El poder económico como instrumento corruptor y el ejercicio del poder como elemento facilitador para lograr objetivos ilícitos de actores criminales compatibilizan en su interés por lograr cooptar un gobierno local. En este contexto, ésta investigación tiene como unidad de análisis el distrito de Villa María del Triunfo durante el periodo de gestión municipal 2015 - 2018; Investigaciones de contraloría y judiciales revelan cómo se forma una organización delictiva mediante el ejercicio indebido de las facultades que otorgan las distintas unidades orgánicas de un gobierno local. Logrando instalar un orden social paralelo, mediante la aplicación de mecanismos extorsivos y de coacción dirigida contra la cadena productiva y económica del distrito. Se tiene como objetivo explicar cómo el uso del aparato administrativo del gobierno local les permitió construir una estructura criminal que logro controlar, para beneficio de sus intereses ilícitos, la actividad económica formal e informal dentro del distrito. En el proceso de investigación se utilizó una metodología cualitativa de estudio de caso, revisando informes periodísticos, analizando audiencias judiciales, y realizando entrevistas semiestructuradas a actores claves presenciales. En el curso de la investigación se identificó la construcción de una fraudulenta maquinaria para solicitar la vacancia y suceder en el cargo de alcalde, poniendo en manifiesto posibles vínculos con el máximo organismo electoral.

En el Perú, la explotación de recursos naturales no renovables (minería, gas y petróleo, principalmente) genera al Estado recursos tributarios, que se transfieren a los gobiernos subnacionales en calidad de Canon; para invertirse en el financiamiento o cofinanciamiento de proyectos u obras de infraestructura. Sin embargo, dicha inversión parece no haber tenido un impacto deseado. El presente proyecto busca plantear alternativas de solución al problema: Reducida eficacia y eficiencia de la Inversión Pública financiada con los fondos provenientes del canon gasífero en la Municipalidad Provincial de La Convención durante los años 2007- 2019. Al analizar las causas del problema definido, se han encontrado que éstas se deben principalmente a tres motivos: i) corrupción; ii) clientelismo; y iii) débil capacidad institucional. En ese sentido, en el presente documento se presenta tres mecanismos como alternativas de solución al problema encontrado: Un Programa de Fortalecimiento de Capacidades, la implementación de un Fondo de Soberano de Inversión (FSI) con recursos del canon y la implementación de un modelo de Integridad; que busca mitigar el riesgo de corrupción. Si bien el estudio de caso presentado, es sobre una Provincia del Departamento del Cusco; pero debido a que la normativa de uso y distribución del Canon tiene alcance a todos los gobiernos subnacionales; las conclusiones del Proyecto tienen alcance nacional. Respecto al análisis de factibilidad, se ha determinado que existen capacidades organizativas e infraestructura virtual y de E-learning en el Estado, para implementar las diferentes soluciones propuestas en lo relacionado a la generación de capacidades; así como respecto del modelo de Integridad. Sin embargo, del análisis de deseabilidad se han determinado algunos obstáculos iniciales, como es un aparente recorte de las transferencias de recursos del Canon; que podrían generar protestas de algunas poblaciones afectadas, por lo que el Fondo Soberano se podrá implementar, cuando el escenario económico así lo permita. / In Peru, the exploitation of non-renewable natural resources (mining, gas and oil, mainly) generates tax resources to the State, which are transferred to subnational governments as Canon to invest in the finance or co-finance of infrastructure projects. However, this investment does not appear to have had a desired impact. This project seeks to propose alternative solutions to the reduced effectivity and efficiency of Public Investment financed with funds from the gas canon in the Provincial Municipality of La Convencion during the years 2007-2019 When analyzing the causes of the defined problem, it has been found that these are mainly due to three reasons: i) corruption; ii) clientelism; and ii) weak institutional capacity. In this sense, this document presents three mechanisms as alternative solutions to the problem encountered: A Program to Build Capacities, a Sovereign Wealth Fund (SWF) with canon resources and the implementation of an Integrity model; that seeks to mitigate the risk of corruption. Although the case study presented is about a Province of the Department of Cusco; but because the regulations for the use and distribution of the Canon are applicable to all subnational governments; the conclusions of the Project are national in scope. Regarding the feasibility analysis, it has been determined that there are organizational capacities and virtual infrastructure and E-learning in the Government, to implement the different solutions proposed in relation to the generation of capacities; as well as with respect to the Integrity model. However, the desirability analysis has identified some initial obstacles, such as an apparent cutback in Canon's resource transfers; that could generate protests from some affected populations, so that the Sovereign Wealth Fund may be implemented, when the economic scenario allows it.

El presente proyecto de innovación tiene como objetivo brindar alternativas para reducir las oportunidades para realizar actos corruptos al interior del sistema de emisión de licencias de conducir en Lima Metropolitana. La metodología empleada fue sistematizada de la siguiente manera: primero, revisión documentaria para identificar y definir el problema y la normativa relevante relacionada a la implementación de la política de control interno, con el fin de diseñar la arquitectura del problema; luego, revisión de literatura académica para identificar las causas teóricas, tanto subjetivas como institucionales. Segundo, los autores realizaron entrevistas semiestructuradas a expertos en el tema para contrastar las causas teóricas, de cuyo resultado se identificaron 5 causas principales: Sistema operativo vulnerable, inadecuada cultura de integridad, fiscalización deficiente, insuficiente e inadecuados recursos humanos, financieros y normativos y, finalmente, deficiente interoperabilidad e interinstitucionalidad, siendo el primero de estas en la que se enfocará la innovación. Tercero, los autores compararon la hipótesis planteada, a saber, que las causas principales son el sistema operativo vulnerable y la falta de una cultura de integridad, con los casos de otros países de la región con el fin de diseñar el concepto y el prototipo final de innovación. Finalmente, los autores realizaron el análisis de deseabilidad, factibilidad y viabilidad del prototipo de cara a su implementación. Para concluir, los autores afirman que los procesos involucrados en la emisión de licencias de conducir manifiestan varios puntos de riesgo, tales como que el proceso de registro de información es altamente manual, y que el proceso de solicitud de revisión de videos del examen práctico es engorroso. Por ello, deben ser automatizados con tecnología innovadora para reducir la discrecionalidad y toda la información resultante de las evaluaciones debe ser de libre acceso al ciudadano para garantizar la transparencia, todo ello en el marco de la implementación del Control Interno. / The objective of this innovation project is to provide alternatives to reduce the opportunities to carry out corrupt acts within the driver's license issuance system in Lima Metropolitana. The methodology used was systematized as follows: first, documentary review to identify and define the problem and the relevant regulations related to the implementation of the internal control policy, in order to design the architecture of the problem; then, a review of academic literature to identify the theoretical causes, both subjective and institutional. Second, the authors conducted semi-structured interviews with experts on the subject to contrast the theoretical causes, from which five main causes were identified: Vulnerable operating system, inadequate culture of integrity, deficient supervision, insufficient and inadequate human, financial and regulatory resources and, finally, deficient interoperability and inter-institutionality, the first of which will be the focus of the innovation developed. Third, the authors compared the proposed hypothesis, namely that the main causes of the acts of corruption in this process are the vulnerable operating system and the lack of a culture of integrity, with the cases of other countries in the region in order to design the concept and the final innovation prototype. Finally, the authors carried out the analysis of desire, feasibility and viability of the prototype with a view to its implementation. To conclude, the authors affirm that the processes involved in the issuance of driver's licenses show several points of risk, among them, that the information registration process is highly manual, and that the application process for reviewing videos of the practical exam is cumbersome. Therefore, these processes must be automated with innovative technology to reduce discretion of the personnel while performing them, and all the information resulting from the evaluations must be freely accessible to the citizens to increase transparency, all within the framework of the implementation of the Internal Control policy.

This thesis analyzes issues related to natural resources, corruption, human development, economic growth, prices of minerals and fiscal fluctuations. It is composed of two studies. The first one analyzes the effects of corruption on economic growth, human development and natural resources in Latin American and Nordic countries using a Bayesian panel VAR model. The results reveal some relevant contrasts between both groups of countries: (i) in Latin America there is support for the sand the wheels hypothesis in Bolivia and Chile, support for the grease the wheels hypothesis in Colombia and no significant impact of corruption on growth in Brazil and Peru. By contrast, the response of growth to shocks in corruption is significantly negative in most of periods in all Nordic countries; (ii) corruption negatively affects human development in all countries from both regions; (iii) corruption tends to spur natural resources sector in Latin American countries, especially in Brazil, Colombia and Peru. By contrast, corruption is detrimental for the activity of natural resources sector in all Nordic countries. Furthermore, results for the full sample, Latin American and Nordic countries are obtained from two alternative approaches, namely, a Panel Error Correction VAR model and an Asymmetric Panel VAR model. The second study analyzes the evolution of the effects of fluctuations in mineral commodity prices on fiscal variables, especially those associated with fiscal revenues, in Peru by means of VAR models with time-varying parameters and stochastic volatility (TVP-VAR-SV). Different alternative specifications are compared using the marginal likelihood and the deviance information criterion. It is found that an increase of 1% in the growth of mineral commodity prices generates increases of around 1.5% and 2.5% in the growth of taxes from mining and mining canon, respectively, thus reflecting a remarkable sensitivity of these variables to external shocks. In turn, these responses are increasingly more pronounced until reaching a peak around 2009 and then decrease, which is in line with the dynamics of the commodities boom. In the variance decomposition, the importance of shocks in mineral commodity prices in explaining fluctuations in taxes from mining and mining canon increases in line with the increasing tendency of mineral prices until the Great Recession, where shocks in mineral commodity prices explain between 40% and 50% of fluctuations in taxes from mining and mining canon, and then it is reduced. This shows the importance of allowing time-varying parameters and stochastic volatility in contrast with a standard VAR.

Las organizaciones criminales han establecido regímenes de gobierno criminal de facto en muchas áreas subnacionales de América Latina y la extorsión forma una parte crucial de sus actividades. Desde los inicios de la década de 2010, el crimen organizado ha desarrollado relaciones de colaboración y competencia con el Estado que han permitido a estas organizaciones reunir una significativa autoridad política. Pese al reconocimiento público de la influencia del crimen organizado en la política subnacional peruana, existe una relativa limitación en las investigaciones sobre el tema, y el caso peruano no suele ser tomado en cuenta a nivel comparado. Esta tesis de licenciatura ofrece una descripción cualitativa de los procesos que dan lugar al surgimiento de una gobernanza criminal en el Emporio Comercial de Gamarra, ubicado en el distrito de La Victoria, en Lima. La investigación está enfocada en el caso de los “Intocables ediles”, entre los años 2015 y 2018. La tesis argumenta que la combinación de dos factores permitió que estos actores ilegales influyan de manera directa en la política: 1) la prevalencia de instituciones informales, producto de la sinergia de intereses entre actores criminales, sociales y políticos, y 2) el conflicto entre las organizaciones criminales GREVA y la organización liderada por Alexander Peña, involucradas en el cobro de cupos y extorsiones en Gamarra. La gobernanza criminal en Gamarra se caracterizó por el dominio que tuvieron estos actores sobre los mercados y el comercio de la zona, así como su dominación social, política y económica. Asimismo, la organización criminal cooptó a autoridades políticas y puestos administrativas municipales, lo que les permitió dominar el distrito. La investigación emplea un diseño de investigación observacional, recurriendo al estudio de caso y la metodología del rastreo de procesos y entrevistas semiestructuradas. La evidencia empírica proviene también de expedientes fiscales, revisión de archivos periodísticos, noticias, medios de comunicación y bibliografía secundaria. / Criminal organizations have established governance regimes in many subnational areas of Latin America, and extortion forms a crucial part of their activities. Since the early 2010s, organized crime has developed collaborative and competitive relationships with the state, allowing these organizations to gather significant political authority. Despite public recognition of organized crime's influence on Peruvian subnational politics, there is a relative limitation in research on the topic, and the Peruvian case is often overlooked in comparative studies. This undergraduate thesis presents a qualitative description of the processes leading to the emergence of criminal governance in the Commercial Emporium of Gamarra, situated in the district of La Victoria, Lima. The study focuses on the case of the “Intocables Ediles” between 2015 and 2018. It argues that a combination of factors facilitated the direct influence of these illicit actors on politics: 1) the prevalence of informal institutions, stemming from the convergence of interests among criminal, social, and political actors, and 2) the conflict between the criminal organizations GREVA and the group led by Alexander Peña, both involved in collecting quotas and extortion in Gamarra. Criminal governance in Gamarra was marked by the domination of these actors over the area's markets and commerce, as well as their social, political, and economic control. Furthermore, the criminal organization co-opted political authorities and municipal administrative positions, allowing them to dominate the district. The research employs an observational research design, using case study and process tracing methodology, and semi-structured interviews. Empirical evidence is drawn from prosecutor's investigation file, examination of journalistic archives, mass media, and secondary literature.

Al término de la guerra civil el régimen franquista encomendó a los tribunales ordinarios la tarea de normalizar el país, contribuyendo a la consolidación del nuevo Estado al tiempo que fiscalizaban la vida cotidiana de la población. El estudio de la delincuencia común de posguerra permite conocer la relación de las clases desfavorecidas con ese Estado, los conflictos e interacciones entre iguales, el grado de aceptación mostrado hacia las autoridades y sus políticas, así como la respuesta ofrecida desde el poder, materializada en sentencias judiciales y prácticas represivas análogas. Las convulsiones provocadas por la guerra civil en España tuvieron su continuación amplificada, a nivel europeo, tras la Segunda Guerra Mundial. Este conflicto y su posguerra acarrearon penuria material, racionamiento, mercado negro, crisis de valores y con ello, la generalización de unas condiciones de vida y una perturbación social cuyos efectos inmediatos se dejaron sentir en el aumento de la delincuencia. / When Spanish Civil War ended francoist regime assigned the task to normalize the country to ordinary courts. This fact contributed to consolidation of the new state and at the same time supervised population everydary life. The research on postwar common delinquency allows to know the relationship between the poorest classes and the state, the conflicts and interactions among equals, the level of popularity shown towards authorities and their policies as well as the response offered from the power which was materialized in sentences and some other repressive practices. Convulsions that were provoked by Spanish Civil War had an extended continuity, at European level, after Second World War. The former conflict and its postwar brought poverty, rationing, black market, crisis on values and the generalization of life conditions and social disturbance whose immediate effects could be felt in an increasing delinquency.

The traditional model of initial training of judges in Spain and in other countries has been focused, and is still focused, on the mechanical digestion of a pile of stereotyped notions related to several legal subjects.This knowledge is presented with no references to specific legal disputes and does not meet at all, neither the profile of modern complex constitutional legal systems consisting of several levels, internally changing and conflicting; nor the practice of those systems. It does correspond, however, the historical model of the Napoleonic judge, who tends to act as a mechanical enforcer of the law and the longa manu of the real power rather than guardian of the citizens’ basic rights. The alternative to this kind of judicial training would be a system of training incorporating a high quality operative knowledge of the positive law actually in force, together with a theoretical-philosophical training in line with the suggestions made by Manuel Sacristán of «a level of exercise of thinking» based on the specific field and activity inherent to that group of legal practitioners. / El modelo tradicional de formación inicial de jueces para el desempeño del rol, en España, pero no solo, se ha cifrado y se cifra en la asimilación mecánica de todo un cúmulo de nociones estereotipadas relativas a las diversas disciplinas. Se trata de un bagaje que, por su carácter desproblematizador, no se ajusta en absoluto al perfil de los modernos ordenamientos constitucionales complejos, dotados de distintos niveles y, con frecuencia, internamente conflictivos y cambiantes; y menos a su práctica.Pero responde, en cambio, al histórico tipo de juez del modelo napoleónico, longa manu del poder en acto más que garante de derechos, tendencial aplicador mecánico. La alternativa a esta clase de formación estaría en otra que incorporase a un buen conocimiento operativo del derecho positivo en su ser actual y realmente vigente, una formación teórico-filosófica en la línea sugerida una vez por Manuel Sacristán, como «un nivel de ejercicio del pensamiento» a partir de y sobre el específico campo temático y de la actividad propia de tal clase de operadores.