O Brasil esta em defasagem tecnológica na corrida pela inovação, principalmente se comparado às economias mais desenvolvidas. O incentivo fiscal à inovação, introduzido pela Lei do Bem – Lei 11.196/05, é uma das principais políticas públicas voltadas a P,D&I. Junto a um conjunto de incentivos diretos e indiretos às empresas nacionais, intensificados a partir de 2004, o incentivo fiscal visa desonerar os gastos das organizações com as atividades de P&D, fomentando a inovação para que o país seja mais competitividade pelo incremento de valor dos produtos desenvolvidos em seu território. O Ministério da Ciência, Tecnologia e Inovação é responsável pelo acompanhamento do gozo do incentivo, tendo às empresas beneficiárias a obrigação de prestar informações anualmente. O MCTI publica informações como valores de dispêndios com P&D e os valores de renúncia fiscal concedido pela Lei, que somou 1,4 bilhão de reais em 2011 para 767 empresas beneficiárias. No entanto, não existem informações sobre a melhoria do desempenho inovativo destas organizações. Neste sentido, esta dissertação buscou avaliar o impacto dos incentivos fiscais à inovação sobre o desempenho inovativo das empresas beneficiárias. Para isso foi utilizado método survey com envio de questionários a cada empresa que esteve presente em todos os anos nas listas de beneficiárias da Lei. As questões buscavam avaliar a percepção do entrevistado sobre diferentes indicadores de P,D&I, identificados na revisão bibliográfica e agrupados em três blocos de indicadores (tradicionais, de valor e de processo). A pesquisa também identificou as características das empresas beneficiárias e a percepção de importância para os principais incentivos da Lei, sendo confirmado o perfil de grandes e tradicionais empresas como as principais usuárias dos incentivos. A pouca amplitude dos incentivos é creditada a exigência da empresa ser optante do Lucro Real e pela dificuldade de interpretação da Lei, potencializada por divergências dos principais órgãos de governo responsáveis pelo acompanhamento e fiscalização. No entanto, as analises convergem para uma percepção da existência de impacto positivo do incentivo sobre o aumento de investimentos e estrutura para P&D, do número de novos e melhorados produtos e seu grau de ineditismo. Este aumento se deve ao mais importante incentivo da Lei do Bem identificado, a desoneração dos valores de dispêndio em P&D. Com base nas correlações de dados o presentes no trabalho se identificou que a percepção de aumento de receita e lucratividade esta relacionada à adição de investimentos em P&D que resultam no desenvolvimento de maior número de produtos novos e melhorados e de seu grau de ineditismo, validando o efeito additionality da Lei e consequente geração de valor nas empresas com base em inovação. O trabalho também identificou o aprimoramento dos processos organizacionais para inovação, como a estruturação de setores de P&D e a melhor comunicação entre as diferentes áreas envolvidas nos projetos, que estão relacionadas a operação e controle exigidos para o gozo do incentivo. O trabalho alerta para a necessidade de atenção do governo aos processos de registro de patente e colaboração entre empresas e universidades, pouco intensificadas pela Lei em virtude de problemas históricos para estes indicadores. Assim, este estudo avança no conhecimento da política de incentivo fiscal à inovação, seus diferentes impactos para as empresas beneficiárias e contribui para a discussão e melhoria das políticas públicas à inovação no Brasil. / Brazil has a technological deficit regarding innovation race, especially when compared to more developed economies. The tax incentive for innovation, introduced by Lei do Bem - Law 11,196/05, is one of the major public policies concerning R, D & I. With a range of direct and indirect incentives to domestic companies, intensified after 2004, the tax incentives aim to relieve the expenses of the organizations with R & D, encouraging innovation for the country to be more competitive by increasing the value of products developed in their territory. The Ministry of Science, Technology and Innovation is in charge for monitoring the incentive, having the benefiting companies the obligation to provide information annually. The MCTI publishes information as values of expenditures on R&D and the values of tax waiver granted by the Law, which amounted to 1.4 billion reais in 2011 to 767 beneficiary companies. However, no information on improving the innovative performance of such organizations is given. In this sense, the following research aimed to assess the impact of tax incentives for innovation on the innovative performance of recipient firms. Survey method has been applied with sending questionnaires to every company that was present in all the years in the lists of beneficiaries of the Law. The issues aimed to assess the interviewees' perception of different indicators of R, D & I, identified in the literature review and grouped into three blocks of indicators (traditional, value, and process). The survey also identified the characteristics of the recipient firms and the perception of importance to the main incentives of Law, and confirmed the profile of large and traditional companies as the main users of the incentives. The low amplitude of incentives is credited to company requirement be opting of taxable income and the difficulty of interpreting the law, enhanced by differences of the principal organs of government responsible for monitoring and supervision. However, the analysis converge to a perception that there is a positive impact on encouraging increased investment and R&D structure, number of new and improved products and their degree of uniqueness. This increase is due to the most important incentive of the Lei do Bem identified the exemption values for expenditure on R&D. Based on data correlations in the present research, it was identified that the perception of increased revenue and profitability is related to the addition of investments in R&D resulting in the development of a greater number of new and improved products and their degree of originality, validating the effect additionality of the Law, consequently adding value to companies based on innovation. The study also identified the improvement of organizational processes for innovation, such as the structuring of R&D sectors and better communication between the different departments involved in the projects, which are related to operation and control required for the enjoyment of encouragement. The work points to the need of government attention to patent registration processes and collaboration between companies and universities, some intensified by law because of historical problems for these indicators. Thus, this study advances on the knowledge of the policy tax incentives for innovation, their different impacts on the beneficiaries and contributes to the discussion and improvement of public policies for innovation in Brazil.

As empresas, para oferecerem produtos novos e diferenciados, precisam gerar ideias novas com mais frequência e com agilidade para atender as expectativas mutantes de um mercado competitivo. Objetivou-se verificar quais fatores promoção, estímulo e apoio a criatividade estão presentes nas empresas, descrever o nível do desempenho inovador delas, avaliar a relação entre os diferentes fatores e constatar se o setor e o porte da empresa interferem nessa relação. A população foi constituída de 343 indústrias da Região Sul do Brasil. O instrumento de coleta de dados foi disponibilizado na tecnologia Google Drive e, conforme os procedimentos de coleta de dados, obteve-se a participação de 37 indústrias, cujas respostas foram validadas. Realizou-se análise descritiva e correlacionais com técnicas não paramétricas. Os resultados obtidos permitem as seguintes concluir quanto à intensidade de presença, os fatores de promoção mais presentes nas empresas são lideranças motivadoras dos funcionários para o trabalho e reuniões para pensar o futuro da empresa; de estimulo: relacionadas com autonomia, diversidade, comunicação interpessoal e integração interna; de apoio, locais para trabalhar com segurança; quanto ao nível do desempenho inovador, prevaleceu na amostra estudada um número maior de empresas menos inovadoras comparativamente às mais inovadoras - empresas grandes, porém de menor intensidade tecnológica em sua maioria; foi possível constatar que há relação significante de alguns dos fatores de promoção, estímulo e apoio à criatividade com o desempenho inovador. Essa relação varia, em alguns dos indicadores, conforme o porte e setor de intensidade tecnológica das empresas. Considerando as circunstâncias nas quais o estudo foi realizado e suas peculiaridades, as conclusões e as recomendações subjacentes devem ser vistas com limitações. / Companies to offer new and differentiated products, need to generate new ideas more often and with agility to meet the changing expectations of a competitive market. This study aimed to determine which the factors of promotion, stimulus and support creativity are present in companies describe their level of innovative performance, evaluate the relationship between different factors and see if the industry and company size affect this relationship. The study population consisted of 343 industries in the Southern Region of Brazil. The instrument for data collection was made available in Google Drive technology, and as the procedures for data collection, obtained the participation of 37 industries, whose responses were validated. A descriptive and correlational analysis with non-parametric techniques. The results allow the following conclusions regarding the intensity of presence, the factors promoting more companies are present in motivating leaders of employees to work and meetings to consider the future of the company; stimulus: related to autonomy, diversity, interpersonal communication and internal integration; support, places to work safely; as to the level of innovative performance, prevailed in the studied sample a greater number of less innovative firms compared to more innovative - large companies, but in lower technological intensity mostly; it was found that there is significant relationship of some factors to promote, encourage and support creativity with innovative performance. This ratio varies in some of the indicators according to the size and technological intensity of the sector companies. Considering the circumstances in which the study was conducted and its peculiarities, the conclusions and underlying recommendations should be viewed with limitations.

As redes de inovação têm sido frequentemente referenciadas na literatura como forma de complementar as atividades inovadoras das empresas, tendo em vista seu importante papel na transferência de conhecimentos. Considerando-se que, cada vez mais, a inovação pode ser fruto de um processo de interação entre diferentes atores, do que de um esforço isolado, o presente estudo teve por objetivo verificar qual a contribuição dos parceiros estabelecidos em redes de inovação para o desempenho inovador das empresas. Pretendeu-se, mais especificamente, realizar uma análise sob o ponto de vista das empresas da Indústria Elétrica Eletrônica, que, por pertencerem a um setor de tecnologia intensiva, cuja competitividade é global, são altamente dependentes da atividade inovativa. Visando ao alcance desse objetivo, realizou-se uma pesquisa descritiva e exploratória, de caráter quantitativo. Para o exame dos fundamentos teóricos, foram abordados conceitos relacionados aos tipos de inovação, às redes de inovações e suas tipologias, à transferência de conhecimento na rede, à utilização de estratégias de exploração e explotação, à capacidade de absorção do conhecimento e aos tipos de parceiros estabelecidos nas redes e suas possíveis contribuições. Complementarmente, realizou-se um levantamento por meio da aplicação de questionários, totalizando uma amostra de 185 empresas. A análise dos dados da pesquisa foi feita com base na estatística descritiva e multivariada, por meio da aplicação da modelagem de equações estruturais e da análise multivariada de variância. Dentre os principais resultados, foi observado que o estabelecimento de relações de colaboração com clientes e consumidores, competidores e universidades e institutos de pesquisa pode corroborar com os resultados em inovação de processo e organizacional. Ressalta-se também que, apesar da obtenção de alguns resultados significativos acerca da contribuição de diferentes parceiros na rede, as empresas da Indústria Elétrica Eletrônica ainda atribuem maior importância às atividades internas para inovar. Em outras palavras, apesar do alto número de relações com clientes, consumidores e fornecedores, ainda se nota uma centralização do processo de desenvolvimento das inovações. / Innovation networks have been frequently referenced in literature as a way to complement the firm\'s innovative activities, in view of its important role in knowledge transfer. Considering that, currently, innovation may be the result of a process of interaction between different actors, rather than an isolated effort, this study aims to verify the contribution of partners established in innovation networks for company\'s innovative performance. It was intended, more specifically, to perform an analysis from the point of view of Electrical and Electronic Industry firms, which, for belonging to a technology-intensive industry, are highly dependent on innovative activity. As a way of reaching this purpose, a descriptive and exploratory research was applied, based on the quantitative method. In the theoretical research, concepts related to innovation types, innovation networks and their typologies, the transfer of knowledge in the network, the use of exploration and exploitation strategies, the absorptive capacity, the types of partners established in the networks and their possible contributions have been addressed. In addition, a survey was applied to a total sample of 185 companies. The data examination was performed using descriptive and multivariate statistics, by applying the structural equation modeling and multivariate analysis of variance. As the main findings, it was observed that the establishment of collaborative relationships with clients and customers, competitors and universities and research institutes can corroborate to process and organizational innovation. It also emphasized that, despite getting some significant results concerning the contribution of different partners in the network, Electrical and Electronics Industry companies also attach more importance to internal activities to develop their innovations. In other words, despite of the high number of relationships with customers, suppliers and consumers, it still noticed a centralization of developing innovations\' processes.

The diploma thesis deals with the impact of innovation on regional development. The theoretical section explains the basic concepts of innovation and regional development, and describes the importance of innovation for regional development. The knowledge gained in the theoretical part is applied to the Central Region in the practical part of this thesis. Firstly, the individual actors in the Central innovation system are characterized and then their impact on the development of the region is outlined. Subsequently, the influence of the European Union support trough the Operational Programmes for the development of the region is evaluated. Due to the fact that innovation is the holder of sustainable economic growth and competitiveness of the region, the final chapter is dedicated to the innovative performance of the Central Region and to the comparison of the individual counties according to their level of competitiveness.

The adoption of open innovation models has been widely recognized as an effective strategy to be successful in knowledge creation. This holds true since a joint adoption of internal and external technology sources may bring complementarities in terms of a given performance measure. The assessment of these complementarities and the examination of the conditions favoring them are the main objective of this research. First, the thesis examines the process of knowledge provision in the case of alternative alliances (e.g., collaboration and R&D outsourcing), and assesses its effects on the formation of inter-organizational complementarities in R&D. Second, the thesis analyzes how firms organize alternative search strategies that differ from each other in their technological and organizational profiles. The thesis presents a novel taxonomy that proposes three generic models by which firms organize their technological search activities: ambidextrous, specialized and diversified models. From an empirical perspective, the thesis assesses the performance consequences when applying these models, and compares their capacity to produce complementarities in innovative performance. Third, the thesis studies the implementation of inter-organizational ambidexterity in R&D as a method that allows firms to balance tensions in the integration of exploratory and exploitative R&D tasks. Given the potential effects of this balance strategy on the way a firm innovates, the thesis further investigates the main consequences associated with the adoption of inter-organizational ambidexterity in R&D. / Los modelos de innovación abierta han sido ampliamente reconocidos como una estrategia efectiva para favorecer el proceso de creación de conocimiento en las empresas. Este reconocimiento se debe al hecho de que estos modelos facilitan la producción de complementariedades, medidas en términos de algún indicador sobre el rendimiento innovador de las empresas. Dado el carácter estratégico de estas complementariedades, su evaluación y el examen de las condiciones que favorecen su producción constituyen el objetivo principal de esta tesis. En primer lugar, la tesis analiza el proceso de provisión de conocimientos derivado de diferentes tipos de alianzas (i.e., colaboración en I+D, la subcontratación de I + D), evaluando su impacto en la formación de complementariedades ínter-organizativas en I+D. En segundo lugar, la tesis analiza la organización de las estrategias dedicadas a la búsqueda de conocimiento tecnológico usadas por las empresas. Para ello, se considera que dichas estrategias difieren entre si en cuanto a sus perfiles tecnológicos y organizativos. La tesis presenta una nueva taxonomía que propone tres modelos genéricos mediante los 2 cuales las empresas pueden organizan sus actividades de búsqueda tecnológica: el modelo ambidiestro, el modelo especializado y el modelo diversificado. Desde el punto de vista empírico, la tesis analiza las consecuencias sobre la capacidad de innovación de las empresas asociados a la implementación de estos modelos. Adicionalmente, se comparan estos modelos en cuanto a su capacidad de producir complementariedades durante el proceso de innovación de las empresas. En tercer lugar, la tesis estudia la aplicación de la ambidestreza ínter-organizativa en I + D como método de organización de las actividades de exploración y explotación de las empresas. En particular, se analiza la capacidad de este método a la hora de equilibrar las tensiones producidas en la integración de actividades de exploración y explotación en I + D. Teniendo en cuenta los efectos potenciales de estos modelos sobre la innovación en las empresas, la tesis evalúa las principales consecuencias asociadas con su adopción.

A inovação é um importante meio para que as empresas possam aumentar sua competitividade e assim sobreviver em um cenário de economia global e mercados cada vez mais exigentes. Partindo de uma extensa pesquisa na literatura sobre inovação, notamos uma abundancia de estudos sobre este tema. Porém, a quase totalidade deles está direcionada para grandes empresas. Para minimizar esta lacuna, este trabalho teve como foco o estudo da gestão da inovação em empresas de micro, pequeno e médio porte. Esta delimitação justifica-se por este segmento representar uma parcela significativa da economia nacional, mas, como já é sabido, seus índices de sobrevivência ainda são baixos. O objetivo deste estudo é avaliar o grau de maturidade no tocante à gestão da inovação das empresas pertencentes ao Arranjo Produtivo Local do Vale da Eletrônica, localizado em Santa Rita do Sapucaí. Para tanto, em cada empresa de nossa amostra (41 empresas de aproximadamente 160 localizadas na região) foram analisadas suas práticas de Gestão da Inovação. Foram analisadas cinco dimensões que a compõe, são elas: Estratégia, Processos Internos, Ambiente Externo, Estrutura Organizacional e Cultura. Outro indicador analisado foi o desempenho inovativo alcançado por essas empresas nos três anos anteriores a coleta. O resultado foi que todas as dimensões da Gestão da Inovação possuem uma associação linear positiva com o desempenho inovativo, quando analisadas separadamente. No entanto, devido a alta correlação entre as variáveis independes (cinco dimensões), quando da análise de regressão linear múltipla, apenas Cultura bastou para mostrar uma relação positiva e linear com o Desempenho Inovativo, as demais variáveis foram excluídas deste modelo. Conclui-se que empresas que adotam práticas ligadas a gestão da inovação tem um desempenho inovativo superior. / Innovation is an important way for companies to increase competitiveness and thus survive in a global economy environment with increasingly demanding markets. From extensive research on innovation literature, we noticed an abundance of studies on this topic. However, almost all are directed to large companies. To reduce the gap, this paper focuses on innovation management in micro, small and medium businesses. This limitation is justified, for this segment represents a significant portion of the national economy, but, as is well known, their survival rates are still low. The aim of this study is to assess the degree of maturity with respect to Innovation Management of enterprises belonging to the Local Productive Arrangement of the Electronics Valley, located in Santa Rita do Sapucaí. Therefore, each company in our sample (41 of approximately 160 companies in the region) had its Innovation Management. Practices analyzed. Five dimensions were considered: Strategy, Internal Processes, External Environment, Organizational Structure and Culture. Innovative performance achieved by these companies in the three years prior to collection was also analyzed. Results showed that all dimensions of Innovation Management have a positive linear association with innovative performance when analyzed separately. However, because of the high correlation between the independent variables (five dimensions), multiple linear regression analysis proved Culture alone was enough to show a positive linear relationship with Innovative Performance and other variables were excluded from this model. We conclude that companies adopting practices related to Innovation Management display higher innovative performance.

A inovação é um importante meio para que as empresas possam aumentar sua competitividade e assim sobreviver em um cenário de economia global e mercados cada vez mais exigentes. Partindo de uma extensa pesquisa na literatura sobre inovação, notamos uma abundancia de estudos sobre este tema. Porém, a quase totalidade deles está direcionada para grandes empresas. Para minimizar esta lacuna, este trabalho teve como foco o estudo da gestão da inovação em empresas de micro, pequeno e médio porte. Esta delimitação justifica-se por este segmento representar uma parcela significativa da economia nacional, mas, como já é sabido, seus índices de sobrevivência ainda são baixos. O objetivo deste estudo é avaliar o grau de maturidade no tocante à gestão da inovação das empresas pertencentes ao Arranjo Produtivo Local do Vale da Eletrônica, localizado em Santa Rita do Sapucaí. Para tanto, em cada empresa de nossa amostra (41 empresas de aproximadamente 160 localizadas na região) foram analisadas suas práticas de Gestão da Inovação. Foram analisadas cinco dimensões que a compõe, são elas: Estratégia, Processos Internos, Ambiente Externo, Estrutura Organizacional e Cultura. Outro indicador analisado foi o desempenho inovativo alcançado por essas empresas nos três anos anteriores a coleta. O resultado foi que todas as dimensões da Gestão da Inovação possuem uma associação linear positiva com o desempenho inovativo, quando analisadas separadamente. No entanto, devido a alta correlação entre as variáveis independes (cinco dimensões), quando da análise de regressão linear múltipla, apenas Cultura bastou para mostrar uma relação positiva e linear com o Desempenho Inovativo, as demais variáveis foram excluídas deste modelo. Conclui-se que empresas que adotam práticas ligadas a gestão da inovação tem um desempenho inovativo superior. / Innovation is an important way for companies to increase competitiveness and thus survive in a global economy environment with increasingly demanding markets. From extensive research on innovation literature, we noticed an abundance of studies on this topic. However, almost all are directed to large companies. To reduce the gap, this paper focuses on innovation management in micro, small and medium businesses. This limitation is justified, for this segment represents a significant portion of the national economy, but, as is well known, their survival rates are still low. The aim of this study is to assess the degree of maturity with respect to Innovation Management of enterprises belonging to the Local Productive Arrangement of the Electronics Valley, located in Santa Rita do Sapucaí. Therefore, each company in our sample (41 of approximately 160 companies in the region) had its Innovation Management. Practices analyzed. Five dimensions were considered: Strategy, Internal Processes, External Environment, Organizational Structure and Culture. Innovative performance achieved by these companies in the three years prior to collection was also analyzed. Results showed that all dimensions of Innovation Management have a positive linear association with innovative performance when analyzed separately. However, because of the high correlation between the independent variables (five dimensions), multiple linear regression analysis proved Culture alone was enough to show a positive linear relationship with Innovative Performance and other variables were excluded from this model. We conclude that companies adopting practices related to Innovation Management display higher innovative performance.

Orientador: Daniel Jugend / Resumo: Considerada como o elemento que une normas e conjuntos de valores, ideais sociais ou crenças compartilhadas pelos membros de uma organização, a Cultura Organizacional (CO) pode estimular a inovação, na medida em que influencia hábitos, valores e comportamentos. Há estudos que relacionam CO à inovação de forma integrada, porém, a literatura ainda apresenta gaps sobre a compreensão entre as diferentes formas de CO e suas relações com a adoção da Open Innovation (OI), que é definida como o uso intencional de parcerias externas e internas à organização, com o objetivo de desenvolver inovações. A OI pode ser analisada por seus fluxos, ou práticas, que são o inbound e outbound. A literatura tem indicado diversas dimensões de cultura organizacional e maneiras de compreendê-la, por exemplo, níveis como artefatos, valores e pressupostos, características de culturas nacionais e sua relação com a cultura organizacional ou análise dos elementos que colaboram com a inovação. Este trabalho utilizou o modelo proposto por Cameron e Quinn (2006), que por meio do questionário, nomeado como OCAI - Organizational Culture Assessment Instrument, busca classificar a cultura organizacional predominante das empresas, classificando-as como adhocráticas, clãs, de mercado ou hierárquicas. O objetivo deste estudo foi investigar como o tipo de cultura organizacional pode impactar o desempenho inovador, por meio das práticas de OI inbound e outbound e moderado pelo desempenho do ecossistema de negócios. Po... (Resumo completo, clicar acesso eletrônico abaixo) / Abstract: Considered as the element that unites norms andsets of values, social ideals or beliefs shared by the members of an organization, Organizational Culture (CO) can stimulate innovation, insofar as it influences habits, values and behaviors. There are studies that relate CO to innovation in an integrated way, however, the literature still presents gaps on the understanding between the different forms of CO and their relationship with the adoption of Open Innovation (OI), which is defined as the intentional use of external partnerships and internal to the organization, with the aim of developing innovations. OI can be analyzed by its flows, or practices, which are inbound and outboundThe literature points out several dimensions of organizational culture and ways of understanding it, for example, levels such as artifacts, values and assumptions, characteristics of national cultures and their relationship with organizational culture or analysis of the elements that collaborate with innovation. This work used the model proposed by Cameron and Quinn (2009),which through a questionnaire, named as OCAI -Organizational Culture Assessment Instrument, seeks to classify the predominant organizational culture of companies, classifying them as adhocratic, clan, market or hierarchical. The aim of this study was to investigate how the organizational culture type can impact innovative performance, through inbound and outbound OI practices and moderated by the business ecosystemperformance.Throu... (Complete abstract click electronic access below) / Doutor

Submitted by JOSIANE SANTOS DE OLIVEIRA (josianeso) on 2018-03-16T13:21:31Z No. of bitstreams: 1 Maria Luísa Lacerda Albertão_.pdf: 2194326 bytes, checksum: 61ff37249f37cc5d5001de0fe0bf0f55 (MD5) / Made available in DSpace on 2018-03-16T13:21:32Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Maria Luísa Lacerda Albertão_.pdf: 2194326 bytes, checksum: 61ff37249f37cc5d5001de0fe0bf0f55 (MD5) Previous issue date: 2018-02-23 / Nenhuma / As rotinas influentes no processo inovador de firmas industriais são o foco deste trabalho. Fundamentando-se na teoria econômica evolucionária, que tem no conceito de rotina o elemento explicativo para as mudanças (inovações) introduzidas pelas firmas em ambientes de seleção de mercado. Com objetivo de identificar qual conjunto de rotinas as firmas com melhor desempenho inovador e econômico executam, foi feita uma análise dos dados de uma pesquisa SURVEY realizada em 2015, com 1.331 firmas industriais do Rio Grande do Sul (RS). Para esta investigação foram realizadas primeiramente análises descritivas e bivariadas dos dados, e, posteriormente, utilizou-se da modelagem em equações estruturais com estimação Partial Least Squares (PLS). O estudo apontou para um conjunto de 41 empresas que apresentam desempenho superior à média e realizam rotinas com o papel de coordenação e controle e rotinas com o papel de incorporação de conhecimento. Especificamente se destacam rotinas tais como: adaptação das tecnologias em uso para as suas próprias necessidades, prototipagem, realizam a concepção original de seus próprios produtos, integram todos os setores com o uso da informática, padronizam e documentam os diferentes procedimentos de trabalho, formalizam o procedimento de planejamento e controle da produção (PCP) e mantém a capacitação de pessoal adequada. Os resultados do estudo corroboram com a literatura informando que há um conjunto de firmas que realizam rotinas específicas que as conferem melhor desempenho econômico e inovador. Também há convergência com a literatura que discute inovação no Brasil e RS ao se identificar apenas um grupo seleto de 41 empresas, das 1331 respondentes, que possuem rotinas mais específicas voltadas à inovação e com resultados superiores às demais. A identificação das características destas firmas e suas rotinas permite ampliar o conhecimento a cerca do comportamento da firma industrial inovadora do Rio Grande do Sul e permite melhor refletir a cerca de políticas que visem ampliar este grupo restrito de empresas. / The influential routines in the innovative process of industrial firms are the focus of this work. Relying on evolutionary economic theory, it has in the concept of 'routine' the explanatory element for the changes (innovations) introduced by firms in market selection environments. In order to identify which set of routines the firms with the best innovative and economic performance performed, an analysis of the data of a research survey conducted in 2015 was carried out with 1,331 industrial firms from Rio Grande do Sul (RS). For this investigation, descriptive and bivariate analyzes of the data were performed first, and later, it was used the modeling in structural equations with Partial Least Squares (PLS) estimation. The study pointed to a set of 41 companies that perform above average performance and perform routines with the role of coordination and control and routines with the role of incorporation of knowledge. Specifically, they highlight routines such as: adapting the technologies in use to their own needs, prototyping, realizing the original design of their own products, integrating all sectors with the use of information technology, standardizing and documenting different work procedures, formalizing the production planning and control (PCP) and maintains adequate staff training. The results of the study corroborate with the literature that there is a set of firms that perform specific routines that give them better economic and innovative performance. There is also convergence with the literature that discusses innovation in Brazil and RS by identifying only a select group of 41 firms, out of the 1331 respondents, who have more specific routines focused on innovation and with results superior to others. The identification of the characteristics of these firms and their routines allows to increase the knowledge about the behavior of the innovative industrial firm of Rio Grande do Sul and, so, better reflect about some policies that aim to expand this restricted group of firms.

研究智慧資本領域的學者認為，智慧資本是組織競爭優勢的主要來源，而且也會影響組織績效（智慧資本愈高，其組織績效愈好）。但是，智慧資本與創新績效之間是否存在有正向關係，卻值得進一步探討。本研究認為，在動態環境下，智慧資本觀點並無法適當地解釋，為何組織有能力回應快速變動的外在環境，以產生較好的創新績效。智慧資本領域的學者與專家鮮少對「『靜態的』智慧資本」與「『動態的』運用智慧資本能力」進行區辨；而本研究認為這是兩種不相同的概念。本研究目的即希望瞭解研發團隊「運用」智慧資本對其創新績效的影響。 另一方面，為了解釋為何某些企業在快速變動與無法預期的市場中依然可以保有其競爭優勢，某些學者擴張資源基礎觀點到動態市場中，並提出「動態能耐」觀點（Teece, Pisano, and Shuen, 1997）。本研究主張，研發團隊的動態能耐除了直接影響創新績效之外，也是其「運用」智慧資本的關鍵因素。動態能耐對組織績效與創新績效的關連，雖有學者著墨；但，其實證研究並不多見，有待相關學者提出更多的貢獻。再則，動態能耐是一複雜的概念，若要對其進行衡量，應該要進一步釐清該構念，甚至建構適合的衡量指標，提出較為完整的、且符合信度與效度的衡量量表，方能正確地衡量動態能耐。 本研究同時採用質化與量化的研究方法。質性研究是從動態能耐相關文獻出發，在釐清各個學者對動態能耐的定義後，萃取出動態能耐之不同構面與架構，再經由各項假說之推演，提出本論文之初步研究架構。之後，選取N大學無線奈米生醫研究團隊為個案，深入瞭解該團隊兩項突破式創新計畫，分別是「抗SARS一號」與「無線奈米生醫感測晶片」研發計畫，用以觀察該團隊如何回應變動的外在環境，來說明智慧資本與研發團隊的動態能耐對其創新績效的影響。透過不同階段的觀察，進行分析與歸納，並找出其共同的特性，以瞭解本研究架構的初步解釋力，並進一步依個案研究的新發現修正各項假說，最後提出本研究之實證研究架構。 在量化研究方面，首先，為了能精確地衡量動態能耐概念，本研究依照Hinkin（1998）量表發展步驟，以五階段三個樣本群來發展動態能耐的衡量量表。其次，在發展出符合信度、內容效度、模型適配度、收斂效度、鑑別效度的動態能耐衡量量表後，以第三群樣本進行本研究之假說檢定，以確認智慧資本與研發團隊的動態能耐對其創新績效的影響關係。 研究發現，動態能耐是一個多面向多層次構念，可以以三構面八因子共19題項的問卷來衡量，三構面是指結合能耐、吸收能耐與彈性。在假說檢定部分，本研究共提出9項假說，結果有7項假說受到支持，另有2項假說未獲得支持。結果驗證本研究的主要論點，亦即智慧資本對研發團隊創新績效的影響並不顯著；而研發團隊如何運用智慧資本的能耐（亦即動態能耐），顯著地影響其創新績效。此外本研究發現，結合能耐是中介變項，它完全中介了吸收能耐對創新績效的影響；吸收能耐也是中介變項，它完全中介了人力資本以及關係資本對結合能耐的影響；而彈性則是交互變項，它會正向地強化各項智慧資本對吸收能耐的影響。最後，本研究也得到兩項特別的觀察，一是，具有動態能耐的研發團隊在研發能量提升上的兩種向度，二是，它是一種「彈性球體」的組織型態，方得以快速地回應外在環境的改變。 / The scholars who studied the field of intellectual capital (IC) argued that IC was the main source of organizational competitive advantages. Besides, they thought that the better the IC a company has, the better the business can have the ability to generate innovative performance. However, the relationship between IC and innovative performance needs to be explored further, because of being inconsistent with some practical cases. This research proposed that the view of IC could not explain appropriately why organizations could generate better innovative performance in the dynamic environment. Besides, the scholars who studied IC seldom distinguished “static IC” from “dynamic ability for utilizing IC”. Whereas, this research proposed that these two constructs were different concepts, and would like to explore the impact of utilizing IC on innovative performance. On the other hand, in order to explain why some enterprises could keep their competitive advantages in the rapidly changing environment, some scholars proposed the viewpoints of dynamic capabilities (DCs). This research argues that it has a directly significant effect of DCs on innovative performance, and DCs are the critical factors for utilizing IC. This research proposes that DCs are complex constructs. Therefore, we should clarify these constructs and provide an appropriate measurement tool with reliability and validity, if we would like to measure them. This research adopted qualitative and quantitative researches simultaneously to demonstrate these arguments. After clarifying the definition of DCs and extracting the components of DCs from the literature review, this research deduced several hypotheses and formed the research framework. This research selected the research team of N University for developing wireless nano-bio systems as a case, and thoroughly explored two of its radically innovative projects, including Anti-SARS R&D project and sensor chip for wireless nano-biotach R&D project. Through observing their response to the rapidly changing external environment, this research illustrated the impact of IC and DCs of R&D team on its innovative performance. By the two-stage observation, analysis and induction of this case, we could understand the preliminary power in explaining this research model, and amend the hypotheses. As for quantitative research, first, according to the scale developing steps, suggested by Hinkin (1998), this research developed the measurement tool of DCs with five stages and three samples to measure the concept of DCs precisely. Secondly, after developing the measurement scale of DCs, which surpassed the acceptable level for reliability, content validity, goodness of fit, convergent validity and discriminate validity, this research utilized the third sample testing the hypotheses to confirm the relationships among IC, DCs, and innovative performance of the R&D teams. The results showed that the concept of DCs is a multi-level and multi-dimension construct, which is composed of combinative capabilities, absorptive capacity and flexibility. In addition, it can be measured by three-dimension and eight-factor scale with nineteen items. As for the hypothesis testing, there were nine hypotheses in this research. Seven of them were supported, however, two of them were not supported. The results confirmed the main arguments of this research. That is, it doesn’t have a significant effect of IC on R&D team’s innovative performance. However, it does have a significant effect of DCs on R&D team’s innovative performance. In addition, the results showed that combinative capabilities and absorptive capacity are mediators. The combinative capabilities fully mediated the effect of absorptive capacity on innovative performance. The absorptive capacity also fully mediated the effects of human capital and relationship capital on the combinative capabilities. Meanwhile, the results showed that flexibility is a moderator, which enhanced the effects of different ICs on absorptive capacity. Finally, this research got two special observations. First, there are two dimensions of R&D energy promotion for R&D teams with DCs. Secondly, it is a type of “flexible sphere organization” for the R&D teams with DCs, so that they can respond to the rapidly changing external environment.