Doctor of Philosophy / History / Michael Krysko / David R. Stone / This dissertation examines the shifting patterns of naval reform and the implementation of foreign technology in the Russian Empire and Soviet Union from Alexander III’s ascension to the Imperial throne in 1881 up to the outset of Operation Barbarossa in 1941. During this period, neither the Russian Imperial Fleet nor the Red Navy had a coherent, overall strategic plan. Instead, the expansion and modernization of the fleet was left largely to the whims of the ruler or his chosen representative. The Russian Imperial period, prior to the Russo-Japanese War, was characterized by the overbearing influence of General Admiral Grand Duke Alexei Alexandrovich, who haphazardly directed acquisition efforts and systematically opposed efforts to deal with the potential threat that Japan posed. The Russo-Japanese War and subsequent downfall of the Grand Duke forced Emperor Nicholas II to assert his own opinions, which vacillated between a coastal defense navy and a powerful battleship-centered navy superior to the one at the bottom of the Pacific Ocean. In the Soviet era, the dominant trend was benign neglect, as the Red Navy enjoyed relative autonomy for most of the 1920s, even as the Kronstadt Rebellion of 1921 ended the Red Navy’s independence from the Red Army. M. V. Frunze, the People’s Commissar of the Army of Navy for eighteen months in 1925 and 1926, shifted the navy from the vaguely Mahanian theoretical traditions of the past to a modern, proletarian vision of a navy devoted to joint actions with the army and a fleet composed mainly of submarines and light surface vessels. As in the Imperial period, these were general guidelines rather than an all-encompassing policy. The pattern of benign neglect was shattered only in 1935, when Stalin unilaterally imposed his own designs for a mighty offensive fleet on the Soviet military, a plan that was only interrupted by the outbreak of World War II.

A research report submitted to the Wits Business School, University of the Witwatersrand, in partial fulfillment of the requirements for the degree of Masters of Management in Innovation Studies November 2014

Spin offs universitárias são empreendimentos gerados a partir de ativos de conhecimento desenvolvidos em uma universidade, com o objetivo de transformar aqueles conhecimentos em produtos ou serviços a serem comercializados. É uma das formas de transferência de tecnologia da universidade para a sociedade. Por seus potenciais impactos sobre localidades, países, competitividade, cultura empreendedora, difusão das inovações, geração de empregos qualificados e renda, as spin offs universitárias são objeto de interesse de diversos atores. Quais os fatores que influenciam o sucesso de empresas spin offs brasileiras foi a pergunta que norteou esta pesquisa. A metodologia utilizada foi qualitativa, através do estudo multicasos de oito empresas spin offs de sucesso geradas a partir do conhecimento produzido em duas instituições acadêmicas de engenharia: a Escola Politécnica da Universidade de São Paulo e a COPPE da Universidade Federal do Rio de Janeiro. Foram realizadas 25 entrevistas com empreendedores e atores das universidades, complementadas com a coleta e análise de dados públicos. O modelo conceitual desenvolvido é multiníveis e composto por seis camadas: o contexto nacional; o contexto regional; a universidade; a instituição acadêmica; o laboratório ou grupo de pesquisa e, por fim, as empresas spin offs. As principais conclusões do trabalho foram que todos as camadas afetam o sucesso das empresas. No contexto nacional, o marco regulatório brasileiro é favorável à geração e desenvolvimento das spin offs, apesar de apresentar dubiedades, ser recente e ainda estar incompleto. As instituições federais nacionais possuem linhas de crédito que são acessadas pelas empresas. Na análise do contexto regional foi confirmada a importância das condições de fatores regionais que influenciaram o desenvolvimento das empresas, que utilizaram para seu desenvolvimento fontes de financiamento, acessaram clientes inovadores, rede de fornecedores e investidores das suas respectivas regiões. Não se confirmou uma conclusão da literatura de que as condições regionais seriam mais importantes que as nacionais, talvez esta seja uma das particularidades do caso brasileiro. Com relação às universidades, apesar de contarem com as suas organizações de apoio, como Núcleo de Inovação Tecnológica, incubadoras e parques tecnológicos, não possuem políticas e ações claras de apoio ao empreendedorismo acadêmico e os ambientes regulatórios estão incompletos. A mesma falta de ações claras e a incompletude de regulamentação foi observada nas duas instituições acadêmicas - em uma delas as ações e políticas são mais desenvolvidos. As instituições acadêmicas possuem alto relacionamento com empresas e suas atividades de ensino e pesquisa são de excelência, as mesmas características foram observadas nos laboratórios. Com relação às empresas spin offs, 50% tiveram sua gênese espontânea e 50% planejada, as equipes empreendedoras em 37,5% dos casos eram mistas, composta por pesquisadores e profissionais experientes e 62,5% born global. Como contribuições, salienta-se a necessidade de sanar as dubiedades e complementar os ambientes regulatórios federal, regional e da universidade; criar programas de apoio ao empreendedorismo acadêmico nas instituições acadêmicas; reconhecer e cultivar seus casos de spin offs de sucesso pelos atores da universidade; fortalecer os NITs das universidade para que possam realizar adequadamente sua missão. / Academic spin offs are companies funded by entrepreneurs from a knowledge asset created in a university, in order to transform that knowledge in products and services. It is an alternative of technology transfer from the university to society. University spin-offs are object of interest of many actors because of their potential impacts on regions, countries, competitiveness, entrepreneurial culture, diffusion of innovations, generation of qualified jobs and income. \"What factors influence the success of Brazilian spin off companies?\" That was the guide question to this research. The methodology was qualitative; through a multi-case study of eight spin off successful companies. The eight cases were generated from the knowledge produced in two academic engineering institutions: the Escola Politécnica of the University of São Paulo and COPPE of the Federal University of Rio de Janeiro. We carried out 25 interviews with entrepreneurs and actors of the universities, complemented by the collection and analysis of public data. The conceptual model was developed from the literature review, it is multilevel and composed of six layers: the national context; the regional context; the university; the academic institution; the laboratory and the spin-off company. The main conclusions were that all factors affect the success of companies. In the national context, the Brazilian regulatory framework supports the generation and development of spin-offs, despite having ambiguities, being new and still incomplete. The national federal institutions have credit lines that are accessed by the companies. In the regional context, the analysis confirms the importance of the regional conditions that affected the development of the firms. These firms accessed credit lines, innovative customers, suppliers and investors networks of the regions. Whereas in the literature the conclusion of regional conditions were more important than national conditions, it was not confirmed in this research, perhaps this is one of the peculiarities of the Brazilian case. Regarding universities, despite both count on their support organizations such as the Technology Transfer Offices, incubators and science parks, they do not have clear policies and actions to support the academic entrepreneurship and the regulatory environments are incomplete. Similar unclear actions and regulatory incompleteness were observed in both academic institutions - in one of them actions and policies are more developed. Both have intense relationship with companies and their academic and research activities achieve high standards, the same characteristics were observed in the laboratories. Regarding the spin off companies, 50% had their spontaneous genesis, in 37.5% the entrepreneurial teams were mixed, consisting of researchers and experienced professionals and 62.5% were born global. Some contributions of the study were the need to: remove the ambiguities and complement federal, regional and university regulatory environments; create programs to support the academic entrepreneurship in academic institutions; know, recognize and cultivate spin offs success stories by the university actors; and strengthen the technology transfer offices in the universities so that they can properly carry out their missions.

O objetivo geral deste estudo foi verificar como é gerenciado o processo de transferência de tecnologia a partir das atividades da Agência USP de Inovação e da Inova Unicamp. Assim, foi realizada uma pesquisa qualitativa, de abordagem descritiva, na qual foram entrevistados diretores e agentes de inovação com base na aplicação de um roteiro de entrevista semi-estruturado. Os dados secundários foram coletados em materiais científicos e institucionais. Os resultados encontrados revelam que embora a Agência USP de Inovação e a Inova Unicamp estejam entre os principais Núcleos de Inovação Tecnológica brasileiros, seus modelos de gestão de transferência tecnológica encontram-se em amadurecimento e ainda que a USP seja a maior universidade do país, a Unicamp possui um Núcleo de Inovação Tecnológica com estrutura e política mais alinhados do ponto de vista da estratégia institucional. Tais conclusões estão baseadas no fato de que os resultados obtidos a partir das atividades de transferência tecnológica da Inova Unicamp são mais expressivos do que aqueles contabilizados pela Agência USP de Inovação. / This study aimed to identify how the technology transfer process is managed by the two largest Brazilian universities and their technology transfer offices, wich are conducted by USP Innovation Agency and Inova Unicamp. Thus, a qualitative and descriptive approach was taken, in wich directors and innovation agents were intereviewed based on a semi-structured interview script application. Secondary data were collected on institutional and scientific materials. The results show that although USP Innovation Agency and Inova Unicamp are among the main Brazilian Technological Innovation Centers, their technology transfer management models are maturing and even if USP is the largest university in country, Unicamp has a Technological Innovation Center with structure and policy closer aligned in terms of institutional strategy. These conclusions are based on the fact that the results obtained from the technology transfer activities by Inova Unicamp are more expressive than those recorded by the USP Innovation Agency.

Este trabalho partiu da percepção de que a transferência de tecnologia das universidades para o setor produtivo pode ser mais intensa e eficaz no Brasil. Em primeiro lugar, defende-se a importância desse processo, levantando os benefícios que podem ser gerados a todos os envolvidos, direta e indiretamente, e também as barreiras que impedem esse tipo de parceria. Exemplos brasileiros e estrangeiros são utilizados para ilustrar as possibilidades. A revisão bibliográfica inclui ainda um levantamento de fatores de sucesso, e um breve estudo das atribuições do Escritório de Transferência de Tecnologia, mecanismo bastante utilizado para fomentar o processo. Pelo lado prático, este trabalho utiliza o princípio da análise de valor, a abordagem funcional para partir de 3 casos de parcerias de sucesso e traçar um modelo genérico da transferência de tecnologia, que mostre as funções essenciais ao sucesso desse processo. Esse modelo, por não ser específico de uma ou outra situação, pode ser aplicado a outros casos para auxiliar a encontrar falhas, ou seja, funções que não são adequadamente cumpridas, e concentrar esforços para melhorias. / This work started from a perception that the level and effectiveness of technology transfer from universities to industry can be increased in Brazil. First, the importance of this process is highlighted, bringing up the potential benefits to all parties involved, directly and indirectly, and also the barriers posed to this kind of partnership. The possibilities are illustrated by examples, Brazilian and foreign as well. The review also includes the success factors, and a brief analysis of the Technology Transfer Office, which is very common as a means to improve the process. On the practical side, this work uses the base principle of the value analysis, the functional approach to take off from 3 successful partnerships and develop a generic model of the technology transfer, showing the essential functions to the success of this process. Since this model is not specific to any situation, it can be applied to other cases to help find flaws, that is, functions that are not adequately met, and then focus the efforts dedicated to improve the process.

Mundialmente a inovação é um dos principais assuntos das agendas políticas e econômicas. Por meio da inovação, as empresas adquirem vantagens competitivas sustentáveis, e alavanca o desenvolvimento econômico do país ou de sua região. A fim de minimizar os custos e adaptar as exigências do mercado interno e externo, a participação do instituto público de pesquisa (IPP) é fundamental para dar mais agilidade no desenvolvimento de novos produtos e processos, pois foca na pesquisa aplicada. Assim, uma integração harmônica deveria ocorrer entre o setor produtivo e o IPP, porém há entraves contratuais e burocráticos que podem, inclusive, prejudicar um projeto de inovação entre estes entes. A partir do problema apresentado, surge a questão: como negociar os aspectos da formalização da transferência de tecnologia por meio de um instrumento contratual entre o IPP e o setor produtivo? Para tanto, este trabalho faz uma revisão bibliográfica sobre a pesquisa, definição e características do IPP, a transferência de tecnologia e os aspectos de propriedade intelectual, bem como a negociação contratual. Propõe a revisitar o conceito de transferência de tecnologia, das suas formas de contratação, bem como da propriedade intelectual e dos aspectos pertinentes na negociação dos instrumentos contratuais. A metodologia de pesquisa utilizada foi de estudo exploratório e qualitativo com estratégia de pesquisa de casos em 04 (quatro) IPPs de países localizados na América Latina, do Brasil, México e Uruguai. Verificou-se que em todos os IPPs são negociados caso a caso os aspectos de propriedade industrial que incidem nos contratos de transferência de tecnologia, porém diferem em razão da legislação de seu país ou de suas diretrizes institucionais. Recomenda-se para trabalhos futuros a ampliação deste escopo para os demais IPPs localizados nos países que compõem a América Latina, bem como nos Estados Unidos, Japão, e Europa, a fim de aprimorar a negociação dos aspectos, tornando mais ágil a contratação dos IPPs junto ao setor produtivo. / Innovation is one of the main issues of political and economic globally agendas. Through innovation, companies acquire sustainable competitive advantages, and leverage the economic development of the country or its region. In order to minimize costs and adapt the requirements of the internal and external market, the participation of the public research institute (PRI) is fundamental to give more agility in the development of new products and processes, as it focuses on applied research. Thus, a harmonic integration should occur between the productive sector and the PRI, however there are contractual and bureaucratic barriers that can even harm an innovation project between these ones. From the problem presented, the question arises: how to negotiate aspects of formal technology transfer through a contractual instrument between the PRI and the productive sector? To do so, this work makes a bibliographic review about research, definition and characteristics of PRI, technology transfer and intellectual property aspects, as well as contractual negotiation. Proposes to revisit the concept of technology transfer, its forms of hiring, as well as intellectual property rights and relevant aspects in the negotiation of contractual instruments. The research methodology used was an exploratory and qualitative study with a strategy to investigate cases in four (4) PRIs from countries located in Latin America, such Brazil, Mexico and Uruguay. It has been found that in all PRIs negotiate case-by-case aspects of industrial property that deal with technology transfer contracts, but differ according to the legislation of their country or their institutional guidelines. It is recommended to further work of this scope enlargement to others PRIs located in others Latin America countries, as well as in the United States, Japan and Europe, in order to improve the trading aspects, making it more agile hiring of PRIs by productive sector.

A rápida mudança do ambiente industrial está forçando as indústrias a aumentarem sua competitividade através do investimento nas tecnologias e inovação. Ao mesmo tempo, o desenvolvimento acelerado da tecnologia de ponta acha-se relacionado fortemente à cooperação universidade-empresa. A transferência de tecnologia tem sido considerada, em vários estudos sobre o assunto, como uma das mais eficazes modalidades para reverter o presente atraso tecnológico da indústria. Entretanto, existem muitos fatores inibindo a transferência de tecnologia. Na verdade, em poucas ocasiões as universidades tem estabelecido mecanismos e instrumentos capazes de gerar na economia os impactos esperados a partir da pesquisa. Este trabalho, tem a intenção de mostrar alguns aspectos sobre a transferência de tecnologia universidade-empresa. Contribuindo, deste modo, para o entendimento das barreiras e dos fatores de sucesso inerentes à transferência de tecnologia e propõe ações e mecanismos para tornar mais eficiente e dinâmica essa relação. / The rapidly changing global industrial environment is forcing companies the improve their competitiveness through investment in technologies and in innovation. On of the ways to accelerate the development of high technologies begins with the cooperations university-industry. The technology transfer, have been considered, in severaI studies on the subject, as one of the most effective modalities to revert the present backward technological state of industry. However, there are many factors inhibiting the technology transfer. In fact, in a few occasions have the universities established mechanisms and instruments to generate the economic impacts expected from the research. This paper intend showing some aspects about the technology transfer university-industry. Thus contributing to the understand of the barriers and of the successful factors inherent in technology transfer and propose actions and mechanisms more dynamic and efficient this relationship.

À l’heure actuelle, la création de nouvelles technologies au niveau mondial est le fait de quelques pays riches seulement. Le changement technologique est donc déterminé, dans une large mesure, par la diffusion et les transferts internationaux de technologie. Le document présent offre une analyse complète et détaillé sur le sujet de la coopération industrielle et le transfert de technologie, vers les pays en développement, en particulier l’Iran, un pays géographiquement, politiquement et économiquement stratégique, et les conséquences positives et négatives résultants de ces coopérations sur sa croissance économiques, en considérant les événements principaux passées, la situation actuelle et les stratégies pour le développement en futur. Nous allons appliquer le modèle de Solow (1956), comme la base de notre modèle économétrique pour examiner l'impact de la coopération industriel de l’Iran sur sa croissance économique. À cet égard, la méthode des données du Panel est appliquée pour un échantillon de 21 industries manufacturières de l’Iran, dans une période de 23 ans, de 1992 à 2013. Les résultats de ce modèle montrent que des inputs des différentes industries ; capitales physiques et capital humaines de l’Iran ont les effets positive et significative sur la croissance économique de ce pays. Par contre, les deux principaux canaux de la coopération industrielle c’est-à-dire les investissements étrangers et le commerce international ont les effets négative et significative sur la croissance économique de l’Iran. L'effet de l'interaction entre l'IDE et le commerce est positif et significatif pour ce pays. / Knowledge and technology are key factors in the development and economic growth of all countries. At present, the creation of new technologies worldwide is the fact of a few rich countries only. Technological change is determined, largely, through the dissemination and the international transfer of technology. This study provides a comprehensive and detailed analysis on the subject of industrial cooperation and technology transfer to developing countries. Our study particularly focuses on Iran, a country geographically, politically and economically strategic. We have demonstrated the positive and negative consequences resulting from these cooperation on Iran’s economic growth, considering the key past events, current status and strategies for future development. We apply the Solow model (1956) as the basis of our econometric model to examine the impact of industrial cooperation of Iran on the country’s economic growth. In this regard, the Panel Data method is applied to a sample of 21 manufacturing industries in Iran, in a period of 23 years, from 1992 to 2013. The results of our model show that inputs of different industries; physical capital and human capital of Iran have significant positive effects on economic growth in the country, but the two main channels of industrial cooperation such as foreign investment and international trade have significant negative effects on economic growth of Iran. The effect of the interaction between foreign direct investment and trade is positive and significant for this country.

A aquisição de conhecimentos tecnológicos tem se tornado uma prática comum para as empresas farmacêuticas desenvolverem medicamentos mais eficazes e seguros. Este trabalho tem o objetivo principal de analisar a habilidade das empresas farmacêuticas de desenvolverem suas capacidades tecnológicas através de tecnologia importada. Assim, apresenta-se um modelo conceitual de desenvolvimento de capacidades tecnológicas em empresas farmacêuticas. Este modelo analisa se os elementos críticos (capacidade de absorção, modo de transferência, natureza da tecnologia, capacidade gerencial, elementos organizacionais) podem afetar a habilidade de uma empresa de desenvolver suas capacidades tecnológicas com a tecnologia importada. Estudos de casos em sete empresas farmacêuticas no Brasil e quatro no Canadá foram realizados com a utilização do modelo conceitual. / The acquisitions of external technological knowledge have been a usual practice for the pharmaceutical firms to develop drugs more effective and safe. This work has the main objective to analyze the ability of pharmaceutical firms to develop their technological capability through imported technology. A conceptual model of development of technological capability in pharmaceutical firms is presented. This model analyze if critical elements (absorptive capacity, technology transfer modes, nature of technology, managerial capability, organizational elements) can affect the ability of firms for developing their technology capability through imported technology. Cases study in seven pharmaceutical firms in Brazil and four firms in Canada were realized.

Submitted by JOSIANE SANTOS DE OLIVEIRA (josianeso) on 2018-11-08T16:03:46Z No. of bitstreams: 1 Adriana Neves dos Reis_.pdf: 14522605 bytes, checksum: db37e4427fd1451e7241e86b08101ea0 (MD5) / Made available in DSpace on 2018-11-08T16:03:46Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Adriana Neves dos Reis_.pdf: 14522605 bytes, checksum: db37e4427fd1451e7241e86b08101ea0 (MD5) Previous issue date: 2018-09-04 / CAPES - Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior / Transferência de Tecnologia (TT) pode ser definida como o negócio resultante da interação entre atores que concordam em trocar posse, conhecimento e valor, beneficiando-se desta transação. Tais negócios sofrem influência de diferentes fatores, como o conhecimento disponível em uma tecnologia específica, a relação custo versus ganho esperado na operação, o tipo de mecanismo empregado, e a própria tecnologia negociada. A combinação desses fatores caracteriza um contexto de descrição e de previsão dinâmicas e multivariadas a ser considerado na decisão por estabelecer acordos de TT. Consequentemente, caracterizar e entender os atores, suas interações e os mecanismos envolvidos na dinâmica da tomada de decisão de negociar tecnologia pode contribuir para a análise dos possíveis resultados da TT em diferentes escalas. Entretanto, uma estruturação e caracterização do que vem a ser um processo de negociação de TT, capaz de permitir ao decisor delinear de forma generalizada diferentes exemplos desta dinâmica, ainda consta na literatura como um problema em aberto. Mesmo com mais de três décadas de pesquisas sobre modelos de TT, as tentativas de modelar o processo de transferir uma tecnologia nem sempre convergem, e pouco exploram a importância desta formalização do conhecimento sobre seus elementos e dinâmica de interação para compor cenários de tomada de decisão. Assim, esta pesquisa propõe a construção de um artefato, na forma de uma ontologia, ou seja, um vocabulário padronizado que consolida o conhecimento de TT, o qual abstrai a complexidade envolvida na dinâmica de interação entre atores nesta transação. Empregando a metodologia Design Science Research (DSR), a ontologia tem sua fundamentação na percepção de TT como um jogo e nos conceitos de sistemas adaptativos complexos e de alianças estratégicas. Desse modo, ela oferece os elementos de construção necessários para modelar a estrutura e o comportamento da interação entre atores em cenários de TT, inclusive, in silico, auxiliando na identificação de critérios de decisão e padrões emergentes resultantes das possíveis escolhas de um processo decisório que a envolve. Os resultados evidenciam que considerar uma representação que agregue conhecimento sobre TT, de forma organizada para abstrair a dinâmica envolta de uma interação entre atores para constituir essa aliança, oportuniza aos decisores condições mais propícias de compor e avaliar cenários, com maior potencial de aprendizagem e suporte à decisão em contextos de incerteza. / Technology Transfer (TT) can be defined as the business resulting from the interaction between actors who agree to exchange ownership, knowledge, and value, benefiting from this transaction. Such businesses are influenced by different factors, such as the knowledge available about a specific technology, the cost versus expected gain ratio in the operation, the type of mechanism employed, and the negotiated technology itself. The combination of these factors characterizes a dynamic and multivariate description and forecasting context to be considered in the decision to establish TT agreements. Consequently, characterizing and understanding the actors, their interactions, and the mechanisms involved in the decision-making dynamics of negotiating technology can contribute to the analysis of the possible results of TT at different scales. However, a structuring and characterization of what is a TT negotiation process, able of allowing the decision maker to delineate in a generalized way different examples of this dynamics, still appears in the literature as an open problem. Even with more than three decades of research on TT models, attempts to model the process of transferring a technology do not always converge, and do little to explore the importance of this formalization of knowledge about its elements and interaction dynamics to compose decision-making scenarios. Thus, this research proposes the construction of an artifact, in the form of an ontology, a formal vocabulary that consolidates the knowledge of TT, which abstracts the complexity involved in the interaction dynamics among actors in this transaction. Using the methodology of Design Science Research (DSR), the ontology has its foundation in the perception of TT as a game and in the concepts of complex adaptive systems and strategic alliances. In this way, it provides the necessary construction elements to model the structure and behavior of the interaction between actors in TT scenarios, including in silico, helping to identify decision criteria, and emerging patterns resulting from the possible choices of a decision-making process involves it. The results show that considering a representation that adds knowledge about TT, in an organized way to abstract the dynamic involved in an interaction between actors to constitute this alliance, provides more favorable conditions to compose and evaluate scenarios to decision makers, with high potential for learning and support decision in contexts of uncertainty.