Orientador: Sergio Luiz Monteiro Salles Filho / Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociencias / Made available in DSpace on 2018-07-21T03:28:44Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Carvalho_SergioMedeirosPaulinode_M.pdf: 5466770 bytes, checksum: 5b63b66fc9af180765548b0d98fa6f8a (MD5) Previous issue date: 1996 / Mestrado

Submitted by Haia Cristina Rebouças de Almeida (haia.almeida@uniceub.br) on 2015-03-05T18:22:59Z No. of bitstreams: 1 61000983.pdf: 855015 bytes, checksum: 00053dd43b4d680f1e8c1e4311939625 (MD5) / Made available in DSpace on 2015-03-05T18:22:59Z (GMT). No. of bitstreams: 1 61000983.pdf: 855015 bytes, checksum: 00053dd43b4d680f1e8c1e4311939625 (MD5) / Informatização de processos e procedimentos, digitalização de documentos, utilização de recursos de videoconferência, serviços de atendimento via internet, diversas são as iniciativas de modernização da máquina estatal relacionadas à utilização de tecnologia. Em alguma extensão, todos esses esforços estão voltados à melhoria da gestão pública, buscando conferir maior agilidade e eficiência aos serviços prestados pelo Estado. Este trabalho investiga uma das medidas que vem sendo recentemente adotadas neste mesmo contexto: a utilização de software livre. Mais especificamente, a estipulação de preferência pelo software livre nas contratações realizadas pelo Estado. Para desenvolver o tema, a ADI n. 3.059/RS é analisada. Trata-se de ação proposta por partido político, que busca a declaração da inconstitucionalidade da Lei n. 11.871/2002, expedida pelo Estado do Rio Grande do Sul. Essa lei prevê justamente a preferência pelo software livre nas licitações conduzidas pela Administração Pública local. Sob um enfoque que enxerga essa preferência como uma política pública, a ADI é analisada com o fim de se extrair os questionamentos jurídicos que a preferência pelo software livre suscita, ressaltando os limites da apreciação judicial e destacando a sua íntima relação com o direito de propriedade intelectual.

La dissertation se propose détudier les dispositions de lAccord sur les Aspects des droits de propriété intellectuelle qui touchent au commerce - Accord sur les ADPIC qui se rapportent au droit de la concurrence, notamment les articles 8.2 et 40, ainsi que linterface entre le droit de propriété intellectuelle et droit de la concurrence. Les abus des droits de propriété intellectuelle et les pratiques qui restreignent de manière déraisonnable le commerce ou sont préjudiciables au transfert international de technologie sont les pratiques et les comportements liés aux droits de propriété intellectuelle qui figurent dans larticle 8.2 de lAccord sur les ADPIC et qui sont susceptibles dêtre objet de lanalyse du point de vue concurrentiel, car ils restreignent la concurrence et la libre entreprise; par conséquent, des mesures appropriées peuvent être nécessaires pour leur prévention par les membres de lOMC, en particulier ceux qui sont déterminés par les lois sur la concurrence. Afin de compléter le principe prévu par larticle 8.2 de lAccord sur les ADPIC, parmi ces pratiques et ces comportements, larticle 40.1 de lAccord sur les ADPIC mentionne explicitement ceux relatifs aux licences touchant aux droits de propriété intellectuelle qui limitent la concurrence et peuvent avoir des effets préjudiciables sur les échanges et entraver le transfert et la diffusion de technologie, étant permis au pays membre de lOrganisation mondiale du commerce - OMC (article 40.2 de lAccord sur les ADPIC) de préciser dans sa législation les pratiques ou les conditions en matière de concession de licences qui pourront, dans des cas particuliers, constituer un usage abusif de droits de propriété intellectuelle ayant un effet préjudiciable sur la concurrence sur le marché considéré, et adopter, conformément aux autres dispositions de lAccord sur les ADPIC, des mesures appropriées pour prévenir ou contrôler ces pratiques, qui peuvent comprendre, par exemple, des clauses de licences exclusives, des conditions empêchant la contestation de la validité et un régime coercitif de licences groupées. Dans le premier chapitre, nous avons lintention de faire de brefs commentaires sur le droit de propriété intellectuelle, nécessaires à lévaluation de son interface avec le droit de la concurrence, en faisant la différence entre les principaux concepts et les terminologies utilisées en droit de propriété intellectuelle. Une présentation de la façon selon laquelle le droit de propriété intellectuelle et de ses instituts respectifs, à savoir, les inventions, les modèles dutilité, les dessins industriels, les marques, les indications géographiques, les droits dauteur et les droits sui generis, tels que les cultivars et la topographie des circuits intégrés, peuvent être protégés par ce droit. Dans le deuxième chapitre, nous proposons dexaminer linterface entre droit de propriété intellectuelle et le droit de la concurrence, visant expliquer comment certaines théories économiques soccupent du droit de propriété intellectuelle, cherchant à étudier la façon comment certaines pratiques et comportements impliquant le droit de propriété intellectuelle peuvent affecter le droit de la concurrence, cest-à-dire, comment ces pratiques et ces comportements peuvent restreindre la concurrence, soit par concentration, soit par coopération économique ou encore par des pratiques anticoncurrentielles. A son tour, létude des pratiques et des comportements concurrentiels impliquant le droit de propriété intellectuelle se limitera à identifier des exemples recueillis au cours de cette recherche de comportements, qui, per se ou bien suivant la règle de la raison, affectent directement ou indirectement la concurrence et la libre initiative, en mettant laccent sur les expériences américaines et européennes, étant donné lavancement de la thématique dans ces systèmes et de son influence dans le droit brésilien. Dans les troisième et quatrième chapitres nous avons lintention de vérifier la manière comment la concurrence se rapporte à la protection internationale de la propriété intellectuelle. Nous étudierons et analyserons la forme de traitement du droit de la concurrence dans lAccord sur les ADPIC à partir des analyses effectuées dans les premiers chapitres, en montrant son applicabilité et la manière selon laquelle elle peut être interprétée dans le but didentifier une meilleure façon de lutiliser, en particulier par les pays en développement dont le Brésil fait partie qui se retrouvent face à des pratiques et des comportements anticoncurrentiels impliquant les droits de propriété intellectuelle. Au Brésil, aussi bien la Loi de propriété intellectuelle que la Loi antitrust prévoient des sanctions pour abus de pouvoir économique réalisés par lutilisation des droits de propriété intellectuelle; cependant, son développement nest pas encore significatif dans la doctrine brésilienne il y a peu détudes consacrées à ce thème et est pratiquement absent dans les tribunaux et auprès des autorités responsables de la protection de concurrence, ce qui fait en sorte que lapprofondissement proposé sur ce thème soit extrêmement utile. / A dissertação propõe-se a investigar os dispositivos do Acordo Sobre os Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual Relacionados com o Comércio Acordo TRIPS que se relacionam com o direito da concorrência, especialmente com relação a seus artigos 8.2 e 40, bem como analisar acerca da interface entre o direito de propriedade intelectual e o direito da concorrência. Os abusos dos direitos de propriedade intelectual e as práticas que limitam de maneira injustificável o comércio ou que afetam adversamente a transferência internacional de tecnologia são práticas e condutas relacionadas aos direitos de propriedade intelectual que estão indicadas no artigo 8.2 do Acordo TRIPS e são passíveis de ser objeto de análise do ponto de vista concorrencial, à medida que restringem a concorrência e a livre iniciativa e, consequentemente, podem ser necessárias medidas apropriadas para sua prevenção pelos membros da OMC, sobretudo aquelas determinadas pelo direito da concorrência. De forma a complementar o princípio previsto no artigo 8.2 do Acordo TRIPS, entre essas práticas e condutas, o artigo 40.1 do Acordo TRIPS expressamente menciona aquelas de licenciamento relativas aos direitos de propriedade intelectual que restringem a concorrência e que podem afetar adversamente o comércio e impedir a transferência e disseminação de tecnologia, sendo permitido ao país membro da Organização Mundial do Comércio OMC (art. 40.2 do Acordo TRIPS) especificar em sua legislação condições ou práticas de licenciamento que possam, em determinados casos, constituir um abuso dos direitos de propriedade intelectual que tenham efeitos adversos sobre a concorrência no mercado relevante, podendo adotar, de forma compatível com outras disposições do Acordo TRIPS, medidas apropriadas para evitar ou controlar tais práticas, que podem incluir, por exemplo, condições de licença exclusiva, condições que impeçam impugnações da validade e pacotes de licenças coercitivas. No primeiro capítulo, pretende-se expor breves comentários ao direito da propriedade intelectual, necessários à avaliação de sua interface com o direito da concorrência, diferenciando-se os principais conceitos e terminologias utilizados no direito da propriedade intelectual. Uma apresentação da forma pela qual o direito da propriedade intelectual e seus respectivos institutos, quais sejam, as invenções, modelos de utilidade, desenhos industriais, marcas, indicações geográficas, direitos autorais e direitos sui generis, tais como cultivares e topografia dos circuitos integrados, podem por esse direito ser protegidos. No segundo capítulo, propõe-se a analisar a interface entre o direito da propriedade intelectual e o direito concorrencial, com a pretensão de esclarecer de que forma algumas teorias econômicas relacionam-se com o direito da propriedade intelectual, buscando estudar a maneira que algumas práticas e condutas envolvendo o direito da propriedade intelectual podem afetar o direito da concorrência, isto é, de que forma essas práticas e condutas podem restringir a concorrência, seja por via de concentração, seja por via de cooperação econômica ou por via de condutas anticoncorrenciais. O estudo concorrencial das práticas e condutas envolvendo o direito da propriedade intelectual, por sua vez, restringe-se a identificar exemplos reunidos durante esta pesquisa de condutas que, per se ou pela regra da razão, afetam de forma direta ou indireta a concorrência e a livre iniciativa, com ênfase às experiências norte-americanas e europeias, tendo em vista o maior avanço do tema nesses sistemas e da sua influência no direito brasileiro. No terceiro e quarto capítulos, há a intenção de verificar de que forma o direito da concorrência se relaciona com a proteção internacional da propriedade intelectual. A forma de tratamento do direito da concorrência no Acordo TRIPS a partir das análises realizadas nos capítulos iniciais será estudada e analisada, expondo sua aplicabilidade e a forma pela qual pode ser interpretada, buscando identificar uma melhor maneira de utilizá-la, especialmente pelos países em desenvolvimento entre os quais, insere-se o Brasil , que por ventura se depararem com condutas ou práticas anticoncorrenciais envolvendo direitos da propriedade intelectual. No Brasil, tanto a Lei de Propriedade Intelectual como a Lei Antitruste preveem sanção para o abuso de poder econômico realizado por meio do uso de direitos de propriedade intelectual; entretanto, o desenvolvimento do tema ainda não é expressivo na doutrina brasileira com poucos estudos dedicados ao tema e praticamente inexistente no judiciário e autoridades responsáveis pela defesa da concorrência, o que torna de extrema utilidade o aprofundamento proposto.

Dissertação (mestrado) - Universidade Federal de Santa Catarina, Centro Sócio Econômico, Programa de Pós-Graduação em Propriedade Intelectual e Transferência de Tecnologia para Inovação, Florianópolis, 2018. / A inovação é fundamental para a competitividade das empresas. Nesta ótica, o SEBRAE Serviço Brasileiro de Apoio às Micro e Pequenas Empresas, em parceria com o CNPq Conselho Nacional de Desenvolvimento Científico e Tecnológico, criaram o Programa ALI Agentes Locais de Inovação. O objetivo do referido programa é incentivar as micro e pequenas empresas a realizar inovações tanto tecnológicas, quanto de gestão. Análises realizadas no Programa ALI em Santa Catarina demonstraram que o programa tem dado resultados positivos às organizações. Contudo, há grande carência de registros da propriedade industrial. Este fato não é exclusividade das indústrias participantes do ALI, mas sim, de um patamar nacional: há no Brasil grandes entraves no que se refere ao processo de registro de patentes. Apesar disso, o registro da propriedade industrial é fator significante para o desenvolvimento científico e tecnológico de uma nação, bem como, garante a proteção das inovações geradas pelas organizações. O objetivo geral desta dissertação foi desenvolver uma metodologia para o Programa ALI que permita a indução ao registro da propriedade industrial por parte das indústrias de Santa Catarina, a qual visa incentivar e averiguar a viabilidade de registro de patentes por parte das empresas atendidas pelo programa. As metodologias de pesquisa utilizadas neste relatório foram qualitativas e quantitativas, de tipologia descritiva. O método criado foi denominado como Funil de Patentes e a sugestão é aplicá-lo como ferramenta cotidiana do ALI.O Funil de Patentes é uma solução rápida e de fácil aplicação, a qual trará vantagens, por meio de análises de viabilidade financeira e mercadológica, ao empresário que deseja lançar uma inovação. / Abstract : Innovation is fundamental to the competitiveness of companies. Thinking about that, SEBRAE - Brazilian Service of Support to Micro and Small Companies, in partnership with CNPq - National Council of Scientific and Technological Development, created the ALI - Local Agents of Innovation Program. The objective of this program is to encourage micro and small enterprises to carry out technological and management innovations. Analyzes carried out in the ALI Program in Santa Catarina have shown that this program has given positive results to organizations, however, there is a great lack of records of industrial property. This fact is not exclusive of the industries participating in this program, but rather, of a national level: there are great obstacles in Brazil regarding the patent registration process. Nevertheless, the registration of industrial property is a significant factor for the scientific and technological development of a nation, as well as, it guarantees the protection of the innovations generated by the organizations. The general objective of this technical report was to develop a methodology for the ALI Program that allows the induction of industrial property registration by the industries of Santa Catarina, which aims to encourage and self-evaluate the feasibility of registering patents by the companies served by the program. The research methodologies used in this report were qualitative and quantitative, from descriptive typologies. The method is referred to as "Patent Funnel" and the suggestion is to apply it as a daily tool of the ALI.The Patent Funnel is a fast and easy-to-apply solution, which will bring advantages, through financial and marketing feasibility analyzes, to the entrepreneur who wants to launch an innovation.

This paper has been produced as part of the examination in order to obtain a Master degree in Law (LLM), in Intellectual Property, at Queen Mary & Westfield College, University of London. / Submitted by Pedro Mizukami (pedro.mizukami@fgv.br) on 2009-09-17T18:43:17Z No. of bitstreams: 1 The_Development_Agenda_for_WIPO_A_Battle_Between_Access_to_Knowledge_and_Enclosure.pdf: 512224 bytes, checksum: 6f7f71a4d7fbe4ea7027244068663639 (MD5) / Approved for entry into archive by Pedro Mizukami(pedro.mizukami@fgv.br) on 2009-09-17T18:43:41Z (GMT) No. of bitstreams: 1 The_Development_Agenda_for_WIPO_A_Battle_Between_Access_to_Knowledge_and_Enclosure.pdf: 512224 bytes, checksum: 6f7f71a4d7fbe4ea7027244068663639 (MD5) / Made available in DSpace on 2009-09-17T18:43:41Z (GMT). No. of bitstreams: 1 The_Development_Agenda_for_WIPO_A_Battle_Between_Access_to_Knowledge_and_Enclosure.pdf: 512224 bytes, checksum: 6f7f71a4d7fbe4ea7027244068663639 (MD5) / The private sector has played and continues to play a decisive role in the shaping of policy-making concerning knowledge-based goods. The result is an unequal battle between access to knowledge and enclosure favouring the latter over the former. Such an unbalanced scenario chiefly affects the South, but has implications for the public everywhere. The Development Agenda being proposed for adoption by the World Intellectual Property Organization (WIPO), and which has been advocated for and designed by developing countries governments in collaboration with a coalition of governments, academics, civil society and public interest NGOs from both North and South, is the latest attempt to bring a balance to this scenario. However, the Development Agenda is encountering opposition and despite the unique nature of the coalition backing it, the outcome is uncertain.

Submitted by Silvia Yokoyama (silviay@osite.com.br) on 2014-02-23T13:41:30Z No. of bitstreams: 1 Silvia FINAL 20 fev 2014.pdf: 879552 bytes, checksum: 275b79539e96b442197e9395216f339e (MD5) / Approved for entry into archive by Suzinei Teles Garcia Garcia (suzinei.garcia@fgv.br) on 2014-02-24T14:53:42Z (GMT) No. of bitstreams: 1 Silvia FINAL 20 fev 2014.pdf: 879552 bytes, checksum: 275b79539e96b442197e9395216f339e (MD5) / Made available in DSpace on 2014-02-24T15:03:13Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Silvia FINAL 20 fev 2014.pdf: 879552 bytes, checksum: 275b79539e96b442197e9395216f339e (MD5) Previous issue date: 2014-02-05 / The focus of this research is to evaluate whether the adoption of rules protecting new crop varieties and genetically modified plants have impacted the strategies adopted by soybean and corn seed companies in Brazil, when compared to the United States. The results of this double comparison have shown that, in the case of hybrid corn, as it has a natural protection, the stimulus for private investment occurred independently from the existence of the formal protection rules. Such rules were essential to motivate such investment in soybeans, as it was possible to know from the transformation of the seeds industry in Brazil by the end of the 1990s. In addition, although the genetic modification has occurred either in the traits with agronomic characteristics, which consequently promote yield increase, and traits for quality improvement, the demand from the grower has been concentrated in the first type, which economic returns is directly appropriated by them. It was also possible to verify that the complexity of the research and development process and the need for local specific investments justify the high level of global consolidation of the seeds sector with biotechnology and agrochemicals. In those sectors, the possibility of appropriation over the innovation rights was shown to be fundamental to motivate private investment. / O tema central de pesquisa deste estudo é avaliar se a adoção de regras de proteção à novas cultivares de plantas e à modificação genética, impactou as estratégias adotadas pelas empresas nos segmentos de sementes de soja e milho do Brasil, quando comparadas às dos Estados Unidos. Os resultados dessa dupla comparação demonstraram que, no caso do milho híbrido, por contar com uma proteção natural, o estímulo aos investimentos privados ocorreram independentemente da existência de regras formais de apropriação. Essas regras foram essenciais para favorecer tais investimentos na soja, como se nota na transformação da indústria no Brasil após meados da década de 1990. Além disso, embora a modificação genética tenha ocorrido tanto em eventos com características agronômicas, os quais promovem como consequência o aumento de produtividade, quanto para a modificação qualitativa do produto, a demanda do produtor agrícola concentrou-se pelo primeiro tipo, cujo retorno é diretamente apropriado pelo agricultor. Verifica-se ainda, que a complexidade do processo de pesquisa e desenvolvimento e a necessidade de investimentos com altas características locacionais justificam o alto nível de consolidação global dos segmentos de sementes com os de biotecnologia e agroquímicos. Nesses segmentos, a possibilidade de apropriação sobre os direitos da inovação, mostra-se fundamental para motivar os investimentos privados.

Submitted by Aline Amarante (1146629@mackenzie.br) on 2017-03-27T23:12:38Z No. of bitstreams: 2 Fabio Morganti.pdf: 8271966 bytes, checksum: 01e188c6b5c644f80cdbaeff1a4282db (MD5) license_rdf: 0 bytes, checksum: d41d8cd98f00b204e9800998ecf8427e (MD5) / Approved for entry into archive by Paola Damato (repositorio@mackenzie.br) on 2017-03-30T14:30:54Z (GMT) No. of bitstreams: 2 Fabio Morganti.pdf: 8271966 bytes, checksum: 01e188c6b5c644f80cdbaeff1a4282db (MD5) license_rdf: 0 bytes, checksum: d41d8cd98f00b204e9800998ecf8427e (MD5) / Made available in DSpace on 2017-03-30T14:30:54Z (GMT). No. of bitstreams: 2 Fabio Morganti.pdf: 8271966 bytes, checksum: 01e188c6b5c644f80cdbaeff1a4282db (MD5) license_rdf: 0 bytes, checksum: d41d8cd98f00b204e9800998ecf8427e (MD5) Previous issue date: 2016-11-03 / The main aim in this study was to identify and discuss the role played by intellectual property in innovation appropriability in innovative firms. In order to reach this objective, four elements (Resources, Domains, Strategies and Appropriation Sources) that constitute the intellectual property management process were identified through the review of both appropriability and intellectual property management literatures and a conceptual model relating these four elements to intellectual property management and appropriability was established. In the field research, the diversity in terms of the four elements was mapped in order to allow better understanding of intellectual property management phenomenon. In order to that, an exploratory and descriptive research using the qualitative survey methodology was performed. The sample definition was purposive and 13 (thirteen) in-depth interviews were held based on an open script in a total of 10 (ten) recognized innovative firms which actively manage their intellectual property. As results, the diversity in terms of resources, domains, strategies and appropriation sources adopted by the researched companies in their intellectual property management practices was identified and the proposition that firms adopt a range of resources, domains, strategies and appropriation sources beyond those captured by existing in intellectual property management models was confirmed. / Este estudo teve por objetivo central identificar e discutir o papel representado pela gestão da propriedade intelectual na apropriação do resultado da inovação em empresas inovadoras. Para atingir este objetivo foram identificados na revisão das literaturas relativas a apropriabilidade e gestão da propriedade intelectual quatro elementos que compõem o processo de gestão da propriedade intelectual (Recursos, Domínios, Estratégias e Formas de Apropriação) e foi definido um modelo conceitual relacionando estes elementos ao processo de gestão da propriedade intelectual e apropriação da inovação. Por meio da pesquisa de campo buscou-se identificar a diversidade adotada pelas empresas inovadoras em termos de cada um destes elementos de forma a permitir maior compreensão sobre o fenômeno da propriedade intelectual e sobre os seus elementos constitutivos. Para tanto realizou-se uma pesquisa exploratória e descritiva por meio da técnica de survey (levantamento) qualitativo. A amostra foi definida intencionalmente e foram realizadas 13 (treze) entrevistas em profundidade semiestruturadas com base em um roteiro aberto, em um total de 10 (dez) empresas reconhecidamente inovadoras e que praticam ativamente a gestão de sua propriedade intelectual. Como resultado, foram identificados os diversos recursos, domínios de atividade, estratégias e formas de apropriação utilizados pelas empresas pesquisadas em suas práticas de gestão da propriedade intelectual e confirmaram-se as proposições de que as empresas utilizam uma diversidade em termos de recursos, domínios, estratégias, e formas de apropriação que está além da diversidade contemplada/capturada nos modelos de gestão de ativos intelectuais existentes na literatura.

Submitted by Antonio Lot (antonio.lot@uol.com.br) on 2013-06-21T18:06:54Z No. of bitstreams: 1 versao final LOT.pdf: 962135 bytes, checksum: cb292bf6076c8fe3b4e332c33c200f69 (MD5) / Approved for entry into archive by Suzinei Teles Garcia Garcia (suzinei.garcia@fgv.br) on 2013-06-21T19:13:40Z (GMT) No. of bitstreams: 1 versao final LOT.pdf: 962135 bytes, checksum: cb292bf6076c8fe3b4e332c33c200f69 (MD5) / Made available in DSpace on 2013-06-21T19:15:58Z (GMT). No. of bitstreams: 1 versao final LOT.pdf: 962135 bytes, checksum: cb292bf6076c8fe3b4e332c33c200f69 (MD5) Previous issue date: 2013-05-24 / Intellectual production and technological development is being dominated by just a few countries, and appear to be highly correlated with social and economic strength. Brazil, better known for its raw materials production than technology, has been developing unique capabilities to produce fuel ethanol for decades, and has become a technological differentiator, which is helping the country gain new recognition as an innovator. The continuous focus on vertical specialization of the Sugar & Ethanol sector could bring Brazil to a privileged position in the world market. It is affording the country to move beyond being a mere supplier to becoming a real value-add player for bioethanol produced out of lignocellulosic biomass. The objective of this study is, among others, to analyze the R&D efforts that resulted in Application and Publishing of patents by official organizations, such as: The United States Patent and Trademark Office - USPTO; The European Patent Office - EPO, and the Instituto Nacional (Brazilian) de Propriedade Industrial - INPI, on 'Second Generation Ethanol'. In addition, it will validate whether these efforts are impacting the competitive power among countries and patent applicant firms. After having searched and analyzed data from the aforementioned bureaux, calculations were made both on the application and publishing of patents about lignocellulosic bioethanol using the Herfindahl Hirschman Index - HHI and the Concentration Ratio - CR4, which are traditionally applied by regulating authorities to test antitrust risk for merger and acquisitions between parties in a certain market. This method allows evaluators to measure their competitiveness level / market concentration between enterprises during mergers, ramp-up, asset-buying or asset-selling processes. Mainly, if there is a risk that patent applicants have the possibility of controlling a market in the short-term, or if there is a risk of racing to negotiate royalties of the event in inventive new technologies which improve efficiency in the production of advanced ethanol. According to data published in the U.S. only a handful of companies are responsible for a high concentration of research efforts measured by the number of patent applications related to lignocellulosic bioethanol in North American enterprises. The success of those efforts, considering the total published patents, does not show concentration either in the USA or in the European Union. In Brazil there are not yet published patents shown on Lignocellulosic Bioethanol, and only one Brazilian firm has a published patent in the USA (USPTO). These results suggest that scientific research investments in Brazil is only producing scientific articles, papers, and academic / scientific degrees rather than publishing patents in specialized bureaux which would enable firms to capitalize on their inventions of methods, processes and formulations, abroad or domestically. This may mean either low research effort of this type of ethanol origination, or an asset loss by author / firm by not having the due compensation including human, intellectual and financial resources. The results of this study contribute to the discussion on the growing demand for production and consolidated supply chain of renewable energy sources, such as advanced ethanol based upon sugarcane by-product (bagasse), under marketable costs as an incremental raw material in the near future. The conclusions of this study will indicate the need of improvement on the production of applied knowledge and in focused efforts to guarantee intellectual property that contemplates asset return with royalties / Produção intelectual e desenvolvimento tecnológico podem diferenciar países e regiões no processo de desenvolvimento socioeconômico. No caso do Brasil, observa-se o papel energético do etanol combustível para veículos motorizados leves como um resultado importante do avanço tecnológico do país, que vai além da aptidão agroclimática. A contínua busca pela especialização tecnológica verticalizada do setor sucroenergético poderia levar o Brasil a uma posição, se não autônoma, mais confortável, não só de produtor de matéria-prima, mas de processos agregadores de valor no que diz respeito aos processos de produção de etanol de segunda geração, produzido a partir de biomassa lignocelulósica. O objetivo desta dissertação é analisar os esforços de P&D que resultaram em Depósitos e Publicações de patentes em órgãos oficiais como o United States Patent and Trademark Office (USPTO), o European Patent Office (EPO), e o Instituto Nacional de Propriedade Industrial (INPI), no tema etanol de segunda geração. Ainda, verifica-se se esses esforços impactam no poder concorrencial de países e firmas depositantes de patentes. Além das coletas e observações dos dados dos órgãos acima mencionados, foram calculados para os dados de depósitos e publicações de patentes no tema bioetanol lignocelulósico os índices de Herfindahl Hirschman (HHI) e a razão de concentração (Concentration Ratio) CR4, tradicionalmente utilizados para que órgãos reguladores de defesa do consumidor autorizem fusões e aquisições entre participantes de um determinado mercado. Esse método permite a observação do grau de competitividade entre as firmas depositantes de patentes no tema e a possível tendência sobre a detenção do controle em futuro próximo e a corrida para venda de royalties dos processos desenvolvidos em diferentes áreas tecnológicas para incrementar a produção industrial de etanol avançado. Os resultados indicam uma concentração elevada dos esforços de pesquisa, medidos pelos depósitos de patentes, referentes a etanol de segunda geração, em um número muito reduzido de empresas norte-americanas, quando analisada a base de dados dos EUA. O sucesso desses esforços, mensurados pela publicação de patentes, contudo, não se mostra concentrado nem nos EUA nem na União Europeia. No caso do Brasil, ainda não são encontradas publicações de patentes no tema Lignocellulosic Bioethanol, bem como apenas uma empresa brasileira possui uma patente publicada nos Estados Unidos. Esses resultados sugerem que investimentos em pesquisa científica no Brasil podem produzir mais artigos publicados e titulação acadêmica/científica que propriamente o registro de patentes em órgãos especializados em qualificar a invenção de métodos, processos ou fórmulas, dentro e fora do país. Isso pode significar tanto baixo esforço em pesquisa no assunto quanto à perda pelo autor e/ou sua instituição da oportunidade de ter seu esforço de pesquisa recompensado por meio de royalties, como compensação pela criatividade, dedicação intelectual e de recursos econômicos. Os resultados deste estudo contribuem para o debate a respeito da crescente necessidade de produção e abastecimento de fontes renováveis de energia, como o biocombustível etanol avançado à base do derivado bagaço de cana-de-açúcar, a custos mais competitivos como matéria-prima adicional e para produção incremental de etanol em futuro próximo. As conclusões do estudo indicam a necessidade do aumento na produção de conhecimento aplicado e em esforços para garantir sua propriedade intelectual, permitindo o retorno patrimonial com royalties.

Orientador: Cristina Soreanu Pecequilo / Banca: José Blanes Sala / Banca: José Alexandre Athayde Hage / Resumo: Esta pesquisa tem como objetivo analisar a resposta do Brasil ao acordo TRIPS (Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights) ou ADPI (Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual Relacionados ao Comércio) da Organização Mundial do Comércio (OMC), o qual exigiu que os países concedessem proteção nacional aos direitos de propriedade intelectual em cultivares. Pretendemos compreender o que determinou o comportamento brasileiro, isto é, sua adesão à União Internacional para Proteção de Obtenções Vegetais (UPOV), tendo em vista que a flexibilidade do TRIPS permitiria a adoção de outras formas de proteção. Para tanto, será necessário o estudo das diretrizes gerais da política externa brasileira de 1980 a 2002, focando, paralelamente, no posicionamento da diplomacia brasileira nas negociações internacionais sobre propriedade intelectual desde o processo de constituição do TRIPS até a adesão do Brasil à UPOV / Abstract: This research aims to analyze the response of Brazil to TRIPS Agreement (Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights) of the World Trade Organization (WTO), which requires the countries grant national protection of intellectual property rights in varieties. We intend to understand the factors which determined Brazil's access to the International Union for the Protection of New Varieties of Plants (UPOV), since the flexibility of TRIPS would allow the adoption of other forms of protection. It is necessary to study the general guidelines of the Brazilian foreign policy from 1980 to 2002, focusing, in addition, on placement of Brazilian diplomacy in international negotiations on intellectual property since the process of incorporation of TRIPS until the access of Brazil to the UPOV / Mestre

O Brasil foi o quarto país no mundo a ter norma que tratasse sobre direitos de invenção. Além disso, inseriu em seu ordenamento regras de proteção a inventos estrangeiros enquanto ainda não existia uma convenção internacional e reconheceu constitucionalmente o direito de propriedade do inventor mais de cinquenta anos antes de essa discussão se iniciar no plano externo conhecido. Destarte, desde muito cedo temas do direito do inventor estiveram presentes na esfera jurídica país. Ainda, o brasileiro tem por característica a criatividade. Muitos inventos famosos foram criados por nacionais entre os quais o avião, protótipos da máquina de escrever, sistemas de transmissão de vozes por rádio e o identificador de chamadas telefônicas. Quando se contrapõem as afirmações acima, pode-se chegar à impressão inicial de que o direito do inventor no Brasil se desenvolveu, desde muito cedo, para acompanhar a criatividade brasileira, o que, porém, não corresponde à realidade. O presente trabalho tem por objetivo analisar essa complexa história de desenvolvimento legislativo, pois a precocidade do envolvimento com normas de direito do inventor não necessariamente levou à criação de uma estrutura voltada à proteção dos criadores de invenções técnicas. Procura-se analisar o fundamento do direito do inventor no Brasil, tendo como base a perspectiva histórica das fontes, com o intuito de demonstrar que o que gera direito ao criador de invenções técnicas é ato-fato da criação. / Brasilien war weltweit das vierte Land, über eine Norm Erfindungsrecht verfügte. Vor dem Bestehen internationaler Abmachungen fügte es außerdem in seine Vorschriften Schutzregeln für im Ausland gemachte Erfindungen ein. Auf diese Weise waren seit Frühem Themen des Erfindungsrechts im juristischen Bereich Landes präsent. Darüber hinaus ist Kreativität eine markante Eigenschaft vieler Menschen hierzulande. Von Einheimischen wurden mehrere bekannte Erfindungen gemacht, zum Beispiel, das Flugzeug, erste Exemplare von Schreibmaschinen, die Stimmenübertragung über Rundfunk, das Display zum Anzeigen eingehender Anrufe. Stellt man die oben genannten Aussagen entgegen, so kann man de anfänglichen Eindruck bekommen, dass sich das Erfindungsrecht seit Frühem in Brasilien entwickelte, um mit der einheimischen Kreativität Schritt zu halten, was jedoch nicht unbedingt der Realität entspricht. Die vorliegende Arbeit bezweckt, die komplexe Geschichte der Entwicklung von Gesetzen zu analysieren, denn die Vorzeitigkeit der Beteiligung mit juristischen Normen von Erfindern führte nicht unbedingt zum Entwurf einer an den Schutz von wissenschaftlichen Erfindern gewendeten Struktur. Mit dem Zweck zu erläutern, dass der Ausgangspunkt für die Entwicklung von Schutzgesetzen für Erfinder technischer Gegenstände die Tat des erfinderischen Geistes und dessen durchgeführte Aktionen sind, wird weiterhin versucht, die Grundlagen des Erfindungsrechts in Brasilien aus der Sicht historischer Quellen zu analysieren.