La experiencia profesional que recoge este informe se centra en la adquirida
durante los últimos años en el Departamento de Supervisión de Riesgos de Lavado
de Activos y Financiamiento del Terrorismo (DSRLAFT) de la Superintendencia de
Banca, Seguros y AFP (SBS). Específicamente en relación con el desarrollo de
herramientas para la supervisión de los riesgos de LA/FT de la banca corresponsal.
Dicha experiencia se encuentra en el marco de las acciones de supervisión del
DSRLAFT, las cuales contribuyen con la consolidación de un sólido sistema de
prevención anti LA/FT implementado por las empresas bajo la supervisión de la SBS.
La importancia de un sistema de prevención sólido radica en evitar que las empresas
sean utilizadas para introducir a la economía recursos provenientes de actividades
ilícitas y/o proveer financiamiento a una organización terrorista o terroristas
individuales. Finalmente, es preciso señalar que, dada la naturaleza de los riesgos
evaluados, las herramientas de supervisión se centran en la evaluación extra-situ de
las políticas y procedimientos implementados por las empresas, la verificación in-situ
de la correcta implementación de dichas políticas y procedimientos, y la aplicación de
metodologías desarrolladas por el DSRLAFT para la determinación de la exposición
de las empresas a los riesgos de LA/FT.
| Identifer | oai:union.ndltd.org:PUCP/oai:tesis.pucp.edu.pe:20.500.12404/21391 |
| Date | 25 January 2022 |
| Creators | Gavilán Castañeda, Mayra Alexandra |
| Contributors | Orihuela Paredes, José Carlos |
| Publisher | Pontificia Universidad Católica del Perú, PE |
| Source Sets | Pontificia Universidad Católica del Perú |
| Language | Spanish |
| Detected Language | Spanish |
| Type | info:eu-repo/semantics/bachelorThesis |
| Format | application/pdf |
| Rights | info:eu-repo/semantics/closedAccess |
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