abstract: 竞争日益激烈的市场环境对企业管理者提出了更高的挑战，首席执行官(CEO)作为企业管理层的核心，其个人特征对企业绩效有着重要影响。已有研究主要基于高阶理论，系统研究了CEO具体特征对企业战略选择及其绩效的影响。但是已有研究较为零散，并且大多数集中在CEO人口统计学特征，对其政治联系、受教育年限、社会关系和人格特质等关注较少。基于此，本文结合高阶理论和信号理论，深入分析CEO个人特征对其绩效的影响，并且探讨了CEO结构权力在CEO个人特征与其绩效关系之间发挥的调节作用。 在文献回顾和案例研究基础上，首先，从CEO人口统计学特征、政治联系、受教育年限、职业特征、社会关系和人格特质等6个维度构建了CEO个人特征指标，将CEO上任后前3年营业收入年均增长率和利润年均增长率作为衡量CEO业绩的衡量指标，并提出了10个研究假设。其次，基于问卷调查数据，采用多元线性回归方法，对研究假设进行了验证和分析。实证结果表明，CEO性别、政治联系、受教育年限、社会关系和人格特质（外向性、开放性和宜人性）均对CEO绩效具有显著影响，而CEO年龄和多样化的职业特征对其绩效具有显著的负向影响。此外，CEO的结构权力在受教育年限、社会关系与CEO绩效之间的关系中发挥着显著的正向调节作用，而在多样化职业特征与其绩效之间发挥着显著的负向调节作用。最后，本文从CEO多维度个人特征构建和CEO结构权力两方面深入阐述了理论贡献，结合企业实践提供了可操作化的建议和对策，并提出了本文存在的不足及未来研究展望。 关键词：CEO业绩；CEO个人特征；高阶理论；社会关系；结构权力；影响因素 / Dissertation/Thesis / Doctoral Dissertation Business Administration 2020

abstract: 近几年，随着国家对“三农”问题的不断重视，相关部门先后下发了金融业支持新农村建设的相关政策，推动了以农信社、村镇银行、农村合作银行等为代表的农村银行业金融机构的发展，各地区农村银行业金融机构迎来了快速发展的时期。但是迅速发展过程中发现部分地区农村银行业金融机构盈利水平并没有出现等比例的增长甚至是下降。 本文从资产规模的角度，对农村银行业金融机构的盈利能力是否存在一个最适资产规模进行分析和检验。结合既有文献的研究成果以及笔者多年从事县域农村银行业金融机构股权投资的相关检验，本文梳理出资产规模、治理结构（国企持股比例、员工持股比例）、业务管理（存贷比、成本收入比、贷款集中度、个人贷款占比、个人存款占比）和环境因素（地区经济、居民储蓄、区域人口）等会对县域农村银行业金融机构盈利能力产生影响的内外部因素，构建了农村银行业金融机构资产规模与盈利能力之间的实证模型，并基于46家县域农村银行业金融机构2013-2017年面板数据，利用非线性固定效应回归模型检验了农村银行业金融机构最优规模。 研究发现，（1）样本农村银行业金融机构的最优规模在64亿元左右，有16家处于最优规模以下。（2）居民储蓄水平的提升有助于农村银行业金融机构提高盈利能力，但同等规模条件下，居民储蓄低地区的农村银行业金融机构盈利能力更强。（3）以成本收入比为表征的农村银行业金融机构业务管理水平限制了其盈利能力提升。 关键词：农村银行业金融机构；盈利能力；资产规模；影响因素; 非线性固定效应回归模型 / Dissertation/Thesis / Doctoral Dissertation Business Administration 2020