近年來由於國內經濟之持續成長，證券市場的交易也日益活絡，因此藉著在證券市場發行證券的方式來籌措資金，以便從事大規模經營的公司家數也越來越多。隨著股票上市申請案件的增加，證交所上市部負責股票上市案件審查人員的升遷、調職及離職，精通審查程序的證券專家便相對的稀少。為加速申請案件之審查、保留證券專家的工作經驗與知識、及訓練新進人員，發展專家系統是值得一試的措施。 在人工智慧領域中，專家系統技術已成為由實驗理論進入商品化的一種技術，為人工智慧技術中較為成熟的一環。國外已經有不少成功的應用專家系統實例，國內各單位目前對於人工智慧的研究，也多半集中在專家系統的開發上。然而，擷取領域專家的知識及經驗，並由這些知識及經驗架構而成的知識庫，是專家系統的主體。因此，本研究目的有二：一、收集相關資料，整理出在股票上市案件審查程序上的知識與經驗，並以恰當的知識表示法轉換成電腦程式。二、利用GoldWorks Ⅲ在個人電腦上設計一個專家系統的雛型系。 本研究已經運用專家系統建構工具GoldWorks Ⅲ建構完成輔助股票上市案件審查的專家系統雛型，本雛型系統包含了兩大子系統：(1)分類子系統，(2)審查準則子系統。經由本研究之探討及系統實際設計，可得以下結論：ぇ經系統評估的結果發現，將專家系統之觀念與技術應用在輔助股票上市案件審查過程上是可行的；え將股票上市案件審查所需的專業知識及經驗予以形式化後，並以規則基礎知識表示法設計成知識庫，保存在電腦系統中。因此，如果審查人員都在系統的引導之下作出合理的判斷，當能提高股票上市案件審查判斷結果的一致性。(3)透過本研究專家系統雛型之執行及解釋，使得經過適當訓練的非專家，亦能享受專家的知識及經驗，亦可藉以輔助股票上市案件審查專業人才的培訓。(4)使用專家系統建構工具設計系統雛 型，能快速的在短期間內建立一個雛型系統，應該是未來應用的主流。