En genomgående tråd i den här uppsatsen är de åtstramningar som på senare år har genomförts i den finansiella sektorn. Syftet är att ge en bild av det aktuella rättsområdet med huvudfokus på ansvarsregler för ett bolags ledning samt det gällande penningtvättsregelverket. Lagstiftningens ändamål ska presenteras och olika delar av den ska lyftas fram och utvärderas för att på så vis belysa problematiska aspekter. Uppsatsen utgör en kritisk granskning av de nya sanktionsreglerna mot styrelse och verkställande direktör i ljuset av gällande penningtvättsregelverk. Vid den här granskningen intas även i huvudsak ett aktörsperspektiv. Avsikten är att ge en bild av lagstiftningen och regelverken generellt som riktar sig till finansbranschen och därigenom belysa vissa problemställningar. Det betyder inte att uppsatsen ska betraktas som en allmän kritik mot de finansiella regelverken. Merparten av regelverken bör kunna betraktas som direkt nödvändiga för att sektorn ska fungera på ett godtagbart sätt. Däremot är det ur rent konstruktiv synpunkt i samma grad nödvändigt att kunna peka på brister och problemställningar som uppstått eller kan tänkas uppstå till följd av delar av regelverken.