Vulnerabilidades de la gestión de riesgo de clientes en la prevención de lavado de activos en el caso de sociedades agentes de bolsa

Description

En el marco de la prevención de lavado de activos, un intermediario de valores debe contar con un esquema de gestión que le permita prevenir que la entidad sea utilizada para fines de lavados de activos y para ellos es vital entender la operatividad del negocio, identificar el perfil de clientes que acceden al mercado a través de la entidades, los riesgos asociados a los productos que se ofrecen, así como los riesgos derivados de los canales de distribución y las zonas geográficas en las que realiza operaciones la entidad. / Trabajo de investigación

Links & Downloads

1. Marroquín Quelopana, J. A. (2016). Vulnarabilidades de la gestión de riesgo de clientes en la prevención de lavado de activos en el caso de sociedades agentes de bolsa (trabajo de investigación de maestría). Universidad de Lima.
2. http://repositorio.ulima.edu.pe/handle/ulima/3159

Tags

Lavado de dinero

Bolsa de valores

Gestión de riesgos

Money laundering

Stock change

Risk management

Financial action task of Latinamerican

Derecho / Derecho comercial y societario

Additional Fields

Identifer	oai:union.ndltd.org:ulima.edu.pe/oai:repositorio.ulima.edu.pe:ulima/3159
Date	January 2016
Creators	Marroquín-Quelopana, Judith-Ana, Marroquín-Quelopana, Judith-Ana
Publisher	Universidad de Lima
Source Sets	Universidad de Lima
Language	Spanish
Detected Language	Spanish
Type	info:eu-repo/semantics/masterThesis, Tesis
Format	application/pdf
Source	Universidad de Lima, Repositorio Institucional
Rights	info:eu-repo/semantics/openAccess, http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/2.5/pe/