Dissertação (mestrado)—Universidade de Brasília, Faculdade de Direito, Programa de Pós-Graduação em Direito, 2018. / Submitted by Raquel Viana (raquelviana@bce.unb.br) on 2018-09-04T18:45:52Z
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Previous issue date: 2018-09-04 / A presente dissertação enfoca novas perspectivas para a dissuasão de cartéis orientadas não
exclusivamente pela aplicação de uma multa. O primeiro capítulo introduz a discussão
institucional da funcionalidade dos remédios e dialoga com a necessidade de intervenção do
Estado em cenários econômicos que contenham ilícitos mais perenes. O capítulo ainda
apresenta os principais fundamentos sobre remédios no controle repressivo e o que justifica
sua relevância para sanar falhas estruturais causadas ou intensificadas por infrações contra a
ordem econômica, considerando que remédios antitruste não se enquadram no quadro
conceitual de pena porque sua finalidade primeira não é punitiva, mas sim corretivorestaurativa.
O segundo capítulo conta com a aplicação dos conceitos especificamente na
análise de cartéis com destaque no dinamismo da arquitetura de mercados e incentivos. O
terceiro capítulo compila todos os casos de cartel do Cade, desde a vigência da Lei 12.529/11,
em que houve a aplicação efetiva de remédios estruturais. O quarto capítulo, por sua vez,
analisa os casos apresentados à luz dos pressupostos jurídico-econômicos desenvolvidos nos
dois primeiros capítulos, discorrendo sobre aprendizados e aprimoramentos da recente
experiência de remédios em cartel na jurisprudência do Cade. Nessa parte, programas de
integridade, terceirização de gestão, desinvestimentos e proibições de licitar são analisados
pela perspectiva dos incentivos que estão embutidos em cada remédio. Ainda nessa
oportunidade, há questionamentos sobre remédios que ainda não foram aplicados em
mercados reiteradamente examinados pelo Cade. Por fim, o capítulo conta com reflexões
sobre mercados que podem vir a precisar de persuasão via remédios dada a estrutura
concorrencialmente preocupante que já apresentam. As conclusões seguem com a premissa de
que cartéis não devem ser combatidos somente com punições, pois os incentivos
encaminhados pelo Estado podem proporcionar melhores resultados no declínio de colusões.
Com esse trabalho, é possível verificar dilemas inerentes à intervenção do Estado no domínio
econômico para garantia da livre concorrência e compreender como as respostas a eles podem
ser multidisciplinares e interinstitucionais. / This thesis focuses on new perspectives to cartel deterrence that are not exclusively oriented
on pecuniary sanctions. The first chapter introduces the institutional debate vis-à-vis the
remedies functionality and debate the value of State intervention to correct market failures
where firms frequently engage in anticompetitive practices. The chapter sets forth the main
definitions of remedies for cartel enforcement and the reasoning behind using remedies to
correct market failures caused by anticompetitive behavior. Furthermore, it also discusses
what measures should be taken to prevent or correct them. The second chapter highlights the
application of the aforementioned concepts in cartel analysis and how changing the dynamics
of the market design may reduce the incentives to collude. The third chapter compiles all
cartel cases decided by CADE in which structural remedies were applied since Law
12.529/11came into force in Brazil. The forth chapter analyses those cases in the light of the
legal and economic assumptions developed in the first two chapters while discussing the best
practices and lessons learned from CADE’s experience in applying remedies. In addition, this
chapter highlights the enhancements in CADE’s cartel jurisprudence brought by recent
enforcement practices. For this purpose, compliance programs, management outsourcing,
divestitures and public biddings prohibitions are analyzed from the perspective of the
incentives embedded into each remedy, thus questioning the possibility of using remedies not
yet applied in CADE’s experience. Finally, the chapter reinforces the idea that sanctions are
not the only path to cartel enforcement, and that the redesign of market structures may bring
better results and reduce the incentives to collude. Therefore, this work intends to examine
conflicts resolution as a result of government interventions in the economy to promote
economic fairness, while acknowledging that the responses to these challenges may be
interdisciplinary. / Le présent mémoire discute des derniers développements en matière de dissuasion des
pratiques de cartels, dont l’efficacité ne repose pas seulement sur l’application d'amendes. Le
premier chapitre traite du débat institutionnel sur le fonctionnement des remèdes et donne à
réfléchir sur la nécessité d’une intervention de l’État dans l’hypothèse de pratiques illégales
prolongées dans le temps. Le chapitre présente les principaux fondements des remèdes dans le
contrôle répressif antitrust et aborde leur pertinence pour remédier aux défaillances
structurelles générées ou aggravées par des comportements anticoncurrentiels – en gardant à
l’esprit que l’objectif principal des remèdes antitrust n’est pas punitif, mais correctifréparateur.
Le deuxième chapitre se concentre sur l’application de ces concepts
spécifiquement dans le cadre de l’analyse des cartels, en soulignant l’aspect dynamique de la
structure de marché et des incitations. Le troisième chapitre rassemble toutes les affaires de
cartel du Cade dans lesquelles l’adoption de remèdes structurels a été préconisée depuis
l’entrée en vigueur de la loi n° 12529/11 au Brésil. Le quatrième chapitre examine ces affaires
à la lumière des points juridiques et économiques développés dans les deux premiers
chapitres, en discutant de l'apprentissage et de l’amélioration de l’expérience récente des
remèdes dans la jurisprudence du Cade en matière de cartels. Dans cette partie, les
programmes de compliance, le recours à de nouveaux dirigeants pour assurer la gestion des
entreprises, les exigences de cession de fonds de commerce et les interdictions d’enchères
sont analysés du point de vue des effets incitatifs et dissuasifs de chaque remède. Ce travail
traite donc de questions sur les remèdes qui n’ont pas encore été appliqués sur les marchés
examinés à plusieurs reprises par le Cade. Enfin, le chapitre aborde certains marchés qui
peuvent nécessiter la mise en place de remèdes non punitifs en réponse aux inquiétudes
relatives à leur structure possiblement anticoncurrentielle. La conclusion met en exergue le
fait que l’adoption d’une approche punitive per se ne constitue pas toujours la solution la plus
efficace pour dissuader les comportements collusifs, à l’inverse des remèdes à caractère
incitatif. Ce mémoire rend compte des dilemmes inhérents à l’intervention de l’État dans le
domaine économique afin de garantir la libre concurrence. Des pistes de solution
multidisciplinaires et interinstitutionnelles seront enfin abordées.
| Identifer | oai:union.ndltd.org:IBICT/oai:repositorio.unb.br:10482/32580 |
| Date | 26 February 2018 |
| Creators | Braga, Tereza Cristine Almeida |
| Contributors | Frazão, Ana de Oliveira |
| Source Sets | IBICT Brazilian ETDs |
| Language | Portuguese |
| Detected Language | French |
| Type | info:eu-repo/semantics/publishedVersion, info:eu-repo/semantics/masterThesis |
| Source | reponame:Repositório Institucional da UnB, instname:Universidade de Brasília, instacron:UNB |
| Rights | A concessão da licença deste item refere-se ao termo de autorização impresso assinado pelo autor com as seguintes condições: Na qualidade de titular dos direitos de autor da publicação, autorizo a Universidade de Brasília e o IBICT a disponibilizar por meio dos sites www.bce.unb.br, www.ibict.br, http://hercules.vtls.com/cgi-bin/ndltd/chameleon?lng=pt&skin=ndltd sem ressarcimento dos direitos autorais, de acordo com a Lei nº 9610/98, o texto integral da obra disponibilizada, conforme permissões assinaladas, para fins de leitura, impressão e/ou download, a título de divulgação da produção científica brasileira, a partir desta data., info:eu-repo/semantics/openAccess |
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