Dissertação apresentada ao Programa de Pós-Graduação em Desenvolvimento Socioeconômico da Universidade do Extremo Sul Catarinense – UNESC, como requisito parcial para a obtenção do título de Mestre em Desenvolvimento Socioeconômico. / A gestão do conhecimento assume um papel relevante dentro das organizações, pela valorização e reconhecimento dos bens intangíveis. Neste cenário encontram-se os Núcleos de Inovação Tecnológica - NITs, que atuam na proteção dos conhecimentos externalizados em invenções e comercializados como inovações. Assim, o presente estudo objetiva averiguar como o processo de gestão do conhecimento pode contribuir na estruturação dos NITs nas universidades. Para alcançar o objetivo, foi realizado inicialmente um estudo bibliográfico (com buscas sistemáticas nas bases Scopus, ISI Web of Knowledge e Emerald) e em seguida um estudo empírico que se caracteriza, principalmente, como interdisciplinar e qualitativo. O estudo empírico foi realizado a partir de entrevistas semiestruturadas com coordenadores de NITs de diferentes naturezas (pública estadual, privada comunitária/autarquia municipal, privada particular e privada comunitária confessional). O roteiro composto por 47 perguntas foi desenvolvido com base nos autores abordados na fundamentação teórica com maior relevância para a teoria. Os temas abordados na composição do roteiro correspondiam a teoria da gestão do conhecimento, representada pela criação, compartilhamento e armazenamento do conhecimento, a Triple Helix, com a interação entre o governo, as empresas e a universidade, e por fim o Núcleo de Inovação Tecnológica. Com uma constituição informal, as entrevistas decorreram de modo semelhante a uma conversa, utilizando como intermediador o uso de câmera, áudio e gravador, tratando-se de um vídeo conferência. A aplicação do roteiro durou em média uma hora e os entrevistados eram coordenadores dos NITs, todavia a terceira instituição contou com a participação também de uma pesquisadora. A proposta inicial da pesquisa foi aplicar o roteiro da entrevista com as três instituições: pública estadual, privada comunitária/autarquia municipal e privada particular, respectivamente. Todavia, em virtude das semelhanças do período de experiência dos entrevistados, foi realinhada a pesquisa e aplicada uma quarta entrevista junto a uma instituição privada comunitária confessional. Os resultados da pesquisa apontam que a gestão do conhecimento nos NITs, ocorre de diferentes maneiras, porém nenhuma instituição a implementa num processo estruturado e formal, sendo utilizado esporadicamente em algumas atividades e maneiras de realizar a gestão do conhecimento. A troca interna de conhecimento dentro dos NITs, assim como a aquisição de conhecimentos ocorrem geralmente por meio de ações informais, como em participações de eventos e em visitas técnicas. Já a externalização do conhecimento com o público interno e externo a universidade é pouco aplicada. Percebeu-se que há maior aplicabilidade dos processos de gestão do conhecimento dos NITs nas universidades de natureza privada particular e privada comunitária confessional. A troca de informações e experiências seja em reuniões, encontros, eventos ou visitas a outros NITs e entre instituições distintas e pesquisas em materiais da área é um dos principais meios utilizados para compartilhamento do conhecimento pelas quatro instituições. Conclui-se que o processo de gestão do conhecimento contribui para evitar repetição de erros, melhora o acompanhamento dos processos desenvolvidos pelo NIT, facilita o treinamento e, principalmente, aumenta a visibilidade junto à comunidade interna e externa para prestar serviços que os NITs oferecem. A partir dos NITs o inventor pode proteger sua invenção, assim como o compartilhamento e armazenamento do conhecimento para atrair investidores, desta forma a gestão do conhecimento estimula a inovação. Esse trabalho apresenta a experiência dos quatro NITs, que possibilita à outras instituições de ensino, absorverem as práticas adotadas para auxiliar na constituição dos seus processos durante a implementação dos NITs nas universidades. A pesquisa expos a compreensão técnica e legal do NIT, sua composição e sua relevância para a sociedade, de forma a incentivar a pesquisa e a tecnologia, que refletem em comercializações, caracterizando o desenvolvimento regional.

O objetivo geral deste estudo foi verificar como é gerenciado o processo de transferência de tecnologia a partir das atividades da Agência USP de Inovação e da Inova Unicamp. Assim, foi realizada uma pesquisa qualitativa, de abordagem descritiva, na qual foram entrevistados diretores e agentes de inovação com base na aplicação de um roteiro de entrevista semi-estruturado. Os dados secundários foram coletados em materiais científicos e institucionais. Os resultados encontrados revelam que embora a Agência USP de Inovação e a Inova Unicamp estejam entre os principais Núcleos de Inovação Tecnológica brasileiros, seus modelos de gestão de transferência tecnológica encontram-se em amadurecimento e ainda que a USP seja a maior universidade do país, a Unicamp possui um Núcleo de Inovação Tecnológica com estrutura e política mais alinhados do ponto de vista da estratégia institucional. Tais conclusões estão baseadas no fato de que os resultados obtidos a partir das atividades de transferência tecnológica da Inova Unicamp são mais expressivos do que aqueles contabilizados pela Agência USP de Inovação. / This study aimed to identify how the technology transfer process is managed by the two largest Brazilian universities and their technology transfer offices, wich are conducted by USP Innovation Agency and Inova Unicamp. Thus, a qualitative and descriptive approach was taken, in wich directors and innovation agents were intereviewed based on a semi-structured interview script application. Secondary data were collected on institutional and scientific materials. The results show that although USP Innovation Agency and Inova Unicamp are among the main Brazilian Technological Innovation Centers, their technology transfer management models are maturing and even if USP is the largest university in country, Unicamp has a Technological Innovation Center with structure and policy closer aligned in terms of institutional strategy. These conclusions are based on the fact that the results obtained from the technology transfer activities by Inova Unicamp are more expressive than those recorded by the USP Innovation Agency.

O objetivo geral deste estudo foi verificar como é gerenciado o processo de transferência de tecnologia a partir das atividades da Agência USP de Inovação e da Inova Unicamp. Assim, foi realizada uma pesquisa qualitativa, de abordagem descritiva, na qual foram entrevistados diretores e agentes de inovação com base na aplicação de um roteiro de entrevista semi-estruturado. Os dados secundários foram coletados em materiais científicos e institucionais. Os resultados encontrados revelam que embora a Agência USP de Inovação e a Inova Unicamp estejam entre os principais Núcleos de Inovação Tecnológica brasileiros, seus modelos de gestão de transferência tecnológica encontram-se em amadurecimento e ainda que a USP seja a maior universidade do país, a Unicamp possui um Núcleo de Inovação Tecnológica com estrutura e política mais alinhados do ponto de vista da estratégia institucional. Tais conclusões estão baseadas no fato de que os resultados obtidos a partir das atividades de transferência tecnológica da Inova Unicamp são mais expressivos do que aqueles contabilizados pela Agência USP de Inovação. / This study aimed to identify how the technology transfer process is managed by the two largest Brazilian universities and their technology transfer offices, wich are conducted by USP Innovation Agency and Inova Unicamp. Thus, a qualitative and descriptive approach was taken, in wich directors and innovation agents were intereviewed based on a semi-structured interview script application. Secondary data were collected on institutional and scientific materials. The results show that although USP Innovation Agency and Inova Unicamp are among the main Brazilian Technological Innovation Centers, their technology transfer management models are maturing and even if USP is the largest university in country, Unicamp has a Technological Innovation Center with structure and policy closer aligned in terms of institutional strategy. These conclusions are based on the fact that the results obtained from the technology transfer activities by Inova Unicamp are more expressive than those recorded by the USP Innovation Agency.

A inovação é um dos fenômenos mais importantes na economia e nos negócios nos tempos atuais, e, neste contexto, as instituições de pesquisa são cada vez mais vistas como veículos para a transferência de tecnologia e um canal por meio do qual a troca de conhecimento se torna mais eficaz. No Brasil, um grande marco rumo à inovação foi a publicação da lei de inovação em 2004. No âmbito do Estado de São Paulo, a publicação de lei semelhante aconteceu em 2008. Dentre os benefícios trazidos com essas leis, está a criação dos Núcleos de Inovação Tecnológica - NIT. Apesar do interesse crescente no estudo a respeito dos NIT, há poucos estudos que discutem a estrutura desses NIT, e, ainda, no Brasil, não há estudo sobre estruturação e gestão de NIT na administração direta. Assim, este trabalho, através de uma abordagem qualitativa, utilizando-se o estudo de casos múltiplos, discute a estruturação dos NIT na administração direta do estado de São Paulo, de modo que esses NIT possam impactar positivamente nos resultados de inovação do Estado de São Paulo. No que se refere à estrutura dos NIT: compartilhamento, por meio de um escritório central e unidades; estrutura híbrida, ou semicentralizada; utilização das fundações de apoio existentes para fazer a gestão dos recursos financeiros e das atividades dos NIT. As áreas identificadas como prioritárias para os NIT são: propriedade intelectual, transferência de tecnologia ou parceria, e assessoria jurídica. Outros pontos que a autora recomenda que devem ser melhorados para refletir positivamente nos resultados de inovação do Estado de São Paulo são: existência, no âmbito do Estado de São Paulo, de uma Política de Inovação; as Instituições Científicas e Tecnológicas do Estado de São Paulo devem fazer o planejamento estratégico da sua instituição, de modo a orientar as pesquisas que serão realizadas na ICTESP; definição dos objetivos a serem alcançados com a pesquisa, e implantação de um modelo estratégico para gerenciamento da Pesquisa e Desenvolvimento; a atuação do NIT precisa estar alinhada com esse planejamento estratégico da ICTESP; alinhamento e engajamento das instâncias jurídicas; é desejável que o Estado promova a aproximação dos institutos públicos com a iniciativa privada; e existência de linhas de fomento para inovação. / Innovation is one of the most important phenomena in economics and business today. In this context research institutions are increasingly seen as a vehicle for technology transfer and a channel through which knowledge exchange becomes more effective. In Brazil, a major milestone towards innovation was the publication of the innovation law, in 2004. At the State of Sao Paulo, a similar law was published in 2008. One important benefit brought by these laws is the creation of the Technology Transfer Offices - TTO. Despite the increasing interest in the study about TTO, there is a gap in study about its structure. Moreover, there is no study in Brazil about the implementation and management of TTO in public research institutions. So, this paper, through a qualitative study with multiple cases discuss about structuring TTO in public research institutions in order to these TTO positively impact the innovation results of the State of São Paulo. Regarding the structure of the TTO: sharing the office, through a central office and units; hybrid or semi-centralized structure; using existing research support foundations to manage financial resources and the TTO activities. The main areas identified for the TTO are: intellectual property, technology transfer or partnership, and legal advice. Other recommendations of the author to booster the innovations results of the State of São Paulo are: existence of an Innovation Policy to the State of São Paulo; the scientific institutions must do the strategic planning of their institutions in order to guide the researches that will be conducted at the institution; definition of the objectives to be achieved with the research, and implementation of a strategic management for Research and Development activities; the TTO activities must be aligned with the strategic planning of the research institution; alignment and engagement of legal bodies; it is desirable that the State promote the approximation of public research institutes with private enterprises; and is essential the existence of funding for innovation projects.

Submitted by Alison Vanceto (alison-vanceto@hotmail.com) on 2017-04-19T13:16:23Z No. of bitstreams: 1 TeseAB.pdf: 2374288 bytes, checksum: c45c0b38418dce80834a9c606453c012 (MD5) / Approved for entry into archive by Ronildo Prado (ronisp@ufscar.br) on 2017-04-24T17:47:32Z (GMT) No. of bitstreams: 1 TeseAB.pdf: 2374288 bytes, checksum: c45c0b38418dce80834a9c606453c012 (MD5) / Approved for entry into archive by Ronildo Prado (ronisp@ufscar.br) on 2017-04-24T17:47:39Z (GMT) No. of bitstreams: 1 TeseAB.pdf: 2374288 bytes, checksum: c45c0b38418dce80834a9c606453c012 (MD5) / Made available in DSpace on 2017-04-24T17:52:22Z (GMT). No. of bitstreams: 1 TeseAB.pdf: 2374288 bytes, checksum: c45c0b38418dce80834a9c606453c012 (MD5) Previous issue date: 2016-09-16 / Não recebi financiamento / The use of performance indicators can help in decision-making, the definition of strategic actions in the planning, scenario display (current and future) and the results of operations of Technological Innovation Nucleus. This study aims to define a set of performance indicators for the management of technology transfer offices in Brazil, to evaluate, monitor the development and evolution of their actions and accomplishments. Therefore, there was a review of literature on the subject and access to and knowledge of international practices of intellectual property management and technology transfer in universities , which allowed consideration of performance indicators found so far, and the identification other new again featured and updated based on the literature. Were subsequently validated by experts (researchers with publications in the field and qualified professionals who work directly in the management of the NIT) and then there was the application of performance indicators in Brazilian universities (case studies), with reference (for obtaining data) 2015 (alone) and accumulated in the last five years (2011-2015). The importance of the issue is justified by the possibility of using them to understand, assess and monitor the evolution of the university technology transfer process for the company. The study may have great value to understand the actions taken by the NIT, contribute to the formulation of public policies (internal and universities), with the creation of a favorable environment for synergy and cooperation with business, and finally as a process accountability to society (demonstrating the achievements of technological innovation nucleus). In the search results include of performance indicators that can be used by Brazilian universities, the results achieved by each NIT and comparison among them. / A utilização de indicadores de desempenho pode contribuir na tomada de decisão, na definição de ações estratégicas, no planejamento, na visualização de cenários (atual e futuro) e nos resultados de atuação dos núcleos de inovação tecnológica (NIT) . O presente trabalho visa definir um conjunto de indicadores de desempenho para escritórios de transferência de tecnologia no Brasil, que permitam avaliar, acompanhar o desenvolvimento e a evolução de suas ações e realizações. Para tanto, ocorreu uma revisão de literatura sobre o tema e o acesso e conhecimento de práticas internacionais de gestão da propriedade intelectual e transferência de tecnologia em universidades, que permitiu considerações sobre os indicadores de desempenho encontrados até então, bem como a identificação de outros novos, posteriormente caracterizados e atualizados com base na literatura . Posteriormente, foram validados por especialistas (pesquisadores com publicações na área e profissionais qualificados que atuam diretamente na gestão dos NIT) e em seguida, houve a aplicação desses indicadores de desempenho em universidades brasileiras (estudos de caso), tendo como referência (para obtenção dos dados) o ano de 2015 (isoladamente) e o acumulado dos últimos cinco anos (entre 2011 a 2015). A importância do tema justifica-se pela possibilidade de utilizá-los para entender , avaliar e acompanhar a evolução do processo de transferência de tecnologia da universidade para a empresa. O estudo pode ter grande valia para compreender as ações realizadas pelos NIT, contribuir com a formulação de políticas públicas (e internas das universidades), com a criação de um ambiente favorável de sinergia e cooperação com as empresas, e finalmente, como um processo de prestação de contas para a sociedade (demonstrando as realizações dos núcleos de inovação tecnológica). Dentre os resultados da pesquisa destaca-se a relação de indicadores de desempenho que podem ser utilizados pelas universidades brasileiras, os resultados alcançados por cada NIT e comparação entre cada um dos núcleos de inovação tecnológicas estudados.

Submitted by Renata Lopes (renatasil82@gmail.com) on 2018-11-22T16:37:12Z No. of bitstreams: 1 anacarolinaantunesvidon.pdf: 3257049 bytes, checksum: f79c8180555afc9f1d3d4632bc7c9d6c (MD5) / Approved for entry into archive by Adriana Oliveira (adriana.oliveira@ufjf.edu.br) on 2018-11-23T12:54:46Z (GMT) No. of bitstreams: 1 anacarolinaantunesvidon.pdf: 3257049 bytes, checksum: f79c8180555afc9f1d3d4632bc7c9d6c (MD5) / Made available in DSpace on 2018-11-23T12:54:46Z (GMT). No. of bitstreams: 1 anacarolinaantunesvidon.pdf: 3257049 bytes, checksum: f79c8180555afc9f1d3d4632bc7c9d6c (MD5) Previous issue date: 2018-10-22 / A presente dissertação foi desenvolvida no âmbito do Mestrado Profissional em Administração Pública (PROFIAP) da Faculdade de Administração e Ciências Contábeis, da Universidade Federal de Juiz de Fora (FACC/UFJF). O caso de gestão busca identificar as contribuições que a adoção de uma política de gestão de propriedade intelectual pode trazer para a transferência de tecnologia na UFJF e propor ferramentas a serem implementadas a esta política. Dentro desta perspectiva, para atingir os objetivos propostos foram analisadas as principais ferramentas estratégicas das políticas de gestão de propriedade intelectual utilizadas na Universidade Federal de Ouro Preto (UFOP), Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG) e Universidade Federal de Viçosa (UFV), instituições estas que se destacam nos indicadores de inovação no estado de Minas Gerais, conforme demonstram os dados obtidos no Instituto Nacional de Propriedade Industrial (INPI), no Ranking Universitário Folha (RUF) e na Rede Mineira de Propriedade Intelectual (RMPI). O estudo foi embasado em referências teóricas relativas à inovação, inovação tecnológica, transferência de tecnologia e propriedade intelectual. Com relação ao percurso metodológico foram adotadas as orientações qualitativa e quantitativa com a utilização de questionário e entrevista. O estudo apontou que uma política de gestão da propriedade intelectual pode contribuir efetivamente para a transferência de tecnologia de uma organização. Diante de tais resultados desenvolveu-se no terceiro capítulo deste trabalho um Plano de Ação, cujas propostas abarcam um conjunto de ferramentas estratégicas de gestão da propriedade intelectual, identificadas como boas práticas nas instituições analisadas, para o aprimoramento da transferência tecnologia na UFJF. / This dissertation was developed during the Professional Master Degree Program in Public Administration (PROFIAP) at the Faculty of Administration and Accounting Sciences of the Federal University of Juiz de Fora (FACC / UFJF). The study seeks to identify the contributions that the creation of an intellectual property policy can bring to the technology transfer at UFJF and at the same time offers tools to be implemented in this policy. In this regard, in order to achieve the objectives of this study, the main strategic management tools of intellectual property policy used at the Federal University of Ouro Preto (UFOP), Federal University of Minas Gerais (UFMG) and Federal University of Viçosa (UFV) were analysed. These institutions stand out in the innovation indicators in the state of Minas Gerais, as shown by data obtained at the National Institute of Industrial Property (INPI), on the University Ranking Folha (RUF) and in the Minas Network of Intellectual Property (RMPI). The study was based on theoretical references regarding innovation, technological innovation, technology transfer and intellectual property. The methodology used had a qualitative and quantitative orientation with a questionnaire and interview. The study showed that an intellectual property policy can effectively contribute to the technology transfer of an organization. With such results, it was developed in the third chapter of this research an Action Plan, which propositions include a set of strategy tools for the management of intellectual property identified as good practices, at the analysed institutions, for the improvement of technology transfer at UFJF.

A inovação é um dos fenômenos mais importantes na economia e nos negócios nos tempos atuais, e, neste contexto, as instituições de pesquisa são cada vez mais vistas como veículos para a transferência de tecnologia e um canal por meio do qual a troca de conhecimento se torna mais eficaz. No Brasil, um grande marco rumo à inovação foi a publicação da lei de inovação em 2004. No âmbito do Estado de São Paulo, a publicação de lei semelhante aconteceu em 2008. Dentre os benefícios trazidos com essas leis, está a criação dos Núcleos de Inovação Tecnológica - NIT. Apesar do interesse crescente no estudo a respeito dos NIT, há poucos estudos que discutem a estrutura desses NIT, e, ainda, no Brasil, não há estudo sobre estruturação e gestão de NIT na administração direta. Assim, este trabalho, através de uma abordagem qualitativa, utilizando-se o estudo de casos múltiplos, discute a estruturação dos NIT na administração direta do estado de São Paulo, de modo que esses NIT possam impactar positivamente nos resultados de inovação do Estado de São Paulo. No que se refere à estrutura dos NIT: compartilhamento, por meio de um escritório central e unidades; estrutura híbrida, ou semicentralizada; utilização das fundações de apoio existentes para fazer a gestão dos recursos financeiros e das atividades dos NIT. As áreas identificadas como prioritárias para os NIT são: propriedade intelectual, transferência de tecnologia ou parceria, e assessoria jurídica. Outros pontos que a autora recomenda que devem ser melhorados para refletir positivamente nos resultados de inovação do Estado de São Paulo são: existência, no âmbito do Estado de São Paulo, de uma Política de Inovação; as Instituições Científicas e Tecnológicas do Estado de São Paulo devem fazer o planejamento estratégico da sua instituição, de modo a orientar as pesquisas que serão realizadas na ICTESP; definição dos objetivos a serem alcançados com a pesquisa, e implantação de um modelo estratégico para gerenciamento da Pesquisa e Desenvolvimento; a atuação do NIT precisa estar alinhada com esse planejamento estratégico da ICTESP; alinhamento e engajamento das instâncias jurídicas; é desejável que o Estado promova a aproximação dos institutos públicos com a iniciativa privada; e existência de linhas de fomento para inovação. / Innovation is one of the most important phenomena in economics and business today. In this context research institutions are increasingly seen as a vehicle for technology transfer and a channel through which knowledge exchange becomes more effective. In Brazil, a major milestone towards innovation was the publication of the innovation law, in 2004. At the State of Sao Paulo, a similar law was published in 2008. One important benefit brought by these laws is the creation of the Technology Transfer Offices - TTO. Despite the increasing interest in the study about TTO, there is a gap in study about its structure. Moreover, there is no study in Brazil about the implementation and management of TTO in public research institutions. So, this paper, through a qualitative study with multiple cases discuss about structuring TTO in public research institutions in order to these TTO positively impact the innovation results of the State of São Paulo. Regarding the structure of the TTO: sharing the office, through a central office and units; hybrid or semi-centralized structure; using existing research support foundations to manage financial resources and the TTO activities. The main areas identified for the TTO are: intellectual property, technology transfer or partnership, and legal advice. Other recommendations of the author to booster the innovations results of the State of São Paulo are: existence of an Innovation Policy to the State of São Paulo; the scientific institutions must do the strategic planning of their institutions in order to guide the researches that will be conducted at the institution; definition of the objectives to be achieved with the research, and implementation of a strategic management for Research and Development activities; the TTO activities must be aligned with the strategic planning of the research institution; alignment and engagement of legal bodies; it is desirable that the State promote the approximation of public research institutes with private enterprises; and is essential the existence of funding for innovation projects.