Submitted by Sara Ribeiro (sara.ribeiro@ucb.br) on 2018-01-18T13:18:53Z No. of bitstreams: 1 RafaelBrumMironDissertacao2017.pdf: 2047548 bytes, checksum: b968033dd31a6febebb1b1d42351d6e2 (MD5) / Approved for entry into archive by Sara Ribeiro (sara.ribeiro@ucb.br) on 2018-01-18T13:19:12Z (GMT) No. of bitstreams: 1 RafaelBrumMironDissertacao2017.pdf: 2047548 bytes, checksum: b968033dd31a6febebb1b1d42351d6e2 (MD5) / Made available in DSpace on 2018-01-18T13:19:12Z (GMT). No. of bitstreams: 1 RafaelBrumMironDissertacao2017.pdf: 2047548 bytes, checksum: b968033dd31a6febebb1b1d42351d6e2 (MD5) Previous issue date: 2017-11-21 / The present work focuses on the participation of notaries and public registrars in the national policies of prevention and combat against money laundering. The objective is to demonstrate the importance of integrating theses actors as subjects forced to collaborate with the brazilian system that combats this sort of illicit acts. In order to achieve this goal it is necessary to perform a previous examination of the global system of combat of money laundering, specially its fundamentals characteristics and Brazil’s insertion in this system. Next, the activities in question must be legally characterized according to Brazilian legal system and to the national regulation of these individuals participation in the prevention and fight of money laundering. In this context, the international norms that advocate the active participation of these individuals as subjects forced to collaborate with the antimoney laundering system are also portrayed. Later, cases in which these professionals are used to facilitate the laundering of illicit assets are analyzed with the objective of identifying vulnerabilities and threats in their participation. Subsequently, within the regulation of these activities, rules similar to those proposed by international organizations as compliance rules and widely used by the forced individuals under anti-money laundering legislation are identified. Finally, suggestions to the regulation of the subject in the national legal order are presented. Initially, these suggestions originate from the analysis of existing mechanisms in Spain which are recognized internationally in manuals of good practices by specialized agencies in the fight against money laundering. Later, other mechanisms compatible with the national system of action of these professionals are proposed. In general, it is proven that the participation of notaries and registrars in the Brazilian anti-money laundering system is important and relatively easy to operate, from a normative point of view. / A presente dissertação centra-se na participação dos notários e registradores nas políticas nacionais de combate e prevenção à lavagem de capitais. O objetivo é demonstrar a importância da integração desses atores como sujeitos obrigados a colaborar no sistema brasileiro de combate a estes ilícitos. Para tanto, faz-se um prévio exame do sistema global de combate à lavagem de capitais, especialmente a suas características fundamentais e a inserção do Brasil nesse sistema. Segue-se com a caracterização jurídica das atividades em questão no ordenamento jurídico brasileiro e com o regramento nacional da participação desses sujeitos na prevenção e no combate à lavagem de capitais. Nesse contexto, são retratadas, também, as normas internacionais que propugnam pela participação ativa desses como sujeitos privados obrigados a colaborar com o sistema antilavagem de capitais. Após, analisam-se casos em que esses profissionais são utilizados para facilitar o branqueamento de ativos ilícitos, com o objetivo de identificar as vulnerabilidades e as ameaças em sua participação. Na sequência, identificam-se, no regramento dessas atividades, normas similares às que são propostas pelos organismos internacionais como regras de compliance, amplamente utilizadas pelos sujeitos obrigados nos termos da legislação antilavagem de capitais. Ao final, são feitas sugestões para a regulamentação do tema no ordenamento jurídico nacional. Inicialmente, as sugestões partem da análise de mecanismos existentes na Espanha e que são reconhecidos internacionalmente em manuais de boas práticas por organismos especializados no combate à lavagem de capitais. Após, são propostos outros mecanismos compatíveis com a sistemática nacional vigente de atuação desses profissionais. No geral, comprova-se que a participação de notários e registradores no sistema brasileiro de prevenção e combate à lavagem de capitais é importante e, relativamente, de fácil operacionalização normativa.

Made available in DSpace on 2016-06-02T19:50:08Z (GMT). No. of bitstreams: 1 2950.pdf: 1766443 bytes, checksum: 034fe247345827ce6bc13b8faa1bf072 (MD5) Previous issue date: 2010-04-09 / With the aim of contributing to the improvement of efficiency and effectiveness of units of Competitive Intelligence (CI) in the area of people management, the goal of this study was to characterize the profile of Brazilian CI professional approach based on competencies, with a view to establishing the process of People management for competence-based (GPPC). Survey was the research method adopted and applied in the community of professionals involved in CI in Brazil. The results were: a) characterization of the professionals involved with CI b) indicators on the performance of CI in Brazil, c) identification of the attributes of competence of greatest need in carrying out intelligence activities d) identification of the modes of action as dedication to the functions of CI coordinator, analyst, collector, e) display the influence of experience in CI performance on the stages of intelligence, the abilities of the professional and the functions of CI and f) consolidation of a glossary of attributes competence (knowledge, abilities and attitudes) for CI. From the results obtained and the discussion arose around the issue of competence in CI, it was concluded that CI professionals have different profiles of competence according to their performance and professional experience, identified the professional profile and abilities on the CI, its real value to the area of CI will be achieved through the use and application potential in developing a comprehensive model of GPPC applied to teams of CI. / Com o intuito de contribuir para o aumento da eficiência e eficácia das unidades de Inteligência Competitiva (IC) no âmbito da gestão de pessoas, a presente pesquisa teve como objetivo caracterizar o perfil do profissional de IC brasileiro com base na abordagem das competências, com vistas ao estabelecimento do processo de Gestão de Pessoas por Competências (GPPC). Survey foi o método de pesquisa adotado e aplicado junto à comunidade de profissionais envolvidos com IC no Brasil. Os resultados obtidos foram: a) caracterização do profissional envolvido com IC; b) indicadores sobre a atuação da IC no Brasil; c) identificação dos atributos de competência de maior necessidade no desempenho da atividade de inteligência; d) identificação dos perfis de atuação conforme a dedicação às funções de IC coordenador, analista e coletor; e) visualização da influência da experiência em IC sobre a atuação nas fases do ciclo de inteligência, nas habilidades do profissional e nas funções de IC; e f) consolidação de um glossário de atributos de competência (conhecimentos, habilidades e atitudes) para IC. A partir dos resultados obtidos e da discussão suscitada em torno da temática das competências em IC, foi possível concluir que os profissionais de IC possuem diferentes perfis de competência de acordo com a sua atuação e experiência profissional na área, identificado o perfil do profissional e as competências relativas à IC, o seu real valor à área de IC será realizado através da sua utilização e aplicação, potencialmente no desenvolvimento de um modelo completo de GPPC aplicado às equipes de IC.