證券市場交易具有公正性，投資人始有進行投資之意願，公開發行股份之公司能從證券市場獲取資金，始有促進經濟發展之可能。因此，證券主管機關之首要任務應為建立公正公平之市場規範，監督證券市場之各種活動，事前防止並事後舉發不遵循此等規範之行為，以促使證券市場健全發展。而證券主管機關能否發揮監督證券市場之職能，與法律賦予其何等檢查、調查權限間，具有密切關係。本文共分成緒論、行政調查概論、美國證券交易委員會之檢查權及調查權、日本證券交易監視委員會之檢查權及調查權、我國金融監督管理委員會之檢查權及調查權、比較、發現與建議等六章，分別探討、比較美國、日本及我國證券主管機關之檢查、調查制度，及分析我國證券主管機關具有何等檢查、調查之權限，及行政檢查及行政調查結果之處理，除傳統之行政罰、刑事罰處理方式外，是否另有其他處理之方式。經比較、分析美國、日本及我國證券主管機關之檢查、調查制度後，發現我國與美國、日本在檢查權之行使方式，差異不大，但在調查權之行使方式，差異頗大，如美國在被調查者拒絕配合時，美國證管會（SEC）可直接尋求相關法院之協助，由法院強制被調查者與SEC合作，我國則無相似制度。另在檢查、調查結果之處理方面，美國適用行政和解及民事罰制度制度，日本採用課徵金制度，均可將大量涉及刑事責任之犯罪案件，以非刑事訴訟制度之方式解決，值得我國學習，以有效解決目前法院金融犯罪案件積案過久之問題，同時也提供非惡意違法者免受冗長司法程序之苦，俾助於金融秩序之迅速回復穩定，促進經濟之發展。
| Identifer | oai:union.ndltd.org:CHENGCHI/G0096961111 |
| Creators | 翁美花 |
| Publisher | 國立政治大學 |
| Source Sets | National Chengchi University Libraries |
| Language | 中文 |
| Detected Language | Unknown |
| Type | text |
| Rights | Copyright © nccu library on behalf of the copyright holders |
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