El inglés Thomas Hobbes en el Leviatán (1651), decía que los hombres para vivir entre sí,
de manera educada, pacífica, y ordenada, necesitan que exista un poder Estatal que obligue
a respetarlas, y John Locke en su obra la Carta sobre la Tolerancia (1689) alegaba que el
poder Estatal debería intervenir cuando hay conflictos.
El Estado gracias al poder conferido por la sociedad, entregó cuotas de poder a entes
jurídicos para que se autorregulen, así como puede dar también tiene la facultad de quitar,
cuando exista lo que llamaba John Locke conflicto o situación incierta que no permita que
una sociedad pueda regularse de manera debida.
En ese sentido, se advierte en el presente trabajo de investigación, que la SBS, habría
facultado a los Bancos autorregularse de acuerdo a su riesgo y necesidad para la adopción e
implementación de las investigaciones internas en su seno de su organización; sin embargo,
se apreciaría que se estaría llevando a cabo de forma ineficaz las investigaciones internas
(caso Banco de la Nación), por lo que de acuerdo a la problemática advertida, nos permite
concluir que así como el Estado, entregó parte de su cuota de poder a empresas bancarias
para que puedan autorregularse en temas de Investigación Interna, es necesario quitar ese
facultad autorregulatorias para poner las reglas del juego claras y definidas para el sector
bancario, por lo que se requiere la implementación de procedimientos taxativos de cómo
debe llevarse a cabo una investigación interna de naturaleza penal.
| Identifer | oai:union.ndltd.org:PUCP/oai:tesis.pucp.edu.pe:20.500.12404/26383 |
| Date | 09 November 2023 |
| Creators | Falcón Garay, José Antonio |
| Contributors | Elías Puelles, Ricardo Nicanor |
| Publisher | Pontificia Universidad Católica del Perú, PE |
| Source Sets | Pontificia Universidad Católica del Perú |
| Language | Spanish |
| Detected Language | Spanish |
| Type | info:eu-repo/semantics/masterThesis |
| Format | application/pdf, application/pdf |
| Rights | info:eu-repo/semantics/openAccess, http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/2.5/pe/ |
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