During the past decade and a half, there has been a considerable growth of interest in problems of pattern recognition. Contributions to the growth have been from many of the disciplines including statistics, control theory, operations research, biology, linguistics, and computer science. One of the basic approaches to pattern recognition is cluster analysis, in which various methodologies may be successfully employed. It is the purpose of this research report to investigate some of the basic clustering concepts in automatic pattern recognition.

This dissertation is motivated by an overarching research question: How do firms leverage external resources residing in their ego network (portfolio of alliances) and their clusters in order to innovate in a sustained manner? Research suggests that firms often struggle and falter in their innovation efforts. However, past research has paid little systematic attention on why firms struggle in their innovation efforts. Further, though network and clusters—the key sources of external resources—may overlap in several ways, the extant literature has not examined their joint effect on a firm's technological innovation. In this dissertation, using a longitudinal research design I examine how the characteristics of a firm's ego network and of its cluster independently and jointly impact its patent output in the U.S. semiconductor industry. The research provides a framework showing how networks and clusters may work in tandem in helping a firm overcome innovation barriers. The study demonstrates how firms can leverage network and cluster resources. The empirical evidence indicates that the efficacy of cluster resources increases in the presence of network ties within the cluster. It also shows that firms can mobilize resources of distant clusters using their network ties. The study further demonstrates that resource-rich firms leverage networks resources more effectively than the resource-deficient firms do while resource-deficient firms leverage cluster resources more effectively than the resource-rich firms do. The dissertation makes important theoretical and empirical contributions to alliance, network, cluster, and innovation literatures. The research findings also have important managerial implications. / Ph. D.

Esta tese analisa dois arranjos produtivos locais na região do Grande ABC Paulista: Pólo de Cosméticos e o APL de Plástico, a partir da perspectiva dos ciclos de vida adaptativos complexos. O objetivo principal é o de conhecer suas dinâmicas evolutivas e analisar quais são os fatores que impactam cada uma das suas fases, principalmente aquelas que podem levá-lo a uma interrupção de atividade. Para tanto, são consideradas as trajetórias históricas destas duas unidades de análise, compostas pelos mais diversos atores: poder público, instituições sociais, instituições empresariais, educacionais e as micro, pequenas e médias empresas. Com base no modelo de ciclo de vida adaptativo complexo de Martin & Sunley (2011) e de fatores locais e globais em arranjos produtivos proposto por Elola et al. (2012), são analisados o período de doze anos do arranjo de cosméticos e dez anos do arranjo de plástico. São entrevistadas 5 lideranças que atuaram no passado e 5 lideranças que estão participando atualmente dos arranjos. Como instrumento e procedimento metodológico é adotado o protocolo de estudo de caso com técnica qualitativa de análise de conteúdo, utilizando-se o software Atlas TI. Além das variáveis dependentes e independentes são apontadas variáveis intervenientes por tratar-se de uma pesquisa ex-post-facto. Em ambos os casos o estudo confirma uma trajetória dinâmica não linear, a partir das fases: nascimento, crescimento, maturidade, morte, declínio e rejuvenescimento. Nota-se que a origem dos arranjos diferencia-se quanto à fase de formação inicial (nascimento), enquanto o arranjo de cosmético nasce de forma endógena o arranjo de plástico é fruto de um movimento induzido, fato que é analisado por ter seus desdobramentos ao longo da trajetória de ambos. Os fatores que levam os arranjos à fase de interrupção ou declínio no caso do Cosmético estão ligados à: relação política, transição de liderança, atuação isolada e empresas âncora. No caso do Plástico referem-se à: concepção de projeto, governança, transição de liderança e relação de confiança empresarial. Além disso este estudo aponta para o fato de que há necessidade de considerar a teoria sobre evolução dos ciclos de vida de APLs sob a perspectiva de um processo dinâmico com possibilidades de múltiplos caminhos que poderão ser experienciados pelo APL ao longo do seu ciclo de vida, evitando-se assim uma visão reducionista de um ciclo de vida linear com início, meio e fim. / This thesis analysis two clusters in the Grande ABC Paulista region: Cosmetic and Plastic, from the adaptable complex life´s cycle perspectives. The main objective is to know the evolution of its dynamics and analyse which factors contribute in each of these phases, mainly for the ones that can lead you to an interrupted activity. All of the historical paths related to these two units of analyses therefore will be considered, made up of the most several actors: public power, social institutions, business institutions, educational and the micro, small and middle-sized companies. Based on the adaptable complex life cycle model by Martin & Sunley (2011) and the local and global factors into the productive arrangements proposed by Elola et al. (2012), the ten-year-cosmetic arrangement and the ten-year-plastic arrangement are being analyzed. Both five leadership who belonged to the past and five leadership who take part at present in the arrangements are being interviewed. As a procedure and a methodological instrument the case study is adopted within a qualitative technique of the content analysis, using the Atlas TI software. In addition to the dependable and undependable varieties, intervene varieties are also pointed due to an ex-post-facto research. In both cases the study confirms a non- linear dynamic path since the phases of: birth, growth, maturity, death, decline and youthfulness. It is observed that the origin of the arrangements differ from the initial formation (birth) although the cosmetic arrangements is born inside its organism, the plastic arrangement is composed of the inductive movement by analyzing their relations among them. The main factors that lead the arrangements into an interrupted or declined phase referring to Cosmetic are linked to: politics relation, transitional leadership, independent performance and the anchored companies. In case of the plastic it refers to: conceptual project, governance, transitional leadership and a confident business relation. Furthermore, this study aims to the fact that there is a necessity of considering the theory of the Clusters life cycle evolution in a perspective of a dynamic process with several multiple ways that might be experienced throughout the Clusters life cycle, avoiding a reduced view in a linear life cycle with its beginning, middle and ending.

Essa dissertação tem como objetivo analisar a capacidade de inovação do cluster do agronegócio e como a firma se beneficia dela. Parte-se da premissa que inovação é uma necessidade para as firmas e as relações interoganizacionais é uma alternativa para que ela ocorra. Dentre essas relações, os clusters se destacam, havendo estudos que mostram que as firmas inseridas nessas aglomerações tendem a ser mais inovativas. Sendo assim, buscou-se compreender a capacidade de inovação de cluster, os benefícios dela oferecidos às firmas e as relações das firmas com cluster em diferentes estágios de desenvolvimento. Para isso, realizou-se uma pesquisa exploratória com dois clusters do agronegócio, da atividade da ovinocultura. Os casos selecionados, de Sisteron (França), em estágio de crescimento, e do Alto do Camaquã (Brasil), em estágio emergente. Inicialmente, buscou-se a descrição do contexto local e do cluster, compreendendo os atores inseridos nas aglomerações. Em seguida, os casos foram analisados a partir de elementos previamente estabelecidos pela literatura: contexto, estratégia coletiva, políticas públicas, comercialização, pró-atividade, relações externas, transmissão, colaboração, assimilação, transformação e aplicação do conhecimento, governança, infraestrutura, recursos financeiros e humanos. A partir disso, realizou-se uma comparação entre os dois clusters a fim de compreender as divergências em razão da diferença de estágio de desenvolvimento. Por fim, chegou-se a um modelo de capacidade de inovação do cluster, composta pela capacidade de gestão estratégica, capacidade de relações e aprendizagem, capacidade de desenvolvimento tecnológico e mercadológico e capacidade de gestão operacional. Além disso, entendeu-se que as firmas de clusters em crescimento possuem mais garantias e comprometimento com a estratégia coletiva do aglomerado do que as de clusters emergentes. Ainda, evidenciou-se uma relação inversa entre os benefícios propostos pela capacidade de inovação do cluster e as necessidades usuais das firmas, trazendo a complementariedade e interdependência das capacidades, o que proporciona uma robustez em relação à inovação das firmas inseridas nos aglomerados. / This research aims to analyze the agribusiness cluster innovation capability and how the firm benefits from it. The premise is that innovation is a necessity for firms and their interrelations are an alternative for it. Among these relationships, clusters stand out, with studies showing that firms in clusters tend to be more innovative. Thus, this research includes to understand the cluster innovation capability, the benefits that it offer to firms and the relationship of firms in cluster from different stages of development. For this, there was an exploratory research with two agribusiness clusters of sheep industry. Two cases were analyzed: the first from Sisteron (France), in the growth stage, and the second from Alto Camaquã (Brazil), in emerging stage. Initially, was realized a description of the local context, then the clusters and the actors inserted in these agglomerations were analyzed. The analysis emerged from elements previously established in the literature: context, collective strategy, public policy, commercialization, pro-activity, external relations, transmission collaboration, assimilation, transformation and application of knowledge, governance, infrastructure, financial resources and human resources. From this, there was a comparison between the two clusters in order to understand the differences due to their development stage. Finally, we arrived to a model of cluster innovation capability, composed by the strategic management, relationships and learning, technological development and marketing and operational. Moreover, it was understood that firms in growing clusters have more guarantees and commitment to the collective strategy of the cluster than the emerging clusters. Also showed an inverse relationship between the benefits offered by cluster innovation capability and the usual needs of firms, bringing the complementarity and interdependence of capabilities, which provides robustness for innovation firms inserted in clusters.

Essa dissertação tem como objetivo analisar a capacidade de inovação do cluster do agronegócio e como a firma se beneficia dela. Parte-se da premissa que inovação é uma necessidade para as firmas e as relações interoganizacionais é uma alternativa para que ela ocorra. Dentre essas relações, os clusters se destacam, havendo estudos que mostram que as firmas inseridas nessas aglomerações tendem a ser mais inovativas. Sendo assim, buscou-se compreender a capacidade de inovação de cluster, os benefícios dela oferecidos às firmas e as relações das firmas com cluster em diferentes estágios de desenvolvimento. Para isso, realizou-se uma pesquisa exploratória com dois clusters do agronegócio, da atividade da ovinocultura. Os casos selecionados, de Sisteron (França), em estágio de crescimento, e do Alto do Camaquã (Brasil), em estágio emergente. Inicialmente, buscou-se a descrição do contexto local e do cluster, compreendendo os atores inseridos nas aglomerações. Em seguida, os casos foram analisados a partir de elementos previamente estabelecidos pela literatura: contexto, estratégia coletiva, políticas públicas, comercialização, pró-atividade, relações externas, transmissão, colaboração, assimilação, transformação e aplicação do conhecimento, governança, infraestrutura, recursos financeiros e humanos. A partir disso, realizou-se uma comparação entre os dois clusters a fim de compreender as divergências em razão da diferença de estágio de desenvolvimento. Por fim, chegou-se a um modelo de capacidade de inovação do cluster, composta pela capacidade de gestão estratégica, capacidade de relações e aprendizagem, capacidade de desenvolvimento tecnológico e mercadológico e capacidade de gestão operacional. Além disso, entendeu-se que as firmas de clusters em crescimento possuem mais garantias e comprometimento com a estratégia coletiva do aglomerado do que as de clusters emergentes. Ainda, evidenciou-se uma relação inversa entre os benefícios propostos pela capacidade de inovação do cluster e as necessidades usuais das firmas, trazendo a complementariedade e interdependência das capacidades, o que proporciona uma robustez em relação à inovação das firmas inseridas nos aglomerados. / This research aims to analyze the agribusiness cluster innovation capability and how the firm benefits from it. The premise is that innovation is a necessity for firms and their interrelations are an alternative for it. Among these relationships, clusters stand out, with studies showing that firms in clusters tend to be more innovative. Thus, this research includes to understand the cluster innovation capability, the benefits that it offer to firms and the relationship of firms in cluster from different stages of development. For this, there was an exploratory research with two agribusiness clusters of sheep industry. Two cases were analyzed: the first from Sisteron (France), in the growth stage, and the second from Alto Camaquã (Brazil), in emerging stage. Initially, was realized a description of the local context, then the clusters and the actors inserted in these agglomerations were analyzed. The analysis emerged from elements previously established in the literature: context, collective strategy, public policy, commercialization, pro-activity, external relations, transmission collaboration, assimilation, transformation and application of knowledge, governance, infrastructure, financial resources and human resources. From this, there was a comparison between the two clusters in order to understand the differences due to their development stage. Finally, we arrived to a model of cluster innovation capability, composed by the strategic management, relationships and learning, technological development and marketing and operational. Moreover, it was understood that firms in growing clusters have more guarantees and commitment to the collective strategy of the cluster than the emerging clusters. Also showed an inverse relationship between the benefits offered by cluster innovation capability and the usual needs of firms, bringing the complementarity and interdependence of capabilities, which provides robustness for innovation firms inserted in clusters.

Essa dissertação tem como objetivo analisar a capacidade de inovação do cluster do agronegócio e como a firma se beneficia dela. Parte-se da premissa que inovação é uma necessidade para as firmas e as relações interoganizacionais é uma alternativa para que ela ocorra. Dentre essas relações, os clusters se destacam, havendo estudos que mostram que as firmas inseridas nessas aglomerações tendem a ser mais inovativas. Sendo assim, buscou-se compreender a capacidade de inovação de cluster, os benefícios dela oferecidos às firmas e as relações das firmas com cluster em diferentes estágios de desenvolvimento. Para isso, realizou-se uma pesquisa exploratória com dois clusters do agronegócio, da atividade da ovinocultura. Os casos selecionados, de Sisteron (França), em estágio de crescimento, e do Alto do Camaquã (Brasil), em estágio emergente. Inicialmente, buscou-se a descrição do contexto local e do cluster, compreendendo os atores inseridos nas aglomerações. Em seguida, os casos foram analisados a partir de elementos previamente estabelecidos pela literatura: contexto, estratégia coletiva, políticas públicas, comercialização, pró-atividade, relações externas, transmissão, colaboração, assimilação, transformação e aplicação do conhecimento, governança, infraestrutura, recursos financeiros e humanos. A partir disso, realizou-se uma comparação entre os dois clusters a fim de compreender as divergências em razão da diferença de estágio de desenvolvimento. Por fim, chegou-se a um modelo de capacidade de inovação do cluster, composta pela capacidade de gestão estratégica, capacidade de relações e aprendizagem, capacidade de desenvolvimento tecnológico e mercadológico e capacidade de gestão operacional. Além disso, entendeu-se que as firmas de clusters em crescimento possuem mais garantias e comprometimento com a estratégia coletiva do aglomerado do que as de clusters emergentes. Ainda, evidenciou-se uma relação inversa entre os benefícios propostos pela capacidade de inovação do cluster e as necessidades usuais das firmas, trazendo a complementariedade e interdependência das capacidades, o que proporciona uma robustez em relação à inovação das firmas inseridas nos aglomerados. / This research aims to analyze the agribusiness cluster innovation capability and how the firm benefits from it. The premise is that innovation is a necessity for firms and their interrelations are an alternative for it. Among these relationships, clusters stand out, with studies showing that firms in clusters tend to be more innovative. Thus, this research includes to understand the cluster innovation capability, the benefits that it offer to firms and the relationship of firms in cluster from different stages of development. For this, there was an exploratory research with two agribusiness clusters of sheep industry. Two cases were analyzed: the first from Sisteron (France), in the growth stage, and the second from Alto Camaquã (Brazil), in emerging stage. Initially, was realized a description of the local context, then the clusters and the actors inserted in these agglomerations were analyzed. The analysis emerged from elements previously established in the literature: context, collective strategy, public policy, commercialization, pro-activity, external relations, transmission collaboration, assimilation, transformation and application of knowledge, governance, infrastructure, financial resources and human resources. From this, there was a comparison between the two clusters in order to understand the differences due to their development stage. Finally, we arrived to a model of cluster innovation capability, composed by the strategic management, relationships and learning, technological development and marketing and operational. Moreover, it was understood that firms in growing clusters have more guarantees and commitment to the collective strategy of the cluster than the emerging clusters. Also showed an inverse relationship between the benefits offered by cluster innovation capability and the usual needs of firms, bringing the complementarity and interdependence of capabilities, which provides robustness for innovation firms inserted in clusters.

Esta tese analisa dois arranjos produtivos locais na região do Grande ABC Paulista: Pólo de Cosméticos e o APL de Plástico, a partir da perspectiva dos ciclos de vida adaptativos complexos. O objetivo principal é o de conhecer suas dinâmicas evolutivas e analisar quais são os fatores que impactam cada uma das suas fases, principalmente aquelas que podem levá-lo a uma interrupção de atividade. Para tanto, são consideradas as trajetórias históricas destas duas unidades de análise, compostas pelos mais diversos atores: poder público, instituições sociais, instituições empresariais, educacionais e as micro, pequenas e médias empresas. Com base no modelo de ciclo de vida adaptativo complexo de Martin & Sunley (2011) e de fatores locais e globais em arranjos produtivos proposto por Elola et al. (2012), são analisados o período de doze anos do arranjo de cosméticos e dez anos do arranjo de plástico. São entrevistadas 5 lideranças que atuaram no passado e 5 lideranças que estão participando atualmente dos arranjos. Como instrumento e procedimento metodológico é adotado o protocolo de estudo de caso com técnica qualitativa de análise de conteúdo, utilizando-se o software Atlas TI. Além das variáveis dependentes e independentes são apontadas variáveis intervenientes por tratar-se de uma pesquisa ex-post-facto. Em ambos os casos o estudo confirma uma trajetória dinâmica não linear, a partir das fases: nascimento, crescimento, maturidade, morte, declínio e rejuvenescimento. Nota-se que a origem dos arranjos diferencia-se quanto à fase de formação inicial (nascimento), enquanto o arranjo de cosmético nasce de forma endógena o arranjo de plástico é fruto de um movimento induzido, fato que é analisado por ter seus desdobramentos ao longo da trajetória de ambos. Os fatores que levam os arranjos à fase de interrupção ou declínio no caso do Cosmético estão ligados à: relação política, transição de liderança, atuação isolada e empresas âncora. No caso do Plástico referem-se à: concepção de projeto, governança, transição de liderança e relação de confiança empresarial. Além disso este estudo aponta para o fato de que há necessidade de considerar a teoria sobre evolução dos ciclos de vida de APLs sob a perspectiva de um processo dinâmico com possibilidades de múltiplos caminhos que poderão ser experienciados pelo APL ao longo do seu ciclo de vida, evitando-se assim uma visão reducionista de um ciclo de vida linear com início, meio e fim. / This thesis analysis two clusters in the Grande ABC Paulista region: Cosmetic and Plastic, from the adaptable complex life´s cycle perspectives. The main objective is to know the evolution of its dynamics and analyse which factors contribute in each of these phases, mainly for the ones that can lead you to an interrupted activity. All of the historical paths related to these two units of analyses therefore will be considered, made up of the most several actors: public power, social institutions, business institutions, educational and the micro, small and middle-sized companies. Based on the adaptable complex life cycle model by Martin & Sunley (2011) and the local and global factors into the productive arrangements proposed by Elola et al. (2012), the ten-year-cosmetic arrangement and the ten-year-plastic arrangement are being analyzed. Both five leadership who belonged to the past and five leadership who take part at present in the arrangements are being interviewed. As a procedure and a methodological instrument the case study is adopted within a qualitative technique of the content analysis, using the Atlas TI software. In addition to the dependable and undependable varieties, intervene varieties are also pointed due to an ex-post-facto research. In both cases the study confirms a non- linear dynamic path since the phases of: birth, growth, maturity, death, decline and youthfulness. It is observed that the origin of the arrangements differ from the initial formation (birth) although the cosmetic arrangements is born inside its organism, the plastic arrangement is composed of the inductive movement by analyzing their relations among them. The main factors that lead the arrangements into an interrupted or declined phase referring to Cosmetic are linked to: politics relation, transitional leadership, independent performance and the anchored companies. In case of the plastic it refers to: conceptual project, governance, transitional leadership and a confident business relation. Furthermore, this study aims to the fact that there is a necessity of considering the theory of the Clusters life cycle evolution in a perspective of a dynamic process with several multiple ways that might be experienced throughout the Clusters life cycle, avoiding a reduced view in a linear life cycle with its beginning, middle and ending.

This paper deals with the issue of clusters as relatively new tools of competitiveness in economies and examines their linkage to state through cluster policies and initiatives. At the beginning, a theoretical development of the concept is presented. Afterwards, the cluster concept as such is introduced, putting down a wide scale of supportive rationales, presenting also possible risks and explaining a linkage to innovation and competitiveness. The second part of the thesis treats the issue of cluster policies as possible means of a cluster creation. Aside from examining cluster policies in different views, an emphasis is put on the justification of the role of state which can take part as either contributive or disturbing factor. The empirical part of the paper presents the case of the Czech clustering. Firstly, the Czech cluster policy is analyzed concerning its targets, instruments, approaches and other relevant issues, focusing on shortcomings and problems of the policy. Further, a case study of the Moravian-Silesian automotive cluster is presented. In this part, the particular cluster is observed with a view to its origin, development and activities. The endeavor is to compare the case with the classical Porter model and find out its inadequacies.

[...] Mes travaux portent sur les clusters structurant le réseau et l'innovation car 1) le cluster impacte collectivement plutôt qu’individuellement la sortie du réseau, 2) les couplages intra et inter-cluster représentent la structure même des clusters mais ils influencent différemment l'innovation ou la croissance du cluster, 3) un certain compromis reste à définir entre la structure dense et éparse des différents réseaux. Un cluster est de façon générale défini comme un groupe de choses similaires ou de personnes qui travaillent sur des sujets analogues. Selon le domaine auquel il s’applique, même si l’idée reste la même, la définition s’affine. En sciences des organisations, un cluster représente un regroupement d’entreprises et d’institutions qui interagissent entre-elles par le biais de contrats, d’opérations formelles ou informelles et de réunions occasionnelles afin de contribuer collectivement à un résultat innovant. [...] La thèse est structurée comme suit. Dans l'introduction générale, nous passons en revue la littérature des connaissances existantes qui sert de base pour le cadre conceptuel des documents. Nous définissons ensuite certains concepts utilisés dans les trois articles présentés tels que la structure de réseau complexe (utilisée dans le premier article), l'innovation et les liens de réseau (utilisés principalement dans le deuxième article), et la gestion des connaissances utilisées (dans le troisième article). Dans le premier article, nous discutons les différents mécanismes de formation de liens dictés par les réseaux dirigés permettant de distinguer la distribution des degrés. Dans le deuxième article, nous abordons l'impact de la dynamique de groupe sur l'innovation du groupe de projet OSS. Dans le troisième article, nous nous attachons à l'impact du transfert des connaissances à l'intérieur des groupes sur le transfert des connaissances entre les groupes. L'annexe A permettra de discuter la modélisation analytique de la croissance des réseaux sociaux en utilisant la projection de réseaux multicouches ; l'annexe B sera l’occasion de présenter statistiquement le lien entre les relations intragroupe et les relations intergroupe. / [...] However, there is a gap in the literature with regard to the analysis of cluster or group structure as an input and cluster or group innovation as an output, e.g. “impact of network cluster structure on cluster innovation and growth”, i.e. how intra- and inter-cluster coupling, structural holes and tie strength impact cluster innovation and growth; and how intra-cluster density affects inter-cluster coupling; that I address in my thesis.Therefore, I focus on the cluster (or group of individuals) rather than the individual to analyze both network structure and innovation, because 1) clusters represent collective impact on network output rather than individuals’ impact, 2) intra and inter cluster couplings both represent cluster structure but have different impacts on cluster innovation and growth, 3) trade-offs among dense and sparse network cluster structures are different from those associated with networks of individuals. [...] The thesis is structured as follows. In the general introduction, I review the literature of existing knowledge in the field, which serves as a basis for the conceptual framework for the papers. I then define certain concepts used in the papers, such as complex network structure used in the first paper, innovation and network ties mainly used in the second paper, and knowledge management used in the third paper. In the first paper I discuss directed networks’ different link formation mechanisms causing degree distribution distinction. In the second paper, I discuss the impact of group dynamics on OSS project group innovation. In the third paper, I discuss impact of knowledge transfer inside groups onto knowledge transfer between groups. In appendix A, I discuss analytical modeling of social network growth using multilayer network projection; and in appendix B, I discuss statistically how intragroup ties and intergroup ties are related.

Esta tese tem por fim facilitar o desenvolvimento da indústria marítima brasileira. Os clusters industriais são amplamente reconhecidos como fontes de promoção da evolução tecnológica e por impactar positivamente em muitos aspectos do desenvolvimento regional. Por outro lado, os estaleiros de construção e reparo naval são tidos como estratégicos a soberania de muitos países, função do largo emprego de mão-de-obra e por produzir bens que possibilitem o fortalecimento das relações comerciais entre estados e países. Sendo a convergência destas duas situações bastante promissoras, decidiu-se focar esforços em propor um modelo de referência que pudesse ser empregado para desenvolvimento de clusters de indústrias marítimas. Estudos empíricos sobre clusters de indústrias relatam algumas externalidades positivas características, observadas em clusters bem-sucedidos. Outros trabalhos desenvolveram estudos sobre alguns fatores que são fundamentais ao sucesso de clusters. Existem ainda aqueles que externam algumas ações que foram tomadas para o desenvolvimento de clusters diversos. Esta tese propõe confluir estes trabalhos, encontrando as relações entre as ações, os fatores que condicionam o sucesso de clusters de indústria marítima e suas externalidades positivas para estabelecer uma proposta de modelo de ações para o desenvolvimento e consolidação de clusters de indústria marítima. Neste trabalho foi feita também, a avaliação dos reflexos das externalidades destes fatores que são fundamentais para o desenvolvimento de clusters nos fatores críticos de sucesso das empresas individuais. Para materialização desta proposta, estudou-se diversos trabalhos teóricos e empíricos sobre clusters industriais, situados tanto em países desenvolvidos como nos ainda em desenvolvimento. A premissa básica do trabalho foi determinar que fatores são determinantes para o desenvolvimento de clusters e quais objetivos estratégicos deveriam ser seguidos para que se pudesse consegui-los. Os esforços de pesquisa resultaram na materialização de uma proposta de modelo estratégico genérico, que, com as devidas adequações as características e necessidades regionais específicas, pode ser empregado para o desenvolvimento de qualquer cluster de indústria marítima. Em uma segunda etapa do trabalho, foi proposta a aplicação do modelo de referência para o desenvolvimento do cluster marítimo da região de Itajaí e Navegantes, em Santa Catarina. Para tanto, foi feita pesquisa de campo em pouco mais de 40 atores regionais, com a finalidade de determinar o estágio de desenvolvimento do cluster e qual nível de evolução e presença dos fatores que levam um cluster a ser bem-sucedido. Após a aplicação hipotética da proposta do modelo, os resultados foram colocados para avaliação de 4 gestores de empresas da região que acenaram positivamente para identificação dos resultados com a realidade regional. O modelo estratégico proposto mostrou-se sólido e abrangente, com boas perspectivas de sucesso na aplicação para o desenvolvimento de clusters de indústrias marítimas. / This thesis aims to facilitate the Brazilian maritime industry development. Industrial clusters are widely recognized as a source of technological evolution promotion as well as for bringing positive impact over a range of aspects in the regional development. On the other hand, construction and repair boatyards are taken as strategic for many countries sovereignty, having the function of widespread hand labor and employment, and goods production that allow strengthening trade relations among states and countries. Considering the convergence of these two situations much promising, it was decided to focus efforts towards a reference model to be used for the development of maritime industries clusters. Industries clusters empirical studies report some characteristic positive externalities observed in successful clusters. Other studies discussed on some fundamental factors for clusters success. There are also those studies that point out some actions taken for the development of a variety of clusters. This thesis propose to converge these works, joining the actions relations, the conditioning factors for the maritime industries clusters and its positive externalities in order to establish an actions model proposal for the maritime industries clusters development and consolidation. This thesis includes also the assessment of the externalities consequences of these factors, which are essential for the clusters development in the critical success factor of individual companies. Several theoretical and empirical studies on industrial clusters, located in developed and underdeveloped countries were studied in order to achieve this proposal. The basic premise of the study was to determine decisive factors for clusters development and the strategic objectives that should be followed for their accomplishment. The research efforts resulted in the materialization of a generic strategic model proposal, which the appropriate adjustments to the specific regional needs and characteristics, can be used for the development of any marine industrial cluster. In a Second stage, it was proposed the reference model to be used to develop the maritime cluster in Itajaí and Navegantes region, state of Santa Catarina. Therefore, a field survey was conducted over a few more than 40 actors, in order to determine the cluster development stage and evaluate the evolution level and presence of the factors that may enable a cluster to be successful. After the hypothetical application of the proposed model, the results were placed for evaluation of 4 region companies\' managers who waved positively to identify the results to the regional reality. The proposed strategic model proved to be solid and comprehensive, with good prospects of application success for the maritime industrial clusters development.