Made available in DSpace on 2016-06-02T19:52:10Z (GMT). No. of bitstreams: 1 6739.pdf: 3515889 bytes, checksum: 9736920a79f9dfa524e4b73ca41e7759 (MD5) Previous issue date: 2015-02-26 / Spin-off companies can be defined as firms founded to exploit intellectual property or specific capabilities developed at universities and research institutes. In this context, the main goal of this work was to understand from the perspective of Transaction Costs Theory which are the main factors responsible for the creation of such companies in universities and research institutes of southeastern Brazil. In order to do so, a survey was conducted with the Technology Transfer Offices directors of 102 universities and research institutes of this region. Through a literature review in academic entrepreneurship, creation of spin-offs, Transaction Costs Theory and Brazilian innovation system it was possible to develop a theoretical and conceptual model for the creation of spin-off companies. This model indicates that the likelihood of spin-offs creation increases with: (1) low information seeking costs; (2) low bargaining costs; (3) high degree of interaction between researchers and technology transfer offices; and (4) policies aimed to the reduction of transaction costs within the creation process of these companies. The results were investigated through a descriptive analysis and using two separate regression techniques. The first technique used was a logistic regression, which related the (non) existence of spin-offs to the independent variables proposed by the theoretical and conceptual model. The second technique, in turn, was a linear regression using as dependent variable the number of spin-off companies at the investigated institutions per thousand researchers. The data analysis indicated there were signs that lower information seeking costs, high degree of interaction between researchers and technology transfer offices, as well as the existence of policies aimed to reduce transaction costs in the spin-off creation process are favorable for the generation of these companies. Though, there was no evidence that suggest bargaining costs influence the likelihood of the creation of spin-offs at universities and research institutes. / Empresas do tipo spin-off podem ser definidas como negócios fundados com o intuito de explorar propriedade intelectual ou competências específicas desenvolvidas em universidades e institutos de pesquisa. Nesse contexto, o objetivo desta pesquisa foi entender, sob a ótica de Teoria dos Custos de Transação, quais são os fatores determinantes para a criação dessas empresas em universidades e institutos de pesquisa da região sudeste do Brasil. Para tanto, foi realizado um levantamento do tipo survey juntamente aos dirigentes dos Núcleos de Inovação Tecnológica NIT de 102 universidades e institutos de pesquisa dessa região. Por meio de uma revisão bibliográfica em empreendedorismo acadêmico, criação de spin-offs, Teoria dos Custos de Transação e sistema de inovação brasileiro, foi possível a elaboração de um modelo teórico-conceitual para a criação de spin-offs. Esse modelo indica que a propensão de criação de spin-offs aumenta com: (1) baixos custos de busca de informações; (2) baixos custos de negociação; (3) alto grau de interação entre pesquisadores e escritórios de transferência de tecnologia; e (4) políticas direcionadas à diminuição dos custos de transação no processo de criação dessas empresas. Os resultados encontrados foram investigados por meio de uma análise descritiva e de duas técnicas de regressão distintas. A primeira técnica utilizada foi uma regressão logística, que relacionou a existência de spin-offs às variáveis independentes propostas no modelos teórico-conceitual. A segunda técnica, por sua vez, foi uma regressão linear que teve como variável dependente a quantidade de spin-offs criadas nas instituições investigadas a cada mil pesquisadores. A análise dos dados indicou que houve sinais de que baixos custos de busca de informações, alto grau de interação entre pesquisadores e escritórios de transferência de tecnologia, assim como a existência de políticas que diminuam os custos de transação no processo de criação de spin-offs são favoráveis para a geração dessas empresas. Não houve indícios de que os custos de negociações tenham influência na propensão de criação de spin-offs. Empresas do tipo spin-off podem ser definidas como negócios fundados com o intuito de explorar propriedade intelectual ou competências específicas desenvolvidas em universidades e institutos de pesquisa. Nesse contexto, o objetivo desta pesquisa foi entender, sob a ótica de Teoria dos Custos de Transação, quais são os fatores determinantes para a criação dessas empresas em universidades e institutos de pesquisa da região sudeste do Brasil. Para tanto, foi realizado um levantamento do tipo survey juntamente aos dirigentes dos Núcleos de Inovação Tecnológica NIT de 102 universidades e institutos de pesquisa dessa região. Por meio de uma revisão bibliográfica em empreendedorismo acadêmico, criação de spin-offs, Teoria dos Custos de Transação e sistema de inovação brasileiro, foi possível a elaboração de um modelo teórico-conceitual para a criação de spin-offs. Esse modelo indica que a propensão de criação de spin-offs aumenta com: (1) baixos custos de busca de informações; (2) baixos custos de negociação; (3) alto grau de interação entre pesquisadores e escritórios de transferência de tecnologia; e (4) políticas direcionadas à diminuição dos custos de transação no processo de criação dessas empresas. Os resultados encontrados foram investigados por meio de uma análise descritiva e de duas técnicas de regressão distintas. A primeira técnica utilizada foi uma regressão logística, que relacionou a existência de spin-offs às variáveis independentes propostas no modelos teórico-conceitual. A segunda técnica, por sua vez, foi uma regressão linear que teve como variável dependente a quantidade de spin-offs criadas nas instituições investigadas a cada mil pesquisadores. A análise dos dados indicou que houve sinais de que baixos custos de busca de informações, alto grau de interação entre pesquisadores e escritórios de transferência de tecnologia, assim como a existência de políticas que diminuam os custos de transação no processo de criação de spin-offs são favoráveis para a geração dessas empresas. Não houve indícios de que os custos de negociações tenham influência na propensão de criação de spin-offs.

Submitted by Mara Elena Bereta de G Pereira (mara@tupa.unesp.br) on 2016-06-30T20:35:19Z No. of bitstreams: 1 Dissertação - Mara Elena Bereta de Godoi Pereira.pdf: 2054270 bytes, checksum: d35184a89025f3fca84787c1e05c4971 (MD5) / Approved for entry into archive by Ana Paula Grisoto (grisotoana@reitoria.unesp.br) on 2016-07-04T18:35:38Z (GMT) No. of bitstreams: 1 pereira_mebg_me_tupa.pdf: 2054270 bytes, checksum: d35184a89025f3fca84787c1e05c4971 (MD5) / Made available in DSpace on 2016-07-04T18:35:38Z (GMT). No. of bitstreams: 1 pereira_mebg_me_tupa.pdf: 2054270 bytes, checksum: d35184a89025f3fca84787c1e05c4971 (MD5) Previous issue date: 2016-03-10 / A agricultura familiar desempenha importante papel na economia e na sociedade como fornecedora de alimentos de primeira necessidade e geradora de mercado consumidor. Com a crescente demanda do mercado por produtos diferenciados, as Indicações Geográficas (IGs) têm sido reconhecidas como uma ferramenta com capacidade de fortalecer a agricultura familiar à medida que ela garante a qualidade e a reputação de um produto, ligando-o à sua origem, bem como reduzindo as assimetrias informacionais e protegendo o território da ação de oportunistas. Considerando as dificuldades encontradas pelos agricultores familiares para acessar mercados, esta pesquisa analisou como os registros de IGs favorecem a coordenação do sistema agroalimentar de café na agricultura familiar e quais suas contribuições para o desenvolvimento territorial. Para tanto, foi realizada uma pesquisa exploratória de casos múltiplos em duas regiões brasileiras que possuem o registro de IG para o café e que apresentam elevado número de propriedades familiares: a Serra da Mantiqueira em Minas Gerais e o Norte Pioneiro do Paraná. A abordagem teórica que sustentou a análise da coordenação vertical está centrada na Nova Economia Institucional, com base no Ambiente Institucional e na Economia dos Custos de Transação, buscando verificar por meio da escolha da estrutura de governança, a minimização dos custos envolvidos na transação. Já a abordagem teórica dos Sistemas Agroalimentares Localizados auxiliou na compreensão da coordenação horizontal e suas contribuições para o desenvolvimento territorial. Os resultados apontaram que nos territórios pesquisados o registro de IG contribui, principalmente, para a coordenação horizontal na medida em que reforça os laços entre os atores sociais que compõem o território, o que pode vir a contribuir para o seu desenvolvimento. / Family farming plays an important role in the economy as a supplier and consumer of food and goods. Under the growing market demand for differentiated products, geographical indications (GIs) have been recognized as a tool capable of strengthening family farming as it ensures the quality and reputation of a product by connecting it to its territory, as well as reducing informational asymmetries and protecting the territory from opportunistic actions. Considering the difficulties faced by farmers to access markets, this research examined how the IGs favor the coordination of the family farmers in the coffee agrifood system and what are their contribution to territorial development. To this end, an exploratory study of multiple cases was carried out in two Brazilian regions with GI registration for coffee and with a large number of family farms: the Serra da Mantiqueira in Minas Gerais and the Pioneer North of Paraná. The theoretical approach that supported the analysis of vertical coordination is based on New Institutional Economics, as Institutional Environment and the Economy of Transaction Costs. The theoretical approach of Localized Agrifood Systems helped in understanding the horizontal coordination and their contribution to territorial development. The results indicated that GI registrations contribute mainly to the horizontal coordination as it strengthens the links between social actors within the territory leading to local development.

Submitted by Liliane Úbeda Morandi Rotoli null (lilianemorandi@yahoo.com.br) on 2016-07-25T12:32:17Z No. of bitstreams: 1 LilianeUbedaMorandiRotoli_PGAD_TUPA_Abril2016.pdf: 4209302 bytes, checksum: cce94f81cce55574df2e78b200a15c4c (MD5) / Approved for entry into archive by Felipe Augusto Arakaki (arakaki@reitoria.unesp.br) on 2016-07-28T11:57:46Z (GMT) No. of bitstreams: 1 rotoli_lum_me_tupa.pdf: 4209302 bytes, checksum: cce94f81cce55574df2e78b200a15c4c (MD5) / Made available in DSpace on 2016-07-28T11:57:46Z (GMT). No. of bitstreams: 1 rotoli_lum_me_tupa.pdf: 4209302 bytes, checksum: cce94f81cce55574df2e78b200a15c4c (MD5) Previous issue date: 2016-04-04 / A agricultura familiar depara-se com diversas barreiras no sistema agropecuário brasileiro. Pode-se citar a falta de estrutura de escoamento da produção, carência de recursos, distância do mercado consumidor e a distribuição do produto no que se refere ao acesso ao mercado e custos das transações. Uma estratégia de diferenciação para os agricultores familiares e que contribui para a competitividade é a produção de produtos orgânicos. Em razão da fragilidade dos agricultores familiares na distribuição dos produtos o agricultor deve eliminar intermediários, e sendo assim, o canal direto de comercialização se torna um mecanismo eficiente para o agricultor. O objeto de análise do presente estudo utilizou o canal direto Community Supported Agriculture (CSA), que é um mecanismo de comercialização de produtos da agricultura, que tem como proposta sustentar a agricultura, especificamente relacionada ao manejo orgânico, por meio de uma proximidade maior entre ambos agentes, agricultor e consumidor, sendo que este último se compromete a realizar pagamentos antecipados para que o agricultor possa produzir seus produtos e planejar a sua produção. Esta pesquisa foi motivada pela análise da relação de comercialização entre os agricultores e consumidores, e utilizou a teoria da Economia dos Custos de Transação (ECT) para dar embasamento teórico à pesquisa. Portanto, o objetivo principal deste estudo foi analisar a estrutura de governança utilizada nas CSAs do Estado de São Paulo e o alinhamento das características das transações e das características dos agentes agricultores e consumidores envolvidos. A pesquisa teve natureza quali - quantitativa, com aplicação do método survey. Os dados foram coletados entre dezembro de 2015 e janeiro de 2016 com 241 famílias (27,5% da população) e 11 agricultores (91,6% da população) do Estado de São Paulo. Os resultados indicaram que a motivação dos agricultores em participar das CSAs envolvem fatores ambientais, proximidade com o consumidor e ideologias, já para os consumidores, o que os motiva são fatores relacionados ao meio ambiente, produtos de qualidade e procedência, e ajudar um agricultor. A análise do ambiente institucional mostrou que a legislação de produção orgânica brasileira é a única regra formal sobre a atividade. Os agricultores e consumidores das CSAs analisadas apresentaram bom alinhamento quanto às características das transações e dos agentes, de modo geral. Os agricultores e consumidores apresentaram desalinhamento quanto à incerteza, mostrando que há necessidade de adaptações no acordo (formal/informal) entre os agentes. Existe racionalidade limitada entre os agentes, uma vez que não há troca de informação em relação a alguns aspectos da transação como por exemplo qualidade e quantidade dos produtos consumidos, previsão de volume produzido, e isto prejudica a previsão de transações futuras. Por fim, a estrutura de governança identificada na relação de comercialização entre agricultores e consumidores é a híbrida e é adequada para a eficiência da coordenação e diminuição dos custos de transação. No entanto, sugere-se que sejam incorporados alguns elementos no acordo para reduzir o nível de incerteza do agricultor, e ainda que tal acordo seja formalizado entre ambas as partes. / Family farming faces several barriers in the Brazilian Agricultural System. Such barriers include the lack of flow of production structure, lack of resources away from the consumer market, distance from the consumer market and the distribution of the product in relation to market access and transaction costs. A differentiation strategy for family farmers that contributes to competitiveness, is the production of organic products. Due to the fragility of family farmers in the distribution of farm products, the elimination of the middleman results in a direct marketing channel, which creates an efficient mechanism for the farmer. The analysis of a current study used the direct channel Community Supported Agriculture (CSA), which is a marketing mechanism for agriculture products used directly between farmer and consumer. The CSA have also proposed a form of sustainable agriculture, specifically related to organic farm management. By having the agents, farmers and consumers, work more closely together, prepayments may be made to the farmer in order to produce products and plan production. This research was conducted in order to analyze the marketing relationship between farmers and consumers, and used the theory of Tansaction-Costs Economics (ECT) to give theoretical basis for research. Therefore, the main objective of this study was to analyze the governance’s structure used in the CSAs of the São Paulo State and the alignment of the transaction characteristics and the characteristics of farmers’ agents and consumers involved. The research was qualitative and quantitative in nature and was applied using the Survey Method. The data was collected between December of 2015 and January of 2016 with 241 families (27.5% of the population) and 11 farmers (91.6% of the population) of São Paulo. The results indicated that the motivation of farmers to participate in CSAs involve environmental factors, as well as proximity to the consumer and ideologies. In contrast, consumers were motivated by factors that related to the environment, product quality and origin, and in the interest of helping the farmer. The analysis of the institutional environment showed that Brazilian organic production legislation is the only formal rule relevant to the activity. The farmers and consumers of CSAs that were analyzed showed good alignment on the characteristics of the transactions between agents. Farmers and consumers showed misalignment as the uncertainty, showing that there is need for adjustments to the agreement (formal / informal) between agents. There is a limited rationality between agents, since there is no exchange of information in relation to some aspects of the transaction such as: quality and quantity of consumed products, prediction of production volumes, and this impairs the prediction of future transactions. Overall, the governance structure identified in the marketing relationship between farmers and consumers is the hybrid and is appropriate for coordination efficiency and decreased transaction costs. However, certain elements, such as the formalization of the arrangements between both parties, should be incorporated within the deal in order to reduce the farmer's level of uncertainty.

Orientador: Ana Elisa Bressan Smith Lourenzani / Coorientador: Sandra Mara Schiavi Bankuti / Coorientador: Giuliana Aparecida Santini Pigatto / Resumo: A agricultura familiar desempenha importante papel na economia e na sociedade como fornecedora de alimentos de primeira necessidade e geradora de mercado consumidor. Com a crescente demanda do mercado por produtos diferenciados, as Indicações Geográficas (IGs) têm sido reconhecidas como uma ferramenta com capacidade de fortalecer a agricultura familiar à medida que ela garante a qualidade e a reputação de um produto, ligando-o à sua origem, bem como reduzindo as assimetrias informacionais e protegendo o território da ação de oportunistas. Considerando as dificuldades encontradas pelos agricultores familiares para acessar mercados, esta pesquisa analisou como os registros de IGs favorecem a coordenação do sistema agroalimentar de café na agricultura familiar e quais suas contribuições para o desenvolvimento territorial. Para tanto, foi realizada uma pesquisa exploratória de casos múltiplos em duas regiões brasileiras que possuem o registro de IG para o café e que apresentam elevado número de propriedades familiares: a Serra da Mantiqueira em Minas Gerais e o Norte Pioneiro do Paraná. A abordagem teórica que sustentou a análise da coordenação vertical está centrada na Nova Economia Institucional, com base no Ambiente Institucional e na Economia dos Custos de Transação, buscando verificar por meio da escolha da estrutura de governança, a minimização dos custos envolvidos na transação. Já a abordagem teórica dos Sistemas Agroalimentares Localizados auxiliou na compreensão da coor... (Resumo completo, clicar acesso eletrônico abaixo) / Abstract: Family farming plays an important role in the economy as a supplier and consumer of food and goods. Under the growing market demand for differentiated products, geographical indications (GIs) have been recognized as a tool capable of strengthening family farming as it ensures the quality and reputation of a product by connecting it to its territory, as well as reducing informational asymmetries and protecting the territory from opportunistic actions. Considering the difficulties faced by farmers to access markets, this research examined how the IGs favor the coordination of the family farmers in the coffee agrifood system and what are their contribution to territorial development. To this end, an exploratory study of multiple cases was carried out in two Brazilian regions with GI registration for coffee and with a large number of family farms: the Serra da Mantiqueira in Minas Gerais and the Pioneer North of Paraná. The theoretical approach that supported the analysis of vertical coordination is based on New Institutional Economics, as Institutional Environment and the Economy of Transaction Costs. The theoretical approach of Localized Agrifood Systems helped in understanding the horizontal coordination and their contribution to territorial development. The results indicated that GI registrations contribute mainly to the horizontal coordination as it strengthens the links between social actors within the territory leading to local development. / Mestre

Orientador: Andrea Rossi Scalco / Coorientador: Giuliana Santini Pigatto / Coorientador: Nelson Russo de Moraes / Banca: Ana Elisa Smith Bressan Lourenzani / Banca: Kássia Watanabe / Resumo: A agricultura familiar depara-se com diversas barreiras no sistema agropecuário brasileiro. Pode-se citar a falta de estrutura de escoamento da produção, carência de recursos, distância do mercado consumidor e a distribuição do produto no que se refere ao acesso ao mercado e custos das transações. Uma estratégia de diferenciação para os agricultores familiares e que contribui para a competitividade é a produção de produtos orgânicos. Em razão da fragilidade dos agricultores familiares na distribuição dos produtos o agricultor deve eliminar intermediários, e sendo assim, o canal direto de comercialização se torna um mecanismo eficiente para o agricultor. O objeto de análise do presente estudo utilizou o canal direto Community Supported Agriculture (CSA), que é um mecanismo de comercialização de produtos da agricultura, que tem como proposta sustentar a agricultura, especificamente relacionada ao manejo orgânico, por meio de uma proximidade maior entre ambos agentes, agricultor e consumidor, sendo que este último se compromete a realizar pagamentos antecipados para que o agricultor possa produzir seus produtos e planejar a sua produção. Esta pesquisa foi motivada pela análise da relação de comercialização entre os agricultores e consumidores, e utilizou a teoria da Economia dos Custos de Transação (ECT) para dar embasamento teórico à pesquisa. Portanto, o objetivo principal deste estudo foi analisar a estrutura de governança utilizada nas CSAs do Estado de São Paulo e o alinham... (Resumo completo, clicar acesso eletrônico abaixo) / Abstract: Family farming faces several barriers in the Brazilian Agricultural System. Such barriers include the lack of flow of production structure, lack of resources away from the consumer market, distance from the consumer market and the distribution of the product in relation to market access and transaction costs. A differentiation strategy for family farmers that contributes to competitiveness, is the production of organic products. Due to the fragility of family farmers in the distribution of farm products, the elimination of the middleman results in a direct marketing channel, which creates an efficient mechanism for the farmer. The analysis of a current study used the direct channel Community Supported Agriculture (CSA), which is a marketing mechanism for agriculture products used directly between farmer and consumer. The CSA have also proposed a form of sustainable agriculture, specifically related to organic farm management. By having the agents, farmers and consumers, work more closely together, prepayments may be made to the farmer in order to produce products and plan production. This research was conducted in order to analyze the marketing relationship between farmers and consumers, and used the theory of Tansaction-Costs Economics (ECT) to give theoretical basis for research. Therefore, the main objective of this study was to analyze the governance's structure used in the CSAs of the São Paulo State and the alignment of the transaction characteristics and the character... (Complete abstract click electronic access below) / Mestre

Este trabalho iniciou-se com a descrição da goma-resina, do breu e da terebintina. A primeira, extraída de plantios de Pinus elliotti e Pinus caribaea através da resinagem, é a matéria prima base da cadeia dos produtos resinosos. O breu e a terebintina, obtidos através do processamento da goma-resina, são seus primeiros derivados e são, por sua vez, matéria-prima de diversas indústrias químicas, como a de tintas, vernizes, colas, borrachas, desinfetantes, perfumaria, e outras. Passaram-se também em revisão os vários aspectos técnicos das operações de resinagem e, ainda, o processamento de resina. Igualmente se analisou a estrutura dos custos de produção, foram mensurados os custos específicos da operação de resinagem e, de forma menos aprofundada, os da operação de processamento de resina. Procedeu-se também à análise da cadeia produtiva, descrevendo o surgimento e a evolução do setor dos produtos resinosos brasileiro, a sua distribuição e concentração, sob a ótica da Economia dos Custos de Transação (ECT). A metodologia adotada neste trabalho baseou-se na análise gráfica e tabular de dados secundários e da pesquisa de campo realizada por intermédio de questionários, elaborados e lançados em articulação com a ARESB (Associação dos Resinadores do Brasil), e, ainda, de entrevistas com diversos empresários e representantes do setor. A produção brasileira satisfaz o consumo do país e ainda origina excedentes que são exportados e proporciona saldos comerciais positivos. O mercado internacional é dominado pela China que, com vastos recursos florestais e muita mão-de-obra disponível, responde por cerca de 65% da produção mundial e dita os preços dos produtos resinosos. A estrutura dos custos de produção da operação de resinagem, considerada um aspecto importante para a visualização dos problemas internos do setor, indica, sobretudo, uma importante participação do fator mão-de-obra, mas não se constataram níveis críticos relacionados aos seus custos como sucede atualmente em outros países produtores de resina. O setor, englobando empresas de resinagem e de processamento de resina, surgiu de esforços de grandes empresas das indústrias químicas e florestais, ainda hoje tem como agentes empresas provenientes de etapas a montante e a jusante na cadeia, e empresas estrangeiras que viram no Brasil a oportunidade de continuar ligadas a atividade. A produção está sobretudo localizada no Estado de São Paulo e o mercado, ao contrário do que se pressupunha, não se encontra concentrado em algumas empresas. Observando os parâmetros de ECT utilizados na análise da cadeia produtiva, a forma híbrida das estruturas de governança parece ser a predominante no setor. À semelhança de uma cadeia agro-industrial normal, o setor apresenta estrutura de governança voltada para o mercado nos estágios iniciais da cadeia, tendendo ao longo da cadeia, no sentido jusante, para situações hierarquizadas. Verifica-se uma tendência de verticalização das empresas de processamento de resina e derivados para montante como forma de garantir suas matérias primas. / This paper is initiated with the description of gum resin, gum rosin and turpentine. Gum resin, mainly extracted from Pinus elliottii and Pinus caribaea plantations, is the basic raw material in the production chain. Gum rosin and turpentine are the first two products obtained after processing the pine gum, and are themselves used as raw material in the chemical industry to produce paints, varnishes, glues, rubber, perfumes, disinfectants, and others. The gum resin extraction and the technical aspects of its processing are revised. Tapping, industrialization and the whole production cost structure are also analyzed. The origin and evolution of the industry is analyzed, as well as its distribution and concentration, and the production chain is described from a Transaction Cost Economy (TCE) point of view. The methodology adopted in this study is based on graphical and tabular analysis of secondary data, interviews with industry owners and managers, and information collected from questionnaires jointly designed with the Brazilian Gum Resin Producers Association (ARESB). Brazilian production covers domestic demand, and the surplus generated is exported. The international market is controlled by China, which with large forest and labor resources accounts for approximately 65% of the world production and establishes prices. Labor is the main item in the extraction costs structure, but is not as problematic as in other producing countries. The gum rosin and turpentine production segment, initially developed in Brazil by large forest and chemical companies, is still led today by groups positioned upstream and downstream in the production chain, and by foreign enterprises that have seen in Brazil the opportunity to maintain their link with the activity. Production is mainly located in the State of São Paulo, and the market, contrarily to what was expected, does not concentrates in a few companies. According to the TCE parameters used in the production chain analysis, a hybrid governing structure comes up as the predominant structure in this segment. Similarly to a common agribusiness, the chain’s initial stages are market orientated, but towards the end of the chain the segment shows a more hierarchical structure. A trend to verticalization upstream is also noted on gum rosin and turpentine producers, in order to guarantee adequate stocks of raw material.

Drawing on data released by the Census of Agriculture 2006, this paper aims to identify, among all those micro-regions of northeastern Brazil where the volume of livestock movement (represented by the quantity of purchase, sale and slaughter of goats, sheep, cattle, pigs and in poultry farms) would allow a high frequency of transactions with animals - between the segments of production and processing - which would result in market governance structures. The research is grounded in two theoretical pillars: the Transaction Cost Economics (TCE), of Oliver Williamson, and the Commodity System Approach (CSA) compiled by John Davis and Ray Goldberg. The first theory is that, due to the bounded rationality of agents and the tendency to assume such an opportunistic behavior, it is impossible to fully and agents rationally anticipate outcomes of their decisions and that they protect themselves from possible flaws in the implementation of the economic transactions from the establishment of contracts between the parties involved. So that, CSA argues that the process of agricultural production can t be addressed so tight, that is, without understanding its systemic character, ranging from the decision of what and how to produce the end consumer. The tool used was exploratory factor analysis, multivariate statistical technique that allows the identification of latent factors that explain the interrelationships among the variables under study. The results showed that the cattle drive in the Northeast is a focused and dedicated event in the sense that largely takes place in a few territories and rarely stands out in a location more than one culture. Therefore, the coordination of the interface market for production / processing of agricultural products is suitable for a small number of locations in the brazilian Northeast. / Valendo-se dos dados disponibilizados pelo Censo Agropecuário 2006, a presente dissertação objetiva identificar dentre as cento e oitenta e oito microrregiões do Nordeste brasileiro aquelas em que o volume de movimentação pecuária (representada pelo quantitativo de compra, venda e abate de caprinos, ovinos, bovinos, suínos e galináceos nas propriedades rurais) permitiria uma alta freqüência de comercialização de animais entre os segmentos de produção e transformação o que resultaria em estruturas de governança de mercado. O trabalho assentou-se sobre dois pilares teóricos: a economia dos custos de transação (ECT), de Oliver Williamson, e a Commodity System Approach (CSA), elaborada por John Davis e Ray Goldberg. A primeira teoria defende que, em função da racionalidade limitada dos agentes e da tendência desses em assumirem um comportamento oportunista, é impossível aos agentes anteverem plena e racionalmente os resultados de suas decisões e que esses se protegem de possíveis falhas na execução das transações econômicas a partir da constituição de contratos entre as partes envolvidas. Já a CSA advoga que o processo produtivo da agropecuária não pode ser abordado de forma estanque, ou seja, sem a compreensão do seu caráter sistêmico, que vai desde a decisão do que e como produzir até o consumidor final. O ferramental utilizado foi a Análise Fatorial Exploratória, técnica estatística multivariada que permite a identificação de fatores latentes que explicariam o inter-relacionamento entre as variáveis sob estudo. Os resultados mostraram que a movimentação pecuária nordestina é um evento concentrado e especializado no sentido de que grande parte dá-se em poucas microrregiões e raramente uma localidade se destaca em mais de uma cultura. Logo, a coordenação de mercado para a interface produção/processamento de produtos agrícolas é indicada para um pequeno número de microrregiões nordestinas.

Esta tese aborda a relação entre a gestão de custos inter-organizacional (GCI), custos de transação (CT), e gestão de riscos em alianças (GRA) em empresas que operam no Brasil. O método de pesquisa foi o survey, com aplicação de um questionário. Os níveis de GCI, CT e GRA foram medidos tendo como base a percepção dos gestores de compras e suprimentos das empresas selecionadas. A amostra teve 85 respostas válidas, de 5 setores da indústria de manufatura (automotivo, bens de consumo, eletrônica, química e metalurgia). Os resultados demonstram uma associação significativa entre GCI e GRA, isto é, empresas que adotam a abordagem de gestão de custos inter-organizacional com maior intensidade possuem maior ênfase nas práticas de gestão de riscos. Além disso, verificou-se que a abordagem de GCI e GRA não afetam a percepção dos gestores sobre os CT, ou seja, a adoção de gestão de custos inter-organizacional não aumenta a percepção de custos de transação quando esta abordagem é adotada juntamente com práticas de gestão de riscos em alianças. Além disso, verificou-se que as empresas do setor de eletroeletrônicos apresentaram maiores níveis de GCI, enquanto as empresas da indústria automotiva tiveram os menores, demonstrando que empresas desse setor possuem menor propensão a compartir recursos, informações e tecnologia com seus fornecedores. Com relação à percepção de custos de transação e práticas de gestão de riscos, a análise demonstrou que não há diferenças significativas entre os setores estudados. Adicionalmente, os resultados demonstram que as empresas que utilizam ferramentas de gestão de custos, tais como custeio baseado em atividades (ABC) ou custeio alvo, possuem maiores níveis de GCI, o número de fornecedores e o tamanho desses parceiros também influencia na intensidade com que as empresas adotam a abordagem de GCI. Em relação à percepção de custos de transação, os resultados revelam que a experiência dos gestores e do tamanho da companhia influenciam na visão sobre os custos de transação. Já em relação às práticas de gestão de riscos em alianças, os resultados demonstram que as empresas que possuem acordos de ganhos compartilhados com fornecedores tendem a adotar mais intensamente as práticas GRA, além disso, o tamanho do fornecedor e setor de atuação da empresa também influenciam na intensidade com que tais práticas são adotadas. As principais contribuições deste trabalho foram o desenvolvimento de instrumentos para mensuração do nível de adoção de práticas de GCI e GRA, bem como a investigação empíricas sobre a relação entre percepção de GCI, CT e GRA. / This PhD dissertation addresses the relationship between inter-organizational cost management (IOCM), transaction costs (TC), and alliance risk management (ARM) in companies operating in Brazil. The research method consists in applying a survey questionnaire. The scores of IOCM, TC, and ARM were measured having the perception of purchase and supply managers of selected firms as a basis. The sample has 85 valid answers, from 5 sectors of the manufacturing industry (automotive, consumer goods, electronics, chemical, and metallurgy). The results demonstrate a significant association between IOCM and ARM, that is, companies adopting an inter-organizational cost management approach have more emphasis on practices of alliance risk management. Besides, it was found that IOCM and ARM approach do not affect the manager\'s perception about TC, thus, adoption of inter-organizational cost management approach does not increases perception of transaction cost since this approach is combined with practices of alliance risk management. Moreover, it was found that firms from the electronics industry have the highest level of IOCM, while automotive industry firms have the lowest, showing that automotive firms has less likelihoods to share resources, information and technology with suppliers. Regarding perception of transaction cost and alliance risk management, there is no significant difference between the industries studied. Additionally, the research demonstrates that companies using a cost management tool, such as activity-based costing (ABC) or target costing, have a higher level of IOCM, number of suppliers and the size of partners also influences the intensity as firms adopting IOCM approach. Regarding the perception of transaction costs, the results reveal that both manager\'s experience and company size influence the perception of transaction cost. Concerning the practices of alliance risk management, the results demonstrate that the firms having earnings-sharing agreements with suppliers apply more ARM practices, also, the size of suppliers and the industry of the firms influences the intensity as firms adopt practices of alliance risk management. The main contribution of this study was the development of an instrument to measure the level of IOCM and ARM, as well as an empirical investigation of the relationship between perceived level of IOCM, TC and ARM.

O objetivo principal da presente tese é realizar um estudo empírico acerca do efeito da incerteza sobre a forma de organização econômica da indústria petroquímica brasileira, que se caracteriza pela forte presença de integração vertical. Para tal, adotou-se como referencial teórico a Economia dos Custos de Transação (ECT). Inicialmente, foram desenvolvidos alguns conceitos e temas que seriam úteis à posterior construção de variáveis e ao próprio formato do exercício empírico. Desta forma, abordaram-se as principais visões da literatura para os conceitos de integração vertical e incerteza, assim como se apresentaram os principais pontos da ECT. O exercício empírico elaborado consistiu na realização de cross sections que visavam captar um retrato do desenho organizacional da indústria em tela em dois instantes: 1989 e 1999. O primeiro corresponde ao momento imediatamente anterior ao início de diversas transformações que iriam modificar o ambiente institucional no qual as empresas petroquímicas nacionais atuavam. Estes acontecimentos foram a abertura comercial do governo Collor, a privatização do setor e o Plano Real. O pressuposto assumido é que estas mudanças representaram um aumento permanente do grau de incerteza a que as empresas petroquímicas nacionais estavam sujeitas. A segunda cross section refere-se ao ano de 1999, dez anos após. As várias amostras constituídas foram compostas por transações envolvendo produtos petroquímicos. Dois grupos de transações foram construídos. O primeiro com transações entre petroquímicos de 1a geração e petroquímicos de 2a geração. O segundo com transações entre petroquímicos de forma geral, sem referência à posição exata na cadeia produtiva. O principal resultado obtido refere-se aos coeficientes estimados para variável representativa da incerteza. A despeito de todas as dificuldades relacionadas à mensuração deste conceito, a variável apresentou o comportamento previsto. Nas estatísticas descritivas, verificou-se um incremento da incerteza em 1999 relativamente a 1989. Nas regressões, os coeficientes estimados foram na maioria das vezes significantes e apresentaram o sinal esperado. Com relação aos demais resultados, observou-se que aqueles referentes a cross section de 1989 foram mais consistentes do que os da cross section de 1999, o que reforça o argumento de que o setor petroquímico nacional atravessa mudanças ainda não concluídas, razão pela qual não permitiram que um novo desenho de organização econômica fosse claramente estabelecido. / The main purpose of the present thesis is to perform an experimental study about the effect caused by uncertainty on the economic organization of the Brazilian petrochemical industry, which is characterized by a strong presence of vertical integration. For that, the Economy of Transaction Costs (ECT) was adopted as theoretical reference. Initially, some concepts and essays, that would be useful to the posterior variable construction and to the form of the experimental exercise, were developed. Thus, the main viewpoints in literature for the concepts of vertical integration and uncertainty, as the main topics of ECT presented, were discussed. The elaborated experimental exercise consisted in performing cross sections that aimed getting a picture of the organizational design of the industry in question in two different moments: 1989 and 1999. The first one corresponds to the moment immediately before the start of several changes that would alter the institutional environment in which the national petrochemical companies actuated. These happenings were the commercial opening of the Collor government, the privatization of this sector and the Real Plan. The assumed conjecture is that those changes represented a permanent increase of the uncertainty level to which the petrochemical industries were subject. The second cross section is related to 1999, ten years later. The several samples were composed by transactions involving petrochemical products. Two transaction groups were constituted. The first one comprises transactions between 1st and 2nd generation petrochemicals. The second one comprises transactions between general petrochemicals, with no reference to the exact position in the productive chain. The main result obtained refers to the estimated rate for the variable that represents uncertainty. In spite of all difficulties related to measuring this concept, the variable presented the foreseen behavior. In the descriptive statistics, it could be verified an increase of uncertainty in 1999 relatively to 1989. In the regressions, the estimated rates were most of the times significant and presented the expected sign. As for the further results, it was observed that those related to the cross section of 1989 were denser than those of the cross section of 1999, which reinforces the argument that the national petrochemical sector is going through changes not yet concluded, reason why a new design of economic organization has not been clearly established.

Esta tese investiga como as estruturas de governança se delimitam e a alocação de direitos de propriedade ocorre mediante uma oportunidade de captura de valor. A análise aplicada ao sistema agroindustrial (SAG) da carne bovina voltado às exportações para a União Europeia em relação ao SAG-típico (mercado) é utilizada como base empírica. Buscou-se na economia de custos de transação e teoria de direitos de propriedade os elementos para avançar no conceito de sistemas agroindustriais e subsistemas estritamente coordenados (SSEC). Ao teorizar a relação entre a qualidade do ambiente institucional e a tolerância organizacional, esta tese contribui ao avançar com os mecanismos de proteção de direitos de propriedade e ajuda a explicar a eminência dos SSEC. Buscou-se identificar as regularidades observadas dos agentes que atuam nessas transações - ativos específicos investidos, grau de recorrência, grau de conhecimento e capacidade de adaptação - internas e para o mercado externo e compará-las. Esta análise delimita as diferenças institucionais, os agentes coordenadores dos diferentes sistemas estritamente coordenados e as fronteiras de um SAG-típico e um SSEC voltado para as exportações e outro voltado para o mercado interno de qualidade. Por meio de três estudos de casos com as maiores indústrias de processamento brasileiras estudou-se a coordenação com o pecuarista e os sistemas que cada uma delas apresenta. Entre as regularidades dos estudos de caso e contribuições, concluiu-se que a eminência dos SSECs-qualidade para o mercado interno decorre do choque institucional que levou a criação do SSEC-exportador para a EU e o processo de aprendizagem organizacional. Isto permitiu explorar o grau de tolerância organizacional dos arranjos dessas empresas. Agregando a primeira metodologia, a pesquisa quantitativa junto aos pecuaristas foi realizada com o objetivo de validar as variáveis que discriminam os SSECs exportador e da qualidade em relação ao SAG-típico no sistema da carne bovina. / This thesis investigates how governance structure are constituted and property rights allocated when faces a new opportunity to capture value is observed. The research is applied to beef cattle agribusiness system (SAG) coordinated to attend European Union imports contrasting with the typical SAG (Brazilian Market). Based on transaction costs economics and property rights theory elements we advance on SAG and strictly coordinated subsystems (SCSS). Theorizing about the relation institutional environment quality and organizational tolerance. This thesis contributes with the protection mechanisms of property rights and helps to explain the eminence of SCSSs. Searching to identify the regularities observed between agents and compare these transactions (specific assets, recurrence, knowledge, adaptation capacity). This analysis permits to delineate institutional differences, coordinator agents from different SCSSs and their frontiers of a typical SAG x SSEC-exporter to UE or quality. Though three case studies with the major Brazilian processing companies, it was studied the coordination with producers and the systems that each one have. The regularities presented on the case studies and the contributions, it can be concluded that the eminence of SCSS-quality to the internal market was a consequence of the institutional chock that leads the creation of the SCSS to UE and the organizational learning process. This allowed to explore the concept of organizational tolerance of this arrangements. Aggregated to the first methodology, a quantitative research with producers was done to validate the variables that distinguishes the SCSSs -exporter and quality one in relation of the typical in beef cattle system.