Made available in DSpace on 2016-04-26T20:27:46Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Sandra Maria Bittencourt da Silveira.pdf: 289481 bytes, checksum: 58f10d13b453641fa5122a5a2175c5b7 (MD5) Previous issue date: 2008-08-25 / This study aims to make an analysis of the Brazilian institute designated termo de compromisso according to the applicable Brazilian law, discussing its unique characteristics and impacts. The adoption of the termo de compromisso intends to allow the elimination of risks related to administrative infractions and to the Brazilian Capital Market as well as to its participants of originating losses, through the suspension of such practices appointed as infractions by CVM and the compensation of such losses. In such cases, with the execution of a termo de compromisso between CVM and the defendant, it will not be necessary to wait for the end of the administrative proceeding. In this sense, the analysis of the legal aspects related to the termo de compromisso in this paper aim to contribute for a best understanding of the institute. In order to reach such aim, this study is structured as follows: (i) the first chapter covers the aspects related to the legislation (Law n.º 9.457/1997) which introduces the termo de compromisso in the Brazilian Legal System and the international mechanisms which the termo de compromisso in Brazil is derived from; (ii) the second chapter analyzes the application of the termo de compromisso on the regulation of the Brazilian Capital Market, discussing its nature, the modifications implemented by the Law n.º 10.303/2001 and Decree n.º 3.995/2001, the requirements for its execution, its regulation by CVM and its effects; and (iii) the third chapter is dedicated to make an analysis of the development perspectives of the termo de compromisso at the Brazilian Capital Market. This study concludes with a discussion related to the implications of the termo de compromisso at the Brazilian Capital Market considering all the aspects covered in its chapters / O objetivo desta dissertação é realizar uma análise do instituto do termo de compromisso previsto na Lei n.º 6.385/76, destacando-se suas peculiaridades e implicações. A aplicação do termo de compromisso visa permitir a eliminação dos riscos das práticas consideradas ilícitas e lesivas ao mercado de capitais e aos seus participantes de originarem lesão irreparável ou de difícil reparação, por meio da cessação das condutas supostamente ilícitas e da reparação dos prejuízos decorrentes dessas práticas, sem que seja necessário aguardar a finalização do processo administrativo. Dessa forma, torna-se pertinente a análise dos aspectos legais e regulamentares relativos ao termo de compromisso, de forma a se extrair mais elementos para melhor compreensão do instituto. Para que o objetivo desta dissertação seja atendido, ela está estruturada da seguinte forma: (i) no primeiro capítulo avaliam-se a introdução do termo de compromisso no ordenamento jurídico brasileiro por meio da Lei n.º 9.457/1997 e os institutos correlatos ao termo de compromisso como inspiradores do referido instituto; (ii) no segundo capítulo trata-se da aplicação do termo de compromisso no sistema de regulação do mercado de capitais brasileiro, analisando sua natureza jurídica, as alterações trazidas no instituto pela Lei n.º 10.303/2001 e pelo Decreto n.º 3.995/2001, os requisitos para sua celebração, a sua regulamentação pela CVM e os seus efeitos; (iii) no terceiro capítulo é realizada uma avaliação das perspectivas do desenvolvimento do termo de compromisso no mercado de capitais brasileiro; e (iv) na conclusão, são destacadas as implicações do termo de compromisso no mercado de capitais brasileiro, considerando os aspectos analisados nos capítulos desta dissertação

Made available in DSpace on 2016-04-26T20:27:21Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Orlando Bastos Filho.pdf: 2579189 bytes, checksum: 69268f2e87bc65d58ff63c3786afb5f7 (MD5) Previous issue date: 2008-05-27 / The work analyzes non jurisdictional alternatives for the resolution of conflicts of interests involving metaindividual rights, especially when tutored by the public prosecution service. The elect procedural instrument is the term of adjustment of conduct, as ruled by the Laws ns. 7.347/85 and 8.078/90. The research begins with the verification of the procedural congestion that desolates the Judiciary; it continues with considerations on the origins of the public prosecution service, its evolution, besides in the Brazilian State, under the light of all the Constitutions that were valid in the territory, standing out the profile traced by the one now effective; and it finishes with the evaluation of the term of adjustment of conduct, its antecedents, legal positioning, object, nature, legitimated, formalization, validity and modifications. The importance of the transindividual interests, especially by their extension and width, associated to the incapacity of the Judiciary in offering swift answers for the proceedings involving them, brings the need of use of non judicial expedients, in the case the term of adjustment of conduct, with distinctive valour, by the public prosecution service, outstanding actor in the guardianship of the collectivity s interests / O trabalho analisa alternativas não jurisdicionais para a resolução de conflitos de interesses envolvendo direitos metaindividuais, notadamente quando tutelados pelo Ministério Público. O instrumento processual eleito é o termo de ajustamento de conduta, conforme regrado pelas Leis ns. 7.347/85 e 8.078/90. A pesquisa se inicia com a verificação do congestionamento processual que assola o Judiciário; prossegue com ponderações sobre as origens do Ministério Público, sua evolução, inclusive no Estado brasileiro, à luz de todas as Constituições que vigeram no território, destacando-se o perfil traçado pela atualmente vigente; e termina com a avaliação do termo de ajustamento de conduta, seus antecedentes, posicionamento legal, objeto, natureza, legitimados, formalização, validade e modificações. A importância dos interesses transindividuais, mormente por sua extensão e amplitude, associada à incapacidade do Poder Judiciário de oferecer respostas céleres para as lides que os envolvam, traz a necessidade de utilização de expedientes não judiciais, no caso o termo de ajustamento de conduta, com distinto denodo, pelo Ministério Público, destacado ator na tutela dos interesses da coletividade

Submitted by Filipe dos Santos (fsantos@pucsp.br) on 2017-02-22T11:41:58Z No. of bitstreams: 1 Lucas Pinto Simão.pdf: 1755339 bytes, checksum: 5b27e5d9ab893fa0f432d2f24e75b416 (MD5) / Made available in DSpace on 2017-02-22T11:41:58Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Lucas Pinto Simão.pdf: 1755339 bytes, checksum: 5b27e5d9ab893fa0f432d2f24e75b416 (MD5) Previous issue date: 2017-02-10 / This work aims at the analysis of settlement in the context of consumer class actions in accordance to the Brazilian law. Therefore, initially, we will hold brief notes about difficulties on the access to justice within the context of a mass consumer society when there is a preeminent need to develop mechanisms to enable effective judicial protection of consumers. In this context, we will address the class action as an important instrument on the access to justice on a mass consumer society and will aim to delineate what is to be a class action and that defines the so called collective civil jurisdiction. In this step, it will be traced a brief overview of the class action in US law, English law, in some countries members of the European Union and in Brazil. At this time, a methodological cut will be made in the treatment of class actions as mechanisms on the access to justice, for the purpose of analyzing the settlement from the point of view of civil law and Brazilian civil law procedure. The settlement will be pointed out as an important form of consumer conflict resolution, we will check their requirements for the objective and subjective level, as well as its advantages and disadvantages. Next, we will study the settlement in the light of class actions in the Brazilian collective civil process, particularly those related to the protection of diffuse rights, collective and / or individual homogeneous rights of consumers. The concepts involved in a class action are much more complex than an ordinary individual process, which substantially changes the shape and even the possibility of being held a settlement on a conflict involving diffuse rights, collective and / or individual homogeneous rights of consumers. After tracing the difficulties of interpretation of the settlement in the Brazilian collective civil process, we will analyze the settlements in class actions according to US law and will be mention the advantages and / or disadvantages of using the US model of class action settlement in Brazilian law. In the final development, we will draw few lines on how to achieve the settlement involving collective conflict involving diffuse rights, collective and / or individual homogeneous rights of consumers, specifically analyzing alternative means of conflict resolution and the duty / power of the judge to encourage conciliation / mediation in consumer class actions. At the end, we will be able to establish a discussion of proposals that could allow better treatment for settlements involving consumer class actions / Este trabalho tem por objeto a análise do instituto da transação no âmbito das ações coletivas de consumo no direito brasileiro. Para tanto, inicialmente, realizaremos breves apontamentos quanto às dificuldades no acesso à justiça dentro de uma sociedade de consumo em massa, de forma que há necessidade de serem desenvolvidos mecanismos para o fim de se permitir uma efetiva tutela jurisdicional em prol dos consumidores. Com este contexto, passaremos a abordar a ação coletiva como importante instrumento para o acesso à justiça na sociedade de consumo em massa e procuraremos definir o que vem a ser um processo coletivo e o que define a chamada jurisdição civil coletiva. Neste passo, será traçado um breve panorama das ações coletivas no direito norte-americano, no direito inglês, em alguns países membros da União Europeia e no Brasil. Neste momento, será realizado um corte metodológico no tratamento das ações coletivas como mecanismos de acesso à justiça, para o fim de analisar a transação sob o ponto de vista do direito civil e processual civil brasileiro. Será analisada a transação como importante forma de resolução de conflitos, verificado seus requisitos pelo plano objetivo e subjetivo, bem como suas vantagens e desvantagens como forma de resolução de conflitos. Ato seguinte, passaremos a estudar a transação à luz das ações coletivas no processo civil coletivo brasileiro, em especial aquelas voltadas à proteção de direitos difusos, coletivos e/ou individuais homogêneos de consumidores. Os conceitos envolvidos nas ações coletivas são muito mais complexos do que em um processo individual ordinário, o que modifica substancialmente a forma e até mesmo a possibilidade de ser celebrada transação para resolução de conflitos envolvendo direitos difusos, coletivos e/ou individuais homogêneos. Após ter traçado as dificuldades da interpretação do instituto da transação no processo civil coletivo brasileiro, será realizada uma análise das transações em ações coletivas no direito norte-americano e será realizado um cotejo acerca das vantagens e/ou desvantagens do uso do modelo norte-americano de class action settlement no direito brasileiro. Já no desenvolvimento final do trabalho, serão traçadas breves linhas sobre a forma de se alcançar a transação envolvendo conflito coletivo de consumo relacionado a direitos difusos, coletivos e/ou individuais homogêneos, analisando especificamente os meios alternativos de resolução de conflitos e o dever/poder de o juiz incentivar a conciliação/mediação nas ações coletivas de consumo. Ao final, será possível estabelecer uma discussão a respeito de propostas que permitiriam um melhor tratamento das transações envolvendo ações coletivas de consumo