As a consequence of the 2007 financial crisis, companies have been focusing on managing the risks of normative infringement as an integral part of the notion of a business risk. This practice is encouraged by the implementation of normative with cross-border effects and reach, as well as by the growing internal regulations of autonomous criminal liability of corporate bodies systems.In the context of the circumstances described, in the present article the author analyzes: (i) the practical performance of the Criminal Compliance programs; (ii) their minimum content to exonerate or mitigate the criminal liability of the corporate bodies involved in a crime or offence; and, (iii) the challenges for the lawyer specialized in Criminal Law that this new approach of criminal preventingcounseling enforces. / Luego de la crisis financiera de 2007, las empresas vienen ocupándose de gestionar los riesgos por incumplimientos normativos como parte integrante de la noción de riesgo de negocio. Esta práctica es incentivada tanto por la aplicación de normas de alcance transfronterizo como por las crecientes regulaciones internas de sistemas de responsabilidad penal autónoma de personas jurídicas.A propósito de esta coyuntura, en el presente artículo se analiza: (i) el rendimiento práctico de los programas de Criminal Compliance; (ii) su contenido mínimo para exonerar o atenuar la responsabilidad penal de las empresas incursas en algúndelito; y, (iii) los retos que para el abogado penalista impone este nuevo enfoque de asesoramiento preventivo empresarial.

Due to the possible adoption in Peru of the criminal responsibility for companies and of the corporate compliance programs, the author analyzes the position that the United States has adopted facing the acts of corruption abroad, which legal basis is the Foreign Corrupt Practices Act.In the present article, the author will do an study of this regulation, covering its scope, who are imputable by it and the possible situations that generate criminal responsibility. All of this developed over the position taken by the jurisprudence in notorious corruption scandals.In addition, the development of the effectiveness of the compliance figure will be studied as well as the implementation of incentives for the corporations to adopt prevention policies. / A raíz de la posible adopción en el Perú de la responsabilidad penal para empresas y de los programas de compliance, el autor analiza la postura que ha tomado el ordenamiento de Estados Unidos frente a los actos de corrupción en el extranjero, cuya base normativa es el Foreign Corrupt Practices Act. En el presente artículo, el autor hará un estudio de esta regulación, cubriendo sus alcances, quiénes son imputables y los posibles supuestos de hecho.Todo esto sobre la base de la postura que ha adoptado la jurisprudencia frente a sonados escándalos de corrupción. Además, se estudiará el desarrollo de la eficacia de la figura del compliance y la implementación de incentivos para los empresarios de adoptar políticas de prevención.

As the number of government investigations in the corporate and public sectors increases worldwide, the interest in implementing effective internal rules to avoid non-compliance with the law and its many negative consequences is growing. In this context, one may think primarily of the general concept of Compliance, without considering its various forms in different areas of law. In particular, Compliance with regard to criminal law - also referred to as 'Criminal Compliance' – has received greater attention in recent years. What applies in general to Compliance is particularly true for Criminal Compliance: Only a Compliance Management System tailored to the individual company can effectively prevent criminal offences.

Currently, different legal systems are starting to demand criminal responsibility of corporate bodies. The Opinion on the New Criminal Code, prepared by the Justice and Human Rights Commission of the Congress of the Republic of Peru, follows this trend, proposing an exemption from liability in case the corporate body counts with a criminal compliance.Given this situation, in this article, the authors answer the arising questions: what does criminal compliance stands for? What are the accessory consequences of the criminal liability of corporate bodies in our current legislation? What are the novelties that the Opinion on the New Criminal Code introduces? / Actualmente, diversas legislaciones están comenzando a exigir la responsabilidad penal de las personas jurídicas. El Dictamen del Nuevo Código Penal, elaborado por la Comisión de Justicia y Derechos Humanos del Congreso de la República, sigue esta corriente, planteando la excepción de responsabilidad en el caso de contar con un criminal compliance.Frente a tal realidad, los autores responden a las cuestiones que surgen: ¿en qué consiste el criminal compliance? ¿Cuáles son las consecuencias accesorias de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en nuestra actual legislación? ¿Qué novedades trae la propuesta del Dictamen del Nuevo Código Penal?

Esta tese se propõe a analisar a extensão do compliance no direito penal na perspectiva da Lei de Lavagem de Dinheiro, de forma restrita ao setor das instituições financeiras. Partindo de considerações sobre a origem das medidas de combate à lavagem, demonstraremos a sua evolução até o ponto em que resultaram nas normas de compliance. Assim, uma vez que o assunto será examinado sob o ângulo criminal será tratado como criminal compliance, sendo mantida a terminologia na língua inglesa para que o direito penal possa ter uma maior ingerência no setor das instituições financeiras. Acerca da Lei de Lavagem de Dinheiro não serão feitas indagações tradicionais, ocupando-se esta tese em analisar o tema no viés da globalização, e dos efeitos que a evolução tecnológica impulsionada principalmente pelo surgimento da internet imprimiu às transações realizadas pelas instituições financeiras, que provaremos ser o ambiente propício para o processo de lavagem. O objetivo central desta pesquisa é individualizar a responsabilidade criminal por omissão decorrente do descumprimento dos deveres de compliance impostos aos bancos pela Lei de Lavagem de Dinheiro. O protagonista dos deveres de compliance na instituição financeira é o compliance officer, que em razão do cargo é o responsável por velar por um especial círculo de interesses nas instituições financeiras, e por afastar do perigo os bens jurídicos de terceiros e da coletividade; nesse aspecto, serão delimitadas as consequências jurídico-penais dessa função de garante. A criação de um tipo penal para o descumprimento das regras legais de compliance, a tipificação da lavagem culposa, e o acréscimo ao crime de lavagem de dinheiro de uma atenuante específica são trazidos à discussão. / Questa tesi si occupa di analizzare la dimensione del compliance nel diritto penale sulla prospettiva delle leggi di riciclaggio di denaro nel settore delle istituzioni finanziarie. Iniziando dall\'origine delle misure di contrasto al reato di riciclaggio del denaro, verrà dimostrato il loro sviluppo sino alle norme di complence. Cosi, una volta che questo punto diventerà osservato sotto lAngulo del diritto penale, saranno trattati come criminal complience, mantenendo la terminologia nella lingua inglese affinché il diritto penale possa avere una maggiore ingerenza nel settore delle istituzioni finanziarie. Non verranno effettuate indagini tradizionali sulla legge di riciclaggio, occupandosi il presente studio (tesi) di analizzare l\'argomento dal punto di vista della globalizzazione, delle innovazioni tecnologiche soprattutto dopo l\'avvento di internet che verrà dimostrato essere l\'ambiente più favorevole per il procedimento di riciclaggio del denaro. L\'obiettivo centrale di questa ricerca sarà quello di individuare la responsabilità penale per omissione derivante dalla violazione dei doveri di compliance nell\'ambito delle leggi contro il riciclaggio del denaro. Il responsabile dei doveri di compliance nelle istituzioni finanziarie è il compliance officer che svolge il ruolo di tutelare gli interessi delle anzidette istituzioni finanziarie tenendo lontano dal pericolo i beni della istituzione stessa. Su questo aspetto verranno quindi definite le conseguenze penali per il \"garante\" in caso di violazione di norme. La creazione di un reato specifico per la violazione delle norme sul compliance, la creazione della fattispecie colposa nell\'ambito del diritto penale, l\'aumento del riciclaggio del denaro successivo all\'avvento dell\'era di internet oltre che delle specifiche attenuanti normativamente previste.

Made available in DSpace on 2016-04-26T20:24:23Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Daniel Laufer.pdf: 1575152 bytes, checksum: b980a196037a3418f274ea82483107d2 (MD5) Previous issue date: 2016-03-16 / This present work intends to perform a new reading of typicaldogmatic aspects and criminal policy starting from the identification of public administrators impartiality to be protected in active and passive corruption offenses, including proposals for legislative alterations on the subject. The quality and quantity of crimes against the public administration in Brazil, notably corruption, accompanied by outdated legislation, greatly justify this theoretical investigation. The study was permeated by the analysis of Brazilian and foreign doctrines, extracting the consequences from it, useful to the research that has been developed from the establishment of some conceptual assumptions and analysis of the present situation of corruption within and outside Brazil. Following this, the <<imparciality principle concerning public administrators>> was stipulated as the legal right to be protected by active and passive bribery figures. From this point it was possible not only to criticize the Brazilian law but to reinterpret the offenses set forth in Articles 317 and 333 of the Penal Code, as well as pointing out a new vocabulary to criminal types, taking them from some observations on the Brazilian law, such as the improper criminalization of passive corruption, the need to maintain the official act as an element of bribery types and the disproportion of the stipulated penalties. As a final consideration, the atrophy of the Brazilian criminal politics aimed at the corruption, the structures of the personal precautionary measures were also analyzed, as well as those of real precautionary measures, of award-winning collaborations, of criminal organizations of heinous crimes and criminal compliance, which, if properly applied and interpreted, could benefit to the correct application of the criminal law on corruption / O presente trabalho pretende realizar a releitura de aspectos típico-dogmáticos e de política criminal a partir da identificação da imparcialidade do servidor público a ser tutelado nos delitos de corrupção ativa e passiva, inclusive com propostas de alteração legislativa sobre o tema. A qualidade e a quantidade dos crimes praticados contra a administração pública em território brasileiro, notadamente a corrupção, acompanhados de legislação desatualizada, justificam sobremaneira esta investigação teórica. O estudo foi permeado pela análise das doutrinas brasileira e estrangeira, extraindo-se as consequências úteis à pesquisa que foi desenvolvida a partir da fixação de algumas premissas conceituais e da análise do momento atual da corrupção dentro e fora do Brasil. Em seguida foi estipulado o <<princípio da imparcialidade do servidor público>> como o bem jurídico a ser tutelado pelas figuras de suborno ativo e passivo. A partir daí foi possível não só criticar a legislação brasileira como também realizar uma releitura dos delitos previstos nos artigos 317 e 333 do Código Penal, inclusive apontando nova redação aos tipos penais, a partir de algumas constatações sobre a lei brasileira, tais como a indevida criminalização da corrupção passiva, a necessidade de manutenção do ato de ofício como elemento dos tipos de suborno e a desproporcionalidade das penas cominadas. Considerando, por fim, a atrofia da política criminal brasileira direcionada à corrupção, também foram analisadas as estruturas das medidas cautelares pessoais, das medidas cautelares reais, da colaboração premiada, da organização criminosa, dos crimes hediondos e do criminal compliance, que, se devidamente aplicadas e interpretadas, podem reverter em benefícios para a correta aplicação da norma penal sobre a corrupção

The period of crisis is ongoing and still poses challenges for companies. In the aftermath of Covid-19 pandemic, the effects of the Russian war of aggression and inflation increase economic pressures. This might lead to less expenses on Compliance and increase the vulnerability to Compliance-violations. At the same time, legal policy trends are moving toward a stronger commitment to Compliance and transparency (e.g., the German Act on Corporate Due Diligence Obligations in Supply Chains or implementation laws of EU Whistleblower Directive). In this edition, our authors address some of these legislative trends as well as the question of the limits of “Creative Compliance”.

On June 23, 2023, the Professorship for Economic Criminal Law, Compliance, and Digitalization at the University of Liechtenstein successfully continued its hybrid event series, 'Liechtenstein Talks on Economic Criminal Law.' The central theme of the fourth conference was 'Criminal Compliance,' a key focus of the professorship's research. Experts from various countries discussed relevant aspects of compliance, particularly for Liechtenstein as a financial center, through five presentations and subsequent discussions. In her opening speech, Prof. Dr. Konstantina Papathanasiou emphasized the practical significance of 'Criminal Compliance' and its growing importance in economic regulation. The conference covered a wide range of topics, from insights into the role of a compliance officer to internal investigations, compliance risk analysis, and the use of IT tools in data forensics. Papathanasiou also highlighted the recent publication of 'Corporate Criminal Law and Criminal Compliance,' available to participants in the LL.M. program in economic criminal law. The presentations delved into diverse areas, such as the role of a compliance officer in Liechtenstein's financial market, the privatization of law enforcement through internal investigations, data protection in internal investigations, compliance risk analysis, and technological innovations in internal investigations. The speakers discussed tools like whistleblower platforms and AI-supported data forensics, addressing both opportunities and challenges.