The Sustainable Forest Management (SFM) was first introduced in all commercial forest reserves in Sabah in 1997. This policy gives hope to the state government to manage the forests in a sustainable manner following the forest development phase of revenue oriented timber exploitation, which has contributed to the decline in forest resources; the increase in forest degradation and the decrease in state income earned from the forestry sector. Under the SFM concept, the forest of the state was divided into Forest Management Units (FMUs) managed by FMU holders under different institutional arrangements of state, state enterprise and private sector. This study was conducted to investigate the corporate-stakeholder interrelation under the SFM concept implemented by the FMU holder in Sabah, Malaysia. The research was based on the ‘Triple Typology Perspective of Stakeholder Theory’, which encapsulates three different perspectives of ‘conceptual’, ‘corporate’ and ‘stakeholder’ centric. The ‘conceptual’ perspective explores the overall SFM concept and its relation to the FMU holder – stakeholder interaction. The ‘corporate’ view investigates how the FMU holders as the corporate part of the SFM concept deals with their stakeholders; and the ‘stakeholder’ perspective analyses the relation between stakeholders, the FMU holders and SFM implementation. Stakeholder analysis was used to gather information with the application of methods incorporating literature reviews, expert interviews, focus groups, meetings and discussion, questionnaire surveys and Q methodology. Four FMUs were selected as study areas, which managed by the state, state enterprise and private sector. The respondents were encompassed personal of Sabah Forestry Department (SFD), FMU managers and FMU workers, various governmental and non-governmental agencies, and local communities of eight villages located within and in the fringe of FMU areas involved in the study. Under the ‘conceptual centric’, different groups of stakeholders were identified based on SFM documentation, which also provide the normative basis for the SFM concept. The contemporary implementation of SFM was assessed based on stakeholders’ perspective, which indicated that the overall SFM contribution entailed mainly on satisfaction of environment objectives, followed by economic and, to a lesser degree, social objectives. Different categories of stakeholders were identified based on their perceptions of various issues under SFM implementation. These include the level of cooperation or conflict; degree of stakeholder participation; views of specific individuals and a thorough comparison of individual subjectivity. There is, however, an agreement to the statements on the influential factors towards effective SFM implementation, which include the administration and leadership of SFD, and good collaboration between SFD and the FMU holders. Other consensuses were related to the roles of participation in promoting learning about synergy and the importance of various forest uses, and that it should be able to influence the decision-making during the consultation process. The implementation of SFM was agreed in influencing towards investment in the forestry sector and the development of the rural area in the state. The ‘corporate centric’ indicates the different approaches of stakeholder management under the different arrangements of FMU holders. The SFM operations with a high level of stakeholder involvement were identified as community forestry programme followed by forest conservation, forest protection, development and preparation of plans, administration, human resource development, and research and development. The important stakeholders, according to their degree of involvement in SFM operations were the internal stakeholders of FMU workers, followed by external stakeholders of the staff of SFD, contractors, local communities, local authorities, consultants, businessmen/traders and researchers/scientists. Other stakeholders were various state government agencies, manufacturers, shareholders, NGOs (local), international agencies, NGOs (international), donors, federal government agencies and other FMU holders. The ‘stakeholder centric’ identifies the various stakeholders interests and claims associated with SFM implementation that depend on stakeholder affiliation. The main groups in this study were multi-interest stakeholder groups (n=104) and the local community groups of the selected villages (n=332). The interests and claims of the multi-interest stakeholder group were related to SFM objectives such as good management of the forest, protection and conservation of environment and biodiversity, and protection of water catchment areas. The local community groups, on the other hand, were mainly concerned with the importance of the forest as a source for foods, land for agriculture and other livelihood purposes. There are various approaches for stakeholder relation management (SRM) that are employed by the FMU holders and stakeholders. These may consist of management quality system, CSR program, the community forest development project; inter agency meetings and dialogue; and collaboration and cooperation with other agencies and institutions. SRM can assist in balancing conflicts that arise, promoting cooperation, and advancing the knowledge and understanding on the SFM concept among the stakeholders. The SRM approaches under the SFM implementation can augment participation by the stakeholders, which in turn will promote effective and efficient implementation of SFM. The mutual relation of the SFM concept and SRM is advancing stakeholder participation in promoting effective implementation of SFM at the FMU level. The inter-relation of the ‘triple perspective typology of stakeholder theory’ was integrated as new contexts to achieve objectives for sustainability under SFM policy, with the business case of corporate sustainability, and the wider scope of the ecosystem approach and the sustainable development. / Das Konzept Sustainable Forest Management (SFM) wurde erstmals in allen kommerziellen Waldreservaten in Sabah, Malaysia, im Jahr 1997 eingeführt. Mit dieser Politik verbindet die Landesregierung die Hoffnung, dass die Wälder nun in einer nachhaltigen Art und Weise bewirtschaftet werden können, nachdem die fast ausschließlich auf Einnahmen orientierte Holznutzung zum Rückgang der Waldbestände, zur Zunahme der Waldzerstörung und damit letztendlich auch zum Rückgang der Staatseinnahmen aus der Forstwirtschaft beigetragen hat. Zur Umsetzung des SFM-Konzepts wurde der Staatswald in Forest Management Units (FMU) unterteilt, die von FMU Haltern aus verschiedenen Staatsinstitutionen, Staatsunternehmen und der Privatwirtschaft verwaltet werden. Die vorliegende Arbeit untersucht das Verhältnis zwischen Unternehmen als FMU-Bewirtschaftern und Stakeholdern im Konzept nachhaltiger Waldbewirtschaftung, das von FMUs in Sabah, Malaysia implementiert wurde. Die Arbeit basiert auf der „Triple-Typology Perspective of Stakeholder Theory“, welche drei verschiedene Perspektiven beinhaltet, die konzeptionell, unternehmensbezogen oder Stakeholder-zentriert sind. Dabei untersucht die konzeptionelle Perspektive SFM-Konzepte und die daraus resultierenden Beziehungen zwischen FMU-Bewirtschafter und ihren jeweiligen Stakeholdern. Die unternehmenszentrierte Sicht legt den Schwerpunkt darauf, wie FMU-Bewirtschafter als Teil des SFM-Konzeptes mit Stakeholdern interagieren. Die Stakeholder-Perspektive analysiert das Verhältnis zwischen Stakeholdern, FMU-Bewirtschafter und der SFM-Implementierung. Die Daten wurden mit Hilfe der Stakeholder-Theorie unter Anwendung quantitativer und qualitativer Methoden wie Literaturrecherche, Experteninterviews, Fokusgruppen, informellen Treffen und Diskussionsrunden, schriftlichen Befragungen und der Q-Methodologie erhoben. Als Untersuchungseinheiten wurden vier FMUs ausgewählt, die durch den Staat, den staatlichen Forstbetrieb und den privatem Sektor bewirtschaftet werden. Die Befragungsteilnehmer setzten sich aus Personal der Forstverwaltung Sabah (Sabah Forestry Department, SFD), den FMU-Bewirtschaftern und –Mitarbeitern, verschiedenen Regierungs- und Nicht-Regierungsorganisationen und lokalen Gemeinschaften in acht Dörfern innerhalb sowie im Randgebiet der FMUs zusammen. In Bezug auf die konzeptionelle Perspektive wurden, basierend auf der SFM-Dokumentation, verschiedene Stakeholder-Gruppen identifiziert, die die normative Basis für das SFM-Konzept liefern. Dessen Implementation wurde aus Sicht der Stakeholder analysiert. Es zeigte sich, dass der gesamte Beitrag zum SFM vornehmlich umweltbezogene Zielsetzungen erfüllt, gefolgt von ökonomischen und, zu einem noch geringeren Grad, sozialen Zielen. Mehrere Kategorien von Stakeholdern wurden auf Grundlage ihrer Wahrnehmung verschiedener Aspekte im Zuge der SFM-Implementation identifiziert. Diese umfassen die Kooperations- oder Konfliktebene, den Grad der Stakeholder-Beteiligung sowie individuelle Betrachtungen. Es gibt eine Übereinstimmung zu Äußerungen, welche Einflussfaktoren hinsichtlich effektiver SFM-Implementierung entscheidend sind. Dabei wurden vor allem das Management und die Führung der, der SFD sowie gute Zusammenarbeit zwischen dem SFD und den FMU-Bewirtschaftern genannt. Weitere Übereinstimmung besteht darin, die Weiterbildung über die Bedeutung unterschiedlicher Waldnutzungen und deren Ausbalancierung zu stärken, um die Entscheidungsfindung im Konsultationsprozess beeinflussen zu können. Auch herrschte Einigkeit darin, durch Investition in den Forstsektor und Entwicklung ländlicher Regionen die Implementation von SFM zu stärken. Der unternehmensbezogene Fokus konzentriert sich auf die verschiedenen Ansätze des Stakeholder-Managements unter unterschiedlichen Charakteristika der FMU-Bewirtschafter. SFM-Maßnahmen mit einem hohen Grad an Stakeholder-Beteiligung sind Gemeinschaftsforstprogramme (community forestry programmes), gefolgt von Waldnaturschutz, Waldschutz, Entwicklung und Vorbereitung von Plänen, Verwaltung, die Entwicklung von Humanressourcen sowie Forschung und Entwicklung. Die wichtigsten Stakeholder, bezogen auf ihren Beteiligungsgrad in SFM-Maßnahmen, waren intern die Mitarbeiter der FMUs und extern die Mitarbeiter der SFD, Vertragsnehmer, lokale Gemeinschaftsgruppen und Verwaltungen, Berater, Geschäftsleute/Händler und Forscher/Wissenschaftler. Weitere Stakeholder waren verschiedene Regierungsorganisationen, Produzenten, Aktionäre, internationale Behörden, lokale und internationale NGOs, Behörden der föderalen Regierung und andere FMU-Bewirtschafter. Die Stakeholder Perspektive identifiziert verschiedene Interessen und Forderungen der Stakeholder, die sich auf die SFM-Implementation beziehen und von der Stakeholder-Zugehörigkeit abhängen. Die Hauptgruppen in dieser Studie waren sogenannte Mehrinteressen-Stakeholder-Gruppen (n=104) und lokale Gemeinschaftsgruppen (n=332). Die Interessen und Forderungen der Mehrinteressen-Stakeholder-Gruppen waren bezogen auf SFM-Ziele wie gute Waldbewirtschaftung, Schutz und Erhaltung der Umwelt und Biodiversität sowie Schutz von Wassereinzugsgebieten. Andererseits stand der Wald als Quelle für Nahrung, landwirtschaftliche Flächen und andere Aspekte des Lebensunterhaltes im Mittelpunkt des Interesses lokaler Gemeinschaftsgruppen. Es gibt zahlreiche Ansätze für das Management von Stakeholder-Beziehungen (Stakeholder Relation Management, SRM), welches durch FMU-Bewirtschafter und Stakeholder genutzt wird. Der SRM-Ansatz besteht aus dem Bewirtschaftungsqualitätssystem, CSR-Programm, dem Gemeinschaftswaldentwicklungsprojekt, multilateralen Treffen und Dialog zwischen den Behörden, und Zusammenarbeit und Kooperation mit anderen Behörden und Organisationen. SRM kann dazu dienen, mögliche Konflikte auszubalancieren, Kooperation zu begünstigen sowie das Wissen und Verständnis von SFM zu fördern. Die Einbindung von SRM in die Implementation von SFM erweitert die Beteiligung der Stakeholder, was wiederum zu einer effektiveren und effizienteren Implementation von SFM auf FMU-Ebene führen kann. Die Wechselbeziehungen zwischen der „Triple-Perspective Typology of Stakeholder Theory“ und dem Ökosystemansatz, der unternehmensbezogenen Nachhaltigkeit und dem Konzept des Sustainable Forest Management bilden die Grundlage, um das Ziel einer umfassenden Nachhaltigkeit zu erreichen.

The Sustainable Forest Management (SFM) was first introduced in all commercial forest reserves in Sabah in 1997. This policy gives hope to the state government to manage the forests in a sustainable manner following the forest development phase of revenue oriented timber exploitation, which has contributed to the decline in forest resources; the increase in forest degradation and the decrease in state income earned from the forestry sector. Under the SFM concept, the forest of the state was divided into Forest Management Units (FMUs) managed by FMU holders under different institutional arrangements of state, state enterprise and private sector. This study was conducted to investigate the corporate-stakeholder interrelation under the SFM concept implemented by the FMU holder in Sabah, Malaysia. The research was based on the ‘Triple Typology Perspective of Stakeholder Theory’, which encapsulates three different perspectives of ‘conceptual’, ‘corporate’ and ‘stakeholder’ centric. The ‘conceptual’ perspective explores the overall SFM concept and its relation to the FMU holder – stakeholder interaction. The ‘corporate’ view investigates how the FMU holders as the corporate part of the SFM concept deals with their stakeholders; and the ‘stakeholder’ perspective analyses the relation between stakeholders, the FMU holders and SFM implementation. Stakeholder analysis was used to gather information with the application of methods incorporating literature reviews, expert interviews, focus groups, meetings and discussion, questionnaire surveys and Q methodology. Four FMUs were selected as study areas, which managed by the state, state enterprise and private sector. The respondents were encompassed personal of Sabah Forestry Department (SFD), FMU managers and FMU workers, various governmental and non-governmental agencies, and local communities of eight villages located within and in the fringe of FMU areas involved in the study. Under the ‘conceptual centric’, different groups of stakeholders were identified based on SFM documentation, which also provide the normative basis for the SFM concept. The contemporary implementation of SFM was assessed based on stakeholders’ perspective, which indicated that the overall SFM contribution entailed mainly on satisfaction of environment objectives, followed by economic and, to a lesser degree, social objectives. Different categories of stakeholders were identified based on their perceptions of various issues under SFM implementation. These include the level of cooperation or conflict; degree of stakeholder participation; views of specific individuals and a thorough comparison of individual subjectivity. There is, however, an agreement to the statements on the influential factors towards effective SFM implementation, which include the administration and leadership of SFD, and good collaboration between SFD and the FMU holders. Other consensuses were related to the roles of participation in promoting learning about synergy and the importance of various forest uses, and that it should be able to influence the decision-making during the consultation process. The implementation of SFM was agreed in influencing towards investment in the forestry sector and the development of the rural area in the state. The ‘corporate centric’ indicates the different approaches of stakeholder management under the different arrangements of FMU holders. The SFM operations with a high level of stakeholder involvement were identified as community forestry programme followed by forest conservation, forest protection, development and preparation of plans, administration, human resource development, and research and development. The important stakeholders, according to their degree of involvement in SFM operations were the internal stakeholders of FMU workers, followed by external stakeholders of the staff of SFD, contractors, local communities, local authorities, consultants, businessmen/traders and researchers/scientists. Other stakeholders were various state government agencies, manufacturers, shareholders, NGOs (local), international agencies, NGOs (international), donors, federal government agencies and other FMU holders. The ‘stakeholder centric’ identifies the various stakeholders interests and claims associated with SFM implementation that depend on stakeholder affiliation. The main groups in this study were multi-interest stakeholder groups (n=104) and the local community groups of the selected villages (n=332). The interests and claims of the multi-interest stakeholder group were related to SFM objectives such as good management of the forest, protection and conservation of environment and biodiversity, and protection of water catchment areas. The local community groups, on the other hand, were mainly concerned with the importance of the forest as a source for foods, land for agriculture and other livelihood purposes. There are various approaches for stakeholder relation management (SRM) that are employed by the FMU holders and stakeholders. These may consist of management quality system, CSR program, the community forest development project; inter agency meetings and dialogue; and collaboration and cooperation with other agencies and institutions. SRM can assist in balancing conflicts that arise, promoting cooperation, and advancing the knowledge and understanding on the SFM concept among the stakeholders. The SRM approaches under the SFM implementation can augment participation by the stakeholders, which in turn will promote effective and efficient implementation of SFM. The mutual relation of the SFM concept and SRM is advancing stakeholder participation in promoting effective implementation of SFM at the FMU level. The inter-relation of the ‘triple perspective typology of stakeholder theory’ was integrated as new contexts to achieve objectives for sustainability under SFM policy, with the business case of corporate sustainability, and the wider scope of the ecosystem approach and the sustainable development. / Das Konzept Sustainable Forest Management (SFM) wurde erstmals in allen kommerziellen Waldreservaten in Sabah, Malaysia, im Jahr 1997 eingeführt. Mit dieser Politik verbindet die Landesregierung die Hoffnung, dass die Wälder nun in einer nachhaltigen Art und Weise bewirtschaftet werden können, nachdem die fast ausschließlich auf Einnahmen orientierte Holznutzung zum Rückgang der Waldbestände, zur Zunahme der Waldzerstörung und damit letztendlich auch zum Rückgang der Staatseinnahmen aus der Forstwirtschaft beigetragen hat. Zur Umsetzung des SFM-Konzepts wurde der Staatswald in Forest Management Units (FMU) unterteilt, die von FMU Haltern aus verschiedenen Staatsinstitutionen, Staatsunternehmen und der Privatwirtschaft verwaltet werden. Die vorliegende Arbeit untersucht das Verhältnis zwischen Unternehmen als FMU-Bewirtschaftern und Stakeholdern im Konzept nachhaltiger Waldbewirtschaftung, das von FMUs in Sabah, Malaysia implementiert wurde. Die Arbeit basiert auf der „Triple-Typology Perspective of Stakeholder Theory“, welche drei verschiedene Perspektiven beinhaltet, die konzeptionell, unternehmensbezogen oder Stakeholder-zentriert sind. Dabei untersucht die konzeptionelle Perspektive SFM-Konzepte und die daraus resultierenden Beziehungen zwischen FMU-Bewirtschafter und ihren jeweiligen Stakeholdern. Die unternehmenszentrierte Sicht legt den Schwerpunkt darauf, wie FMU-Bewirtschafter als Teil des SFM-Konzeptes mit Stakeholdern interagieren. Die Stakeholder-Perspektive analysiert das Verhältnis zwischen Stakeholdern, FMU-Bewirtschafter und der SFM-Implementierung. Die Daten wurden mit Hilfe der Stakeholder-Theorie unter Anwendung quantitativer und qualitativer Methoden wie Literaturrecherche, Experteninterviews, Fokusgruppen, informellen Treffen und Diskussionsrunden, schriftlichen Befragungen und der Q-Methodologie erhoben. Als Untersuchungseinheiten wurden vier FMUs ausgewählt, die durch den Staat, den staatlichen Forstbetrieb und den privatem Sektor bewirtschaftet werden. Die Befragungsteilnehmer setzten sich aus Personal der Forstverwaltung Sabah (Sabah Forestry Department, SFD), den FMU-Bewirtschaftern und –Mitarbeitern, verschiedenen Regierungs- und Nicht-Regierungsorganisationen und lokalen Gemeinschaften in acht Dörfern innerhalb sowie im Randgebiet der FMUs zusammen. In Bezug auf die konzeptionelle Perspektive wurden, basierend auf der SFM-Dokumentation, verschiedene Stakeholder-Gruppen identifiziert, die die normative Basis für das SFM-Konzept liefern. Dessen Implementation wurde aus Sicht der Stakeholder analysiert. Es zeigte sich, dass der gesamte Beitrag zum SFM vornehmlich umweltbezogene Zielsetzungen erfüllt, gefolgt von ökonomischen und, zu einem noch geringeren Grad, sozialen Zielen. Mehrere Kategorien von Stakeholdern wurden auf Grundlage ihrer Wahrnehmung verschiedener Aspekte im Zuge der SFM-Implementation identifiziert. Diese umfassen die Kooperations- oder Konfliktebene, den Grad der Stakeholder-Beteiligung sowie individuelle Betrachtungen. Es gibt eine Übereinstimmung zu Äußerungen, welche Einflussfaktoren hinsichtlich effektiver SFM-Implementierung entscheidend sind. Dabei wurden vor allem das Management und die Führung der, der SFD sowie gute Zusammenarbeit zwischen dem SFD und den FMU-Bewirtschaftern genannt. Weitere Übereinstimmung besteht darin, die Weiterbildung über die Bedeutung unterschiedlicher Waldnutzungen und deren Ausbalancierung zu stärken, um die Entscheidungsfindung im Konsultationsprozess beeinflussen zu können. Auch herrschte Einigkeit darin, durch Investition in den Forstsektor und Entwicklung ländlicher Regionen die Implementation von SFM zu stärken. Der unternehmensbezogene Fokus konzentriert sich auf die verschiedenen Ansätze des Stakeholder-Managements unter unterschiedlichen Charakteristika der FMU-Bewirtschafter. SFM-Maßnahmen mit einem hohen Grad an Stakeholder-Beteiligung sind Gemeinschaftsforstprogramme (community forestry programmes), gefolgt von Waldnaturschutz, Waldschutz, Entwicklung und Vorbereitung von Plänen, Verwaltung, die Entwicklung von Humanressourcen sowie Forschung und Entwicklung. Die wichtigsten Stakeholder, bezogen auf ihren Beteiligungsgrad in SFM-Maßnahmen, waren intern die Mitarbeiter der FMUs und extern die Mitarbeiter der SFD, Vertragsnehmer, lokale Gemeinschaftsgruppen und Verwaltungen, Berater, Geschäftsleute/Händler und Forscher/Wissenschaftler. Weitere Stakeholder waren verschiedene Regierungsorganisationen, Produzenten, Aktionäre, internationale Behörden, lokale und internationale NGOs, Behörden der föderalen Regierung und andere FMU-Bewirtschafter. Die Stakeholder Perspektive identifiziert verschiedene Interessen und Forderungen der Stakeholder, die sich auf die SFM-Implementation beziehen und von der Stakeholder-Zugehörigkeit abhängen. Die Hauptgruppen in dieser Studie waren sogenannte Mehrinteressen-Stakeholder-Gruppen (n=104) und lokale Gemeinschaftsgruppen (n=332). Die Interessen und Forderungen der Mehrinteressen-Stakeholder-Gruppen waren bezogen auf SFM-Ziele wie gute Waldbewirtschaftung, Schutz und Erhaltung der Umwelt und Biodiversität sowie Schutz von Wassereinzugsgebieten. Andererseits stand der Wald als Quelle für Nahrung, landwirtschaftliche Flächen und andere Aspekte des Lebensunterhaltes im Mittelpunkt des Interesses lokaler Gemeinschaftsgruppen. Es gibt zahlreiche Ansätze für das Management von Stakeholder-Beziehungen (Stakeholder Relation Management, SRM), welches durch FMU-Bewirtschafter und Stakeholder genutzt wird. Der SRM-Ansatz besteht aus dem Bewirtschaftungsqualitätssystem, CSR-Programm, dem Gemeinschaftswaldentwicklungsprojekt, multilateralen Treffen und Dialog zwischen den Behörden, und Zusammenarbeit und Kooperation mit anderen Behörden und Organisationen. SRM kann dazu dienen, mögliche Konflikte auszubalancieren, Kooperation zu begünstigen sowie das Wissen und Verständnis von SFM zu fördern. Die Einbindung von SRM in die Implementation von SFM erweitert die Beteiligung der Stakeholder, was wiederum zu einer effektiveren und effizienteren Implementation von SFM auf FMU-Ebene führen kann. Die Wechselbeziehungen zwischen der „Triple-Perspective Typology of Stakeholder Theory“ und dem Ökosystemansatz, der unternehmensbezogenen Nachhaltigkeit und dem Konzept des Sustainable Forest Management bilden die Grundlage, um das Ziel einer umfassenden Nachhaltigkeit zu erreichen.

Die vorliegende Studie analysiert die Politische Ökonomie von Forstplantagen in den Tropen. Die Analyse der Makroebene zeigt dabei eine globale Perspektive auf, sowie historische Veränderungen von Paradigmen in Bezug zu Waldplantagen. Der zweite Teil der Studie analysierte Plantagen auf der Mikro-Ebene im Hinblick auf divergente geographischen Zusammenhänge, nämlich Paraguay und Indonesien. Fallstudien eignen sich hierbei, um ein vielfältiges Spektrum von Waldplantagen darzustellen, sowie Beispiele für die in der Makroebene abgeleiteten Paradigmen zu illustrieren. Abschließend verbindet die Studie die Entwicklungen der Makro-Ebene mit Belegen aus der Mikro-Analyse. Hierauf ableitend werden Empfehlungen für die Anlage zukünftiger Plantagen getätigt. Die Methodik wurde den Untersuchungsebenen in einem iterativen Prozess angepasst. Der Umfang variiert dabei von Makro- bis Mikroanalysen, sowie vom theoretischen bis zum empirischen Niveau. Auf der Makroebene wurde eine Politische-Ökonomie-Analyse und eine Untersuchung desrelevanten historischen Materials durchgeführt. Weiterhin wurden Plantagen Paradigmen anhand ausgewählter Indikatoren abgegrenzt. Für die Mikroebene wurden Fallstudien mit lokalen Interviews durchgeführt, welche Daten für eine Mehrkriterienanalyse (MCA) lieferten. Die Kombination der Mikro- und Makroanalyse erfolgte durch eine Korrelationsanalyse und wurde durch eine Diskussion abgerundet. Das Forschungsergebnis aus der globalen Analyse ist eine Typologie von sechs Paradigmen und deren Untervarianten, welche als theoretisches und analytisches Werkzeug in der Forschung zu Plantagen dienen können. Die Paradigmen wurden klassifiziert als: i) das vorindustrielle P.; ii) das kolonial industrielle und national industrielle; iii) das Schutzparadigma; iv) das soziale P.; v) das neo-liberale und modifiziert neoliberale P. und vi) das globalpolitische Paradigma. Die Ergebnisse der Fallstudien und MCA zeigen zum einen sichtbare Mängel in Plantagen unter verschiedenen Paradigmen auf und unterstreichen zum anderen positive Effekte bestimmter Paradigmen. Die MCA Bewertungspunkte zeigen zum Beispiel, dass manche Paradigmen mit dem Kriterium Landkonflikt korrelieren, oder präsentieren unterschiedliche lokale Beteiligung auf verschiedenen Plantagen, illustrieren Vorteile, die Plantagen für unterschiedliche Interessengruppen bringen. Die MCA bewertet weiter die Wirtschaftsleistung der Plantagen und vergleicht Faktoren, wie Nutzenverteilung, Rentabilität, Marktzugang und Rahmenbedingungen für Investitionen. Sie analysiert soziale Faktoren, wie Arbeitssicherheit, Zugang zu Dienstleistungen, Beteiligung oder Personalmanagement. Weiterhin werden Umweltprobleme durch die Studie aufgegriffen, z.B. Landnutzungsänderungen, Wasser- oder Boden- Auswirkungen, Lebensraumfunktion usw. Wie die vergleichende Analyse zeigt, ist die modifizierte Neoliberale Paradigma Plantage (Outgrower-Scheme) besonders geeignet, um sowohl soziale als auch wirtschaftliche Vorteile zu sichern (90 % und 84 % in den entsprechenden Feldern gegenüber dem hypothetischen Idealtyp Plantage). Andere Forschungsergebnisse deuten auf wichtige Erkenntnisse bei der Plantagenentwicklung hin, die auf der Plantagen-Ebene und bei der Gestaltung nationaler Rahmenbedingungen für den Plantagensektor berücksichtigt werden sollten. Handlungsempfehlungen für die forstwirtschaftliche, epistemische Gemeinschaft zur Gestaltung der weiteren Diskurse in Bezug auf globalen Plantagen werden ebenfalls diskutiert.

Die vorliegende Studie analysiert die Politische Ökonomie von Forstplantagen in den Tropen. Die Analyse der Makroebene zeigt dabei eine globale Perspektive auf, sowie historische Veränderungen von Paradigmen in Bezug zu Waldplantagen. Der zweite Teil der Studie analysierte Plantagen auf der Mikro-Ebene im Hinblick auf divergente geographischen Zusammenhänge, nämlich Paraguay und Indonesien. Fallstudien eignen sich hierbei, um ein vielfältiges Spektrum von Waldplantagen darzustellen, sowie Beispiele für die in der Makroebene abgeleiteten Paradigmen zu illustrieren. Abschließend verbindet die Studie die Entwicklungen der Makro-Ebene mit Belegen aus der Mikro-Analyse. Hierauf ableitend werden Empfehlungen für die Anlage zukünftiger Plantagen getätigt. Die Methodik wurde den Untersuchungsebenen in einem iterativen Prozess angepasst. Der Umfang variiert dabei von Makro- bis Mikroanalysen, sowie vom theoretischen bis zum empirischen Niveau. Auf der Makroebene wurde eine Politische-Ökonomie-Analyse und eine Untersuchung desrelevanten historischen Materials durchgeführt. Weiterhin wurden Plantagen Paradigmen anhand ausgewählter Indikatoren abgegrenzt. Für die Mikroebene wurden Fallstudien mit lokalen Interviews durchgeführt, welche Daten für eine Mehrkriterienanalyse (MCA) lieferten. Die Kombination der Mikro- und Makroanalyse erfolgte durch eine Korrelationsanalyse und wurde durch eine Diskussion abgerundet. Das Forschungsergebnis aus der globalen Analyse ist eine Typologie von sechs Paradigmen und deren Untervarianten, welche als theoretisches und analytisches Werkzeug in der Forschung zu Plantagen dienen können. Die Paradigmen wurden klassifiziert als: i) das vorindustrielle P.; ii) das kolonial industrielle und national industrielle; iii) das Schutzparadigma; iv) das soziale P.; v) das neo-liberale und modifiziert neoliberale P. und vi) das globalpolitische Paradigma. Die Ergebnisse der Fallstudien und MCA zeigen zum einen sichtbare Mängel in Plantagen unter verschiedenen Paradigmen auf und unterstreichen zum anderen positive Effekte bestimmter Paradigmen. Die MCA Bewertungspunkte zeigen zum Beispiel, dass manche Paradigmen mit dem Kriterium Landkonflikt korrelieren, oder präsentieren unterschiedliche lokale Beteiligung auf verschiedenen Plantagen, illustrieren Vorteile, die Plantagen für unterschiedliche Interessengruppen bringen. Die MCA bewertet weiter die Wirtschaftsleistung der Plantagen und vergleicht Faktoren, wie Nutzenverteilung, Rentabilität, Marktzugang und Rahmenbedingungen für Investitionen. Sie analysiert soziale Faktoren, wie Arbeitssicherheit, Zugang zu Dienstleistungen, Beteiligung oder Personalmanagement. Weiterhin werden Umweltprobleme durch die Studie aufgegriffen, z.B. Landnutzungsänderungen, Wasser- oder Boden- Auswirkungen, Lebensraumfunktion usw. Wie die vergleichende Analyse zeigt, ist die modifizierte Neoliberale Paradigma Plantage (Outgrower-Scheme) besonders geeignet, um sowohl soziale als auch wirtschaftliche Vorteile zu sichern (90 % und 84 % in den entsprechenden Feldern gegenüber dem hypothetischen Idealtyp Plantage). Andere Forschungsergebnisse deuten auf wichtige Erkenntnisse bei der Plantagenentwicklung hin, die auf der Plantagen-Ebene und bei der Gestaltung nationaler Rahmenbedingungen für den Plantagensektor berücksichtigt werden sollten. Handlungsempfehlungen für die forstwirtschaftliche, epistemische Gemeinschaft zur Gestaltung der weiteren Diskurse in Bezug auf globalen Plantagen werden ebenfalls diskutiert.:CHAPTER 1 – INTRODUCTION AND RESEARCH DESIGN 1 1.1 Introduction: The Changing Climate for Plantations 1 1.2 Problems with defining forest plantations 4 1.3 Aim and structure of the study 6 1.4 Theory: Political Economic Approaches to Forestry 8 1.4.1 Political economy’s field of investigation 8 1.4.2 Applications to forestry research 12 1.4.3 Theoretical approach in this study 14 1.5 Research Design 18 1.5.1 Theoretical framework 18 1.5.2 Goals and Objectives of the study 20 CHAPTER 2 – METHODOLOGY 22 2.1 Overview of the methodology and data gathering techniques 22 2.2 Methodology in studying paradigm change 23 2.3 Methodology applied in case-studies 26 2.3.1 Case selection 26 2.3.2 Data gathering for the comparative multiple case-study and MCA 30 2.3.3 Questionnaire design 32 2.4 Methodological issues in integrating the levels 35 2.5 Methodology for alternative explanations to the paradigm concept 35 2.6 Research ethics 36 CHAPTER 3 – TROPICAL FOREST PLANTATIONS AND THE GLOBAL ECONOMY: FROM TIMBER TRADE TO CARBON OFFSETTING 37 3.1 Raw material for international markets 39 3.2 Adding value domestically: Shift in the role and scale of tropical plantations 42 3.3 From Rio until the present: Certification and carbon forestry? 46 3.4 Necessary expansion of plantations, uncertain impacts 50 3.5 From the political economy to the plantation paradigms 53 CHAPTER 4 – PLANTATION PARADIGMS AND A GLOBAL PERSPECTIVE ON FOREST PLANTATIONS 55 4.1 Roots and applications of the concept of a paradigm in forestry 55 4.2 Global political and social context for plantation forestry 57 4.3 Typology of Plantation Paradigms 60 4.4 Empirical application of the paradigm typology 69 4.4.1 Country Case I: Paradigms and the development of plantations in Paraguay 69 4.4.2 Country Case II: Paradigms and the development of plantations in Indonesia 73 CHAPTER 5 – PLANTATIONS FROM A LOCAL PERSPECTIVE: CASE STUDIES OF SELECTED PLANTATIONS FROM PARAGUAY AND INDONESIA 84 5.1 Plantation case studies in Paraguay 84 5.1.1 Case study I: Smallholder plantation with development aid, San Pedro Department 84 5.1.2 Case study II: Smallholder plantation with Clean Development Mechanism (CDM), Paraguarí Department 86 5.1.3 Case study III: Out-grower schemes in Itapúa Department 88 5.1.4 Case study IV: Enterprise POMERA, Alto Parana Department 90 5.2 Plantation case studies in Indonesia 92 5.2.1 Case study V: Community plantation through Community Forest Owners Association APHR, Wonosobo Regency, Java 92 5.2.2 Case study VI: State enterprise Perum Perhutani, Randublatung Reg., Java 94 5.2.3 Case study VII: Enterprise Musi Hutan Persada (MHP), Muara Enim Regency, Sumatra 96 5.3 Multi-Criteria-Analysis of the plantation case studies 99 CHAPTER 6 – INTEGRATION AND DYNAMICS BETWEEN THE GLOBAL, NATIONAL, AND LOCAL LEVELS 104 6.1 Comparative analysis: Global paradigms and the local performance of selected plantations. Assumptions vs. Observations 104 6.1.1 Industrial national paradigm reflected in Case study VI (Perum Perhutani in Randublatung, Indonesia) 105 6.1.2 Social paradigm reflected in Case study I (PMRN in Paraguay) and Case study V (Community Forest Owners Association in Indonesia) 108 6.1.3 Neoliberal paradigm reflected in Case study IV (POMERA in Paraguay) and Case study VII (MHP in Indonesia) 111 6.1.4 Neoliberal modified paradigm reflected in Case study III (Out-grower scheme in Itapúa, Paraguay) 115 6.1.5 Global political paradigm reflected in Case study II (CDM in Paraguay) 118 6.2 Explaining divergences – on the unpredicted observations 121 6.3 Strengths and weaknesses of the studied paradigms 127 CHAPTER 7 – METHODOLOGICAL CHALLENGES AND ALTERNATIVE EXPLANATIONS 129 7.1 Methodological challenges of the paradigm approach 129 7.2 The paradigm concept and alternative explanations 130 7.3 Other limitations of the political economic research on plantations 133 7.3.1 Problem with reliable data and changing plantation definitions 134 7.3.2 Problems of explorative research 134 7.3.3 Problems with indicator setting 134 7.3.4 Problem of single-case study dominance 135 CHAPTER 8 – LESSONS LEARNED 136 8.1 Lessons from the global historical paradigm analysis 136 8.2 Lessons from the case studies 138 8.2.1 Paraguay 138 8.2.2 Indonesia 140 8.2.3 Best practices from the local plantation case studies 143 8.3 Conclusions 150 8.4 Outlook: The future political economy of tropical forest plantations 154 8.5 Next steps – identifying further research gaps and directions 155 REFERENCES 157 ANNEXES Annex to Chapter 3 178 3.1 Historical global plantations’ development with a focus on the species 178 Annex to Chapter 4 181 4.1 Word Forestry Congresses 1926-2009: Snapshots on key issues in forestry, tropical forestry and plantations 181 4.2 Changing plantation discourse: a content analysis of Unasylva 193 Annex to Chapter 5 199 5.1 Steps of the MCA analysis 199 5.1.1 Data normalization table 199 5.1.2 Clusters of indicators used in the data analysis 202 5.1.3 Final synthetic index 204 5.2 Questionnaires 204 Annex to Chapter 6 208 6.1 Detailed Comparative analysis: Global paradigms and the local performance of selected plantations. Assumptions vs. observations 208 6.1.1 Comparative figures 209 6.1.2 Comparative analysis according to the paradigms 217 6.1.3 Summary of confirmed and unobserved elements 235 6.1.4 Correlation analysis 236