Submitted by JOSIANE SANTOS DE OLIVEIRA (josianeso) on 2017-06-28T12:14:54Z No. of bitstreams: 1 Fernanda Cristina de Souza Giusti_.pdf: 1641716 bytes, checksum: 6ba4180184a656e5ba60f0433de5fa69 (MD5) / Made available in DSpace on 2017-06-28T12:14:54Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Fernanda Cristina de Souza Giusti_.pdf: 1641716 bytes, checksum: 6ba4180184a656e5ba60f0433de5fa69 (MD5) Previous issue date: 2017-04-27 / Nenhuma / O conhecimento é uma importante fonte de vantagem competitiva e a principal razão para a internacionalização de empresas. Com a intensificação do interesse das empresas multinacionais (EMNs) pelos países em desenvolvimento, evidenciado pelo aumento do Investimento Direto Estrangeiro (IDE) em nações emergentes, as subsidiárias adquiridas aumentam sua importância estratégica na rede da multinacional, pois detém conhecimentos que oportunizam a criação de vantagens competitivas. (ANDERSSON; DELLESTRAND; PEDERSEN, 2014). Contudo, a transferência reversa de conhecimento, cujo fluxo ocorre no sentido da subsidiária para a matriz, ainda apresenta desafios singulares na gestão das EMNs. (FOSS; HUSTED; MICHAILOVA, 2010). No presente estudo buscou-se analisar o processo de transferência reversa de um conhecimento gerado em uma subsidiária brasileira e transferido para a matriz de uma corporação norte americana. Por meio de um estudo de caso único, os dados foram coletados em análise documental, observação in loco e entrevistas com diversos gestores nos Estados Unidos e nas subsidiárias do Brasil e do México. Após, os dados foram triangulados com a técnica de análise de conteúdo. Os resultados indicam a existência de transferência reversa de conhecimento de forma não explícita, corroborando os estudos nesta área. Entretanto, durante o mapeamento dos processos, perceberam-se singularidades no caso estudado, como a motivação e o esforço da subsidiária para ser reconhecida pelo conhecimento gerado e a caracterização de atores envolvidos no processo que não são abordados na literatura. / Knowledge is an important source of competitive advantage and the main reason for the internationalization of companies. With the increasing interest of multinational companies (MNEs) in developing countries, evidenced by the increase in Foreign Direct Investment (FDI) in emerging nations, the acquired subsidiaries increase their strategic importance in the network of the multinational, since it has knowledge that allows the creation of competitive advantages. (ANDERSSON; DELLESTRAND; PEDERSEN, 2014). However, the reverse knowledge transfer, which flows from the subsidiary to the parent company, still presents unique challenges in the management of MNCs. (FOSS; HUSTED; MICHAILOVA, 2010). The present study aimed to analyze the process of reverse transfer of a knowledge generated in a Brazilian subsidiary and transferred to headquarter of a North American corporation. Through a single case study, the data were collected in documentary analysis, in situ observation and interviews with several managers in the United States headquarter and in the Brazilian and Mexican subsidiaries. Afterwards, the data were triangulated with the technique of content analysis. The results indicate the existence of a reverse transfer of knowledge in a non-explicit way, corroborating the studies in this area. However, during the process mapping, singularities were perceived in the case studied, such as the motivation and effort of the subsidiary to be recognized by the knowledge generated and the characterization of actors involved in the process that are not addressed in the literature.

Em um contexto de explicitação dos problemas ambientais e sociais que assolam o planeta, causando enormes disparidades entre países, as empresas, e mais fortemente as Multinacionais, se vêem diante da cobrança pela adoção de uma postura de responsabilidade ampliada, ou seja, de incorporação das 3 dimensões do desenvolvimento sustentável (econômica, social e ambiental) em suas estratégias. Esta responsabilização das empresas, traz à tona o problema da gestão dos trade offs envolvidos com estas 3 dimensões e, para as Multinacionais, a gestão destes trade offs na relação entre Matriz e suas Filiais. Tendo por objetivo, justamente, a proposição de um framework baseado em um conjunto de proposições para a concepção do processo de formação da estratégia de desenvolvimento sustentável, na relação entre Matriz e Filial, de Multinacionais, a presente pesquisa foi conduzida em 3 fases. Adotou-se uma postura epistemo-metodológica de concepção, aceitando a interação entre sujeito e objeto e a intencionalidade do sujeito/pesquisador ao longo da pesquisa, buscando-se explicitamente, a geração de conhecimento aplicável aos gestores dos Grupos estudados. Adotou-se também uma lógica abdutiva, ou seja, permitindo constantes “idas e vindas” entre teoria e campo empírico, na media que se avançava nas fases da pesquisa. Assim, na primeira fase buscou-se um aprofundamento teórico sobre Estratégia Empresarial, Desenvolvimento Sustentável e Teoria da Complexidade, visando dar suporte a pesquisa e a construção de um questionário com roteiro semi-estruturado, para ser aplicado junto a experts em desenvolvimento sustentável. Este roteiro foi aplicado na segunda fase da pesquisa, que tinha por objetivo a identificação de temáticas importantes a serem consideradas, em estratégias que levem em conta o desenvolvimento sustentável. Duas etapas foram desenvolvidas nesta segunda fase: na primeira etapa foram entrevistados 10 experts brasileiros, com os quais se co-concebeu 8 temáticas iniciais; na segunda etapa foram entrevistados 12 experts europeus, com os quais se procurou consolidar as temáticas iniciais, co-concebendo com os mesmos, 4 temáticas consolidadas (Relação com os Stakeholders, Governança Empresarial, Ética Empresarial e Aprendizagem Organizacional). Estas temáticas consolidadas serviram de base para a terceira fase, onde foram realizados 4 estudos de caso (Grupos A, B, C e D), em Grupos Multinacionais com a Matriz na França ou Luxemburgo e uma Filial no Brasil. A confrontação entre os estudos de caso, as entrevistas com os experts, o referencial teórico e a atitude inventiva do pesquisador possibilitaram a emergência de 7 proposições epistêmicas (estratégia de desenvolvimento sustentável vista a partir de princípios da teoria da complexidade, ou seja, dialógica, recursividade, retroativa, holograma e auto-eco-reorganização), 12 proposições conceituais (governança empresarial, ética empresarial, e aprendizagem organizacional) e 16 proposições operatórias (governança empresarial - estrutura da área de desenvolvimento sustentável e divisão de ganhos com os stakeholders; ética empresarial - conteúdo e fixação de objetivos e postura empresarial; aprendizagem organizacional - sensibilização e troca de informações sobre o desenvolvimento sustentável), que em conjunto formam o framework proposto aqui. Assim a presente pesquisa contribui com avanços epistemológicos e metodológicos para a área de Gestão, além de avanços teóricos para a estratégia empresarial (quando integrada com as discussões sobre desenvolvimento sustentável e teoria da complexidade), e de avanços para os Grupos Multinacionais, através do conjunto de proposições. / Considering the innumerous environmental and social problems which are devastating the world and increasing differences among countries, companies are demanded, more precisely Multinationals, to stand for a responsible posture, i.e. the incorporation of the 3 dimensions of sustainable development in their strategies (economical, social and environmental). This responsibility from the companies arises the problem of trade off management connected to the 3 dimensions, and for the Multinationals trade off management among the Headquarter and its Subsidiaries. This research was conducted in 3 phases aiming the proposition of a framework based on a set of propositions for the conception of a sustainable development strategy formation process in the relation between Multinational Headquarters and Subsidiaries. An epistemic-methodological positioning was adopted, accepting the interaction between subject (researcher) and object and the intentionality subject/researcher throughout the research, explicitly searching for the knowledge generation applicable to the managers from the studied Groups. It was also adopted an abductive logic, i.e. allowing regular “come and go” between the theory and the empirical field as the research advanced. Thus, in the first phase theoretical deepening about Company Strategy, Sustainable Development and Complexity Theory was intended, aiming to support the research and the construction of a semi-structured questionnaire in order to be applied to the sustainable development experts.This script was applied in the second phase of the research, which expected to identify some important thematics to be considered, within the strategies that take into account the sustainable development. Two steps were developed in this second phase: in the first phase 10 Brazilian experts were interviewed, where 8 initial thematics were co-conceived; in the second phase, 12 European experts were interviewed, where it was tried to consolidate the initial thematics and then co-conceiving 4 consolidated thematics (Stakeholders Relation, Enterprise Governance, Enterprise Ethics and Organizational Learning). These consolidated thematics were the basis of the third phase where 4 case studies were conducted (Groups A, B, C and D) with Multinational Groups having the Headquarter in France or Luxemburg and a Subsidiary in Brazil. The confrontation among the case studies, the expert interviews, the theoretical referential and the inventive attitude from the researcher made possible the emergence of 7 epistemic propositions (development of sustainable strategy from the complexity theory principles, which is dialogical, recursivity, retroactive, hologram and autoeco- reorganization), 12 conceptual propositions (Enterprise Governance, Enterprise Ethics and Organizational Learning) and 16 operational propositions (Enterprise Governance – the structure of the sustainable development area and the sharing of profit with stakeholders; Enterprise Ethics – objective content and fixation and enterprise position; Organizational Learning – consciousness and information exchange about sustainable development), which here compose the proposed framework. Thus the present research contributed with epistemological and methodological advanced for the area of Management, and also theoretical advances for the enterprise strategy field (when integrated with the discussion about sustainable development and complexity theory), and advances for Multinational Groups through a set of prepositions.

Em um contexto de explicitação dos problemas ambientais e sociais que assolam o planeta, causando enormes disparidades entre países, as empresas, e mais fortemente as Multinacionais, se vêem diante da cobrança pela adoção de uma postura de responsabilidade ampliada, ou seja, de incorporação das 3 dimensões do desenvolvimento sustentável (econômica, social e ambiental) em suas estratégias. Esta responsabilização das empresas, traz à tona o problema da gestão dos trade offs envolvidos com estas 3 dimensões e, para as Multinacionais, a gestão destes trade offs na relação entre Matriz e suas Filiais. Tendo por objetivo, justamente, a proposição de um framework baseado em um conjunto de proposições para a concepção do processo de formação da estratégia de desenvolvimento sustentável, na relação entre Matriz e Filial, de Multinacionais, a presente pesquisa foi conduzida em 3 fases. Adotou-se uma postura epistemo-metodológica de concepção, aceitando a interação entre sujeito e objeto e a intencionalidade do sujeito/pesquisador ao longo da pesquisa, buscando-se explicitamente, a geração de conhecimento aplicável aos gestores dos Grupos estudados. Adotou-se também uma lógica abdutiva, ou seja, permitindo constantes “idas e vindas” entre teoria e campo empírico, na media que se avançava nas fases da pesquisa. Assim, na primeira fase buscou-se um aprofundamento teórico sobre Estratégia Empresarial, Desenvolvimento Sustentável e Teoria da Complexidade, visando dar suporte a pesquisa e a construção de um questionário com roteiro semi-estruturado, para ser aplicado junto a experts em desenvolvimento sustentável. Este roteiro foi aplicado na segunda fase da pesquisa, que tinha por objetivo a identificação de temáticas importantes a serem consideradas, em estratégias que levem em conta o desenvolvimento sustentável. Duas etapas foram desenvolvidas nesta segunda fase: na primeira etapa foram entrevistados 10 experts brasileiros, com os quais se co-concebeu 8 temáticas iniciais; na segunda etapa foram entrevistados 12 experts europeus, com os quais se procurou consolidar as temáticas iniciais, co-concebendo com os mesmos, 4 temáticas consolidadas (Relação com os Stakeholders, Governança Empresarial, Ética Empresarial e Aprendizagem Organizacional). Estas temáticas consolidadas serviram de base para a terceira fase, onde foram realizados 4 estudos de caso (Grupos A, B, C e D), em Grupos Multinacionais com a Matriz na França ou Luxemburgo e uma Filial no Brasil. A confrontação entre os estudos de caso, as entrevistas com os experts, o referencial teórico e a atitude inventiva do pesquisador possibilitaram a emergência de 7 proposições epistêmicas (estratégia de desenvolvimento sustentável vista a partir de princípios da teoria da complexidade, ou seja, dialógica, recursividade, retroativa, holograma e auto-eco-reorganização), 12 proposições conceituais (governança empresarial, ética empresarial, e aprendizagem organizacional) e 16 proposições operatórias (governança empresarial - estrutura da área de desenvolvimento sustentável e divisão de ganhos com os stakeholders; ética empresarial - conteúdo e fixação de objetivos e postura empresarial; aprendizagem organizacional - sensibilização e troca de informações sobre o desenvolvimento sustentável), que em conjunto formam o framework proposto aqui. Assim a presente pesquisa contribui com avanços epistemológicos e metodológicos para a área de Gestão, além de avanços teóricos para a estratégia empresarial (quando integrada com as discussões sobre desenvolvimento sustentável e teoria da complexidade), e de avanços para os Grupos Multinacionais, através do conjunto de proposições. / Considering the innumerous environmental and social problems which are devastating the world and increasing differences among countries, companies are demanded, more precisely Multinationals, to stand for a responsible posture, i.e. the incorporation of the 3 dimensions of sustainable development in their strategies (economical, social and environmental). This responsibility from the companies arises the problem of trade off management connected to the 3 dimensions, and for the Multinationals trade off management among the Headquarter and its Subsidiaries. This research was conducted in 3 phases aiming the proposition of a framework based on a set of propositions for the conception of a sustainable development strategy formation process in the relation between Multinational Headquarters and Subsidiaries. An epistemic-methodological positioning was adopted, accepting the interaction between subject (researcher) and object and the intentionality subject/researcher throughout the research, explicitly searching for the knowledge generation applicable to the managers from the studied Groups. It was also adopted an abductive logic, i.e. allowing regular “come and go” between the theory and the empirical field as the research advanced. Thus, in the first phase theoretical deepening about Company Strategy, Sustainable Development and Complexity Theory was intended, aiming to support the research and the construction of a semi-structured questionnaire in order to be applied to the sustainable development experts.This script was applied in the second phase of the research, which expected to identify some important thematics to be considered, within the strategies that take into account the sustainable development. Two steps were developed in this second phase: in the first phase 10 Brazilian experts were interviewed, where 8 initial thematics were co-conceived; in the second phase, 12 European experts were interviewed, where it was tried to consolidate the initial thematics and then co-conceiving 4 consolidated thematics (Stakeholders Relation, Enterprise Governance, Enterprise Ethics and Organizational Learning). These consolidated thematics were the basis of the third phase where 4 case studies were conducted (Groups A, B, C and D) with Multinational Groups having the Headquarter in France or Luxemburg and a Subsidiary in Brazil. The confrontation among the case studies, the expert interviews, the theoretical referential and the inventive attitude from the researcher made possible the emergence of 7 epistemic propositions (development of sustainable strategy from the complexity theory principles, which is dialogical, recursivity, retroactive, hologram and autoeco- reorganization), 12 conceptual propositions (Enterprise Governance, Enterprise Ethics and Organizational Learning) and 16 operational propositions (Enterprise Governance – the structure of the sustainable development area and the sharing of profit with stakeholders; Enterprise Ethics – objective content and fixation and enterprise position; Organizational Learning – consciousness and information exchange about sustainable development), which here compose the proposed framework. Thus the present research contributed with epistemological and methodological advanced for the area of Management, and also theoretical advances for the enterprise strategy field (when integrated with the discussion about sustainable development and complexity theory), and advances for Multinational Groups through a set of prepositions.

Em um contexto de explicitação dos problemas ambientais e sociais que assolam o planeta, causando enormes disparidades entre países, as empresas, e mais fortemente as Multinacionais, se vêem diante da cobrança pela adoção de uma postura de responsabilidade ampliada, ou seja, de incorporação das 3 dimensões do desenvolvimento sustentável (econômica, social e ambiental) em suas estratégias. Esta responsabilização das empresas, traz à tona o problema da gestão dos trade offs envolvidos com estas 3 dimensões e, para as Multinacionais, a gestão destes trade offs na relação entre Matriz e suas Filiais. Tendo por objetivo, justamente, a proposição de um framework baseado em um conjunto de proposições para a concepção do processo de formação da estratégia de desenvolvimento sustentável, na relação entre Matriz e Filial, de Multinacionais, a presente pesquisa foi conduzida em 3 fases. Adotou-se uma postura epistemo-metodológica de concepção, aceitando a interação entre sujeito e objeto e a intencionalidade do sujeito/pesquisador ao longo da pesquisa, buscando-se explicitamente, a geração de conhecimento aplicável aos gestores dos Grupos estudados. Adotou-se também uma lógica abdutiva, ou seja, permitindo constantes “idas e vindas” entre teoria e campo empírico, na media que se avançava nas fases da pesquisa. Assim, na primeira fase buscou-se um aprofundamento teórico sobre Estratégia Empresarial, Desenvolvimento Sustentável e Teoria da Complexidade, visando dar suporte a pesquisa e a construção de um questionário com roteiro semi-estruturado, para ser aplicado junto a experts em desenvolvimento sustentável. Este roteiro foi aplicado na segunda fase da pesquisa, que tinha por objetivo a identificação de temáticas importantes a serem consideradas, em estratégias que levem em conta o desenvolvimento sustentável. Duas etapas foram desenvolvidas nesta segunda fase: na primeira etapa foram entrevistados 10 experts brasileiros, com os quais se co-concebeu 8 temáticas iniciais; na segunda etapa foram entrevistados 12 experts europeus, com os quais se procurou consolidar as temáticas iniciais, co-concebendo com os mesmos, 4 temáticas consolidadas (Relação com os Stakeholders, Governança Empresarial, Ética Empresarial e Aprendizagem Organizacional). Estas temáticas consolidadas serviram de base para a terceira fase, onde foram realizados 4 estudos de caso (Grupos A, B, C e D), em Grupos Multinacionais com a Matriz na França ou Luxemburgo e uma Filial no Brasil. A confrontação entre os estudos de caso, as entrevistas com os experts, o referencial teórico e a atitude inventiva do pesquisador possibilitaram a emergência de 7 proposições epistêmicas (estratégia de desenvolvimento sustentável vista a partir de princípios da teoria da complexidade, ou seja, dialógica, recursividade, retroativa, holograma e auto-eco-reorganização), 12 proposições conceituais (governança empresarial, ética empresarial, e aprendizagem organizacional) e 16 proposições operatórias (governança empresarial - estrutura da área de desenvolvimento sustentável e divisão de ganhos com os stakeholders; ética empresarial - conteúdo e fixação de objetivos e postura empresarial; aprendizagem organizacional - sensibilização e troca de informações sobre o desenvolvimento sustentável), que em conjunto formam o framework proposto aqui. Assim a presente pesquisa contribui com avanços epistemológicos e metodológicos para a área de Gestão, além de avanços teóricos para a estratégia empresarial (quando integrada com as discussões sobre desenvolvimento sustentável e teoria da complexidade), e de avanços para os Grupos Multinacionais, através do conjunto de proposições. / Considering the innumerous environmental and social problems which are devastating the world and increasing differences among countries, companies are demanded, more precisely Multinationals, to stand for a responsible posture, i.e. the incorporation of the 3 dimensions of sustainable development in their strategies (economical, social and environmental). This responsibility from the companies arises the problem of trade off management connected to the 3 dimensions, and for the Multinationals trade off management among the Headquarter and its Subsidiaries. This research was conducted in 3 phases aiming the proposition of a framework based on a set of propositions for the conception of a sustainable development strategy formation process in the relation between Multinational Headquarters and Subsidiaries. An epistemic-methodological positioning was adopted, accepting the interaction between subject (researcher) and object and the intentionality subject/researcher throughout the research, explicitly searching for the knowledge generation applicable to the managers from the studied Groups. It was also adopted an abductive logic, i.e. allowing regular “come and go” between the theory and the empirical field as the research advanced. Thus, in the first phase theoretical deepening about Company Strategy, Sustainable Development and Complexity Theory was intended, aiming to support the research and the construction of a semi-structured questionnaire in order to be applied to the sustainable development experts.This script was applied in the second phase of the research, which expected to identify some important thematics to be considered, within the strategies that take into account the sustainable development. Two steps were developed in this second phase: in the first phase 10 Brazilian experts were interviewed, where 8 initial thematics were co-conceived; in the second phase, 12 European experts were interviewed, where it was tried to consolidate the initial thematics and then co-conceiving 4 consolidated thematics (Stakeholders Relation, Enterprise Governance, Enterprise Ethics and Organizational Learning). These consolidated thematics were the basis of the third phase where 4 case studies were conducted (Groups A, B, C and D) with Multinational Groups having the Headquarter in France or Luxemburg and a Subsidiary in Brazil. The confrontation among the case studies, the expert interviews, the theoretical referential and the inventive attitude from the researcher made possible the emergence of 7 epistemic propositions (development of sustainable strategy from the complexity theory principles, which is dialogical, recursivity, retroactive, hologram and autoeco- reorganization), 12 conceptual propositions (Enterprise Governance, Enterprise Ethics and Organizational Learning) and 16 operational propositions (Enterprise Governance – the structure of the sustainable development area and the sharing of profit with stakeholders; Enterprise Ethics – objective content and fixation and enterprise position; Organizational Learning – consciousness and information exchange about sustainable development), which here compose the proposed framework. Thus the present research contributed with epistemological and methodological advanced for the area of Management, and also theoretical advances for the enterprise strategy field (when integrated with the discussion about sustainable development and complexity theory), and advances for Multinational Groups through a set of prepositions.