本研究的目的在於針對個案公司進行外在環境與內在環境分析，據以認定當前的機會、威脅、優勢與劣勢，並發現其目前所面臨的問題。接著分析個案公司未來可行的策略方向，制定相關的根本策略、營運策略、組織與制策略、及重生策略，並提出長短期行動計劃。 　　本研究參考國內外相關理論和文獻後，將公司經營策略依內外在環境評估、策略制定與策略執行三方面加以擬訂。研究方法採取個案研究法，針對一家專業經紀商二十名主管進行深度訪談，每次的訪談進行為時約一小時，而整個實地訪談大約歷時二個月。 　　經過研究者的資料蒐集、整理與分析後，本研究的要點如下： 　　1. 經由外在分析可知個案公司面臨的機會包括：代客操作開放、理財行為日趨多元化及差異化、分公司設立標準放寬、證券市場國際化、承銷業務市場成長快速、店頭市場成長潛力大；但其同時面臨下列的威脅：競爭激烈、惡性價格競爭、替代品越來越多。 　　2. 經由內在分析可知個案公司的優勢包括：管理具彈性、完善經營理念、提升服務品質、相處和諧、經營穩健、內控明確；而劣勢為：公司議價力較小、知名度不足、業務範圍有限、獲利不穩定、專業能力待加強、缺乏基本面與市場資訊、開會無效率、升遷無門。 　　3. 依據上述的內外在分析，制定相關的根本策略、營運策略、組織與控制策略及重生策略。 　　4. 在證券業激烈競爭下，專業經紀商宜採用穩定策略固守經紀市場。 　　5. 採取穩定策略的專業經紀商宜藉由專業化與高水準服務的優勢，採取集中化的競爭策略，以法人客戶為目標市場。