Submitted by Ronildo Prado (ronisp@ufscar.br) on 2017-08-21T14:17:23Z No. of bitstreams: 1 TeseSK.pdf: 4983553 bytes, checksum: 07e162ddc09c2b9535ea3eb301215708 (MD5) / Approved for entry into archive by Ronildo Prado (ronisp@ufscar.br) on 2017-08-21T14:17:33Z (GMT) No. of bitstreams: 1 TeseSK.pdf: 4983553 bytes, checksum: 07e162ddc09c2b9535ea3eb301215708 (MD5) / Approved for entry into archive by Ronildo Prado (ronisp@ufscar.br) on 2017-08-21T14:17:40Z (GMT) No. of bitstreams: 1 TeseSK.pdf: 4983553 bytes, checksum: 07e162ddc09c2b9535ea3eb301215708 (MD5) / Made available in DSpace on 2017-08-21T14:17:47Z (GMT). No. of bitstreams: 1 TeseSK.pdf: 4983553 bytes, checksum: 07e162ddc09c2b9535ea3eb301215708 (MD5) Previous issue date: 2017-03-28 / Não recebi financiamento / This thesis addresses the relationship between mallaportionment and legislative behavior, precisely, the effects of overrepresentation on legislative outcomes, It is well established that overrepresented subnational units benefit disproportionately from resources distributed by the central government. Explanations for this fact are based on a model of legislative bargaining over distributive projects. Therefore, the focus of this investigation is the legislative coalitions. However, this model assumes legislators who are elected in single-member districts, where there is a one-to-one correspondence between the legislator and the district. In these systems, defining the interest of the district is straightforward and the legislator can easily claim credit for defending it. The same is not true in multi-member districts where interests that successfully seek representation are varied and legislators elected from the same district can claim to represent different constituencies. So, the goal of this research is to prove the applicability of the legislative bargaining mechanism in a multi-member district electoral system. The central assumption is that in multi member electoral districts, legislative coalitions cut-across the apportionment cleavage and wash out the impact that overrepresentation might have had under a single-member electoral structure. I test this claim by comparing legislative coalitions in the Brazilian Chamber of Deputies and the Senate between 1989 and 2014 and examined the pattern of transferences of federal funds of the central government to subnational units of the country. While both Brazilian houses are symmetric in their power, elections for the former are based on proportional representation electoral systems in large districts and for the later on majority rules in one or two-member districts. I performed three types of descriptive statistical analyses: voting unit analysis; dyadic analysis and winning coalitions analysis. The results showed that the relation between the higher volume of fiscal transferences and overrepresentation is stronger in the Senate. In turn, it was demonstrated that, although the effects of overrepresentation on the coalitions is also higher in the Senate; in general, the impact of malapportionment in the congress is discreet. Thus, denying the expectations disseminated by the literature, the legislative bargain for distributive projects is not, necessarily, the underlying mechanism to distortion in the discretionary distribution of social resources which favors the overrepresented units. / A tese trata do impacto da sobrerrepresentação no comportamento legislativo com o foco na formação de coalizões. Está bem estabelecido que as unidades subnacionais sobrerrepresentadas são desproporcionalmente beneficiadas por recursos distribuídos pelo governo central. As explicações para este fato são baseadas no modelo distributivista de barganhas legislativas. Entretanto, o modelo considera legisladoras e legisladores eleitos em distritos uninominais. O objetivo desta pesquisa foi testar a aplicabilidade do modelo de barganhas legislativas por projetos distributivista em um sistema eleitoral de distritos plurinominais e; analisar o peso da desproporcionalidade de representação distrital nas coalizões legislativas. A hipótese central foi que os efeitos da sobrerrepresentação distrital dependem do tipo de sistema eleitoral. Em sistemas eleitorais de distritos uninominais há a correspondência de um para um entre legisladora (legislador) e o distrito e a definição dos interesses do distrito é, relativamente, mais clara. Nesse caso, a(o) parlamentar pode facilmente reivindicar o crédito por defendê-los e esperar obter reconhecimento de seu distrito eleitoral por causa disso, isto é, obter retorno em forma de votos. O mesmo não é verdadeiro para sistemas eleitorais de distritos plurinominais, onde os interesses bem sucedidos na busca por representação são variados e as(os) legisladores que se elegeram por um mesmo distrito podem reivindicar a representação de diferentes círculos eleitorais. Sistemas eleitorais de distritos plurinominais incentivam a formação de coalizões que atravessam distritos eleitorais. Esta condição rompe com a representação enraizada nos limites dos distritos eleitorais e atenua o impacto que a sobrerrepresentação teria sob uma estrutura eleitoral de um só membro. Testei esta afirmação comparando as coalizões legislativas na Câmara e no Senado do Brasil entre 1989 e 2014 e, também, examinando o padrão das transferências de fundos federais do governo central para as unidades subnacionais do país. Ambas as casas legislativas brasileiras são simétricas quanto ao poder, mas as eleições para a primeira são baseadas em sistema de representação proporcional em distritos de grande magnitude e para a segunda sobre a regra majoritária em distritos de um ou dois membros. Realizei três tipos de análises estatísticas descritivas: análise da coesão do voto; análise de votos iguais de duplas de parlamentares e análise da participação em coalizões vitoriosas. A hipótese secundária é que legisladoras (legisladores) de distritos sobrerrepresentados têm menor propensão a votar conjuntamente e são menos cruciais para o resultado das votações legislativas, do que quando elas e eles são analisados levando em conta outros atributos, tais como filiação partidária e coalizão do governo. Os resultados mostraram que no Senado a relação entre maior volume de transferências fiscais e a sobrerrepresentação é mais forte. Mas, embora no geral, os efeitos da sobrerrepresentação sobre as coalizões seja também maior no Senado, o impacto da representação desproporcional nas votações nas duas casas legislativas é discreto em relação aos outros fatores examinados. Entre eles a participação na coalizão do governo se destaca como determinante do comportamento legislativo nas votações. Portanto, contrariando as expectativas divulgadas na literatura, a barganha legislativa por projetos distributivos não é o mecanismo subjacente à distorção na distribuição discricionária de recursos fiscais que favorece unidades sobrerrepresentadas.

[pt] Por que, em face da possibilidade de barganhas Coasianas, guerras civis ocorrem? Uma teoria respondendo à essa pergunta é de que as partes do conflito tem comprometimento limitado com os termos da barganha. Supondo que barganhas Coasianas são possíveis, esse artigo enuncia condições sob as quais tal nível de comprometimento é identificável a partir dos dados. Explicitamente, a obtenção de dados com variação de controle de recursos sob guerra e sob paz permite a identificação do nível de comprometimento com barganhas Coasianas. O artigo aplica o modelo teórico à dados de painel de 133 países entre 1975 e 2004. Os resultados indicam que o modelo de comprometimento limitado com barganhas coasianas apresentado no artigo parece não ser uma boa explicação dos dados: estima-se um nível alto de comprometimento para o país com variáveis observáveis na média amostral. Mais ainda, o modelo indica custos de guerra negativos, algo incoerente com as hipótese do modelo. O modelo estimado indica que, para cerca de 90 por cento da amostra, a restrição imposta por comprometimento limitado não é ativa, e esses países-ano enfrentam uma probabilidade de guerra de cerca de 2 por cento. Para os outros 10 por cento da amostra, a restrição imposta por comprometimento limitado é ativa e impõe à esses países uma probabilidade de guerra de 80 por cento. Finalmente, vale ressaltar que os resultados são sensíveis ao tipo de heterogeneidade analisada. / [en] Why do inefficient civil wars happen when Coasian bargaining is possible? One theory for that is that players have limited commitment to the implementation of the terms of such bargains. This paper provides conditions under which, given the assumption that Coasian bargains are possible, such commitment levels are identifiable in the data. More explicitly, if there is variation in control of resources under peace and under war in the data, one can identify commitment to Coasian bargains. When applying the model to panel data for 133 countries between 1975-2004, the results indicate that a model of limited commitment is a poor explanation for the country with the average observables in the data. For about 90 percent of my sample, commitment constraints do not seem to be binding, and these countries face a probability of war of around 2 percent. For the rest of my sample, commitment constraints are binding and these country-years face a probability of war of around 80 percent. These conclusions have the important caveat that they might be sensitive to the type of heterogeneity considered.

Controles de segurança, também chamados de mecanismos de proteção, voltados para previsão e detecção de eventos indesejados são cada vez mais empregados em ambientes de Tecnologia da Informação (TI). O pouco entendimento sobre as características dos eventos indesejados que agem nos sistemas e a baixa compatibilidade existente entre os diversos mecanismos de proteção são problemas que se destacam neste tipo de cenário. Diferentes configurações dificultam a combinação dos resultados destes mecanismos e raramente dois ou mais controles de segurança se complementam. Por esse motivo, o agrupamento entre mecanismos de detecção e de previsão não é trivialmente resolvido. Neste trabalho é proposta uma arquitetura, denominada de Arquitetura Estratégica de Agrupamento - Strategic Grouping Architecture (SGA) - para agrupamento de controles de segurança voltados para detecção e/ou previsão, que tem como base a busca de um equilíbrio entre as configurações e os resultados individuais de cada mecanismo de proteção envolvido. Para alcançar este equilíbrio a arquitetura proposta divide a análise dos eventos (legítimos e maliciosos) que passam pelos controles de segurança em dois níveis de abstração: o técnico, onde são coletadas as configurações e os resultados dos controles de segurança; e o estratégico, onde os dados obtidos no nível técnico são analisados por meio de barganhas cooperativas irrestritas - Unrestricted Cooperative Bargains (UCB), conceito proveniente da Teoria dos Jogos, que busca a otimização e equilíbrio entre resultados. Justamente por ser realizada em um nível de abstração diferente, a análise gerada pelo SGA identifica a influência que cada configuração exerce nos resultados agrupados. Para explorar a capacidade da arquitetura proposta, dois experimentos, bastante diferentes, que envolvem a ação de eventos indesejados em ambientes de TI são conduzidos. Os resultados obtidos mostram a viabilidade do agrupamento de controles de segurança de detecção e previsão e a possibilidade do uso do SGA em outros ambientes, que não estejam necessariamente ligados à segurança de TI. Baseada na literatura científica a validação do SGA consiste de uma transformação prévia na categoria dos jogos estratégicos usados - cooperativos para não-cooperativos - e na busca de situações como o Equilíbrio de Nash (EN) e o ótimo de Pareto, que indicam os melhores resultados de um jogo. / Security controls, also called protection mechanisms, focused on forecasting and detection of unwanted events are increasingly employed in Information Technology (IT) environments. The little understanding about the characteristics of unwanted events which act on the systems and the low rate of compatibility among several protection mechanisms are both problems that arise in that scenario. Different settings make difficult combining the results of these mechanisms and two or more controls rarely complement each other. Due to that, grouping mechanisms of detection and forecasting is not a trivial matter. In this work a framework called Strategic Grouping Architecture (SGA) is proposed to grouping security controls focused on detection and/or forecasting. SGA is based on the search for equilibrium between the settings and the individual results of each protection mechanism involved. In order to reach this equilibrium the proposed framework divide the analysis of events (legitimates and malicious) which go through the security controls in two abstract levels: the technical level, where the settings and the results of security controls are collected; and the strategic level, where the data obtained in the technical level are analyzed through Unrestricted Cooperative Bargains (UCB), concept from Game Theory that seeks to optimize and balance the results. Precisely because it is performed on a different level of abstraction, the analysis generated by the SGA identifies the influence that each setting has on the clustered results. In order to exploit the capability of the proposed architecture, two experiments, quite different, involving the action of unwanted events in IT environments, are conducted. The obtained findings show the feasibility of grouping detection and forecasting security controls and the possibility of using the SGA in other environments that are not necessarily related to IT security. Based on scientific literature SGA validation consists of a previous transformation in the category of strategy games used - cooperative to non-cooperative - and the search for situations such as the Nash Equilibrium (NE) and the Pareto optimal, indicating the best results a game.

Controles de segurança, também chamados de mecanismos de proteção, voltados para previsão e detecção de eventos indesejados são cada vez mais empregados em ambientes de Tecnologia da Informação (TI). O pouco entendimento sobre as características dos eventos indesejados que agem nos sistemas e a baixa compatibilidade existente entre os diversos mecanismos de proteção são problemas que se destacam neste tipo de cenário. Diferentes configurações dificultam a combinação dos resultados destes mecanismos e raramente dois ou mais controles de segurança se complementam. Por esse motivo, o agrupamento entre mecanismos de detecção e de previsão não é trivialmente resolvido. Neste trabalho é proposta uma arquitetura, denominada de Arquitetura Estratégica de Agrupamento - Strategic Grouping Architecture (SGA) - para agrupamento de controles de segurança voltados para detecção e/ou previsão, que tem como base a busca de um equilíbrio entre as configurações e os resultados individuais de cada mecanismo de proteção envolvido. Para alcançar este equilíbrio a arquitetura proposta divide a análise dos eventos (legítimos e maliciosos) que passam pelos controles de segurança em dois níveis de abstração: o técnico, onde são coletadas as configurações e os resultados dos controles de segurança; e o estratégico, onde os dados obtidos no nível técnico são analisados por meio de barganhas cooperativas irrestritas - Unrestricted Cooperative Bargains (UCB), conceito proveniente da Teoria dos Jogos, que busca a otimização e equilíbrio entre resultados. Justamente por ser realizada em um nível de abstração diferente, a análise gerada pelo SGA identifica a influência que cada configuração exerce nos resultados agrupados. Para explorar a capacidade da arquitetura proposta, dois experimentos, bastante diferentes, que envolvem a ação de eventos indesejados em ambientes de TI são conduzidos. Os resultados obtidos mostram a viabilidade do agrupamento de controles de segurança de detecção e previsão e a possibilidade do uso do SGA em outros ambientes, que não estejam necessariamente ligados à segurança de TI. Baseada na literatura científica a validação do SGA consiste de uma transformação prévia na categoria dos jogos estratégicos usados - cooperativos para não-cooperativos - e na busca de situações como o Equilíbrio de Nash (EN) e o ótimo de Pareto, que indicam os melhores resultados de um jogo. / Security controls, also called protection mechanisms, focused on forecasting and detection of unwanted events are increasingly employed in Information Technology (IT) environments. The little understanding about the characteristics of unwanted events which act on the systems and the low rate of compatibility among several protection mechanisms are both problems that arise in that scenario. Different settings make difficult combining the results of these mechanisms and two or more controls rarely complement each other. Due to that, grouping mechanisms of detection and forecasting is not a trivial matter. In this work a framework called Strategic Grouping Architecture (SGA) is proposed to grouping security controls focused on detection and/or forecasting. SGA is based on the search for equilibrium between the settings and the individual results of each protection mechanism involved. In order to reach this equilibrium the proposed framework divide the analysis of events (legitimates and malicious) which go through the security controls in two abstract levels: the technical level, where the settings and the results of security controls are collected; and the strategic level, where the data obtained in the technical level are analyzed through Unrestricted Cooperative Bargains (UCB), concept from Game Theory that seeks to optimize and balance the results. Precisely because it is performed on a different level of abstraction, the analysis generated by the SGA identifies the influence that each setting has on the clustered results. In order to exploit the capability of the proposed architecture, two experiments, quite different, involving the action of unwanted events in IT environments, are conducted. The obtained findings show the feasibility of grouping detection and forecasting security controls and the possibility of using the SGA in other environments that are not necessarily related to IT security. Based on scientific literature SGA validation consists of a previous transformation in the category of strategy games used - cooperative to non-cooperative - and the search for situations such as the Nash Equilibrium (NE) and the Pareto optimal, indicating the best results a game.