A intensificação concorrencial decorrente do processo de globalização e da internacionalização dos mercados tem provocado profundas mudanças no agronegócio brasileiro, e as agroindústrias rurais (AR) estão sendo vistas como uma possibilidade estratégica para os pequenos e médios produtores rurais. Diversos são, entretanto, os fatores críticos ao sucesso desses empreendimentos como, também, diversos são os formatos organizacionais deles. O presente estudo, tendo por objetivo conhecer a realidade dessas ARs na ótica econômica, institucional e social durante o processo de comercialização de seus produtos, busca quantificar a influência destes fatores em promover a inserção delas no mercado, bem como verificar se essa influência ocorre de forma diferenciada para os tipos de ARs existentes na realidade. Como base teórica, utilizou-se da Teoria Econômica Neoclássica e da Teoria da Organização Industrial para abstrair os fatores da dimensão econômica. A fim de identificar os fatores da dimensão institucional, recorreu-se à Nova Economia Institucional, e a Sociologia Econômica serviu de suporte para a obtenção dos fatores sociais que influenciam na inserção das ARs no mercado. A Teoria das Convenções foi utilizada para auxiliar na interpretação dos resultados. O universo da pesquisa abrange as agroindústrias rurais de pequeno e médio portes, e a amostra foi composta por 40 agroindústrias de duas microrregiões geográficas do estado de Santa Catarina. Para a coleta de dados foi realizada uma entrevista estruturada com os dirigentes dessas agroindústrias. Na análise dos resultados, através de um modelo de regressão, buscou-se quantificar a influência de cada dimensão, e os achados mostraram que as dimensões econômica e institucional têm influências semelhantes para a inserção das ARs no mercado, e são, aproximadamente, duas vezes mais influentes que a dimensão social, quando se consideram todas as ARs da amostra. Quando se estratifica a amostra por tipos de ARs, percebe-se que há diferentes influências das dimensões do estudo para os diferentes tipos de ARs. / The intensification of competition resulting from the process of globalization and internationalization of markets has brought profound changes in Brazilian agribusiness and the rural agro-industries (RA) are being seen as a strategic option for small and medium farmers. Several, however, are the critical factors to the success of these undertakings as are also their organizational formats. The present study, aiming to know the reality of RAs in the economic, institutional and social perspective during the process of commercialization of its products, seeks to quantify the influence of these factors in promoting their inclusion in the market as well as verifying whether this influence occurs differently to each the type of RAs that exist in reality. As a theoretical basis, we used the Neoclassical Economic Theory and the Theory of Industrial Organization to abstract the economic dimension factors. In order to identify the factors of the institutional dimension we resorted to the New Institutional Economics and the Economic Sociology was used as a support for the attainment of social factors that influence the insertion of RAs in the market. The Theory of the Conventions was used to assist in interpreting the results. The research covers the small and medium size rural agro-industries, and the sample was comprised of 40 agro-industries from two geographical microregions in the state of Santa Catarina. To collect the data a structured interview was conducted with the leaders of these agro-industries. While analyzing the results through a regression model, we attempted to quantify the influence of each dimension and the findings showed that the economic and institutional dimensions have similar influences to the insertion of RAs in the market and are approximately twice more influential than the social dimension, when you consider all the RAs of the sample. When the sample is stratified by types of RAs, one realizes that there are different influences of the dimensions of the study for different types of RAs.

Orientador: Walter Belik / Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Economia / Made available in DSpace on 2018-08-07T00:27:10Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Bolliger_FlavioPinto_D.pdf: 792580 bytes, checksum: 5d29dcc76c9f69b57fc7fa26ab2eaa0c (MD5) Previous issue date: 2006 / Resumo: O objeto da tese é a contribuição das atividades agroindustriais para geração de renda e emprego nas condições da economia brasileira nos anos recentes. São discutidas as concepções usuais de agroindústria, o modo como se operacionalizam esses conceitos para fins de observação estatística, as diferentes avaliações e medidas que dizem respeito à importância de sua inserção, ao perfil diferenciado de seus segmentos e à contribuição da agroindústria para a dinâmica da economia nacional. A partir do princípio da demanda efetiva, é proposta uma abordagem alternativa sobre geração de renda, e sobre a forma de mensurá-la / Abstract: The research¿s subject is the contribution of the agribusiness to the generation of income and occupation within the economic context of Brazil for the last years. The study focuses on the concepts of agro-industry and how they are applied in statistical surveys, the specific measuring of their importance, the differences between sub-sectors and the contribution of the agro-industrial segment to the dynamics of the national economy. Based on the principle of effective demand, it is presented an alternative proposal about income generation and its measurement / Doutorado / Politica Economica / Doutor em Ciências Econômicas

Esta tese de doutorado visa estudar e compreender os aspectos relativos às iniciativas de certificação socioambientais, buscando responder como elas se estruturam e como funcionam a partir de uma lógica de ação coletiva, tomando por base a cadeia de cana-de-açúcar em geral e o caso da BSI-Bonsucro em particular. Para tanto, desenvolveremos uma revisão bibliográfica acerca do tema das certificações socioambientais, visando compreender o processo e as limitações acerca destes arranjos. Em seguida, procederemos a um estudo acerca do universo de análise em que nos debruçamos, qual seja, a cadeia de cana-de-açúcar, a qual esmiuçaremos em sua origem e características e nos indicadores dos principais mercados a ela associados: o de açúcar e o de etanol combustível. A partir de então, iniciaremos o bloco analítico onde desenvolvemos um estudo de caso sobre a principal iniciativa de certificação socioambiental no âmbito do setor sucroalcooleiro: o BSI-Bonsucro. Nele, procuramos enunciar e analisar todos os critérios de sustentabilidade presentes na iniciativa e abrir caminho para a última seção, que consiste na análise propriamente dita do objeto à luz das teorias de ação coletiva, especialmente o Arcabouço de Análise e Desenvolvimento Institucional de Elinor Ostrom. / This doctoral thesis aims to study and understand the aspects related to socioenvironmental certification initiatives, seeking to answer how they are structured and how they work based on a logic of collective action, based on the sugarcane chain in general and the Case of BSI-Bonsucro in particular. To do so, we will develop a bibliographical review about the subject of socioenvironmental certifications, in order to understand the process and the limitations on these arrangements. Next, we will study the universe of analysis in which we are concerned, that is, the sugarcane chain, which we will analyze in its origin and characteristics and in the indicators of the main markets associated with it: sugar And that of fuel ethanol. From then on, we will start the analytical block where we developed a case study about the main socio-environmental certification initiative in the scope of the sugar and alcohol industry: BSI-Bonsucro. In it, we seek to enunciate and analyze all the sustainability criteria present in the initiative and make way for the last section, which consists in the analysis of the object itself in the light of collective action theories, especially the Elinor Ostrom´s Institutional Analysis and Development Framework.

O objetivo geral deste estudo foi investigar como os agricultores familiares constroem agroindústrias que conseguem produzir novidades, acessando mercados para os seus produtos e desenvolvendo interações com outros atores sociais, instituições e ações governamentais no contexto em que estão imersos. De maneira mais específica, as perguntas que guiaram a investigação foram: (a) Como surgem as agroindústrias em regiões de agricultura familiar já integrada aos mercados de grãos e commodities agrícolas? (b) Como os agricultores produzem novidades a partir das suas agroindústrias e constroem socialmente seus canais de comercialização e mercados? (c) Quais os papéis das ações governamentais e instituições reguladoras dos alimentos junto às agroindústrias familiares? Para atingir este objetivo e responder a estas questões, foram utilizados dois enfoques teóricos: a Perspectiva Orientada aos Atores e a abordagem Multinível e Coevolucionária, associada à noção de produção de novidades. A investigação foi baseada em metodologia quali-quantitativa, com o uso de dados primários e secundários. Os principais instrumentos de coleta de informações qualitativas e dados primários foram 23 entrevistas semiestruturadas, observação participante e diário de campo. Como fonte de informações secundárias e dados quantitativos figuram os do IBGE, FEE e de instituições e entidades sociais que fizeram parte do estudo. A pesquisa foi desenvolvida na Região do Médio Alto Uruguai, porção ao Norte do território do Rio Grande do Sul (RS), onde foram investigadas sete experiências de agroindústrias familiares. Os principais resultados da investigação se dirigem a quatro direções conclusivas. Primeiro, as agroindústrias familiares produzem novidades em ternos de novos produtos/processos de fabricação de alimentos, tecnologias, canais de comercialização e organizações sociais coletivas como a RECOSOL (Rede de Comercialização Solidária das Agroindústrias Familiares). Segundo, os principais canais de comercialização construídos são as vendas diretas agricultor-consumidor, vendas em eventos, pontos formais de comércio, cadeias longas, institucionais e os circuitos coletivos e em redes. Terceiro, a principal novidade descoberta no estudo é organizacional, sendo constituída pela RECOSOL, suas cooperativas e associações membros. Estas novidades produzidas pelas agroindústrias geram tanto transições no regime sociotécnico alimentar, como incrementos, desempenhando papéis duplos. Como quarta evidência da pesquisa, conclui-se que as ações institucionais são dúbias em relação ao apoio prestado às agroindústrias. Há partes do Estado que incentivam as experiências como o Programa Territórios Rurais e da Cidadania, o PRONAF (Agroindústria e Custeio e Comercialização para as Agroindústrias) e o Programa de Agroindústria Familiar (PAF/RS). Por outro ângulo, há instituições do mesmo Estado que elaboram regras e normas restritivas ao desenvolvimento e formalização das agroindústrias, inclusive agindo via aplicação de sanções às experiências. / The overall objective of the study was to investigate how farmers can build agro-industries that produce novelties, accessing markets for their products and developing interactions with other social actors, institutions and government actions in the context in which they are immersed. More specifically, the questions that guided the research were: (a) How come the agro-industries in family farming regions of already integrated markets for grains and agricultural commodities? (b) As farmers produce novelties from their agro-industries and socially construct their marketing channels and markets? (c) What are the roles of government actions and institutions governing food on family agro-industries? To achieve this goal and to answer these questions two theoretical approaches were used, the Perspective Oriented Actors and Multilevel and Co-Evolutionary approach, associated with the notion of novelties production. The research was based on qualitative and quantitative methodology, using primary and secondary data. The main tools for collecting primary data and qualitative information were 23 semistructured interviews, participant observation and field diary. As secondary source of information were included quantitative data from the IBGE, FEE and social organizations and institutions that participated in the study. The research was conducted in the Upper East Region Uruguay portion of the territory north of the Rio Grande do Sul (RS), where seven experiences of family agro-industrieswere investigated . The main research results are addressed in four directions conclusive. First, the family agro-industries produce novelties in suits of new products/processes food manufacturing, technology, marketing channels and social organizations as collective RECOSOL (Net Solidary Trading of Families Agro-Industries). Second, the main sales channels are builtdirectly by sales farmer – consumer, sales events, points of formal trade, long chains, institutional and collective circuits and networks. Third, the main novelty finding in this study is organizational, being constituted by RECOSOL, cooperatives and their members.These novelties produced by agroindustries generate both transitions in sociotechnical regime food increments as having dual roles. As a fourth research evidence, it is concluded that institutional actions are dubious on support provided agro-industries. There are parts of the State that encourage experiences as the Program of Rural Territories and Citizenship, PRONAF (National Program for Agricultural Family Increasing) (Agroindustry and Costing and Marketing for Agro- Industries) and Agro-Industries Program (PAF/RS). From another angle, there are institutions that produce the same state rules and regulations that are restrictive to the development and formal of agro-industries, including acting via sanctions experiences.

A União Européia e os Estados Unidos são os dois maiores importadores e exportadores mundiais de produtos agroindustriais. O Brasil é um dos mais dinâmicos fornecedores mundiais destes produtos. O país detém a terceira posição no ranking dos maiores exportadores mundiais e apresenta, desde 2002, o maior superávit comercial agroindustrial do mundo. A UE e os EUA poderiam importar ainda mais se não impusessem proteções de fronteira para seus produtos sensíveis. Picos tarifários, tarifas proibitivas, escaladas tarifárias, tarifas específicas, quotas tarifárias e salvaguardas especiais são os mecanismos de proteção analisados neste trabalho. Embora dirigidas para uma minoria de produtos, essas proteções são de grande relevância para o Brasil. As barreiras tarifárias foram analisadas sob três perspectivas: (i) das relações entre as barreiras e as políticas de apoio ao setor agrícola na UE e nos EUA; (ii) da inserção dos produtos brasileiros nesses mercados e (iii) da aplicação de um modelo de equilíbrio parcial para simulação dos efeitos sobre as importações diante de cenários de redução tarifária. O modelo de equilíbrio parcial baseia-se na elasticidade-preço cruzada da demanda por importação. Foram simuladas duas situações: reduções de 50% e de 100% nas tarifas. O modelo foi executado para uma seleção de produtos que fosse, ao mesmo tempo, sensíveis para UE e EUA, e de interesse do Brasil. Os seguintes setores foram analisados: açúcar e álcool, carne bovina, carne de frango, carne suína, suco de laranja, café torrado e solúvel, óleo de soja e fumo em folhas. Os resultados agregados mostram que as importações norte-americanas cresceriam 94% em valor (US$ 4,8 bilhões) e as européias 55% (€ 3,1 bilhões) para o cenário de 100% de redução tarifária. O modelo permite concluir que, caso as proteções de fronteira fossem efetivamente reduzidas, ambos os mercados demandariam volumes significativamente maiores de produtos que são exportados pelo Brasil. Conclui-se também que acordos de livre comércio como a Área de Livre Comércio das Américas (ALCA) e o Acordo UE-Mercosul, bem como as negociações multilaterais, se promoverem a liberalização dos mercados agrícolas, trarão ganhos inegáveis de comércio para o agronegócio brasileiro. / The European Union and the United States are the two largest world importers and exporters of agricultural products. Brazil is one of the most dynamic supplier of those commodities. Among the main agricultural exporters, Brazil is the third one and, since 2002, the country has had the largest agroindustrial trade balance surplus in the world. The EU and US would import even more if they were not allowed to impose border protection on their sensitive products. Tariff peaks, prohibitive tariffs, specific tariffs, tariff escalation, tariff quotas, and especial safeguards are the mechanisms analyzed by this work. Although these restrictions protect a small amount of products, their impact is huge on Brazil. The tariffs barriers were analyzed in three perspectives: (i) of the relations between the European and North-American policies to protect their agricultural sector and the barriers imposed; (ii) of the performance of the Brazilian agricultural exports in the previously mentioned foreign markets, and (iii) concerning different tariff reduction scenarios, of the utilization of a partial equilibrium model to quantify the effects on agricultural. The partial equilibrium model is based on price elasticities of import demand with respect to domestic prices. Two tariff reduction scenarios were simulated: 50% reduction and 100% reduction. The simulation model were run for a selection of products. Only products that could be considered not only sensitive for EU and US, but also relevant for Brazilian exports were selected. Sugar and ethanol, bovine meat, poultry meat, swine meat, orange juice, roasted coffee, instant coffee, soybean oil and unmanufactured tobacco were the sectors analyzed. The aggregated results show that the US imports would increase 94% (4,8 US billion) and EU imports 55% (3,1 € billion), in the case of 100% tariff reduction. The modeling results lead to the conclusion that, in the case of effective border protection reduction, both markets would demand higher quantity of products that are exported by Brazil. If agreements between the Free Trade Area of Americas and the EU-Mercosur, as well as the multilateral negotiations, end up promoting agricultural market liberalization, Brazilian agribusiness will profit enormously in terms of its trade.

O objetivo geral deste estudo foi investigar como os agricultores familiares constroem agroindústrias que conseguem produzir novidades, acessando mercados para os seus produtos e desenvolvendo interações com outros atores sociais, instituições e ações governamentais no contexto em que estão imersos. De maneira mais específica, as perguntas que guiaram a investigação foram: (a) Como surgem as agroindústrias em regiões de agricultura familiar já integrada aos mercados de grãos e commodities agrícolas? (b) Como os agricultores produzem novidades a partir das suas agroindústrias e constroem socialmente seus canais de comercialização e mercados? (c) Quais os papéis das ações governamentais e instituições reguladoras dos alimentos junto às agroindústrias familiares? Para atingir este objetivo e responder a estas questões, foram utilizados dois enfoques teóricos: a Perspectiva Orientada aos Atores e a abordagem Multinível e Coevolucionária, associada à noção de produção de novidades. A investigação foi baseada em metodologia quali-quantitativa, com o uso de dados primários e secundários. Os principais instrumentos de coleta de informações qualitativas e dados primários foram 23 entrevistas semiestruturadas, observação participante e diário de campo. Como fonte de informações secundárias e dados quantitativos figuram os do IBGE, FEE e de instituições e entidades sociais que fizeram parte do estudo. A pesquisa foi desenvolvida na Região do Médio Alto Uruguai, porção ao Norte do território do Rio Grande do Sul (RS), onde foram investigadas sete experiências de agroindústrias familiares. Os principais resultados da investigação se dirigem a quatro direções conclusivas. Primeiro, as agroindústrias familiares produzem novidades em ternos de novos produtos/processos de fabricação de alimentos, tecnologias, canais de comercialização e organizações sociais coletivas como a RECOSOL (Rede de Comercialização Solidária das Agroindústrias Familiares). Segundo, os principais canais de comercialização construídos são as vendas diretas agricultor-consumidor, vendas em eventos, pontos formais de comércio, cadeias longas, institucionais e os circuitos coletivos e em redes. Terceiro, a principal novidade descoberta no estudo é organizacional, sendo constituída pela RECOSOL, suas cooperativas e associações membros. Estas novidades produzidas pelas agroindústrias geram tanto transições no regime sociotécnico alimentar, como incrementos, desempenhando papéis duplos. Como quarta evidência da pesquisa, conclui-se que as ações institucionais são dúbias em relação ao apoio prestado às agroindústrias. Há partes do Estado que incentivam as experiências como o Programa Territórios Rurais e da Cidadania, o PRONAF (Agroindústria e Custeio e Comercialização para as Agroindústrias) e o Programa de Agroindústria Familiar (PAF/RS). Por outro ângulo, há instituições do mesmo Estado que elaboram regras e normas restritivas ao desenvolvimento e formalização das agroindústrias, inclusive agindo via aplicação de sanções às experiências. / The overall objective of the study was to investigate how farmers can build agro-industries that produce novelties, accessing markets for their products and developing interactions with other social actors, institutions and government actions in the context in which they are immersed. More specifically, the questions that guided the research were: (a) How come the agro-industries in family farming regions of already integrated markets for grains and agricultural commodities? (b) As farmers produce novelties from their agro-industries and socially construct their marketing channels and markets? (c) What are the roles of government actions and institutions governing food on family agro-industries? To achieve this goal and to answer these questions two theoretical approaches were used, the Perspective Oriented Actors and Multilevel and Co-Evolutionary approach, associated with the notion of novelties production. The research was based on qualitative and quantitative methodology, using primary and secondary data. The main tools for collecting primary data and qualitative information were 23 semistructured interviews, participant observation and field diary. As secondary source of information were included quantitative data from the IBGE, FEE and social organizations and institutions that participated in the study. The research was conducted in the Upper East Region Uruguay portion of the territory north of the Rio Grande do Sul (RS), where seven experiences of family agro-industrieswere investigated . The main research results are addressed in four directions conclusive. First, the family agro-industries produce novelties in suits of new products/processes food manufacturing, technology, marketing channels and social organizations as collective RECOSOL (Net Solidary Trading of Families Agro-Industries). Second, the main sales channels are builtdirectly by sales farmer – consumer, sales events, points of formal trade, long chains, institutional and collective circuits and networks. Third, the main novelty finding in this study is organizational, being constituted by RECOSOL, cooperatives and their members.These novelties produced by agroindustries generate both transitions in sociotechnical regime food increments as having dual roles. As a fourth research evidence, it is concluded that institutional actions are dubious on support provided agro-industries. There are parts of the State that encourage experiences as the Program of Rural Territories and Citizenship, PRONAF (National Program for Agricultural Family Increasing) (Agroindustry and Costing and Marketing for Agro- Industries) and Agro-Industries Program (PAF/RS). From another angle, there are institutions that produce the same state rules and regulations that are restrictive to the development and formal of agro-industries, including acting via sanctions experiences.

Made available in DSpace on 2016-06-02T19:51:40Z (GMT). No. of bitstreams: 1 2074.pdf: 8279660 bytes, checksum: d339cf1d8e425c89ca054d8334cbaa88 (MD5) Previous issue date: 2008-09-10 / Starting with citrus introduction in both Americas, citrus agro industry system installed in Florida (USA) and São Paulo (Brazil) suffered deep changes during growth and evolution processes. Changes caused by new technologies and unexpected events shaped the structure of these systems. Differences of cultural characteristics and habits of each region influenced the structure and model of coordination existent in each system as well as the intensity of State presence. North America cultural traces drove to organizations of education, research and extension that helped the creation of new products, organizations of interest defense and mechanisms of control that, with the State intervention, resulted in laws, rules and organizations that currently control the whole citrus productive chain in Florida. Unexpected events caused distinct effects in each system. The Second World War caused positive changes in the Florida s system and negative in São Paulo s one. Frost of 1962 was responsible for a negative effect in Florida and a positive one in São Paulo. This work aims to analyze historical process and main organizational aspects of the decision chain regarding the system installed in Florida and São Paulo. Also to, identify impacts of changes on institutional environment, due to embedded habits in each region and by the State action, on relationship among actors of these systems, government mechanisms and coordination ways. For this it was used theoretical references from institutionalism. These contributions permitted to apply routers that could make possible analysis of vertical and horizontal coordination of all system links. / Iniciados com a introdução dos cítricos nas Américas, os sistemas agroindustriais de cítricos instalados na Flórida (EUA) e em São Paulo (Brasil) sofreram profundas mudanças no decorrer de seus processos de evolução e crescimento. A introdução de novas tecnologias e a ocorrência de eventos inesperados moldaram, de forma diferente, a estrutura de cada um deles, Também as diferenças nas características culturais, nos hábitos e costumes dos atores de cada uma das regiões influenciaram de formas distintas a estrutura e as formas de coordenação existentes em cada um dos sistemas, como também a intensidade da presença do Estado, diferente em cada um, influenciou de forma distinta a estrutura e a forma de coordenação existentes em cada um deles. O traço cultural norte-americano levou à criação das organizações de ensino, pesquisa e extensão, que ajudaram na criação de novos produtos e das diversas organizações de defesa de interesses e dos mecanismos de controle que, com a intervenção do Estado, resultaram nas leis, normas e organizações que atualmente controlam toda a cadeia produtiva de cítricos da Flórida. Eventos inesperados provocaram efeitos distintos em cada sistema. A Segunda Grande Guerra suscitou mudanças positivas no sistema da Flórida e negativas no de São Paulo; enquanto a geada de 1962 produziu efeitos negativos na Flórida e provocou mudanças positivas no de São Paulo. Este trabalho buscou analisar o processo histórico e os principais aspectos organizacionais da rede de decisões do sistema instalado na Flórida e do instalado em São Paulo, procurando identificar os impactos causados por mudanças do ambiente institucional devido aos hábitos e costumes sedimentados em cada região e pela ação do Estado sobre a construção das relações entre os atores de seus sistemas e as formas de governança e coordenação. Para isso, foram utilizados referenciais teóricos oriundos do institucionalismo. Tais aportes permitiram a aplicação de direcionadores que viabilizaram a análise da coordenação vertical e horizontal dos elos dos sistemas.

O objetivo geral deste estudo foi investigar como os agricultores familiares constroem agroindústrias que conseguem produzir novidades, acessando mercados para os seus produtos e desenvolvendo interações com outros atores sociais, instituições e ações governamentais no contexto em que estão imersos. De maneira mais específica, as perguntas que guiaram a investigação foram: (a) Como surgem as agroindústrias em regiões de agricultura familiar já integrada aos mercados de grãos e commodities agrícolas? (b) Como os agricultores produzem novidades a partir das suas agroindústrias e constroem socialmente seus canais de comercialização e mercados? (c) Quais os papéis das ações governamentais e instituições reguladoras dos alimentos junto às agroindústrias familiares? Para atingir este objetivo e responder a estas questões, foram utilizados dois enfoques teóricos: a Perspectiva Orientada aos Atores e a abordagem Multinível e Coevolucionária, associada à noção de produção de novidades. A investigação foi baseada em metodologia quali-quantitativa, com o uso de dados primários e secundários. Os principais instrumentos de coleta de informações qualitativas e dados primários foram 23 entrevistas semiestruturadas, observação participante e diário de campo. Como fonte de informações secundárias e dados quantitativos figuram os do IBGE, FEE e de instituições e entidades sociais que fizeram parte do estudo. A pesquisa foi desenvolvida na Região do Médio Alto Uruguai, porção ao Norte do território do Rio Grande do Sul (RS), onde foram investigadas sete experiências de agroindústrias familiares. Os principais resultados da investigação se dirigem a quatro direções conclusivas. Primeiro, as agroindústrias familiares produzem novidades em ternos de novos produtos/processos de fabricação de alimentos, tecnologias, canais de comercialização e organizações sociais coletivas como a RECOSOL (Rede de Comercialização Solidária das Agroindústrias Familiares). Segundo, os principais canais de comercialização construídos são as vendas diretas agricultor-consumidor, vendas em eventos, pontos formais de comércio, cadeias longas, institucionais e os circuitos coletivos e em redes. Terceiro, a principal novidade descoberta no estudo é organizacional, sendo constituída pela RECOSOL, suas cooperativas e associações membros. Estas novidades produzidas pelas agroindústrias geram tanto transições no regime sociotécnico alimentar, como incrementos, desempenhando papéis duplos. Como quarta evidência da pesquisa, conclui-se que as ações institucionais são dúbias em relação ao apoio prestado às agroindústrias. Há partes do Estado que incentivam as experiências como o Programa Territórios Rurais e da Cidadania, o PRONAF (Agroindústria e Custeio e Comercialização para as Agroindústrias) e o Programa de Agroindústria Familiar (PAF/RS). Por outro ângulo, há instituições do mesmo Estado que elaboram regras e normas restritivas ao desenvolvimento e formalização das agroindústrias, inclusive agindo via aplicação de sanções às experiências. / The overall objective of the study was to investigate how farmers can build agro-industries that produce novelties, accessing markets for their products and developing interactions with other social actors, institutions and government actions in the context in which they are immersed. More specifically, the questions that guided the research were: (a) How come the agro-industries in family farming regions of already integrated markets for grains and agricultural commodities? (b) As farmers produce novelties from their agro-industries and socially construct their marketing channels and markets? (c) What are the roles of government actions and institutions governing food on family agro-industries? To achieve this goal and to answer these questions two theoretical approaches were used, the Perspective Oriented Actors and Multilevel and Co-Evolutionary approach, associated with the notion of novelties production. The research was based on qualitative and quantitative methodology, using primary and secondary data. The main tools for collecting primary data and qualitative information were 23 semistructured interviews, participant observation and field diary. As secondary source of information were included quantitative data from the IBGE, FEE and social organizations and institutions that participated in the study. The research was conducted in the Upper East Region Uruguay portion of the territory north of the Rio Grande do Sul (RS), where seven experiences of family agro-industrieswere investigated . The main research results are addressed in four directions conclusive. First, the family agro-industries produce novelties in suits of new products/processes food manufacturing, technology, marketing channels and social organizations as collective RECOSOL (Net Solidary Trading of Families Agro-Industries). Second, the main sales channels are builtdirectly by sales farmer – consumer, sales events, points of formal trade, long chains, institutional and collective circuits and networks. Third, the main novelty finding in this study is organizational, being constituted by RECOSOL, cooperatives and their members.These novelties produced by agroindustries generate both transitions in sociotechnical regime food increments as having dual roles. As a fourth research evidence, it is concluded that institutional actions are dubious on support provided agro-industries. There are parts of the State that encourage experiences as the Program of Rural Territories and Citizenship, PRONAF (National Program for Agricultural Family Increasing) (Agroindustry and Costing and Marketing for Agro- Industries) and Agro-Industries Program (PAF/RS). From another angle, there are institutions that produce the same state rules and regulations that are restrictive to the development and formal of agro-industries, including acting via sanctions experiences.

A União Européia e os Estados Unidos são os dois maiores importadores e exportadores mundiais de produtos agroindustriais. O Brasil é um dos mais dinâmicos fornecedores mundiais destes produtos. O país detém a terceira posição no ranking dos maiores exportadores mundiais e apresenta, desde 2002, o maior superávit comercial agroindustrial do mundo. A UE e os EUA poderiam importar ainda mais se não impusessem proteções de fronteira para seus produtos sensíveis. Picos tarifários, tarifas proibitivas, escaladas tarifárias, tarifas específicas, quotas tarifárias e salvaguardas especiais são os mecanismos de proteção analisados neste trabalho. Embora dirigidas para uma minoria de produtos, essas proteções são de grande relevância para o Brasil. As barreiras tarifárias foram analisadas sob três perspectivas: (i) das relações entre as barreiras e as políticas de apoio ao setor agrícola na UE e nos EUA; (ii) da inserção dos produtos brasileiros nesses mercados e (iii) da aplicação de um modelo de equilíbrio parcial para simulação dos efeitos sobre as importações diante de cenários de redução tarifária. O modelo de equilíbrio parcial baseia-se na elasticidade-preço cruzada da demanda por importação. Foram simuladas duas situações: reduções de 50% e de 100% nas tarifas. O modelo foi executado para uma seleção de produtos que fosse, ao mesmo tempo, sensíveis para UE e EUA, e de interesse do Brasil. Os seguintes setores foram analisados: açúcar e álcool, carne bovina, carne de frango, carne suína, suco de laranja, café torrado e solúvel, óleo de soja e fumo em folhas. Os resultados agregados mostram que as importações norte-americanas cresceriam 94% em valor (US$ 4,8 bilhões) e as européias 55% (€ 3,1 bilhões) para o cenário de 100% de redução tarifária. O modelo permite concluir que, caso as proteções de fronteira fossem efetivamente reduzidas, ambos os mercados demandariam volumes significativamente maiores de produtos que são exportados pelo Brasil. Conclui-se também que acordos de livre comércio como a Área de Livre Comércio das Américas (ALCA) e o Acordo UE-Mercosul, bem como as negociações multilaterais, se promoverem a liberalização dos mercados agrícolas, trarão ganhos inegáveis de comércio para o agronegócio brasileiro. / The European Union and the United States are the two largest world importers and exporters of agricultural products. Brazil is one of the most dynamic supplier of those commodities. Among the main agricultural exporters, Brazil is the third one and, since 2002, the country has had the largest agroindustrial trade balance surplus in the world. The EU and US would import even more if they were not allowed to impose border protection on their sensitive products. Tariff peaks, prohibitive tariffs, specific tariffs, tariff escalation, tariff quotas, and especial safeguards are the mechanisms analyzed by this work. Although these restrictions protect a small amount of products, their impact is huge on Brazil. The tariffs barriers were analyzed in three perspectives: (i) of the relations between the European and North-American policies to protect their agricultural sector and the barriers imposed; (ii) of the performance of the Brazilian agricultural exports in the previously mentioned foreign markets, and (iii) concerning different tariff reduction scenarios, of the utilization of a partial equilibrium model to quantify the effects on agricultural. The partial equilibrium model is based on price elasticities of import demand with respect to domestic prices. Two tariff reduction scenarios were simulated: 50% reduction and 100% reduction. The simulation model were run for a selection of products. Only products that could be considered not only sensitive for EU and US, but also relevant for Brazilian exports were selected. Sugar and ethanol, bovine meat, poultry meat, swine meat, orange juice, roasted coffee, instant coffee, soybean oil and unmanufactured tobacco were the sectors analyzed. The aggregated results show that the US imports would increase 94% (4,8 US billion) and EU imports 55% (3,1 € billion), in the case of 100% tariff reduction. The modeling results lead to the conclusion that, in the case of effective border protection reduction, both markets would demand higher quantity of products that are exported by Brazil. If agreements between the Free Trade Area of Americas and the EU-Mercosur, as well as the multilateral negotiations, end up promoting agricultural market liberalization, Brazilian agribusiness will profit enormously in terms of its trade.

Esta tese de doutorado visa estudar e compreender os aspectos relativos às iniciativas de certificação socioambientais, buscando responder como elas se estruturam e como funcionam a partir de uma lógica de ação coletiva, tomando por base a cadeia de cana-de-açúcar em geral e o caso da BSI-Bonsucro em particular. Para tanto, desenvolveremos uma revisão bibliográfica acerca do tema das certificações socioambientais, visando compreender o processo e as limitações acerca destes arranjos. Em seguida, procederemos a um estudo acerca do universo de análise em que nos debruçamos, qual seja, a cadeia de cana-de-açúcar, a qual esmiuçaremos em sua origem e características e nos indicadores dos principais mercados a ela associados: o de açúcar e o de etanol combustível. A partir de então, iniciaremos o bloco analítico onde desenvolvemos um estudo de caso sobre a principal iniciativa de certificação socioambiental no âmbito do setor sucroalcooleiro: o BSI-Bonsucro. Nele, procuramos enunciar e analisar todos os critérios de sustentabilidade presentes na iniciativa e abrir caminho para a última seção, que consiste na análise propriamente dita do objeto à luz das teorias de ação coletiva, especialmente o Arcabouço de Análise e Desenvolvimento Institucional de Elinor Ostrom. / This doctoral thesis aims to study and understand the aspects related to socioenvironmental certification initiatives, seeking to answer how they are structured and how they work based on a logic of collective action, based on the sugarcane chain in general and the Case of BSI-Bonsucro in particular. To do so, we will develop a bibliographical review about the subject of socioenvironmental certifications, in order to understand the process and the limitations on these arrangements. Next, we will study the universe of analysis in which we are concerned, that is, the sugarcane chain, which we will analyze in its origin and characteristics and in the indicators of the main markets associated with it: sugar And that of fuel ethanol. From then on, we will start the analytical block where we developed a case study about the main socio-environmental certification initiative in the scope of the sugar and alcohol industry: BSI-Bonsucro. In it, we seek to enunciate and analyze all the sustainability criteria present in the initiative and make way for the last section, which consists in the analysis of the object itself in the light of collective action theories, especially the Elinor Ostrom´s Institutional Analysis and Development Framework.