abstract: This research examines the use of innovative mechanisms for encouragement of citizen participation in the governance, policy, and decision making processes using case studies of Washington, DC, the United States and Seoul, South Korea for comparison. The research illustrates ways of encouraging development of citizen participation using innovative mechanisms through comparative study. This research used a comparative case study of the two cities which focuses on how the two governments apply ICTs and foster citizen participation, what similarities and differences there are between the two city governments' performance and practices, and what may cause these similarities and differences. For the research, websites and citizen participation practices of Washington, DC and Seoul using innovative technologies - Citizen Summit and Seoul Oasis - are reviewed and compared using the categories of general capacity, actor, legal aspect, management, and evaluation. As capitals of the United States and South Korea, Washington, DC and Seoul lead the encouragement of citizen participation, and the two cities' specific practices are recognized as exemplary. The findings describe encouragement of citizen participation using innovative technologies in governance, policy, and decision making processes of Washington, DC and Seoul as well as similarities and differences. Both cities commonly use Government 2.0. Through Government 2.0, citizens can participate and influence the results and effects of policy. Also, governments secure transparency, legitimacy, and efficiency through direct communication with citizens. The study illustrates how citizen participation using innovative technologies can support civic engagement in local government. Strong leadership of the mayor is a common driving force of the two cities in initiating and implementing the Citizen Summit and Seoul Oasis. Different contexts of the two cities influence ways to initiate and utilize innovative technologies. Washington, DC implemented a practice combining public meeting and small group discussion using innovative technologies. On the other hand, Seoul initiated a new citizen participation practice based on the Internet. The results of the research show that innovative mechanisms allow adopting new government-citizen relationships in both cities. / Dissertation/Thesis / Ph.D. Public Administration 2011

Os indicadores tradicionais de atividades inovativas, dentre os quais se destacam as estatísticas de pesquisa e desenvolvimento e patentes, se apoiam no argumento linear de que a pesquisa leva à comercialização de novas tecnologias. Baseados nos indicadores tradicionais, estudos recentes focados no processo de inovação industrial em economias emergentes afirmam que hoje em dia as firmas latino-americanas desempenham um papel passivo nas atividades inovadoras mundiais, caracterizado pela ausência de capacidades inovadoras. Esses indicadores, entretanto, não parecem ser os mais adequados para se medir a inovação, em especial em firmas dessa natureza. Isso porque eles se mostram limitados para captar como o processo de inovação ocorre no interior das firmas. O fato de que o comprometimento empresarial deliberado com a atividade de inovação seja relativamente menor em firmas localizadas em economias emergentes não necessariamente implica a ausência de atividades inovadoras nas mesmas. Possivelmente, atividades inovadoras se desdobram de maneira diferente. Sua avaliação, portanto, requer o uso de outras medidas. Este estudo tem como objetivo desenvolver um conjunto de novos indicadores de atividades inovativas que ampliem o escopo de análise dos indicadores tradicionais no interior das firmas e testá-los em um grupo de firmas da economia brasileira. Para se garantir a acurácia dos novos indicadores de atividades inovativas, a criação dos mesmos é teoricamente amparada por cinco correntes do pensamento econômico: a teoria clássica, a teoria neoclássica, a teoria schumpeteriana, a teoria coaseana da firma e a teoria evolucionária da mudança econômica. Propõe-se teoricamente um conjunto de 16 novos indicadores de inovação, agrupados em torno de quatro dimensões: empreendedorismo, estrutura, coordenação e valor. Para o teste e a validação dos novos indicadores, é realizado um estudo de casos múltiplos em sete firmas brasileiras. Em paralelo ao conjunto de novos indicadores de inovação, também são aplicados junto aos casos estudados quatro indicadores tradicionais, em vias de se ressaltar as especificidades que os novos indicadores permitem observar. Evidências empíricas obtidas na pesquisa de campo referentes ao processo de inovação e ao desempenho inovativo dos casos estudados sugerem a existência de atividades inovadoras que extrapolam os aspectos capturados pelos indicadores tradicionais. Especificamente, observou-se a existência de atividades inovadoras e de desempenho inovativo intermediário nos casos estudados. Adicionalmente, as análises realizadas a partir do primeiro exercício de aplicação do conjunto de novos indicadores evidenciaram que 12 novos indicadores de inovação são acurados o suficiente para serem utilizados em pesquisas futuras e complementarem as análises antes embasadas somente nos indicadores tradicionais. Esses novos indicadores, em especial quando usados conjuntamente, permitem um entendimento mais detalhado da atividade de inovação no âmbito intraorganizacional. / The traditional indicators on innovation rely on the linear assumption that research leads to development. Overall, these indicators refer to research and development expenditures and patents statistics. Based on the traditional innovation indicators, recent studies focused on the industrial innovation process at emerging economies argue that nowadays Latin American firms play a passive role in world’s innovative activities, characterised by the lack of firms’ innovative capabilities. However, these indicators do not seem to be the most appropriate for measuring innovation, especially in emerging economies’ firms. This is because the traditional indicators are unable to capture how the innovation process occurs inside firms. The fact that the deliberated commitment to innovation is relatively low in firms of emerging economies does not necessarily mean that they do not undertake innovative activities. Innovative activities possibly take a different form and therefore also require other measures. The aim of this study is to develop a set of new indicators on innovation that broaden the scope of the traditional indicators on innovation and test them in a group of Brazilian firms. In order to assure the accuracy of the new indicators, this study searches for support from five approaches of the economic theory: the classical theory; the neoclassical theory; the Schumpeterian theory; the Coasean theory of the firm; and the evolutionary theory of economic change. A set of 16 new indicators is theoretically proposed. They are distributed over four dimensions: entrepreneurship, structure, coordination and value. To test and validate the new indicators, a multiple case study is conducted in seven Brazilian firms. This study also makes use of the application of four traditional indicators on innovation with the aim of highlighting the specificities observed by the use of the new indicators. Empirical evidence on the innovation process and performance of the studied cases suggest the existence of innovative activities that go beyond the aspects captured by the traditional indicators. Additionally, the analyses undertaken through the first application exercise of the set of new indicators showed that 12 new indicators are sufficiently accurate to be utilised by future studies. They could be of help to complement the analyses hitherto only guided by the traditional indicators. These new indicators, especially when together employed, allow a more comprehensive observation of the innovation activity inside firms.

O objetivo deste trabalho é identificar a capacidade tecnológica e o desempenho inovador de empresas de base tecnológica do setor de biotecnologia. O caráter da pesquisa é exploratório, usando o método de estudo de caso. Os dados foram coletados por meio de observação direta, análise de documentos e de entrevistas semi-estruturadas com os diretores proprietários e diretores de P&D de empresas de biotecnologia. Nas quatro empresas pesquisadas, duas no Rio Grande do Sul, uma em São Paulo e uma no Rio de Janeiro, foram avaliados a capacidade tecnológica em três dimensões: (a) Base Tecnológica: caracterização dos recursos técnicos e humanos; (b) Estratégia Tecnológica: postura da organização diante do mercado e o estilo de gestão do empresário; (c) Inovação: esforços de capacitação e o desempenho inovador. Levando em consideração os níveis de capacidade tecnológicos das empresas para utilizar, modificar ou gerar novas tecnologias. Os resultados demonstraram que a capacidade tecnológica depende muito do nível de qualificação dos funcionários e da sua experiência no trabalho. A partir da analise considerou-se que a capacidade tecnológica adequada para estas empresas seja aquela que permite modificar e gerar novas tecnologias. Realizando esforços de atualização tecnológica, lançando um numero significativo de inovações e algumas transformando resultados de pesquisas acadêmicas em produtos e serviços. Destas uma distancia-se das demais demonstrando ter uma gestão bem estruturada e participativa e um bom desempenho inovador. Outro ponto importante que foi evidenciado nas empresas pesquisadas diz respeito às barreiras para o desenvolvimento de inovações onde se destaca a da regulamentação de produtos desenvolvidos pelas empresas, especificamente a parte de registros, visto que os organismos governamentais com sua pesada burocracia, muitas vezes não têm o conhecimento e outros recursos para avaliar os produtos gerados pelas empresas dificultando o lançamento no mercado. / The objective of this study is to identify technological capacities and innovative performance of technological base-resourced companies in the biotechnology sector. This is an exploratory research that uses the case study method. The data had been collected by means of direct observation, analysis documentation and interviews with the managing owners and directors of R&D of the biotechnology companies. In the four researched companies, two in Rio Grande Do Sul, one in São Paulo and the last one in Rio de Janeiro, had been evaluated about the levels of technological qualification in three dimensions: (a) Technological base: characterization of the technician and human beings resources; (b) Technological strategy: position of the organization ahead of the market and the style of management of the owner; (c) Innovation: qualification efforts and innovative performance. The results had demonstrated that the technological capacity depends very much on the education level of the employees and their work experience. From the four companies studied, only two of them demonstrate that they generate new technologies, adopting offensive technological strategies. On the other hand, only one of the companies studied has a structured management and a participative and innovative good performance. Another important issue pointed out by the four researched companies are the barriers for the development of innovations; in this sense, it stands out the regulation of new products, specifically the registration, since the governmental organs with their heavy bureaucracy and their feeble teams, frequently lack the knowledge and other resources to evaluate the products generated by these companies, and making difficult the launching of the products in the market.

O objetivo deste trabalho é identificar a capacidade tecnológica e o desempenho inovador de empresas de base tecnológica do setor de biotecnologia. O caráter da pesquisa é exploratório, usando o método de estudo de caso. Os dados foram coletados por meio de observação direta, análise de documentos e de entrevistas semi-estruturadas com os diretores proprietários e diretores de P&D de empresas de biotecnologia. Nas quatro empresas pesquisadas, duas no Rio Grande do Sul, uma em São Paulo e uma no Rio de Janeiro, foram avaliados a capacidade tecnológica em três dimensões: (a) Base Tecnológica: caracterização dos recursos técnicos e humanos; (b) Estratégia Tecnológica: postura da organização diante do mercado e o estilo de gestão do empresário; (c) Inovação: esforços de capacitação e o desempenho inovador. Levando em consideração os níveis de capacidade tecnológicos das empresas para utilizar, modificar ou gerar novas tecnologias. Os resultados demonstraram que a capacidade tecnológica depende muito do nível de qualificação dos funcionários e da sua experiência no trabalho. A partir da analise considerou-se que a capacidade tecnológica adequada para estas empresas seja aquela que permite modificar e gerar novas tecnologias. Realizando esforços de atualização tecnológica, lançando um numero significativo de inovações e algumas transformando resultados de pesquisas acadêmicas em produtos e serviços. Destas uma distancia-se das demais demonstrando ter uma gestão bem estruturada e participativa e um bom desempenho inovador. Outro ponto importante que foi evidenciado nas empresas pesquisadas diz respeito às barreiras para o desenvolvimento de inovações onde se destaca a da regulamentação de produtos desenvolvidos pelas empresas, especificamente a parte de registros, visto que os organismos governamentais com sua pesada burocracia, muitas vezes não têm o conhecimento e outros recursos para avaliar os produtos gerados pelas empresas dificultando o lançamento no mercado. / The objective of this study is to identify technological capacities and innovative performance of technological base-resourced companies in the biotechnology sector. This is an exploratory research that uses the case study method. The data had been collected by means of direct observation, analysis documentation and interviews with the managing owners and directors of R&D of the biotechnology companies. In the four researched companies, two in Rio Grande Do Sul, one in São Paulo and the last one in Rio de Janeiro, had been evaluated about the levels of technological qualification in three dimensions: (a) Technological base: characterization of the technician and human beings resources; (b) Technological strategy: position of the organization ahead of the market and the style of management of the owner; (c) Innovation: qualification efforts and innovative performance. The results had demonstrated that the technological capacity depends very much on the education level of the employees and their work experience. From the four companies studied, only two of them demonstrate that they generate new technologies, adopting offensive technological strategies. On the other hand, only one of the companies studied has a structured management and a participative and innovative good performance. Another important issue pointed out by the four researched companies are the barriers for the development of innovations; in this sense, it stands out the regulation of new products, specifically the registration, since the governmental organs with their heavy bureaucracy and their feeble teams, frequently lack the knowledge and other resources to evaluate the products generated by these companies, and making difficult the launching of the products in the market.

Esta pesquisa busca avaliar a influência da localização em cluster no desempenho inovativo das firmas, na estrutura para inovação e nas fontes de inovação acessadas pelas firmas. O trabalho se fundamenta na premissa teórica de que as firmas localizadas em concentrações geográficas de empresas e instituições de um determinado campo conectadas entre si – os clusters – possuem acesso diferenciado a fatores de oportunidade, apropriabilidade e cumulatividade de conhecimento inerentes ao processo de inovação, que podem influenciar positivamente seu desempenho inovativo. A pesquisa possui natureza dedutiva quantitativa e foi estruturada com um modelo de análise discriminante empregando duas populações, sendo a primeira população composta por firmas isoladas geograficamente e outra composta de firmas localizadas em clusters. O processo de análise foi organizado em três etapas: na primeira etapa, avaliou-se uma população de 342 firmas contendo grupos desiguais de firmas em cluster e firmas isoladas, pertencentes a 23 setores de atividade. Na segunda etapa foi empregada uma amostra de 90 firmas pertencentes a cinco setores de atividade, divididas em dois grupos com populações idênticas: um grupo de 45 firmas localizadas em cluster e um grupo de 45 firmas isoladas. Em uma terceira etapa, foram avaliados os seis clusters aos quais pertenciam as firmas analizadas na segunda etapa. Os resultados indicam que a organização em cluster não exerce influência significativa nas três dimensões da inovação analisadas. / This research was dedicated to analyze if firms located in clusters show superior innovative performance, access different sources of innovation and possess unique organizational structures to innovate. The project was based on the theoretical assumption that firms located in certain geographical areas which show a concentration of interconnected companies and institutions of the same field – called clusters – can benefit from access to factors of opportunity, appropriability and cumulativeness of knowledge inherent to the innovation process, thus having their innovative performance positively influenced. The analysis has a deductive, quantitative approach and uses multivariate discriminant analysis with a sample of two groups of companies from the same industrial sectors. The process was structured in three stages: the first stage focused on a population of 342 firms from 23 industrial sectors divided in two unequal groups of firms located in clusters and isolated firms. The second stage employed a population of 90 firms from five activity sectors, organized in two groups with balanced populations – one with 45 firms in clusters and with 45 isolated firms. The third and final stage analyzed six regional clusters from which the clustered population used in stage 2 was located. The results showed no significant influence of regional clusters in any of the three dimensions of innovation analyzed.

O Brasil esta em defasagem tecnológica na corrida pela inovação, principalmente se comparado às economias mais desenvolvidas. O incentivo fiscal à inovação, introduzido pela Lei do Bem – Lei 11.196/05, é uma das principais políticas públicas voltadas a P,D&I. Junto a um conjunto de incentivos diretos e indiretos às empresas nacionais, intensificados a partir de 2004, o incentivo fiscal visa desonerar os gastos das organizações com as atividades de P&D, fomentando a inovação para que o país seja mais competitividade pelo incremento de valor dos produtos desenvolvidos em seu território. O Ministério da Ciência, Tecnologia e Inovação é responsável pelo acompanhamento do gozo do incentivo, tendo às empresas beneficiárias a obrigação de prestar informações anualmente. O MCTI publica informações como valores de dispêndios com P&D e os valores de renúncia fiscal concedido pela Lei, que somou 1,4 bilhão de reais em 2011 para 767 empresas beneficiárias. No entanto, não existem informações sobre a melhoria do desempenho inovativo destas organizações. Neste sentido, esta dissertação buscou avaliar o impacto dos incentivos fiscais à inovação sobre o desempenho inovativo das empresas beneficiárias. Para isso foi utilizado método survey com envio de questionários a cada empresa que esteve presente em todos os anos nas listas de beneficiárias da Lei. As questões buscavam avaliar a percepção do entrevistado sobre diferentes indicadores de P,D&I, identificados na revisão bibliográfica e agrupados em três blocos de indicadores (tradicionais, de valor e de processo). A pesquisa também identificou as características das empresas beneficiárias e a percepção de importância para os principais incentivos da Lei, sendo confirmado o perfil de grandes e tradicionais empresas como as principais usuárias dos incentivos. A pouca amplitude dos incentivos é creditada a exigência da empresa ser optante do Lucro Real e pela dificuldade de interpretação da Lei, potencializada por divergências dos principais órgãos de governo responsáveis pelo acompanhamento e fiscalização. No entanto, as analises convergem para uma percepção da existência de impacto positivo do incentivo sobre o aumento de investimentos e estrutura para P&D, do número de novos e melhorados produtos e seu grau de ineditismo. Este aumento se deve ao mais importante incentivo da Lei do Bem identificado, a desoneração dos valores de dispêndio em P&D. Com base nas correlações de dados o presentes no trabalho se identificou que a percepção de aumento de receita e lucratividade esta relacionada à adição de investimentos em P&D que resultam no desenvolvimento de maior número de produtos novos e melhorados e de seu grau de ineditismo, validando o efeito additionality da Lei e consequente geração de valor nas empresas com base em inovação. O trabalho também identificou o aprimoramento dos processos organizacionais para inovação, como a estruturação de setores de P&D e a melhor comunicação entre as diferentes áreas envolvidas nos projetos, que estão relacionadas a operação e controle exigidos para o gozo do incentivo. O trabalho alerta para a necessidade de atenção do governo aos processos de registro de patente e colaboração entre empresas e universidades, pouco intensificadas pela Lei em virtude de problemas históricos para estes indicadores. Assim, este estudo avança no conhecimento da política de incentivo fiscal à inovação, seus diferentes impactos para as empresas beneficiárias e contribui para a discussão e melhoria das políticas públicas à inovação no Brasil. / Brazil has a technological deficit regarding innovation race, especially when compared to more developed economies. The tax incentive for innovation, introduced by Lei do Bem - Law 11,196/05, is one of the major public policies concerning R, D & I. With a range of direct and indirect incentives to domestic companies, intensified after 2004, the tax incentives aim to relieve the expenses of the organizations with R & D, encouraging innovation for the country to be more competitive by increasing the value of products developed in their territory. The Ministry of Science, Technology and Innovation is in charge for monitoring the incentive, having the benefiting companies the obligation to provide information annually. The MCTI publishes information as values of expenditures on R&D and the values of tax waiver granted by the Law, which amounted to 1.4 billion reais in 2011 to 767 beneficiary companies. However, no information on improving the innovative performance of such organizations is given. In this sense, the following research aimed to assess the impact of tax incentives for innovation on the innovative performance of recipient firms. Survey method has been applied with sending questionnaires to every company that was present in all the years in the lists of beneficiaries of the Law. The issues aimed to assess the interviewees' perception of different indicators of R, D & I, identified in the literature review and grouped into three blocks of indicators (traditional, value, and process). The survey also identified the characteristics of the recipient firms and the perception of importance to the main incentives of Law, and confirmed the profile of large and traditional companies as the main users of the incentives. The low amplitude of incentives is credited to company requirement be opting of taxable income and the difficulty of interpreting the law, enhanced by differences of the principal organs of government responsible for monitoring and supervision. However, the analysis converge to a perception that there is a positive impact on encouraging increased investment and R&D structure, number of new and improved products and their degree of uniqueness. This increase is due to the most important incentive of the Lei do Bem identified the exemption values for expenditure on R&D. Based on data correlations in the present research, it was identified that the perception of increased revenue and profitability is related to the addition of investments in R&D resulting in the development of a greater number of new and improved products and their degree of originality, validating the effect additionality of the Law, consequently adding value to companies based on innovation. The study also identified the improvement of organizational processes for innovation, such as the structuring of R&D sectors and better communication between the different departments involved in the projects, which are related to operation and control required for the enjoyment of encouragement. The work points to the need of government attention to patent registration processes and collaboration between companies and universities, some intensified by law because of historical problems for these indicators. Thus, this study advances on the knowledge of the policy tax incentives for innovation, their different impacts on the beneficiaries and contributes to the discussion and improvement of public policies for innovation in Brazil.

Os indicadores tradicionais de atividades inovativas, dentre os quais se destacam as estatísticas de pesquisa e desenvolvimento e patentes, se apoiam no argumento linear de que a pesquisa leva à comercialização de novas tecnologias. Baseados nos indicadores tradicionais, estudos recentes focados no processo de inovação industrial em economias emergentes afirmam que hoje em dia as firmas latino-americanas desempenham um papel passivo nas atividades inovadoras mundiais, caracterizado pela ausência de capacidades inovadoras. Esses indicadores, entretanto, não parecem ser os mais adequados para se medir a inovação, em especial em firmas dessa natureza. Isso porque eles se mostram limitados para captar como o processo de inovação ocorre no interior das firmas. O fato de que o comprometimento empresarial deliberado com a atividade de inovação seja relativamente menor em firmas localizadas em economias emergentes não necessariamente implica a ausência de atividades inovadoras nas mesmas. Possivelmente, atividades inovadoras se desdobram de maneira diferente. Sua avaliação, portanto, requer o uso de outras medidas. Este estudo tem como objetivo desenvolver um conjunto de novos indicadores de atividades inovativas que ampliem o escopo de análise dos indicadores tradicionais no interior das firmas e testá-los em um grupo de firmas da economia brasileira. Para se garantir a acurácia dos novos indicadores de atividades inovativas, a criação dos mesmos é teoricamente amparada por cinco correntes do pensamento econômico: a teoria clássica, a teoria neoclássica, a teoria schumpeteriana, a teoria coaseana da firma e a teoria evolucionária da mudança econômica. Propõe-se teoricamente um conjunto de 16 novos indicadores de inovação, agrupados em torno de quatro dimensões: empreendedorismo, estrutura, coordenação e valor. Para o teste e a validação dos novos indicadores, é realizado um estudo de casos múltiplos em sete firmas brasileiras. Em paralelo ao conjunto de novos indicadores de inovação, também são aplicados junto aos casos estudados quatro indicadores tradicionais, em vias de se ressaltar as especificidades que os novos indicadores permitem observar. Evidências empíricas obtidas na pesquisa de campo referentes ao processo de inovação e ao desempenho inovativo dos casos estudados sugerem a existência de atividades inovadoras que extrapolam os aspectos capturados pelos indicadores tradicionais. Especificamente, observou-se a existência de atividades inovadoras e de desempenho inovativo intermediário nos casos estudados. Adicionalmente, as análises realizadas a partir do primeiro exercício de aplicação do conjunto de novos indicadores evidenciaram que 12 novos indicadores de inovação são acurados o suficiente para serem utilizados em pesquisas futuras e complementarem as análises antes embasadas somente nos indicadores tradicionais. Esses novos indicadores, em especial quando usados conjuntamente, permitem um entendimento mais detalhado da atividade de inovação no âmbito intraorganizacional. / The traditional indicators on innovation rely on the linear assumption that research leads to development. Overall, these indicators refer to research and development expenditures and patents statistics. Based on the traditional innovation indicators, recent studies focused on the industrial innovation process at emerging economies argue that nowadays Latin American firms play a passive role in world’s innovative activities, characterised by the lack of firms’ innovative capabilities. However, these indicators do not seem to be the most appropriate for measuring innovation, especially in emerging economies’ firms. This is because the traditional indicators are unable to capture how the innovation process occurs inside firms. The fact that the deliberated commitment to innovation is relatively low in firms of emerging economies does not necessarily mean that they do not undertake innovative activities. Innovative activities possibly take a different form and therefore also require other measures. The aim of this study is to develop a set of new indicators on innovation that broaden the scope of the traditional indicators on innovation and test them in a group of Brazilian firms. In order to assure the accuracy of the new indicators, this study searches for support from five approaches of the economic theory: the classical theory; the neoclassical theory; the Schumpeterian theory; the Coasean theory of the firm; and the evolutionary theory of economic change. A set of 16 new indicators is theoretically proposed. They are distributed over four dimensions: entrepreneurship, structure, coordination and value. To test and validate the new indicators, a multiple case study is conducted in seven Brazilian firms. This study also makes use of the application of four traditional indicators on innovation with the aim of highlighting the specificities observed by the use of the new indicators. Empirical evidence on the innovation process and performance of the studied cases suggest the existence of innovative activities that go beyond the aspects captured by the traditional indicators. Additionally, the analyses undertaken through the first application exercise of the set of new indicators showed that 12 new indicators are sufficiently accurate to be utilised by future studies. They could be of help to complement the analyses hitherto only guided by the traditional indicators. These new indicators, especially when together employed, allow a more comprehensive observation of the innovation activity inside firms.

The purpose of this study was to outline how startups shape their intellectual capital to create incremental innovation. This has manifested itself as a black-box for practitioners and it has previously been unknown if startups and established firms differentiate themselves during such a process. A comparison was also made between startups in liberal market economies and the European coordinated market economies. A pilot study was conducted initially using an in-depth interview followed by a literature review, an examination of the intellectual capital construct as used in modern research and an online survey, which was sent to 2000 startups. We contributed through our findings with implications that startups construct their intellectual capital differently than established firms to generate innovation. The startups show a significant relationship between the human capital and incremental innovation as opposed to established firms that often put an emphasis on all the three dimensions of intellectual capital. We also found that there is no significant difference between liberal market economies and European coordinated market economies output of incremental innovation. However, they do differ in terms of the importance of relational capital in the creation of incremental innovation. The relational capital is more important in liberal market economies but does not affect the output of incremental innovation. We expect it has subsequent effects on the outcome of the incremental innovation since higher levels of relational capital could be manifested as a competitive advantage.

Made available in DSpace on 2015-05-08T14:53:17Z (GMT). No. of bitstreams: 1 arquivototal.pdf: 2221689 bytes, checksum: 2caf09731ed57422d5d9f71ca325797b (MD5) Previous issue date: 2011-09-16 / Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior - CAPES / This research proposes a comparison between data from the survey about technological innovation in Brazil, and data from Spain. These two countries were selected because of the existence of a database that follows the Oslo Manual, and the proximity of the author with to reality of Spain, obtained from the Erasmus Mundus Exchange Program. The comparison of science, technology and innovation systems in different countries shows great differences and characteristics in common. In spite of the evident weaknesses, Brazil offers some promising growth potential and this attracted the attention of international investors, academics and businessmen to identify its particularities. Therefore, it became necessary to measure critical aspects in the process of innovation, and the Oslo Manual was created with this purpose. Developing countries need to increase their innovative potential in order to compete with the great world powers. However, Brazil has 10% fewer IFs than Spain. Thus, we observe that, despite the efforts made by these companies, there is much to be improved, in order to reduce the shortage of foreign technologies, particularly for process innovation, because most of the innovations of this sort are not the responsibility the company itself. In Brazil, the companies which are directly dependent on science and technology are the most innovative. The Brazilian IFs recognize the importance of information sources, but their practices do not seem consistent with this. However, this property may be a consequence from the problem of lack of qualified personnel. The internal R&D activities are not common in the Brazilian IF, and the result is the dependence of the technology produced externally. Training is an activity more common in Brazil. As main results, Brazil has 3% more innovative firms (IF) than Spain. About the methodology, this work can be classified as a bibliographical and documentary research, regarding the means, and as an exploratory and descriptive study, regarding the purposes. The results show that the Brazilian reality is not far from the reality of a developed country. There are deficiencies in our system that must be addressed in order to reduce the problems and obstacles imposed to the companies, and increase the use of knowledge generated internally. / Países em desenvolvimento precisam aumentar substancialmente seu potencial inovador, a fim de conseguir se sobressair perante as grandes potências mundiais. Surge então a necessidade de mensurar aspectos críticos envolvidos no processo de inovação, com esse intuito foi criado o Manual de Oslo. Apesar das debilidades do Brasil, seu potencial de crescimento vem despertando a atenção de investidores internacionais e os interesses acadêmico e empresarial em identificar suas particularidades. Comparar sistemas de ciência, tecnologia e inovação de diferentes países mostram grandes diferenças e características em comum. O presente estudo propõe-se a comparar dados da pesquisa em inovação tecnológica do Brasil com dados da Espanha, selecionados devido à existência de uma base de dados que seguem o Manual de Oslo, e a proximidade da autora com a realidade espanhola, obtida através do intercâmbio do Programa Erasmus Mundus. No tocante à metodologia, quanto aos meios, a pesquisa é classificada como pesquisa bibliográfica e documental, e quanto aos fins, exploratória e descritiva. Como principais resultados, o Brasil possui 3% mais empresas inovadoras (EIN) que a Espanha. As atividades internas de P&D não são comuns às EIN brasileiras, o resultado é a dependência das empresas brasileiras de tecnologias produzidas externamente. A capacitação é uma atividade mais comum no Brasil. No entanto, essa propriedade pode ser reflexo do problema de falta de pessoal qualificado. As EIN brasileiras mostram conhecer a importância das fontes de informação, mas as suas práticas não parecem condizentes com isto. No Brasil, as empresas dependentes diretamente de ciência e tecnologia são as mais inovadoras. No entanto, apresentam 10% menos EIN do que a Espanha. Dessa forma, se observa que, apesar dos esforços despendidos por essas empresas, ainda há um caminho a ser percorrido, no sentido de diminuir a carência de tecnologias externas, principalmente para inovar em processo, pois a maioria das inovações desse tipo não está sob responsabilidade da própria empresa. Os resultados revelam que a realidade brasileira não está tão distante da realidade de um país desenvolvido. Há pontos de inflexão em nosso sistema que devem ser trabalhos no sentido reduzir os problemas e obstáculos impostos às empresas, e potencializar o uso do conhecimento gerado internamente.

Esta pesquisa busca avaliar a influência da localização em cluster no desempenho inovativo das firmas, na estrutura para inovação e nas fontes de inovação acessadas pelas firmas. O trabalho se fundamenta na premissa teórica de que as firmas localizadas em concentrações geográficas de empresas e instituições de um determinado campo conectadas entre si – os clusters – possuem acesso diferenciado a fatores de oportunidade, apropriabilidade e cumulatividade de conhecimento inerentes ao processo de inovação, que podem influenciar positivamente seu desempenho inovativo. A pesquisa possui natureza dedutiva quantitativa e foi estruturada com um modelo de análise discriminante empregando duas populações, sendo a primeira população composta por firmas isoladas geograficamente e outra composta de firmas localizadas em clusters. O processo de análise foi organizado em três etapas: na primeira etapa, avaliou-se uma população de 342 firmas contendo grupos desiguais de firmas em cluster e firmas isoladas, pertencentes a 23 setores de atividade. Na segunda etapa foi empregada uma amostra de 90 firmas pertencentes a cinco setores de atividade, divididas em dois grupos com populações idênticas: um grupo de 45 firmas localizadas em cluster e um grupo de 45 firmas isoladas. Em uma terceira etapa, foram avaliados os seis clusters aos quais pertenciam as firmas analizadas na segunda etapa. Os resultados indicam que a organização em cluster não exerce influência significativa nas três dimensões da inovação analisadas. / This research was dedicated to analyze if firms located in clusters show superior innovative performance, access different sources of innovation and possess unique organizational structures to innovate. The project was based on the theoretical assumption that firms located in certain geographical areas which show a concentration of interconnected companies and institutions of the same field – called clusters – can benefit from access to factors of opportunity, appropriability and cumulativeness of knowledge inherent to the innovation process, thus having their innovative performance positively influenced. The analysis has a deductive, quantitative approach and uses multivariate discriminant analysis with a sample of two groups of companies from the same industrial sectors. The process was structured in three stages: the first stage focused on a population of 342 firms from 23 industrial sectors divided in two unequal groups of firms located in clusters and isolated firms. The second stage employed a population of 90 firms from five activity sectors, organized in two groups with balanced populations – one with 45 firms in clusters and with 45 isolated firms. The third and final stage analyzed six regional clusters from which the clustered population used in stage 2 was located. The results showed no significant influence of regional clusters in any of the three dimensions of innovation analyzed.