Cette thèse examine les déterminants qui expliquent les types de contrats choisis par les exportateurs et les importateurs pour gérer les risques du commerce international. Elle analyse le cas des exportations chiliennes comme l'un des leaders de l'hémisphère sud sur le commerce des fruits. En appliquant la Théorie de Coûts de Transaction et l'Analyse Institutionnelle, ce travail étudie l'influence de l'incertitude environnementale et comportementale ainsi que la spécificité des actifs sur le degré de complétude, la formalisation et l'exécution des contrats. Cette recherche applique une méthodologie multistrand intégrant des méthodes qualitatives et quantitatives. L'analyse utilise les informations provenant de 39 entretiens directs avec des exportateurs et des importateurs et de 65 enquêtes auprès d' exportateurs conduites à l'aide d'un questionnaire. Elle s'appuie également sur une base de données exhaustive issue des douanes chiliennes et documentant les 170370 transactions avec leurs contrats respectifs réalisées par le Chili dans ses exportations vers l'ensemble du monde sur la période 2009-2010. Elle s'appuie enfin sur 44 cas d'arbitrage international dans le commerce de fruits et légumes. Les résultats montrent que les niveaux d'incertitude environnementale liés aux « risques - pays importateurs » conduisent à des contrats plus complets tandis que des niveaux d'incertitude liés à la périssabilité des fruits conduisent à des contrats moins complets. De son côté, la pénurie d'offre sur le marché met l'entreprise exportatrice dans une position favorable pour négocier des contrats plus complets. Ces transactions internationales sont supportées par des moyens oraux et écrits; dans le négoce international des fruits, les contrats signés sont plus importants que pressenti, et leur rôle est davantage destiné à satisfaire les exigences institutionnelles qu'à compenser les risques. Pour faire respecter les contrats, les entreprises adoptent des mécanismes formels comme les inspections, les assurances et l'arbitrage, ainsi que des mécanismes informels tels que la confiance et la réputation. Cette étude a ses limites car elle porte principalement sur le point de vue de l'exportateur, la base de données des douanes ne fournissant pas l'identité de l'importateur et l'analyse transversale ne permettant pas d'observer l'évolution des pratiques contractuelles dans la durée. Jusqu'à présent, peu de recherches empiriques ont été faites sur les contrats intégrés dans différents contextes institutionnels; cette thèse contribue donc à la connaissance des choix contractuels dans 117 pays importateurs et plus généralement à la compréhension du commerce international des produits périssables. Elle est sur le plan académique, une contribution à la littérature économique et gestionnaire des contrats (complétude, formalisation, exécution) et des changements de forme de gouvernance dans les filières internationales. / This doctoral dissertation examines the determinants explaining the type of contracts chosen by exporters and importers to manage the hazards of international trade. It analyzes the case of Chilean off-season exports as one of the southern-hemisphere leaders in the fruit trade. Applying Transaction Cost Economics and Institutional Analysis as a framework, this work will analyze the influence of environmental and behavioral uncertainty and time-specificity on the degree of completeness, formalization and enforcement of contracts. A multi-strand research design integrating qualitative-quantitative methods is applied to analyze information gathered through: 39 face-to-face interviews with exporters and importers; questionnaire surveys from 65 exporters; an exhaustive Chilean customs database containing 170,370 shipments and contracts from Chile to worldwide buyers; and 44 international arbitration cases for the fruit and vegetable trade. The results show that high levels of uncertainty in the alternative importing countries increase the use of more complete contracts. When levels of fruit perishability are high, this often leads to less complete contracts. Shortage of market supply allows the exporting company a favorable position to negotiate a more complete contract. International transactions are supported by oral and written means; the use of signed contracts is more important than perceived in the fruit industry, but its role is more oriented to respond to institutional requirements rather than as a mechanism to offset hazards, such as exporting to risky countries or dealing with distrustful importers. To enforce contracts firms adopt formal and informal mechanisms. These include inspections, insurance, arbitration, in addition to trust and reputation. Limitations of this study include: the customs database does not include the identity of the importer, the cross-sectional analysis performed does not allow observing the evolution of contracting practices, the study is placed predominately from the exporter's perspective. There is also little empirical research on contracts analyzing transactions embedded in different institutional settings. This thesis contributes to the knowledge of contractual choices in 117 importing countries. It contributes to the understanding of international trade of perishable products. It also contributes to the economics and management literature on international contract completeness, formalization, enforceability, and to literature focusing on the changes of governance in the international supply chains.

La présente thèse porte sur les politiques de l'eau dans les petites et moyennes villes des territoires périurbains de Mumbai. Le point de départ de ce travail de recherche est le constat que le monopole public est défaillant sur les villes périurbaines de Mumbai. Une diversité des modes d'approvisionnement coexistent pour l'approvisionnement des ménages. Nous cherchons à montrer que les petites et moyennes villes indiennes sont propices au développement d'un ensemble de modalités d'accès à l'eau, publiques et privées, gratuites et payantes. Notre volonté est d'expliquer les raisons de cette diversité d'accès à l'eau, ainsi que la manière dont les ménages satisfont leurs besoins. Ces travaux de recherche s'appuient sur une étude de terrain (questionnaires ménages et entretiens semi-directifs) dans six villes des territoires périurbains de Mumbai. Nous avons mobilisé les apports de la nouvelle économie institutionnelle afin d'examiner les modes d'approvisionnement complémentaires au réseau municipal. Dans ce sens, les institutions (règles) formelles (service public, vente de l'eau) et informelles (accès coutumier) constituent des mécanismes institutionnels régulateurs en situation d'incertitude. Le secteur public échoue à fournir de l'eau à l'ensemble de la population étudiée. Face à la fragmentation et à la différenciation du service sur les territoires de l'étude, les arrangements institutionnels formels et informels du secteur de l'eau révèlent l'existence d'une multiplicité des modalités d'approvisionnement sur ces territoires. La multiplication et la diversification des sources d'approvisionnement est la norme d'approvisionnement sur les territoires périurbains. Nous cherchons à identifier sous quelles conditions les arrangements complémentaires d'approvisionnement en eau potable constituent une réponse à la demande domestique et comment ils participent à une meilleure organisation et gestion du service. Ce travail de thèse présente deux résultats majeurs. Le premier concerne la satisfaction de la demande en eau domestique dans les villes périurbaines et le deuxième porte sur la gouvernance de l'eau dans ces territoires. La thèse apporte des éclaircissements concernant le comportement hydrique des ménages et leurs choix d'approvisionnement selon les arrangements complémentaires qu'ils adoptent. Les travaux de recherche que nous avons menés montrent que ce qu'un individu perçoit de son état de pauvreté hydraulique diffère souvent de la classification définie par les normes nationales et internationales en vigueur. Nous avons élaboré un indicateur de la pauvreté en eau qui reflète la perception des ménages quant à leur état de richesse ou de pauvreté en eau. Nous ne pouvons pas dresser un comportement domestique uniforme dans les villes étudiées. Il existe en réalité une grande atomisation des comportements hydrauliques et cela constitue une des spécificités des petites et moyennes villes périurbaines. Les arrangements complémentaires adoptés reflètent des niveaux de pauvreté hydraulique différents. Face à cet état de pauvreté hydraulique, les ménages procèdent à une hiérarchisation de leurs besoins, multiplient leurs sources d'approvisionnement et développent des stratégies compensatoires pour s'assurer un service régulier et de bonne qualité. La thèse porte un intérêt particulier aux formes de gouvernance de l'eau dans les petites et moyennes villes périurbaines. L'analyse des interactions entre les opérateurs publics et privés et les usagers des villes étudiées n'est pas suffisante pour comprendre le partage et la gestion locale de l'eau. En dépit des contrats formels entre les usagers et les opérateurs, la gouvernance de l'eau s'organise autour de relations informelles. Les élus municipaux au pouvoir, les entreprises de camions-citernes et les propriétaires fonciers sont les acteurs qui en réalité structurent le secteur de l'eau dans les villes périurbaines. La gouvernance de l'eau s'articule autour de ce lobby local qui contrôle le pouvoir politique local, l'accès à l'eau et à la terre, et donne les orientations des politiques locales de l'eau. Des rapports de force inégaux et conflictuels organisent les relations entre les acteurs locaux. Avec la volonté des autorités locales de tendre vers une commercialisation croissante du service, il faudra examiner les conditions qui rendent possibles les partenariats entre autorités locales et opérateurs privés ainsi que les arrangements institutionnels associés. Faire des petits opérateurs privés des acteurs à part entière de la nouvelle gouvernance urbaine de l'eau nécessite de négocier des contrats formels entre les deux parties, ainsi que de revoir le rôle de chaque acteur, afin qu'il soit plus compétent, indépendant, transparent et redevable de ses actions. Notre travail est structuré en sept chapitres (un chapitre introductif et trois parties). Le chapitre introductif présente l'environnement institutionnel du secteur d'approvisionnement urbain en eau de l'Inde, ainsi que le niveau de service, et identifie le poids des facteurs exogènes qui influent sur le niveau d'accès à l'eau potable. La première partie porte sur les arrangements institutionnels d'approvisionnement en eau potable existants sur les territoires périurbains de Mumbai. Il s'agit à la fois de l'approvisionnement par le réseau municipal, et d'autres modalités publiques ou privées, gratuites ou payantes. Malgré l'existence d'une multiplication des sources d'approvisionnement, les ménages urbains souffrent d'un certain degré de pauvreté hydraulique. La deuxième partie explique la manière dont ils appréhendent leur accès à l'eau, à travers un indicateur de la perception de la pauvreté hydraulique que nous avons élaboré, et présente les stratégies compensatoires domestiques. La troisième partie traite des enjeux de la gouvernance urbaine de l'eau dans les territoires périurbains de Mumbai. L'objectif est à la fois d'identifier les caractéristiques endogènes qui influent sur la qualité de la gouvernance dans les territoires étudiés et de proposer des changements au sein des institutions et des organisations de l'eau, susceptibles d'améliorer l'accès à cette ressource.

Depuis les années 1990, les exportateurs français de vin sont confrontés à une concurrence croissante de nations de l'Amérique du nord et de l'Hémisphère Sud. Initialement positionnées sur le milieu de gamme, les entreprises des Nouveaux Pays Exportateurs se sont rapidement développées sur l'ensemble des segments, y compris ceux traditionnellement occupés par les vins français sous appellation d'origine contrôlée (AOC). La thèse examine le lien entre les stratégies de qualité des metteurs en marché vinicoles et la coordination dans la chaîne de production. La recherche est menée à deux niveaux : celui des formes de gouvernance des transactions en raisin, moût et vin en vrac, et celui des règles publiques encadrant ces transactions. Dans un premier temps, à partir de l'exploitation de données d'enquêtes et d'études de cas en Californie et en Nouvelle-Zélande, on analyse la façon dont les entreprises françaises et étrangères gèrent les aléas dans l'approvisionnement en matières premières viniques. Nous montrons que l'adaptation de la production à des exigences spécifiques conduit les entreprises à intégrer une fraction significative de l'activité viticole et à re-qualifier la nature de leur relation avec les fournisseurs par le biais de contrats non-standard. Dans un second temps, l'encadrement des transactions en appellation d'origine contrôlée est abordé, en général et dans le cas de la Bourgogne. Substitut pour certaines clauses à la coordination bilatérale, complément pour d'autres, le dispositif apparaît comme un engagement collectif garantissant les transactions. Dans un contexte tendu, son fonctionnement concret est amené à évoluer.

Ce mémoire espère expérimenter l’application de la Nouvelle Économie Institutionnelle (NEI) en questionnant les éléments ayant favorisé le développement de l’économie viticole à l’époque romaine dans la région du Rhône. Pour y parvenir, cette recherche s’attarde sur trois axes ayant joué un rôle important dans le développement du commerce du vin dans le Rhône, mais aussi dans d’autres régions du bassin méditerranéen. Premièrement, il sera question de montrer comment l’environnement et le climat du Rhône ont influencé le développement de différents types de cultures de la vigne pour ensuite évaluer la valeur économique de chacune d’elles. Les hypothèses et conclusions de cette première partie émanent principalement d’une lecture des agronomes anciens (Caton l’Ancien, Pline le Jeune, Varron, Columelle et Palladius) faite en parallèle des plus récents développements en histoire climatique. Deuxièmement, cette recherche s’attarde sur la question des opérations relatives à la fabrication et à la distribution du vin. Après avoir pris en considération les enjeux du déplacement et de mise en marché, nous nous risquons à proposer un cadre d’analyse issu de la recherche en entreprise faite dans les années 1960 : la matrice d’Ansoff. Troisièmement, la dernière section de ce mémoire s’oriente sur le rôle du développement de la science juridique à Rome en interrogeant les impacts des institutions légales sur le commerce du vin. Une étude de cas consacrée à la place de l’armée romaine reliant ces trois axes fait office de courte synthèse. Dans son ensemble, ce travail espère pouvoir montrer les bases d’une analyse de marché dans l’Antiquité, et ce, malgré les nombreux enjeux méthodologiques propres à l’économie ancienne. / This thesis hopes to experiment with the use of New Institutional Economy (NIE) by exploring the factors that contributed to the development of the wine economy in the Rhône region in Roman times. To achieve this goal, this research will focus on three axes that played an important role in the development of the wine trade in the Rhône, but also in other regions of the Mediterranean region. Firstly, it will show how the Rhône's environment and climate have influenced the development of different types of viticulture, and then examine the economic value of each. The hypotheses and conclusions of this first section are mainly based on a reading of ancient agronomists (Cato the Elder, Pliny the Younger, Varron, Columella and Palladius) alongside the most recent developments in climatic history. Secondly, this research focuses on the operations involved in making and selling wine. After considering the issues of displacement and commercialisation, we risk proposing an analytical framework derived from business research carried out in the 1960s: the Ansoff matrix. Thirdly, the final pages of this dissertation focus on the role of the development of legal science in Rome, questioning the impact of legal institutions on the wine industry. A case study devoted to the role of the Roman army connects these three axes and serves as a synthesis. Overall, this work hopes to demonstrate the foundations of market analysis in antiquity, despite the multiple methodological challenges specific to ancient economics.