Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales) / En esta monografía se desarrolla el intento por ofrecer un criterio de justificación para la pregunta acerca de la legitimidad del Derecho Penal Económico habida consideración de que el mismo es un apartado del Derecho Penal que es, a su vez, exponente quizás principal del proceso de expansión y modificación sustancial de sus principios tradicionales. Para ello, la pregunta no es fútil, sino que conecta derechamente con el análisis del carácter de justa que pueda adquirir una política criminal interesada por intervenir en el desarrollo de la vida económica. Para intentar conseguir lo anterior, se ofrece inicialmente un repaso breve y sistemático acerca de las principales teorías en torno a la legitimidad del Derecho Penal en general, abonando a la idea de que es función de esta herramienta de control social erigirse como protección de bienes jurídicos, de manera subsidiaria y como última ratio. Se colige de ello que el Derecho Penal Económico presenta la particularidad de integrar bienes jurídicos colectivos, concurriendo a su tutela en presencia de delitos de peligro y especialmente de peligro abstracto Al análisis general anteriormente citado se adscribe un análisis particular del Derecho Penal Económico y de la evolución del delito económico como fenómeno para buscar luego señalar, que si bien este apartado requiere una visión especial de los principios que hacen legítima la intervención penal, tal requisito, que entendemos como modernización del Derecho Penal, debe ser satisfecho y aceptado cuando se asume que el Derecho Penal Económico tutela un orden económico que significa, por su parte, un espacio en que el individuo se auto determina y ejerce su libertad. Por último, tal bagaje conceptual es aplicado en el análisis de los tipos penales que contempla la Ley N° 18.045 sobre Mercado de Valores, vista como hito relevante dentro de la legislación penal económica y, dentro de ellos, el de uso de información privilegiada.

Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales) / El objetivo del presente trabajo se centra en dar un nuevo enfoque al estudio del delito de quiebra, en especial al tema de la autoría. Para esto contextualizamos el ilícito dentro de los delitos de tipo socio económico, examinando las características especiales de esta categoría delictual, para luego aplicar sus consecuencias en el análisis de la autoría, principalmente en lo que dice relación con el actuar en lugar de otro. Con ello se logra obtener como resultado que los criterios tradicionales de autoría resultan obsoletos, puesto que no se condicen con la nueva realidad delictiva económica, haciéndose necesario la aplicación de modernos sistemas de autoría.

Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales) / La criminalización de la colusión fue una respuesta legislativa a la demostrada insuficiencia preventiva ofrecida por el DL N° 211. En este trabajo se analiza la legitimidad de la criminalización de la colusión a la luz del principio de proporcionalidad, sometiendo sus normas de comportamiento y su norma de sanción a un test para verificar la satisfacción de dicho principio. Para ello, se ofrecen ciertas herramientas históricas y dogmáticas a efectos de poder realizar un análisis global del fenómeno de la colusión y de la decisión legislativa de su criminalización. Se concluye que la criminalización de la colusión es legítima desde la óptica del principio de proporcionalidad constitucional, y se ofrecen algunas consideraciones finales acerca de otras medidas idóneas para prevenir y sancionar conductas colusivas.

Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales) / Los boletines 10.155-07 y 10.739-07 introdujeron a tramitación en el Congreso dos proyectos de ley que buscan incluir el delito de corrupción privada en el Código Penal chileno. A raíz de estas iniciativas, el presente trabajo pretende plantear la necesidad de reflexionar en torno a elección de la vía penal como herramienta para enfrentar un asunto de alta connotación pública y complejidad como es la corrupción privada, haciendo especial énfasis en la falta de un estudio acabado de las limitaciones y desventajas que ello puede traer aparejado. Para ello se aborda, en primer lugar, el contexto en que las iniciativas legislativas surgieron y sus propuestas concretas. A continuación, se exponen sucintamente los principales modelos y respuestas adoptadas por otros países en relación a la punibilidad de esta figura, con miras a adquirir una visión crítica y anticipar las consecuencias prácticas que podría tener en nuestro país el seguir alguno de ellos. Finalmente, se presentan distintos aspectos que hacen cuestionable la propuesta de persecución penal de la corrupción privada y las críticas específicas que pueden plantearse a los proyectos de ley referidos a ella.

(Magíster en derecho con mención en derecho penal) / El presente trabajo pretende analizar la naturaleza concursal a que puede dar lugar la comisión de delitos de fraude masivo. La solución que se ofrezca incide significativamente en la penalidad aplicable a dicha realidad delictual. En particular, se pretende determinar si la calificación de reiteración de delitos o concurso real otorgada por la judicatura al caso “Fermex” o “quesitos mágicos” es la solución que mejor se adecua a su naturaleza jurídica. Se exponen brevemente algunos casos emblemáticos, características y tratamiento del delito masa en algunas legislaciones. Se explora la posibilidad de calificarlos como caso de unidad de acción, delito continuado y pluralidad de acciones. Se analiza el tratamiento penal de los delitos masivos en Chile y especialmente el otorgado por la sentencia condenatoria en el caso conocido como “Fermex” o “quesitos mágicos”

Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales) / No autorizada por el autor para ser publicada a texto completo / En nuestro país ha comenzado a funcionar, ya hace algún tiempo, el proceso penal oral, el cual intenta venir a corregir los defectos, ya tan documentados, que tenía el anterior procedimiento penal. El objetivo de esta tesis es poder determinar si, en relación a los delitos tipificados en la ley de Mercado de Valores, es necesaria alguna adaptación especial del sistema procesal para hacer frente a los mismos, poniendo énfasis en su carácter económico y la profunda ingerencia que su comisión pudiere tener en nuestro sistema de libre mercado. La conclusión final del trabajo es que se avanza en el camino correcto al limitar las acciones penales a determinadas conductas y requiriéndose, en ciertos casos, la investigación previa de la Superintendencia de Valores y Seguros, como ente especializado en estas materias, posibilitando siempre salidas alternativas al juicio oral. Por último, adhiriéndome a la tesis que en la determinación de ciertas conductas humanas como delito, existe siempre un bien jurídico protegido, estimo que, en el caso particular de los delitos establecidos en la ley de Mercado de Valores, debe abandonarse definitivamente el concepto de Orden Público Económico, de contenido tan ambiguo, y buscar el fundamento de los delitos estudiados en los conceptos de derechos fundamentales, libertad de contratación y respeto a la propiedad privada.

Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales) / La manipulación de precios ha sido marginada del abuso de mercado por la gran relevancia que ha tomado la información privilegiada. Sin embargo, su importancia en la mantención de un mercado equilibrado, competitivo y transparente, es incalculable. Existen múltiples diferencias en el tratamiento comparado de este ilícito, lo cual queda de manifiesto en las distintas sanciones, que van de administrativas a penales, al mismo tiempo que tienen en común el hecho de querer sancionar de manera preventiva este ilícito para que no se repita y no afecte la confianza en el mercado y, consecuentemente, la fe pública. Este análisis busca primero, otorgar una comprensión más adecuada del ilícito de manipulación de precios dentro del mercado de valores, y segundo, comparar las regulaciones de Estados Unidos y la Unión Europea con la chilena, y dar una aproximación de cuál sería una tipificación adecuada y la mejor sanción aplicable a esta conducta.

Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales) / No autorizada por el autor para ser publicada a texto completo / El presente trabajo tiene por objeto contrastar dos áreas que, hasta el momento, se han desarrollado en forma paralela, pero sin vincularse entre sí, como son el ámbito de las sociedades y el Derecho Penal. En efecto, en nuestro país el mundo societario ha sido tradicionalmente regulado desde las legislaciones civil y mercantil, asumiendo que el aforismo “societas delinquere non potest” impide la intervención del derecho penal en esta área. Sin embargo, los hechos demuestran que las sociedades sí pueden delinquir. Es más, dado el tamaño y la interacción que poseen las sociedades en el desarrollo económico actual, no es extraño ver cómo la intervención de una sociedad determinada en la comisión de uno o varios delitos, no sólo afectaba la cotización bursátil de esa compañía, sino que “contaminaba” a todo el rubro en el que participaba, o incluso a la economía nacional en su conjunto. Por ende, a nivel de derecho comparado, se asume como una realidad el que el Derecho penal deba intervenir en el ámbito societario, ante la falta de efectividad de los actuales instrumentos regulatorios para prevenir los ataques más graves y potencialmente lesivos para los bienes jurídicos posiblemente afectados, atendida, además, la separación entre propiedad y control que existe en el ámbito societario. Considerando lo expuesto, el propósito manifiesto de la presente investigación es iniciar la discusión doctrinaria en torno a los delitos societarios, como un paso previo a su consagración en el texto legal de un hipotético nuevo Código Penal, el que sin duda alguna, en líneas generales, constituye una clamorosa necesidad.

Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales)

Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales) / Los delitos económicos asociados a la actividad empresarial - delitos de “cuello blanco” – han marcado a la opinión pública de la sociedad chilena. Para responsabilizar a aquellos que incurren en dichas prácticas se deben enfrentar dos aristas: (i) la impunidad penal asociada a estos delitos, discusión que versa sobre la tipificación de éstos y sus respectivas penas y; (ii) el tratamiento de las ganancias ilícitas producidas por la actividad delictual. La presente Memoria pretende abordar el tratamiento de las ganancias ilícitas mediante el comiso de ganancias. En el primer capítulo, se analizará la legislación penal que regula el comiso de ganancias, dando cuenta de la falta de una regulación sistemática de la institución. En el segundo capítulo, en virtud que el fundamento del comiso de ganancias es la corrección de la situación patrimonial que se altera con un hecho ilícito, se analizará el desarrollo dogmático del enriquecimiento injusto a partir de las condictiones del derecho romano y la tipificación actualizada de éstas en el derecho alemán y español, el desarrollo del enriquecimiento injusto en el derecho comparado y cómo el derecho chileno ha adoptado al enriquecimiento injusto, siendo conteste la doctrina nacional en la necesidad de reformarlo. Este capítulo permitirá demostrar la compatibilidad entre el desarrollo dogmático del comiso de ganancias como del principio de enriquecimiento injusto, para que este último sea fundamento del primero. En el tercer capítulo, se analizará la naturaleza jurídica del comiso de ganancias en el derecho comparado, siendo tratado como una pena, medida de seguridad, consecuencia accesoria e institución sui generis. Finalmente, se plantea como conclusión la necesidad de una lege ferenda sobre el comiso de ganancias en nuestro país, debiéndose regular como norma de derecho público cuyo fundamento se encuentra en el enriquecimiento injusto, permitiendo enfrentar todo hecho ilícito que produce ganancias ilícitas.