Thesis (doctoral)--Universität, Bremen, 2007. / Includes bibliographical references (p. [353]-356) and index.

Zugleich: Diss. phil. I Zürich, 2008. / Im Buchh.: Wiesbaden : VS Verlag für Sozialwissenschaften. Literaturverz.

Einzelbesprechung

Im Rahmen der Gemeinsamen Agrarpolitik der Europäischen Union wurden Agrarumweltprogramme (AES) entwickelt, um die durch die Landwirtschaft verursachte Zerstörung der natürlichen Umwelt zu bekämpfen. Um die ökologische Wirksamkeit der Systeme zu verbessern, wird ein kollektiver Ansatz empfohlen, der sich auf eine Landschaft statt auf eine einzelne Betriebsebene konzentriert. Dieser Ansatz wird in ganz Europa selten angewendet, außer in den Niederlanden, wo seit 2016 alle AES gemeinsam realisiert werden müssen. Da die Teilnahme an den Programmen freiwillig ist, ist es von entscheidender Bedeutung, die Motivation der Landwirte zu verstehen, sich anzuschließen, da die Annahme und Umsetzung von Maßnahmen eine Voraussetzung für die Erreichung ist irgendwelche Effekte. Ziel dieser Studie ist es daher, die Motivation niederländischer Landwirte zur Teilnahme an kollektiven AES zu untersuchen und die wichtigsten Vor- und Nachteile des Programms herauszufinden, die von den Landwirten wahrgenommen werden. Eine Q-Studie mit 15 Landwirten aus sechs Provinzen zeigt drei vorherrschende Motivationsansichten: eine kollektivorientierte, eine wirtschaftsorientierte und eine umweltorientierte Perspektive. Alle Bauern eint ihre Zuneigung und Sorge für die Natur, die von unterschiedlichem Problembewusstsein und Kollektivzugehörigkeit begleitet wird. Finanzieller Ausgleich wird von allen als wichtig erachtet, jedoch eher als notwendiges Mittel, um notwendige Änderungen in der landwirtschaftlichen Praxis zu ermöglichen, denn als zusätzliche Einnahmequelle. Während die niederländischen Regelungen noch weiter verbessert werden können, um mehr Flexibilität, eine bessere Integration des Wissens der Landwirte und eine bessere Kommunikation zu ermöglichen, weisen alle Landwirte viele Vorbehalte im Zusammenhang mit kollektiven Maßnahmen zurück, was darauf hindeutet, dass der niederländische Ansatz über die nationalen Grenzen hinaus gefördert werden könnte. / Within the European Union’s Common Agricultural Policy, agri-environment schemes (AES) have been designed to address the degradation of the natural environment caused by agriculture. To improve the schemes’ ecological effectiveness, a collective approach focusing on a landscape instead of a single farm level is recommended. This approach is rarely applied across Europe except for the Netherlands, where all AES have to be realised collectively since 2016. As participation in the schemes is voluntary, understanding farmers’ motivation to join is crucial since the uptake and implementation of measures is prerequisite for achieving any effects. Hence, the aim of this study is to explore Dutch farmers’ motivation to participate in collective AES and to find out about the scheme’s main advantages and disadvantages perceived by the farmers. A Q study with 15 farmers from six provinces shows three dominant motivational views: a collective-oriented, a business-oriented and an environment-oriented perspective. All farmers unites their affection and care for nature, which is accompanied by different levels of problem awareness and affiliation to the collective. Financial compensation is deemed important by all, yet rather as necessary mean to enable required changes in farming practices than as additional source of revenue. While the Dutch schemes can still be further improved to allow for more flexibility, a better integration of the farmers’ knowledge and enhanced communication, all farmers dismiss many caveats related to collective action, indicating a potential to promote the Dutch approach beyond national borders.

Die Stadtentwicklungspolitik in Deutschland formuliert aufgrund veränderter Rahmenbedingungen wie dem demografischen Wandel, der Globalisierung der Wirtschaftsbeziehungen oder auch veränderter öffentlicher Finanzen, die normative Idee, Stadtquartiere durch eine intensivere Beteiligung privater Akteure zu entwickeln. Bisherige Versuche der Städtebauförderung die Einbindung privater Kleineigentümer in quartiersbezogene Handlungsansätze zu stimulieren zeigen, dass dies bislang nur unzureichend gelingt. Auf rationalen Handlungslogiken basierende Theorien sprechen im Zusammenhang der privaten Erstellung öffentlicher Güter sogar von „Marktversagen“. Und trotzdem existieren bereits erste Eigentümerstandortgemeinschaften (ESG) in Deutschland. Was ermöglichte dieses private Engagement? Angesichts fehlender empirischer Daten über freiwilliges kollektives Handeln privater Eigentümer in der Quartiers-entwicklung, geht die vorliegende Dissertation der Frage nach, welche Faktoren die Entstehung von ESG bestimmen und die institutionelle Struktur von ESG charakterisieren. Zur Beantwortung der Forschungsfrage wurde ein vergleichendes Fallstudiendesign mit ESG in Dortmund, Essen und Görlitz gewählt. Die Ergebnisse der Dissertation verdeutlichen, dass ESG als abhängige Variable sowohl durch die individuellen Interessen bzw. Handlungsstrategien der Immobilieneigentümer bei der Bewirtschaftung ihrer Immobilien, als auch durch den Steuerungsanspruch staatlicher Akteure in der Quartiersentwicklung bestimmt werden. Die Autorin leitet die individuellen und kollektiven Handlungsstrategien der Akteure her und setzt sich mit der individuellen Motivation zum Handeln auseinander. Zusätzlich werden grundlegende institutionelle Merkmale von ESG und ihre Eigenheit als Urban Governance-Ansatz diskutiert. Aus den als Hypothesen formulierten Ergebnissen werden abschließend Schlussfolgerungen für die Praxis sowie der weitere Forschungsbedarf abgeleitet. / This PhD thesis deals with a concept of urban development which is at present in a pilot phase in Germany, the Local Property Owner Partnership (LoPOP). These are characterized by a voluntary collective development of the quarter at the initiative of the property owners. The demographic, economic and social structures lead to spatially differentiated changes which induce complex problems in urban development. Among others, this may result in a notable increase of vacant flats, an increasing demand for low-barrier flats or in investment backlogs of the public infrastructure. A large part of the up-coming investment tasks concerns private property and requires action by private property owners, e.g. in the development of living space. Attempts to activate proprietors via urban development funding have shown minor success up to now. Current urban development policy formulates the idea to reach a positive development of structurally weak quarters by a more intensified participation of private actors in collective approaches. In view of the missing of empirical data on voluntary action by private proprietors in the urban development, the PhD thesis investigates which factors determine the establishment of Local Property Owner Partnerships and characterize their institutional structure. Due to the small number of existing LoPOPs in Germany as well as to the limited number of scientific publications dealing with this subject, a comparative case study design was chosen. Fifty-six partially structured interviews were held in three heterogeneously distinctive LoPOPs in Dortmund, Essen and Görlitz. The transcribed interview data were processed by means of reconstructive content analyses and the results were formulated as hypotheses. The results of the thesis show that the subject of examination, LoPOPs, can be discussed with respect to actor-related and institutional theories as well as governance approaches. LoPOPs are defined as a dependent variable with respect to the individual interests and strategies of action of the property owners concerning their real estate management as well as to the governance requirements of state actors concerning the development of the quarter. Thereby, it has become apparent that one should make a distinction between the strategies of action of the state and the private actors. Both groups show three basic types of action strategies which have constructional and social as well as structural impacts on the quarter. The individual strategies of action of the proprietors are invest, wait and exit. With regard to the quarter, the municipal actors have the strategies develop, wait or retract at their disposal. Moreover, the data analyses discovered a path dependency between the individual management strategies of the proprietors and their action in the collective situation. The actors who are focusing on wait or on exit play the role of free riders. With regard to the proprietors who are willing to invest, three collective strategies of action may be noted: wait, individual effort and cooperation. As a central motive for choosing the collective strategy of action cooperation and, thus for commitment to participating in the LoPOP, the reduction of uncertainty could be identified. According to this, the preparedness for cooperation depends on the intensity of uncertainty in the management of the property and, thus, also on the degree of being affected by the above mentioned structural change. Whether the LoPOP is a suitable tool for the elimination of this uncertainty is closely connected with its institutional structure. LoPOPs are - taking into account the specific constellation of actors - characterized by high transaction costs, due to the low legal and social possibilities for sanctions. Therefore, a clear value of the projects and the common standards of the actors are all the more necessary for success. LoPOPs deal with the development of quarters and produce, as a private initiative, also public goods. This establishes the public interest in their development. The results of the thesis show that, due to the constellation of actors, interests and themes in voluntary LoPOPs, the state actors concentrate on the interaction form of the horizontal coordination. Therefore, LoPOPs can be referred to as a form of Urban Governance. Moreover, it becomes obvious that, when the mission statement of a voluntary, informal and private network of small proprietors shall be realised, on the one hand free riders cannot be avoided, on the other hand the public authorities are indispensable providing consulting and financial support. In comparison with traditional approaches of urban development funding, LoPOPs, as collective development approaches, need an intensive involvement of local actors in addition to the thematic debate during their preparation. The thesis terminates with conclusions for practice as well as needs for further research drawn from the generated hypotheses. The needs for further research refer inter alia to the evaluation of effects of the LoPOPs; the analysis of learning processes among the groups of actors in the development process and in the verification of the generated hypotheses in this work.

Zugl.: Münster (Westfalen), Univ., Habil.-Schr.

Eastern African countries have been confronted with forest landscape degradation and the consequently growing gap between the supply and demand of wood products. Small-scale farmers growing trees on farm have been increasingly acknowledged as a major wood supplier. Value chain analysis studies pointed out the challenges faced by the smallholders, as they are commonly engaged in informal wood markets, associated with weaker bargaining power and market asymmetry. From the Social and Solidarity Economy lens, collective action approaches through farmers’ organizations can counter the challenges of individual smallholders, while facilitating the upgrading of wood value chains. Thus, the objective of this dissertation was to analyze the (potential) roles of forest farmers’ organizations (FFOs) in wood value chain upgrading, with two case studies in Ethiopia and Tanzania. Through a systematic literature review worldwide, the study first sought to provide a knowledge base for FFO research grounded on (i) the policy context within which FFOs operate, and (ii) the typology of their performance with reference to resource mobilization, commercialization of wood products and benefit sharing mechanisms. Value chain analyses of wood products from smallholders each in Ethiopia and Tanzania were the point of departure for the empirical work, consequently treated as the case studies. A collective of smallholders and individual smallholders were embedded as the units of analysis in the two independent case studies. The two-country study setting permitted the analytical generalization of collective action approaches to value chain upgrading and the development of a research agenda and policy recommendations. Grounded on the value chain upgrading approach, FFO business models were co-developed to assess the interlinkages between the business model and (i) the organizational governance and (ii) the implications on wood value chain upgrading. Participatory workshops with existing farmers’ organizations were conducted to co-develop the business models, while focus group discussions and key informant interviews served to frame and triangulate the contextual conditions. Semi-structured household interviews were employed to examine the perception of FFOs and the main factors influencing farmers’ willingness to participate. Binary logistic regression analysis and descriptive statistics were employed in tandem with thematic analysis to analyze the data. The global review represented 57 FFOs distributed globally across 20 countries, which were manifested as associations, cooperatives, and small- and medium-sized enterprises. Research in FFOs has gained scholarly traction in the last three decades, emphasizing the emerging trend of smallholders managing forest farm forestry plots across the tropics. The review revealed three categories of FFOs, depending on the extent of the organization’s product portfolio, the value addition captured at the organizational level, and the linkages to market channels. The empirical findings revealed that southern Ethiopia and southern Tanzania had contrasting regulatory framework for the establishment of FFOs. Given the existing foreign donor program targeted at smallholders in Tanzania, institutional and financial start-up support exist. In both cases, farmers were able to envisage an FFO business model that would allow product and process upgrading of wood value chains. The FFO was perceived differently across the two cases. The Ethiopian case study referred to it as a tree marketing cooperative, which shall facilitate the production of members’ woodlots and the commercialization of wood products of members and non-members alike at a timber yard in a nearby urban area. The Tanzanian case study termed it as a tree growers’ association, which shall facilitate the production of members’ wood and non-wood products, and the commercialization of members’ sawn timber to existing traders. Achieving functional upgrading would necessitate concerted efforts by various governmental and non-governmental stakeholders. The household interviews revealed that 74% (n = 185) and 90% (n = 190) of smallholders would be willing to participate in an FFO in the Ethiopian and Tanzanian case, respectively. In Ethiopia, farmers perceived it as a collective wood marketing enterprise. A relatively small group size with substantial monetary contribution characterize farmers’ preferences to undertake a joint business on wood marketing. In Tanzania, the perception of a tree growers’ association centered on social learning elements to improve wood production and find alternative buyers, while regulating fire incidences. In both cases, the significant factors influencing farmers’ willingness to participate were (1) household socio-economic characteristics, e.g. household head’s age group or household size; and (2) experiences with tree growing activities, e.g. price satisfaction in the last sales or difficulty in market access. The synthesis permitted the derivation of the following conceptual assertion: that FFOs have the potential in upgrading the wood value chains, as long as farmers can envision a business model of an FFO that accommodates the factors influencing farmers’ willingness to participate. Overall, the study demonstrates the changing narratives of farmers’ organizations in the study countries and contributes to the commons-cooperative alliance theory – the integration of collective action and cooperative management. Furthermore, the key findings provide the groundwork to springboard future research avenues, specifically to test the derived assumptions, and recommendations for policy and development. / Die ostafrikanischen Länder sind mit der Degradierung der Waldlandschaft und der daraus resultierenden wachsenden Kluft zwischen Angebot und Nachfrage nach Holzprodukten konfrontiert. Kleinbauern, die auf ihren Höfen Bäume anbauen, werden zunehmend als wichtige Holzlieferanten anerkannt. In Studien zur Analyse von Wertschöpfungsketten wurde auf die Herausforderungen hingewiesen, mit denen die Kleinbauern konfrontiert sind, da sie in der Regel auf informellen Holzmärkten tätig sind, die mit einer schwächeren Verhandlungsposition und Marktasymmetrie verbunden sind. Aus der Sicht der Sozial- und Solidarökonomie können kollektive Handlungsansätze durch Bauernorganisationen den Herausforderungen einzelner Kleinbauern begegnen und gleichzeitig die Aufwertung von Holzwertschöpfungsketten erleichtern. Ziel dieser Dissertation war es daher, die (potenzielle) Rolle von Waldbauernorganisationen (FFOs) bei der Aufwertung von Holzwertschöpfungsketten anhand von zwei Fallstudien in Äthiopien und Tansania zu analysieren. Durch eine systematische weltweite Literaturrecherche versuchte die Studie zunächst eine Wissensbasis für die FFO-Forschung zu schaffen, die sich auf (i) den politischen Kontext, in dem FFOs agieren, und (ii) die Typologie ihrer Leistungen in Bezug auf Ressourcenmobilisierung, Kommerzialisierung von Holzprodukten und Mechanismen zum Gewinnausgleich stützt. Ausgangspunkt für die empirische Arbeit waren Wertschöpfungskettenanalysen von Holzprodukten von Kleinbauern in Äthiopien und Tansania, die folglich als Fallstudien behandelt wurden. Ein Kollektiv von Kleinbauern und einzelne Kleinbauern wurden als Analyseeinheiten in die beiden unabhängigen Fallstudien eingebettet. Der Rahmen der Zwei-Länder-Studie ermöglichte die analytische Verallgemeinerung von kollektiven Handlungsansätzen zur Verbesserung der Wertschöpfungskette und die Entwicklung einer Forschungsagenda und politischer Empfehlungen. Auf der Grundlage des Ansatzes zur Aufwertung der Wertschöpfungskette wurden gemeinsam FFO-Geschäftsmodelle entwickelt, um die Zusammenhänge zwischen dem Geschäftsmodell und (i) der Organisationsführung und (ii) den Auswirkungen auf die Aufwertung der Wertschöpfungskette für Holz zu bewerten. Zur gemeinsamen Entwicklung der Geschäftsmodelle wurden partizipative Workshops mit bestehenden Bauernorganisationen durchgeführt, während Fokusgruppendiskussionen und Interviews mit Schlüsselinformanten dazu dienten, die Kontextbedingungen zu erfassen und zu triangulieren. Halbstrukturierte Haushaltsbefragungen wurden eingesetzt, um die Wahrnehmung der FFOs und die wichtigsten Faktoren, die die Bereitschaft der Landwirte zur Teilnahme beeinflussen, zu untersuchen. Zur Analyse der Daten wurden binäre logistische Regressionsanalysen und deskriptive Statistiken in Verbindung mit einer thematischen Analyse eingesetzt. Die globale Untersuchung umfasste 57 FFOs in 20 Ländern, die in Form von Verbänden, Genossenschaften sowie kleinen und mittleren Unternehmen organisiert sind. Die Forschung zu FFOs hat in den letzten drei Jahrzehnten an wissenschaftlicher Bedeutung gewonnen, wobei der aufkommende Trend zu Kleinbauern, die in den Tropen forstwirtschaftliche Flächen bewirtschaften, hervorgehoben wurde. Die Untersuchung ergab drei Kategorien von FFOs, je nach Umfang des Produktportfolios der Organisation, der Wertschöpfung auf Organisationsebene und der Anbindung an Marktkanäle. Die empirischen Ergebnisse zeigen, dass der Süden Äthiopiens und der Süden Tansanias unterschiedliche rechtliche Rahmenbedingungen für die Gründung von FFOs haben. Angesichts des bestehenden Programms ausländischer Geber, das auf Kleinbauern in Tansania abzielt, gibt es institutionelle und finanzielle Starthilfe. In beiden Fällen waren die Landwirte in der Lage, sich ein FFO-Geschäftsmodell vorzustellen, das eine Produkt- und Prozessverbesserung der Holzwertschöpfungsketten ermöglichen würde. Die FFO wurde in den beiden Fällen unterschiedlich wahrgenommen. In der äthiopischen Fallstudie wurde sie als Baumvermarktungsgenossenschaft bezeichnet, die die Produktion der Holzflächen der Mitglieder und die Vermarktung der Holzprodukte von Mitgliedern und Nichtmitgliedern auf einem Holzlagerplatz in einem nahe gelegenen städtischen Gebiet erleichtern soll. Die tansanische Fallstudie bezeichnete sie als eine Baumzüchtervereinigung, die die Produktion von Holz- und Nichtholzprodukten der Mitglieder und die Vermarktung des Schnittholzes der Mitglieder an bestehende Händler erleichtern soll. Um eine funktionale Aufwertung zu erreichen, bedarf es konzertierter Anstrengungen verschiedener staatlicher und nichtstaatlicher Akteure. Die Haushaltsbefragungen ergaben, dass 74% (n = 185) bzw. 90% (n = 190) der Kleinbauern in Äthiopien und Tansania bereit wären, sich an einer FFO zu beteiligen. In Äthiopien verstanden die Landwirte die FFO als kollektives Holzvermarktungsunternehmen. Eine relativ kleine Gruppengröße und ein erheblicher finanzieller Beitrag kennzeichnen die Präferenzen der Landwirte für ein gemeinsames Holzvermarktungsunternehmen. In Tansania konzentrierte sich die Wahrnehmung einer Baumzüchtervereinigung auf Elemente des sozialen Lernens, um die Holzproduktion zu verbessern, alternative Abnehmer zu finden und gleichzeitig das Auftreten von Bränden einzudämmen. In beiden Fällen waren die wichtigsten Faktoren, die die Bereitschaft der Landwirte zur Teilnahme beeinflussten, (1) sozioökonomische Merkmale des Haushalts, z. B. die Altersgruppe des Haushaltsvorstands oder die Haushaltsgröße, und (2) Erfahrungen mit Baumzuchtaktivitäten, z. B. die Preiszufriedenheit beim letzten Verkauf oder Schwierigkeiten beim Marktzugang. Die Synthese ermöglichte die Ableitung der folgenden konzeptionellen Behauptung: FFOs habe das Potenzial, die Wertschöpfungsketten im Holzsektor aufzuwerten, sofern sich die Landwirte ein Geschäftsmodell für ein FFO vorstellen können, das die Faktoren in Betracht zieht, die die Bereitschaft der Landwirte zur Teilnahme beeinflussen. Insgesamt zeigt die Studie die sich wandelnden Narrative von Bauernorganisationen in den Studienländern auf und leistet einen Beitrag zur Theorie der Allmende-Kooperation - der Integration von kollektivem Handeln und genossenschaftlichem Management. Darüber hinaus bilden die wichtigsten Ergebnisse die Grundlage für künftige Forschungsansätze, insbesondere für die Überprüfung der abgeleiteten Annahmen, sowie für Empfehlungen für Entscheidungsträger.

Die Stadtentwicklungspolitik in Deutschland formuliert aufgrund veränderter Rahmenbedingungen wie dem demografischen Wandel, der Globalisierung der Wirtschaftsbeziehungen oder auch veränderter öffentlicher Finanzen, die normative Idee, Stadtquartiere durch eine intensivere Beteiligung privater Akteure zu entwickeln. Bisherige Versuche der Städtebauförderung die Einbindung privater Kleineigentümer in quartiersbezogene Handlungsansätze zu stimulieren zeigen, dass dies bislang nur unzureichend gelingt. Auf rationalen Handlungslogiken basierende Theorien sprechen im Zusammenhang der privaten Erstellung öffentlicher Güter sogar von „Marktversagen“. Und trotzdem existieren bereits erste Eigentümerstandortgemeinschaften (ESG) in Deutschland. Was ermöglichte dieses private Engagement? Angesichts fehlender empirischer Daten über freiwilliges kollektives Handeln privater Eigentümer in der Quartiers-entwicklung, geht die vorliegende Dissertation der Frage nach, welche Faktoren die Entstehung von ESG bestimmen und die institutionelle Struktur von ESG charakterisieren. Zur Beantwortung der Forschungsfrage wurde ein vergleichendes Fallstudiendesign mit ESG in Dortmund, Essen und Görlitz gewählt. Die Ergebnisse der Dissertation verdeutlichen, dass ESG als abhängige Variable sowohl durch die individuellen Interessen bzw. Handlungsstrategien der Immobilieneigentümer bei der Bewirtschaftung ihrer Immobilien, als auch durch den Steuerungsanspruch staatlicher Akteure in der Quartiersentwicklung bestimmt werden. Die Autorin leitet die individuellen und kollektiven Handlungsstrategien der Akteure her und setzt sich mit der individuellen Motivation zum Handeln auseinander. Zusätzlich werden grundlegende institutionelle Merkmale von ESG und ihre Eigenheit als Urban Governance-Ansatz diskutiert. Aus den als Hypothesen formulierten Ergebnissen werden abschließend Schlussfolgerungen für die Praxis sowie der weitere Forschungsbedarf abgeleitet.:A Einleitung.............................................................................................................23 1 Hintergrund und Problemstellung.....................................................................25 1.1 Städte im Wandel der Zeit...........................................................................25 1.2 Die Städtebauförderung im Wandel der Zeit...............................................33 2 Gegenstand und Zielstellung der Untersuchung................................................37 2.1 Gegenstand der Untersuchung...................................................................37 2.2 Ziel und Fragestellung der Untersuchung....................................................42 3 Aufbau der Arbeit.............................................................................................45 4 Grenzen der Arbeit...........................................................................................49 B Kollektives Handeln – theoretische Einordnung der zentralen Problematik...........51 1 Über die individuelle Herausforderung, kollektiv zu handeln.............................53 1.1 Zum Charakter des Kollektivgutes...............................................................54 1.2 Kollektives Handeln als rationales Handeln..................................................56 1.3 Kollektives Handeln als soziales Handeln.....................................................60 1.4 Zwischenfazit..............................................................................................65 2 Über die Befähigung zum kollektiven Handeln mittels Institutionen..................67 2.1 Verwendung des Begriffs und Entstehung von Institutionen........................67 2.2 Einflussfaktoren bei der Entstehung von Institutionen.................................72 2.3 Typen von Institutionen und ihre Interaktionsformen..................................78 2.4 Charakter von Institutionen und ihre Wirkungen.........................................84 2.5 Zwischenfazit..............................................................................................87 3 Kollektives Handeln als Koordinations- und Kooperationsaufgabe des Staates...91 3.1 Das Verhältnis zwischen staatlichen und privaten Akteuren.........................91 3.2 Von Planung über Steuerung zu Governance..............................................94 3.3 Wandel im Planungsverständnis in der Stadtentwicklung..........................101 3.4 Zwischenfazit............................................................................................108 C Herangehensweise und Methodik .....................................................................111 1 Wahl des Forschungsdesigns...........................................................................113 2 Auswahl und Erhebung der Daten..................................................................117 2.1 Auswahl der Fallstudien ...........................................................................117 2.2 Auswahl der Interviewpartner ..................................................................121 2.3 Erhebung der Daten..................................................................................124 2.4 Wahl der Interviewart und Durchführung der Interviews...........................126 3 Auswertung der Daten....................................................................................129 3.1 Erkenntnistheoretische Grundannahmen...................................................129 3.2 Prozess der Analyse..................................................................................130 3.3 Generierungen der Hypothesen................................................................135 D Einführung in Eigentümerstandortgemeinschaften (ESG) in Deutschland und die Fallstudien ...137 1 Eigentümerstandortgemeinschaften in Deutschland........................................139 1.1 Anlass für Eigentümerstandortgemeinschaften in Deutschland..................139 1.2 Entwicklungsstand von ESG in Deutschland .............................................140 1.3 ESG als Regelungstatbestand der Bundesgesetzgebung............................143 1.4 ESG als ExWoSt-Forschungsfeld................................................................145 2 Fallstudie ESG Brunnenstraßenviertel in Dortmund .........................................149 2.1 Strukturdaten der Stadt Dortmund............................................................149 2.2 Strukturdaten des ESG-Standortes............................................................151 2.3 Entstehung, Akteure und Inhalte der ESG.................................................155 2.4 Handlungsmotive und -strategien der Beteiligten......................................157 2.5 Institutionelle Merkmale der ESG..............................................................161 3 Fallstudie ESG Vogelheim in Essen ..................................................................163 3.1 Strukturdaten der Stadt Essen...................................................................163 3.2 Strukturdaten des ESG-Standortes............................................................167 3.3 Entstehung, Akteure und Inhalte der ESG.................................................169 3.4 Handlungsmotive und -strategien der Beteiligten......................................170 3.5 Institutionelle Merkmale der ESG..............................................................172 4 Fallstudie ESG Gründerzeitquartier in Görlitz ..................................................175 4.1 Strukturdaten der Stadt Görlitz.................................................................175 4.2 Strukturdaten des ESG-Standortes............................................................180 4.3 Entstehung, Akteure und Inhalte der ESG.................................................184 4.4 Handlungsmotive und -strategien der Beteiligten......................................186 4.5 Institutionelle Merkmale der ESG..............................................................188 E Vergleichende Analyse der Daten und Generierung übergreifender Aussagen zu ESG…...191 1 Zwischen Idealisten und Rationalisten: Akteursgruppen und Rollenbilder........193 1.1 Die Akteursgruppen in ESG.......................................................................193 1.2 Rollenbilder der Akteure und ihre Rolle in der ESG....................................199 2 Zwischen öffentlich und privat: Themen und Projekte der ESG........................205 2.1 Zur Wahrnehmung der Handlungssituation .............................................205 2.2 Projekte der ESG.......................................................................................209 3 Investition versus Exit: Handlungsstrategien der Akteure.................................215 3.1 Handlungsoptionen der Eigentümer bzgl. der Immobilie...........................215 3.2 Handlungsoptionen der Eigentümer bzgl. der ESG....................................222 3.3 Handlungsoptionen der öffentlichen Hand................................................226 3.4 Zusammenspiel und Pfadabhängigkeit in der Strategiewahl .....................229 4 Zwischen Unsicherheit und Sicherung: Motivation der Immobilieneigentümer.239 4.1 Reduzierung von Unsicherheit als übergeordnetes Motiv..........................240 4.2 Steigerung von Macht und Einfluss durch ESG..........................................243 4.3 Monetäre Vorteile durch ESG....................................................................246 4.4 Lösung eines Sachproblems durch ESG....................................................249 4.5 Der Einfluss von Kontextbedingungen auf die Entstehung von ESG...............251 5 Hemmnisse und Erfolgsfaktoren im Entstehungsprozess..................................257 5.1 Hemmnisse für die Entstehung einer ESG..................................................257 5.2 Erfolgsfaktoren für die Gründung einer ESG..............................................263 6 Zwischen strategischem Netzwerk und Gemeinschaftsorganisation: institutionelle Ausprägung bei ESG..................................................................271 6.1 Die Generierung von Nutzen durch ESG...................................................271 6.2 Mit der Institution ESG verbundene Kosten...............................................273 6.3 Normen und Diskontierungsraten der Akteure..........................................279 7 Zwischen Anreiz und Zwang: Urban Governance und die Rolle des Staates....283 7.1 Zwischen Anreiz und Zwang: Steuerungsansätze in ESG...........................283 7.2 Urban Governance: Zur Rolle der öffentlichen Hand in ESG......................289 F Diskussion der Hypothesen und Schlussfolgerungen .........................................293 1 Diskussion der Hypothesen zu den Forschungsfragen.....................................295 1.1 Beteiligte und Themen von ESG................................................................296 1.2 Handlungsmotive und -strategien der Beteiligten......................................301 1.3 Erfolgsfaktoren und Hemmnisse im ESG-Entstehungsprozess....................307 1.4 Institutionelle Merkmale von ESG.............................................................310 1.5 ESG als Governance in der Stadtentwicklung............................................314 1.6 Fazit zur Leitfrage.....................................................................................319 2 Schlussfolgerungen und weiterer Forschungsbedarf .......................................323 2.1 Schlussfolgerungen für die Praxis..............................................................323 2.2 Weiterer Forschungsbedarf.......................................................................330 G Verzeichnisse......................................................................................................335 1 Quellen...........................................................................................................337 1.1 Literatur....................................................................................................337 1.2 Internet.....................................................................................................357 1.3 Interviewpartner.......................................................................................358 2 Abkürzungsverzeichnis....................................................................................365 3 Abbildungsverzeichnis.....................................................................................367 4 Tabellenverzeichnis.........................................................................................369 / This PhD thesis deals with a concept of urban development which is at present in a pilot phase in Germany, the Local Property Owner Partnership (LoPOP). These are characterized by a voluntary collective development of the quarter at the initiative of the property owners. The demographic, economic and social structures lead to spatially differentiated changes which induce complex problems in urban development. Among others, this may result in a notable increase of vacant flats, an increasing demand for low-barrier flats or in investment backlogs of the public infrastructure. A large part of the up-coming investment tasks concerns private property and requires action by private property owners, e.g. in the development of living space. Attempts to activate proprietors via urban development funding have shown minor success up to now. Current urban development policy formulates the idea to reach a positive development of structurally weak quarters by a more intensified participation of private actors in collective approaches. In view of the missing of empirical data on voluntary action by private proprietors in the urban development, the PhD thesis investigates which factors determine the establishment of Local Property Owner Partnerships and characterize their institutional structure. Due to the small number of existing LoPOPs in Germany as well as to the limited number of scientific publications dealing with this subject, a comparative case study design was chosen. Fifty-six partially structured interviews were held in three heterogeneously distinctive LoPOPs in Dortmund, Essen and Görlitz. The transcribed interview data were processed by means of reconstructive content analyses and the results were formulated as hypotheses. The results of the thesis show that the subject of examination, LoPOPs, can be discussed with respect to actor-related and institutional theories as well as governance approaches. LoPOPs are defined as a dependent variable with respect to the individual interests and strategies of action of the property owners concerning their real estate management as well as to the governance requirements of state actors concerning the development of the quarter. Thereby, it has become apparent that one should make a distinction between the strategies of action of the state and the private actors. Both groups show three basic types of action strategies which have constructional and social as well as structural impacts on the quarter. The individual strategies of action of the proprietors are invest, wait and exit. With regard to the quarter, the municipal actors have the strategies develop, wait or retract at their disposal. Moreover, the data analyses discovered a path dependency between the individual management strategies of the proprietors and their action in the collective situation. The actors who are focusing on wait or on exit play the role of free riders. With regard to the proprietors who are willing to invest, three collective strategies of action may be noted: wait, individual effort and cooperation. As a central motive for choosing the collective strategy of action cooperation and, thus for commitment to participating in the LoPOP, the reduction of uncertainty could be identified. According to this, the preparedness for cooperation depends on the intensity of uncertainty in the management of the property and, thus, also on the degree of being affected by the above mentioned structural change. Whether the LoPOP is a suitable tool for the elimination of this uncertainty is closely connected with its institutional structure. LoPOPs are - taking into account the specific constellation of actors - characterized by high transaction costs, due to the low legal and social possibilities for sanctions. Therefore, a clear value of the projects and the common standards of the actors are all the more necessary for success. LoPOPs deal with the development of quarters and produce, as a private initiative, also public goods. This establishes the public interest in their development. The results of the thesis show that, due to the constellation of actors, interests and themes in voluntary LoPOPs, the state actors concentrate on the interaction form of the horizontal coordination. Therefore, LoPOPs can be referred to as a form of Urban Governance. Moreover, it becomes obvious that, when the mission statement of a voluntary, informal and private network of small proprietors shall be realised, on the one hand free riders cannot be avoided, on the other hand the public authorities are indispensable providing consulting and financial support. In comparison with traditional approaches of urban development funding, LoPOPs, as collective development approaches, need an intensive involvement of local actors in addition to the thematic debate during their preparation. The thesis terminates with conclusions for practice as well as needs for further research drawn from the generated hypotheses. The needs for further research refer inter alia to the evaluation of effects of the LoPOPs; the analysis of learning processes among the groups of actors in the development process and in the verification of the generated hypotheses in this work.:A Einleitung.............................................................................................................23 1 Hintergrund und Problemstellung.....................................................................25 1.1 Städte im Wandel der Zeit...........................................................................25 1.2 Die Städtebauförderung im Wandel der Zeit...............................................33 2 Gegenstand und Zielstellung der Untersuchung................................................37 2.1 Gegenstand der Untersuchung...................................................................37 2.2 Ziel und Fragestellung der Untersuchung....................................................42 3 Aufbau der Arbeit.............................................................................................45 4 Grenzen der Arbeit...........................................................................................49 B Kollektives Handeln – theoretische Einordnung der zentralen Problematik...........51 1 Über die individuelle Herausforderung, kollektiv zu handeln.............................53 1.1 Zum Charakter des Kollektivgutes...............................................................54 1.2 Kollektives Handeln als rationales Handeln..................................................56 1.3 Kollektives Handeln als soziales Handeln.....................................................60 1.4 Zwischenfazit..............................................................................................65 2 Über die Befähigung zum kollektiven Handeln mittels Institutionen..................67 2.1 Verwendung des Begriffs und Entstehung von Institutionen........................67 2.2 Einflussfaktoren bei der Entstehung von Institutionen.................................72 2.3 Typen von Institutionen und ihre Interaktionsformen..................................78 2.4 Charakter von Institutionen und ihre Wirkungen.........................................84 2.5 Zwischenfazit..............................................................................................87 3 Kollektives Handeln als Koordinations- und Kooperationsaufgabe des Staates...91 3.1 Das Verhältnis zwischen staatlichen und privaten Akteuren.........................91 3.2 Von Planung über Steuerung zu Governance..............................................94 3.3 Wandel im Planungsverständnis in der Stadtentwicklung..........................101 3.4 Zwischenfazit............................................................................................108 C Herangehensweise und Methodik .....................................................................111 1 Wahl des Forschungsdesigns...........................................................................113 2 Auswahl und Erhebung der Daten..................................................................117 2.1 Auswahl der Fallstudien ...........................................................................117 2.2 Auswahl der Interviewpartner ..................................................................121 2.3 Erhebung der Daten..................................................................................124 2.4 Wahl der Interviewart und Durchführung der Interviews...........................126 3 Auswertung der Daten....................................................................................129 3.1 Erkenntnistheoretische Grundannahmen...................................................129 3.2 Prozess der Analyse..................................................................................130 3.3 Generierungen der Hypothesen................................................................135 D Einführung in Eigentümerstandortgemeinschaften (ESG) in Deutschland und die Fallstudien ...137 1 Eigentümerstandortgemeinschaften in Deutschland........................................139 1.1 Anlass für Eigentümerstandortgemeinschaften in Deutschland..................139 1.2 Entwicklungsstand von ESG in Deutschland .............................................140 1.3 ESG als Regelungstatbestand der Bundesgesetzgebung............................143 1.4 ESG als ExWoSt-Forschungsfeld................................................................145 2 Fallstudie ESG Brunnenstraßenviertel in Dortmund .........................................149 2.1 Strukturdaten der Stadt Dortmund............................................................149 2.2 Strukturdaten des ESG-Standortes............................................................151 2.3 Entstehung, Akteure und Inhalte der ESG.................................................155 2.4 Handlungsmotive und -strategien der Beteiligten......................................157 2.5 Institutionelle Merkmale der ESG..............................................................161 3 Fallstudie ESG Vogelheim in Essen ..................................................................163 3.1 Strukturdaten der Stadt Essen...................................................................163 3.2 Strukturdaten des ESG-Standortes............................................................167 3.3 Entstehung, Akteure und Inhalte der ESG.................................................169 3.4 Handlungsmotive und -strategien der Beteiligten......................................170 3.5 Institutionelle Merkmale der ESG..............................................................172 4 Fallstudie ESG Gründerzeitquartier in Görlitz ..................................................175 4.1 Strukturdaten der Stadt Görlitz.................................................................175 4.2 Strukturdaten des ESG-Standortes............................................................180 4.3 Entstehung, Akteure und Inhalte der ESG.................................................184 4.4 Handlungsmotive und -strategien der Beteiligten......................................186 4.5 Institutionelle Merkmale der ESG..............................................................188 E Vergleichende Analyse der Daten und Generierung übergreifender Aussagen zu ESG…...191 1 Zwischen Idealisten und Rationalisten: Akteursgruppen und Rollenbilder........193 1.1 Die Akteursgruppen in ESG.......................................................................193 1.2 Rollenbilder der Akteure und ihre Rolle in der ESG....................................199 2 Zwischen öffentlich und privat: Themen und Projekte der ESG........................205 2.1 Zur Wahrnehmung der Handlungssituation .............................................205 2.2 Projekte der ESG.......................................................................................209 3 Investition versus Exit: Handlungsstrategien der Akteure.................................215 3.1 Handlungsoptionen der Eigentümer bzgl. der Immobilie...........................215 3.2 Handlungsoptionen der Eigentümer bzgl. der ESG....................................222 3.3 Handlungsoptionen der öffentlichen Hand................................................226 3.4 Zusammenspiel und Pfadabhängigkeit in der Strategiewahl .....................229 4 Zwischen Unsicherheit und Sicherung: Motivation der Immobilieneigentümer.239 4.1 Reduzierung von Unsicherheit als übergeordnetes Motiv..........................240 4.2 Steigerung von Macht und Einfluss durch ESG..........................................243 4.3 Monetäre Vorteile durch ESG....................................................................246 4.4 Lösung eines Sachproblems durch ESG....................................................249 4.5 Der Einfluss von Kontextbedingungen auf die Entstehung von ESG...............251 5 Hemmnisse und Erfolgsfaktoren im Entstehungsprozess..................................257 5.1 Hemmnisse für die Entstehung einer ESG..................................................257 5.2 Erfolgsfaktoren für die Gründung einer ESG..............................................263 6 Zwischen strategischem Netzwerk und Gemeinschaftsorganisation: institutionelle Ausprägung bei ESG..................................................................271 6.1 Die Generierung von Nutzen durch ESG...................................................271 6.2 Mit der Institution ESG verbundene Kosten...............................................273 6.3 Normen und Diskontierungsraten der Akteure..........................................279 7 Zwischen Anreiz und Zwang: Urban Governance und die Rolle des Staates....283 7.1 Zwischen Anreiz und Zwang: Steuerungsansätze in ESG...........................283 7.2 Urban Governance: Zur Rolle der öffentlichen Hand in ESG......................289 F Diskussion der Hypothesen und Schlussfolgerungen .........................................293 1 Diskussion der Hypothesen zu den Forschungsfragen.....................................295 1.1 Beteiligte und Themen von ESG................................................................296 1.2 Handlungsmotive und -strategien der Beteiligten......................................301 1.3 Erfolgsfaktoren und Hemmnisse im ESG-Entstehungsprozess....................307 1.4 Institutionelle Merkmale von ESG.............................................................310 1.5 ESG als Governance in der Stadtentwicklung............................................314 1.6 Fazit zur Leitfrage.....................................................................................319 2 Schlussfolgerungen und weiterer Forschungsbedarf .......................................323 2.1 Schlussfolgerungen für die Praxis..............................................................323 2.2 Weiterer Forschungsbedarf.......................................................................330 G Verzeichnisse......................................................................................................335 1 Quellen...........................................................................................................337 1.1 Literatur....................................................................................................337 1.2 Internet.....................................................................................................357 1.3 Interviewpartner.......................................................................................358 2 Abkürzungsverzeichnis....................................................................................365 3 Abbildungsverzeichnis.....................................................................................367 4 Tabellenverzeichnis.........................................................................................369