A presente pesquisa enfeixa o exame das relações existentes entre crescimento econômico e inovação tecnológica, empreendedorismo e o papel das políticas públicas direcionadas para o fomento da inovação tecnológica no âmbito das microempresas (ME) e empresas de pequeno porte (EPP). O ponto de partida do trabalho explica que o crescimento econômico constitui objeto de grande relevância para a teoria econômica, considerando que enquanto aumento sustentável do Produto Interno Bruto real per capita revela-se essencial para a elevação do padrão de bem estar da sociedade e que a inovação é amplamente aceita como vetor decisivo para o crescimento do produto e da produtividade total dos fatores. Tanto o modelo exógeno (Solow) quanto o endógeno mostram que o “choque tecnológico” é condição central para o crescimento. A diferença é que o segundo vai além, diz que políticas públicas contam sim como fator de crescimento, pois este requer sistema de Ciência e Tecnologia eficiente, formação de capital humano, regras de jogo e incentivos adequados. Considera também o papel estratégico do empreendedor como agente de inovação, agregador de valor, organizador da produção, responsável por novos processos de produção e de produtos, criador de empregos, de novos mercados, de lucro e de riquezas. No caso do Brasil, ao mesmo tempo em que é confirmado o perfil empreendedor do povo brasileiro, aponta-se, porém, fortes características de não-inovadores. As ME e EPP possuem papel significativo na geração de empregos, mas insignificante participação como agentes de inovação. É que de maneira geral, as empresas brasileiras manifestam clara opção pela compra de tecnologias, ao invés de promover projetos estratégicos de geração de inovações. A dificuldade em produzir conhecimentos que possam ser incorporados como inovação é que no Brasil o mercado tem falhado sistematicamente na realização de investimentos em Ciência, Tecnologia e Inovação – CT&I e em Pesquisa e Desenvolvimento - P&D, questões tratadas predominantemente na esfera pública. Por sua vez, a maioria dos programas de CT&I tem diretrizes de natureza setorial. É certo que a detenção do conhecimento científico é condição necessária, mas não suficiente para o processo de inovação. Neste sentido, iniciativas governamentais recentes demonstram que dentre os mecanismos de financiamento em vigor, os Fundos Setoriais são as ferramentas principais para o alcance da inovação tecnológica nos setores produtivos e áreas estratégicas. Ao lado disso, constatamos que Roraima também carece de implantação de políticas de desenvolvimento de Ciência e Tecnologia e de mecanismos próprios de financiamento das atividades de P&D. No entanto, quando se percebe a inovação e o empreendedorismo como elementos essenciais do crescimento econômico, pode-se argumentar que o Estado brasileiro vem buscando derivar políticas públicas de metodologias e enfoques teóricos que só têm sentido para o desenvolvimento de tecnologias nas empresas, com a ilusão que existem sistemas nacionais de inovação científico-tecnológicos. Fica evidente que o Brasil muito terá que fazer para criar um ambiente de negócios mais amplo, em que as empresas privadas queiram investir em inovação, assumam riscos e expandam suas atividades produtivas para se tornarem mais competitivas. / This gathers together research examining the relationship between economic growth and technological innovation, entrepreneurship and the role of public policies towards the promotion of technological innovation within the enterprises (ME) and small businesses (EPP). The starting point of the work explains that economic growth is the object of great importance to economic theory, considering that as a sustainable increase in real gross domestic product per capita it is essential to raising the standard of wealth in society and that the innovation is widely accepted as critical to vector output growth and total factor productivity. Both, exogenous (Solow) and the endogenous show that the "shock art" is central condition for growth. The difference is that the second goes further to say that public policies have rather as a growth factor, as this requires system of science and technology effectively, human capital formation, game rules and incentives. It also considers the strategic role of the entrepreneur as an agent of innovation, aggregator value, the organizer of production, responsible for new production processes and products, create jobs, new markets, profit and wealth. In the case of Brazil, while it confirmed the entrepreneurial profile of the Brazilian people, it is noted, however, strong features of non-innovative. The ME and EPP have significant role in generating jobs, but insignificant participation as agents of innovation. Is that in general, Brazilian companies express clear option for the purchase of technologies, rather than promote strategic projects to generate innovations. The difficulty in producing knowledge that can be incorporated as an innovation in Brazil is that the market has consistently failed to engage in investment in Science, Technology and Innovation - ST & I and the Research and Development - R & D issues addressed predominantly in the public sphere. In turn, most programs, T & I has guidelines for sectoral nature. It is true that the detention of scientific knowledge is necessary but not sufficient for the innovation process. In this sense, government initiatives have demonstrated that among funding mechanisms in place, the Sector Funds are the main tools for achieving technological innovation in the productive sectors and policy areas. Besides, we found that Roraima also requires implementation of development policies of Science and Technology and the mechanisms to finance the activities of R & D. However, when one perceives the innovation and entrepreneurship as key elements of economic growth, one can argue that Brazil has tried to derive public policy methodologies and theoretical approaches that make sense only for the development of technologies in enterprises, with the illusion that there are national systems of scientific and technological innovation. It is evident that Brazil has much to do to create a larger business in which private companies want to invest in innovation, take risks and expand their productive activities to become more competitive.

A rápida mudança do ambiente industrial está forçando as indústrias a aumentarem sua competitividade através do investimento nas tecnologias e inovação. Ao mesmo tempo, o desenvolvimento acelerado da tecnologia de ponta acha-se relacionado fortemente à cooperação universidade-empresa. A transferência de tecnologia tem sido considerada, em vários estudos sobre o assunto, como uma das mais eficazes modalidades para reverter o presente atraso tecnológico da indústria. Entretanto, existem muitos fatores inibindo a transferência de tecnologia. Na verdade, em poucas ocasiões as universidades tem estabelecido mecanismos e instrumentos capazes de gerar na economia os impactos esperados a partir da pesquisa. Este trabalho, tem a intenção de mostrar alguns aspectos sobre a transferência de tecnologia universidade-empresa. Contribuindo, deste modo, para o entendimento das barreiras e dos fatores de sucesso inerentes à transferência de tecnologia e propõe ações e mecanismos para tornar mais eficiente e dinâmica essa relação. / The rapidly changing global industrial environment is forcing companies the improve their competitiveness through investment in technologies and in innovation. On of the ways to accelerate the development of high technologies begins with the cooperations university-industry. The technology transfer, have been considered, in severaI studies on the subject, as one of the most effective modalities to revert the present backward technological state of industry. However, there are many factors inhibiting the technology transfer. In fact, in a few occasions have the universities established mechanisms and instruments to generate the economic impacts expected from the research. This paper intend showing some aspects about the technology transfer university-industry. Thus contributing to the understand of the barriers and of the successful factors inherent in technology transfer and propose actions and mechanisms more dynamic and efficient this relationship.

A presente pesquisa enfeixa o exame das relações existentes entre crescimento econômico e inovação tecnológica, empreendedorismo e o papel das políticas públicas direcionadas para o fomento da inovação tecnológica no âmbito das microempresas (ME) e empresas de pequeno porte (EPP). O ponto de partida do trabalho explica que o crescimento econômico constitui objeto de grande relevância para a teoria econômica, considerando que enquanto aumento sustentável do Produto Interno Bruto real per capita revela-se essencial para a elevação do padrão de bem estar da sociedade e que a inovação é amplamente aceita como vetor decisivo para o crescimento do produto e da produtividade total dos fatores. Tanto o modelo exógeno (Solow) quanto o endógeno mostram que o “choque tecnológico” é condição central para o crescimento. A diferença é que o segundo vai além, diz que políticas públicas contam sim como fator de crescimento, pois este requer sistema de Ciência e Tecnologia eficiente, formação de capital humano, regras de jogo e incentivos adequados. Considera também o papel estratégico do empreendedor como agente de inovação, agregador de valor, organizador da produção, responsável por novos processos de produção e de produtos, criador de empregos, de novos mercados, de lucro e de riquezas. No caso do Brasil, ao mesmo tempo em que é confirmado o perfil empreendedor do povo brasileiro, aponta-se, porém, fortes características de não-inovadores. As ME e EPP possuem papel significativo na geração de empregos, mas insignificante participação como agentes de inovação. É que de maneira geral, as empresas brasileiras manifestam clara opção pela compra de tecnologias, ao invés de promover projetos estratégicos de geração de inovações. A dificuldade em produzir conhecimentos que possam ser incorporados como inovação é que no Brasil o mercado tem falhado sistematicamente na realização de investimentos em Ciência, Tecnologia e Inovação – CT&I e em Pesquisa e Desenvolvimento - P&D, questões tratadas predominantemente na esfera pública. Por sua vez, a maioria dos programas de CT&I tem diretrizes de natureza setorial. É certo que a detenção do conhecimento científico é condição necessária, mas não suficiente para o processo de inovação. Neste sentido, iniciativas governamentais recentes demonstram que dentre os mecanismos de financiamento em vigor, os Fundos Setoriais são as ferramentas principais para o alcance da inovação tecnológica nos setores produtivos e áreas estratégicas. Ao lado disso, constatamos que Roraima também carece de implantação de políticas de desenvolvimento de Ciência e Tecnologia e de mecanismos próprios de financiamento das atividades de P&D. No entanto, quando se percebe a inovação e o empreendedorismo como elementos essenciais do crescimento econômico, pode-se argumentar que o Estado brasileiro vem buscando derivar políticas públicas de metodologias e enfoques teóricos que só têm sentido para o desenvolvimento de tecnologias nas empresas, com a ilusão que existem sistemas nacionais de inovação científico-tecnológicos. Fica evidente que o Brasil muito terá que fazer para criar um ambiente de negócios mais amplo, em que as empresas privadas queiram investir em inovação, assumam riscos e expandam suas atividades produtivas para se tornarem mais competitivas. / This gathers together research examining the relationship between economic growth and technological innovation, entrepreneurship and the role of public policies towards the promotion of technological innovation within the enterprises (ME) and small businesses (EPP). The starting point of the work explains that economic growth is the object of great importance to economic theory, considering that as a sustainable increase in real gross domestic product per capita it is essential to raising the standard of wealth in society and that the innovation is widely accepted as critical to vector output growth and total factor productivity. Both, exogenous (Solow) and the endogenous show that the "shock art" is central condition for growth. The difference is that the second goes further to say that public policies have rather as a growth factor, as this requires system of science and technology effectively, human capital formation, game rules and incentives. It also considers the strategic role of the entrepreneur as an agent of innovation, aggregator value, the organizer of production, responsible for new production processes and products, create jobs, new markets, profit and wealth. In the case of Brazil, while it confirmed the entrepreneurial profile of the Brazilian people, it is noted, however, strong features of non-innovative. The ME and EPP have significant role in generating jobs, but insignificant participation as agents of innovation. Is that in general, Brazilian companies express clear option for the purchase of technologies, rather than promote strategic projects to generate innovations. The difficulty in producing knowledge that can be incorporated as an innovation in Brazil is that the market has consistently failed to engage in investment in Science, Technology and Innovation - ST & I and the Research and Development - R & D issues addressed predominantly in the public sphere. In turn, most programs, T & I has guidelines for sectoral nature. It is true that the detention of scientific knowledge is necessary but not sufficient for the innovation process. In this sense, government initiatives have demonstrated that among funding mechanisms in place, the Sector Funds are the main tools for achieving technological innovation in the productive sectors and policy areas. Besides, we found that Roraima also requires implementation of development policies of Science and Technology and the mechanisms to finance the activities of R & D. However, when one perceives the innovation and entrepreneurship as key elements of economic growth, one can argue that Brazil has tried to derive public policy methodologies and theoretical approaches that make sense only for the development of technologies in enterprises, with the illusion that there are national systems of scientific and technological innovation. It is evident that Brazil has much to do to create a larger business in which private companies want to invest in innovation, take risks and expand their productive activities to become more competitive.

Orientador: Renato Peixoto Dagnino / Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociencias / Made available in DSpace on 2018-08-12T05:38:35Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Bagatolli_Carolina_M.pdf: 2022489 bytes, checksum: f43e7d3c6bd9e148edd581a07a0dd594 (MD5) Previous issue date: 2008 / Resumo: O final da década de 1990 marca uma mudança no direcionamento da PCT brasileira: o gasto público aumenta e é crescentemente direcionado às atividades inovativas empresariais. Essa mudança na PCT, quando analisada tendo por base a visão de pesquisadores que estudam a trajetória dessa política a partir da contribuição dos fundadores do Pensamento Latino-Americano em Ciência, Tecnologia e Sociedade, marca o que consideramos a sua quarta geração. Ela se caracterizaria por um aumento do esforço governamental para elevar a propensão das empresas locais a realizar P&D, que é identificada por eles e por esse pensamento como uma característica estrutural derivada da condição periférica de nossa sociedade. Adotando a perspectiva consagrada por aquele pensamento - a distinção entre política de C&T explícita e implícita - é possível encontrar exemplos da primeira modalidade que sustentam o argumento de que estaríamos em presença de uma quarta geração: o crescimento significativo da execução orçamentária do MCT e das suas agências, os Fundos Setoriais, a reativação do FUNTEC, os incentivos fiscais previstos na Lei de Inovação e na Lei do Bem e a subvenção econômica. Depois de descrever essa mudança, e mantendo aquela perspectiva, o trabalho penetra na esfera da política implícita de C&T para entender porque os indicadores disponibilizados pelas sucessivas edições da PINTEC (IBGE) parecem indicar que a política em curso não está logrando alterar significativamente a dinâmica tecnológica local. É baixo o grau de novidade dos produtos e processos introduzidos pelas empresas inovadoras, o dispêndio das empresas locais com atividades internas de P&D é muito menor do que o observado nos Países avançados, sendo que a parcela da receita líquida de vendas destinada à inovação por essas empresas - que já era relativamente pequena - diminuiu nos últimos anos. Outras evidências empíricas relativas ao cenário nacional e internacional sugerem a escassa probabilidade de uma alteração dessa situação. Entre elas, a importância que tem a realização de P&D na estratégia de inovação das empresas inovadoras: quatro vezes menor do que a aquisição de máquinas e equipamentos. A conclusão mais importante do trabalho corrobora o que aqueles autores fundadores e os pesquisadores contemporâneos têm afirmado. A baixa propensão a inovar (e, em particular, à realização de P&D) não é fruto de um "atraso cultural" dos empresários ou da falta de instrumentos que induzam o empreendedorismo e a competitividade. Ele é uma resposta racional das empresas locais ao que foi denominado política implícita de C&T, que reproduz a nossa condição periférica e mantém os sinais de mercado que não as estimulam. E é pouco provável que a quarta geração da PCT, a menos que seu aprofundamento a transforme em algo ainda mais incoerente com as outras demandas - que não as empresariais - que deveria atender esta política, possa neutralizar os obstáculos estruturais existentes em nossa sociedade; os quais apesar de há muito conhecidos, são atualmente bem pouco lembrados pelo pensamento oficial. / Abstract: The late 1990's are characterized by a change on the Brazilian Science and Technology Policy (STP): the public expenditure increases and it is been increasingly focused towards innovative entrepreneurs activities. This shift on the STP when analyzed through the conceptions of the scholars who study this trajectory under the contributions made by the founders of the Latin-American Thought on Science Technology and Society school marks its fourth generation. This policy is characterized by an increase of the governmental efforts to elevate local companies' propensity to realize R&D which is understood by them and by this school of thought as a structural characteristic of our society peripheral condition. Taking this perspective - the distinction between the explicit and implicit S&T Policy - it is possible to find examples of the first model of policy which sustains the argument that we would be in the presence of a fourth generation: the substantial increase of MCT (Brazilian Science and Technology Ministry) and its agencies budget implementation, the existence of sectored funds, the reactivation to the FUNTEC, the tax incentives contained in the Innovation Law and in the Law of Good and the economic subsidy. After describing this change, and keeping that perspective, the work enters into the sphere of the implicit S&T policy to understand why the indicators provided by successive editions of PINTEC (IBGE) seems to indicate that the current policy is not managing to alter the local technology dynamics significantly. Its low the level of novelty on products and processes introduced by innovative companies and the spending of local firms with internal activities of R&D are much smaller than that seen in advanced countries, even worst is that the amount of net revenues from sales to innovation by these companies - which was already relatively small - declined in the recent years. Other empirical evidences, on the national and international scenario, show low likelihood of a change in that situation. Among them is the importance of conducting R&D in the strategy of innovation in innovative companies which in this case is four times less than the purchase of machinery and equipment. The most important conclusion of the work confirms what those founder authors and contemporary researchers have said. The low propensity to innovate (and, in particular, to carry out R&D) is not the result of the entrepreneurs' "cultural backwardness" or the lack of instruments which lead to entrepreneurship and competitiveness. It is a rational response of local companies to what was called implicit C&T policy that reproduces our peripheral condition and maintains the signals of the market which do not stimulate them. And it is unlikely that the fourth generation of the PCT, unless its deepening turn into something even more inconsistent with the other demands - not the business - which should take this policy, could neutralize the structural barriers that exist in our society, and which are currently very little remembered by the official thinking. / Mestrado / Mestre em Política Científica e Tecnológica

A inovação é um meio utilizado pelas empresas para se manterem no mercado, crescerem economicamente e gerarem vantagens competitivas. Seja a inovação referente a processo, produto, ou melhorias incrementais ou radicais, é importante estabelecer os fatores que devem ser levados em consideração no processo de adoção. Contudo, os gestores enfrentam dificuldades neste processo, dada a carência de ferramentas ou modelos que possam auxiliálos, oferecendo-lhes uma abordagem sistêmica dos fatores envolvidos. Desse modo, os objetivos desta pesquisa são identificar e analisar: 1) os fatores que devem ser levados em consideração na decisão de adotar-se a tecnologia RFID, Radio Frequency Identification, nas empresas e 2) as barreiras e facilitadores à implantação da tecnologia RFID na manufatura. Descoberta em 1935, pelo físico escocês Robert Alexander Watson-Watt, esta tecnologia foi utilizada inicialmente na Segunda Guerra Mundial para identificação de aviões inimigos. Entretanto, também pode ser empregada para rastreamento na cadeia de suprimentos, monitoramento de pessoas, verificação de autenticidade, identificação de pessoas em áreas de segurança e controle eletrônico, entre outros. O modelo apresenta quatro fatores (ambiente externo, ambiente interno, redes de inovação e tecnologia), todos passíveis de desdobramento em subfatores. Esta pesquisa limitou-se a apenas um grupo de subfatores, tendo partido da revisão bibliográfica sobre inovação tecnológica, adoção de inovação, tecnologia RFID, redes de inovação e manufatura. Na etapa seguinte, foram elaborados um questionário e um roteiro de entrevista para coleta de dados e informações. Para validá-los, foram realizados pré-testes e em seguida as modificações sugeridas pelo teste, chegando-se ao modelo conceitual final. Este foi aplicado com base na metodologia de estudos de casos múltiplos em um grupo de quatro empresas, duas das quais localizadas nos EUA e as demais no Brasil. O estudo demonstrou a utilidade dos modelos na decisão da adoção da tecnologia RFID e para a identificação das barreiras e facilitadores à sua implantação na manufatura. Por se tratar de uma tecnologia nova e dada a escassez de estudos já completados nesta área de gestão, sugere-se pesquisar elementos adicionais aos abordados nesta pesquisa. Estes incluem fatores relativos à especialidade ocupacional do indivíduo que irá operar a tecnologia, perfil, cultura e porte da empresa, influência do processo de comunicação e mensuração do retorno do investimento, bem como nível de centralização e modelo de gestão da empresa, além de outros fatores envolvidos nas redes de inovação, como governança, desenvolvimento de competências, tipo de relacionamento entre os integrantes e a sua influência no processo de internacionalização de empresas. A metodologia adotada não permite a generalização das conclusões. / Innovation is one of the means companies resort to, in order to safeguard their market position, grow financially and gain competitive advantages. Regardless of whether the innovation concerns process, product, and incremental or radical improvements, it is important to establish the factors that must be taken into account in the process of adopting it. Managers, however, have difficulty in this process, because of the lack of tools or models capable of helping them and of providing a systemic approach to the factors involved. Thus, the objectives of this research study are to identify and analyze (1) the factors that must be taken into account when deciding whether to adopt the Radio Frequency Identification (RFID) technology within a firm and (2) the barriers and facilitating elements for the implementation of RFID in manufacturing. Discovered in 1935 by the Scottish physicists Robert Alexander Watson-Watt, this technology was first used during World War II, to identify enemy aircraft. However, it can also be used to track the elements of a supply chain, monitor individuals, verify authenticity, identify people in security areas, or conduct electronic control, among other possibilities. Our model presents four factors (external environment, internal environment, innovation networks and technology), all of which can be broken down into sub-factors. This study focused on one sub-factors group. The research starting point was a bibliographical review of technological innovation, innovation adoption, RFID technology, innovation networks and manufacturing. The next stage consisted of developing a questionnaire and interview guidelines for data and information collection. These tools were then pretested for validation, which led to their adjustment and to the final conceptual model. This was then applied, based on the multiple case studies methodology, to a group of four enterprises, two of which were in the USA and the other in Brazil. The study showed the usefulness of the models for the decision of adopting RFID technology and for the identification of the barriers and facilitators connected with the implementation of RFID in manufacturing. Because it is a new technology, and given the scarcity of completed studies in this management area, we suggest researching other elements besides those addressed in our research, including those that concern the occupational specialization of the individual that will operate the technology, the profile, culture and size of the firm, the influence of the communication process and the return on investment metrics, as well as the enterprises level of centralization and management model, in addition to other factors involved in innovation networks, such as governance, development of competencies, type of relations among the network members and influence on the enterprises internationalization process. The methodology used, however, does not allow one to generalize the studys conclusions.

The importance of product design has been getting attention in the past decade from scholars and practitioners. Design plays a critical role in firms’ product development and business strategies. In recent years, scholars began to see design innovation as another vital innovation element of a new product. A new product should encompass at least two innovation elements: technology innovation and design innovation. While technology points to the function of a product, design points to the form of a product. Despite the advocacy of scholarly examination of design innovation, there are few studies of design innovation. In this dissertation, two empirical studies have been conducted to examine the outcome of design innovation and the antecedents of design activities, respectively. Study 1 examines the effect of design innovation (as well as technology and service innovation) on new product performance. Additionally, the study examines the roles of marketing innovation and process innovation in mediating the relationships between these innovation activities and new product performance. Study 2 examines how firms’ absorptive capacity, competitive responsiveness, and product development resources drive design and R&D activities. Design and R&D activities typically lead to the introduction of design and technology innovation. Regarding the findings from this dissertation, the first study shows that design, technology, and service innovation (which, argued by this study, are the three main innovation elements of a new product) all contribute to new product performance. Additionally, marketing innovation and process innovation are found to mediate the relationship between these innovation elements and performance. The second study shows that a firm’s competitor responsiveness, absorptive capacity (captured by “institutional sources” and “market sources of information”), and product development resources (captured by “cross-functional design team”, “design or information control technologies”, and “concurrent engineering”) are positively related to firms’ design and R&D activities. / Thesis / Doctor of Business Administration (DBA) / Design plays a critical role in firms’ product development and business strategies. Traditionally, technology innovation has been the focus of new product development. In recent years, scholars have begun to see design innovation as another vital innovation element of a new product. In this dissertation, two empirical studies have been conducted to examine the outcome of design innovation and the antecedents of design activities, respectively. There are two key goals of this dissertation. The first goal is to understand the outcome of design innovation and what other factors jointly contribute to the outcome. The second goal is to understand what strategies that firms adopt lead to design activities. Answers to the first question show the performance implication of design innovation and the factors that drive the performance. Meanwhile, answers to the second question shed light on the firm strategies that drive design activities, which may lead to the introduction of design innovation. Empirical studies that tackle these questions are sparse.

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The dual interaction of science and technology with defence, security and infrastructures for service provision as energy is a major theme in modern times. The era after the Second World War and in the course of the Cold War was accompanied and spurred by an amazing number of great technological advances and changes.  The study investigates and discusses dimensions of the interaction between technology changes and innovation and defence, security and infrastructure systems in a small country as Sweden after the Cold War. The main result of the study is a proposal for an anatomy of technology innovation which can be seen as a predecessor to a system (or enterprise) architecture for technology innovation in defence, security and infrastructure systems.  The approach is developed from previous international research and theories of innovation systems. Infrastructure and defence systems are investigated on three levels, technologies, system integration and services provided. Establishing an anatomy is supported by case studies which apply a stake holder perspective on development and innovation in systems.  Prominent elements of the proposed anatomy for technology innovation are framework conditions or context, economic organizational factors such as people, knowledge, business models and finance, and last but not least culture for development and innovation, and the customer and user in the processes.  Contexts and environmental conditions in recent times are characterised by more complicated threats and disturbances which potentially imply larger disruptions. The study explores how contexts and emerging conditions translate into plausible scenarios and their effect on the anatomy and the various stages of the innovation processes.  The vital role in the anatomical framework played by culture for innovation is illuminated in the case studies. Other basic elements of the anatomy are the people, inventors and developers as the knowledge underpinning. Risk taking and sharing and the rights and responsibilities of the stake holders play substantial roles in the anatomy as some main economic organizational factors and elements of innovation. / QC 20110317

As interações e transbordamentos de conhecimento (spillovers) são elementos essenciais nos processos de aprendizagem, geração de inovações e competitividade da empresa. Para as pequenas e médias empresas (PMEs), esses elementos adquirem importância devido às dificuldades competitivas que lhes são características. Surge então a necessidade de verificar como as PMEs aprendem e adquirem novas competências e novos conhecimentos e de conhecer quais os elementos relevantes para esses processos. O principal objetivo deste trabalho é descrever e analisar as interações e transbordamentos de conhecimentos chaves, que conduzem as PMEs a processos de aprendizagem. Para alcançar esse objetivo foram estudadas PMEs que participam e participaram de programas de apoio à competitividade. As atividades de inovação e exportação, atividades estratégicas para a competitividade de grandes empresas, transnacionais e cadeias globais, ajudaram na escolha dos programas de apoio investigados: incubadoras de base tecnológica e consórcios de exportação. Os objetivos desses programas que delimitaram o estudo foram aumentar a competitividade de empreendimentos inovadores para o desenvolvimento de produtos igualmente inovadores, no caso das incubadoras, e aumentar a competitividade das PMEs e sua participação em mercados externos, no caso dos consórcios de exportação. Dessa forma, a pesquisa foi delimitada as PMEs inseridas no CIETEC, a maior incubadora de base tecnológica do Brasil; as PMEs que participam do Programa Setorial Integrado . PSI, e dos consórcios de exportação, programas da APEX-Brasil. Foi feita ainda uma última delimitação, se escolheram dois casos representativos desses programas, em um mesmo setor e que já apresentassem resultados para análise, o PSI Calçados de Jaú e o consórcio de exportação APEMEBI-Brazon de Birigui. O estudo é uma abordagem qualitativa com aplicação direta de questionários desenvolvidos especialmente para cada tipo de empresa pesquisada, incubada e consorciada. Também foram realizadas entrevistas com diretores de entidades públicas e de apoio, pesquisadores e professores de universidades, centros de pesquisa e institutos de ensino. Os resultados do trabalho apontam que o CIETEC, o PSI Calçados e o consórcio de exportação promovem interações chaves para os processos de aprendizagem, geração e difusão de novos conhecimentos nas PMEs. No caso de empresas incubadas ressalta-se a importância da interação Universidade-Empresa para o desenvolvimento de produtos inovadores, e a capacitação tecnológica das PMEs. No caso do PSI e do consórcio de exportação, observa-se que as interações com clientes e fornecedores (principalmente internacionais) capacita tecnologicamente e prepara as PMEs para exportar. Os resultados da pesquisa também mostram que os transbordamentos de conhecimento são elementos essenciais, nos processos de aprendizagem das PMEs, devido a que possibilitam o acesso a conhecimentos externos. Finalmente, se conclui que os transbordamentos de conhecimento e as interações das PMEs com outros agentes podem ser definidos como elementos dinamizadores nos processos de aprendizagem dessas empresas, especialmente quando inseridos em ambientes nos quais há possibilidades aumentadas de inetrações e existem conhecimentos inerentes ao local. / The interactions and spillovers of knowledge are essential elements in the learning process for the generation of innovations and the competitiveness of firms. Those factors acquire a great importance for Small and Medium Enterprises . SME.s, because of the competitive difficulties which characterize them. Then arises the need to verify how SME.s learn and acquire new skills and knowledge; and what are the relevant elements to these processes. The main purpose of the thesis was to describe and analyze the key interactions and spillovers of knowledge that leading to the learning process of SME.s. To achieve this goal, SME.s involved in support programs to competitiveness were studied. The activities of innovation and export, strategic activities for competitiveness of large enterprises, transnational and global chains, helped in the choice of the researched support programs: technology-based incubators and consortia exports. The goals of these programs that delimited the study were: to increase the competitiveness of innovative entrepreneurships to the development of innovative products, in the case of incubators; and increasing the competitiveness of SME.s and their participation in the foreign markets, in the case of consortia export. Thus the search was bounded to the SME.s included in the CIETEC, the largest technology based incubator of Brazil; the SME.s participating in the Integrated Sector Program - ISP, and the export consortia, which are programs of APEX-Brazil. It was also made a final demarcation; from those programs in the same sector, two representative cases were chosen, which already produced results for the analysis: the ISP footwear of Jaú and consortium of export APEMEBI of Birigui. This work is a qualitative approach with direct application of questionnaires developed especially for each type of surveyed companies: incubated and consortium. There were also conducted interviews with directors of public agencies and support, researchers and professors of universities, teaching and research institutions. The main results of the work indicate that the CIETEC, the ISP footwear, and export consortia promote key interactions to the process of learning, generation and dissemination of the new knowledge in SME.s. In the case of incubated companies it is emphasized the importance of university-industry interaction to the development of innovative products, and technology training of SME.s. In the case of ISP and the consortia export, it was observed that the interactions with customers and suppliers (mainly international) train technologically the SME.s and prepare them to export. The results of the research indicate too that the spillovers of knowledge are essential elements to the process of learning of SME.s because possibility to access to external knowledge. Finally, the spillovers of knowledge and interactions of SME.s with others agents can be defined as dynamical elements in learning processes of these companies, especially when placed in environments in which there are increased possibilities of interactions and the are knowledge inherent to the local.