[pt] O objetivo da dissertação é desenvolver um modelo de processo de planejamento apropriado para pequenas e médias empresas - PMEs -, apoiado nos conceitos do processo de planejamento adaptativo, levando-se em conta os aspectos da filosofia da qualidade total e da abordagem sócio-técnica. A partir de uma fundamentação teórica, é desenvolvida uma análise das relações entre a abordagem de planejamento adaptativo, o enfoque sócio-técnico e a qualidade total. Como complemento à fundamentação teórica foi desenvolvido um estudo de caso, em uma pequena e outra média empresa, visando identificar aspectos práticos relevantes para o modelo a ser proposto. O modelo proposto incorpora as características de adaptação, flexibilidade, simplicidade, continuidade, integração e coordenação, identificadas nas análises teórica e prática como essenciais para que sua aplicação atinja efetivamente os resultados desejados, possibilitanto a constante reavaliação das ações planejadas. / [en] This dissertation aims at developing a model for planning process, based on concepts of adaptative planning, which integrate elements of total quality philosophy and sociotechnical systems, appropriate for small and medium size companies. From a theorical basis, the relationship between these three approaches are analized. A case study, covering two companies of the sizes here considered, was conducted, in order to identify the relevant pratical aspects of na effective planning system at this level. The proposed model was developed with the following characteristics: flexibility, simplicity and continuity, with the objective of providing the organizations that may adopt it with the proprieties of adaptation, integration and coordination, here identified, both at theorical and applied levels, as necessary to ensure na effective planning process. / [es] EL objetivo de la disertación es desarrollar un modelo de proceso de planificación apropriado para pequeñas y medianas empresas - PMEs -, apoyado en los conceptos del proceso de planificación adaptativo, llevando en cuenta los aspectos de la filosofía de la calidad total y del enfoque socio-técnico. A partir de una fundamentación teórica, se desarrolla un análisis de las relaciones entre La abordagen de planificación adaptativo, el enfoque sócio-técnico y la calidad total. Como complemento a la fundamentación teórica fue desarrollado un estudio de casos, en una pequeña y una mediana empresa, com el objetivo de identificar aspectos prácticos relevantes para el modelo. EL modelo propuesto incorpora las características de adaptación, flexibilidad, simplicidad, continuidad, integración y coordenación. El análisis teórico y práctico identifica estas características como esenciales para que la aplicación del modelo alcance efectivamente los resultados deseados, permitiendo la constante reevaluación de las acciones planificadas.

[pt] Em pequenas e médias empresas (PMEs), que sofrem de falta de recursos para busca de informações e sua análise, as decisões de internacionalização se encontram, muitas vezes, concentradas em um único decisor – o gerente de exportação, que, com frequência, sofre de restrição de acesso a informações. Este estudo investiga se as características pessoais deste decisor – em particular, sua idade, seu capital humano (formação educacional, domínio de língua estrangeira e experiência internacional) e seu capital social (relacionamentos pessoais e profissionais que lhe permitem ter acesso a fontes de informação e a outros recursos) – afetam as decisões de exportação de PMEs, especificamente, a precocidade do início da atividade de exportação, a velocidade de crescimento das vendas internacionais, o número de países atendidos e a intensidade das vendas internacionais. São investigados efeitos diretos das características do gestor, bem como efeitos mediados pela sua propensão a risco e sua percepção de risco (da exportação). A literatura apresenta argumentos e resultados empíricos parcialmente contraditórios acerca do impacto das características gerenciais sobre a trajetória de internacionalização das PMEs. Os dados deste estudo foram coletados por meio de uma survey online, enviada para mais de 6.000 exportadores, cujos e-mails foram obtidos da base da Brazil4export (http://www.brazil4export.com/), disponibilizada pela CNI (Confederação Nacional da Indústria). De um total de 241 questionários respondidos, foram desconsiderados 118 (por corresponderem a empresas (grandes) ou respondentes (não gestores de exportação) não elegíveis para o estudo ou a questionários com mais de 15 por cento de dados ausentes), tendo restado 123 casos; destes, apenas 71 correspondem a empresas cujo gestor de exportação que respondeu ao questionário já trabalhava na empresa há pelo menos três anos quando a empresa iniciou suas exportações. O modelo foi estimado com a técnica PLS (Partial Least Squares), que é robusta a amostras pequenas, e foram utilizadas três variáveis de controle – indústria, tamanho da empresa e do grau de satisfação com o desempenho das operações domésticas. Os resultados do estudo sugerem que idade tem impacto negativo (como esperado) e estatisticamente significativo sobre a velocidade de internacionalização, mas não significativo sobre a propensão a risco e o grau de internacionalização. O conjunto dos componentes do capital humano tem impacto positivo (como esperado), porém, estatisticamente não significativo sobre a propensão ao risco, o grau de internacionalização e a velocidade de internacionalização. Com relação aos componentes do capital social, os relacionamentos apresentaram efeito estatisticamente significativo sobre a propensão ao risco (como esperado), porém, não significativo sobre a percepção de risco ou sobre a velocidade de internacionalização e o grau de internacionalização. Por seu turno, propensão a risco e percepção de risco não se mostraram significativamente associados à velocidade de internacionalização e nem no grau de internacionalização. O pequeno tamanho da amostra, no entanto, torna baixo o poder do teste, ou seja, a probabilidade de se rejeitar uma hipótese nula, caso ela seja de fato falsa. O software G (asterisco) Power indicou que, para o modelo explicativo deste estudo e este tamanho de amostra (71 casos), o poder do teste seria de apenas 71 por cento para se detectarem efeitos médios (f2 maior, igual 0,15) ao nível de 10 por cento. / [en] In small and medium-sized enterprises (SMEs), which suffer from lack of resources to search for and to analyze information, internationalization decisions are often concentrated in a single decision maker – the export manager, who often has limited access to information. This study investigates whether the personal characteristics of the decision maker – in particular his/her age, human capital (educational background, foreign language expertise and international experience) and his/her social capital (personal and professional relationships that facilitate his/her access to information sources and other resources) – affect the export decisions of SMEs, specifically regarding earliness of export activity, growth rate of international sales, number of countries served and intensity of international sales. This study examines both the direct effects of the manager s characteristics and the mediated effects through risk propensity and risk perception (about exports). The literature presents arguments and empirical results about the impact of the manager s characteristics on the path of internationalization of SMEs that are partially contradictory. Data were collected through an online survey sent to more than 6,000 exporters, whose e-mails were obtained from the Brazil4export (http://www.brazil4export.com/) database, provided by CNI (National Confederation of Industry). A total of 241 questionnaires were responded, of which 118 were discarded (because they corresponded to companies (large) or respondents (not export managers) not eligible for the study or the questionnaire had more than 15 per cent missing data) and there remained 123 cases; of these, only 71 corresponded to companies whose export manager who answered the questionnaire had been working at the company for at least three years when the company started exporting. The model was estimated with the PLS (Partial Least Squares) technique, which is robust to small samples; three control variables were used - industry, company size and degree of satisfaction with the performance of domestic operations. The results of the study suggest that age have negative impact (as expected) and statistically significant about the speed of globalization, but not significant on the propensity to risk and the degree of intrancionalização. All the components of human capital has positive impact (as expected), but statistically not significant on the propensity to risk, the degree of internationalization and the speed of internationalization. With respect to the components of the social capital, only relationships (but not information sources) showed statistically significant effect on the share capital and this showed significant positive effect on the propensity to risk (as expected) but not significant on the perception of risk or about the speed of internationalization and the degree of internationalization. Propensity to risk and risk perception were not significantly associated with internationalization speed and also with the degree of internationalization. The small sample size implies a reduced statistical power, that is, the probability of rejecting the null hypothesis if it is in fact false. The G (asterisk) Power software indicated that for the explanatory model of this study and this sample size (71 cases), the power of the test was only 71 per cent to detect medium effects (f2 large, equal 0.15) at the 10 per cent significance level.

[pt] O objetivo da dissertação é analisar a influência de fatores de gestão da inovação, particularmente cooperação interorganizacional e uso de informação de diferentes fontes, sobre a percepção dos problemas e obstáculos enfrentados pelas pequenas e médias empresas (PMEs) inovadoras da indústria de transformação no Brasil, ao longo de suas atividades inovativas. Realizou-se esta análise segundo três níveis de intensidade tecnológica dos setores em que as PMEs atuam e duas faixas de pessoal alocado (pequenas e médias empresas). A pesquisa pode ser considerada descritiva e aplicada. A metodologia adotada compreendeu pesquisa bibliográfica sobre inovação; classificações tecnológicas, destacando-se a classificação de intensidade tecnológica proposta pela Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OCDE); análise comparada dos estudos empíricos internacionais e nacionais sobre problemas e obstáculos enfrentados por PMEs; pesquisa documental referente à Classificação CNAE e à Pesquisa Nacional de Inovação (Pintec), ambas as publicações do Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística (IBGE); análise de conteúdo para classificar as atividades econômicas das PMEs respondentes da Pintec 2014, segundo três níveis de intensidade tecnológica dos setores em que atuam e duas faixas de pessoal alocado; solicitação dos microdados ao IBGE; desenvolvimento de modelos de regressão logística para seis agrupamentos de PMEs, classificadas por intensidade tecnológica setorial e por faixa de pessoal ocupado; interpretação e discussão dos resultados. A partir dos resultados do estudo empírico, conclui-se que as PMEs podem ampliar de forma significativa seu entendimento sobre a criticidade dos problemas e obstáculos à inovação à medida que se envolvem em atividades de PDeI, especialmente em modelos de inovação aberta. / [en] The dissertation aims to analyze the influence of innovation management factors, particularly inter-organizational cooperation and the use of information from different sources, on the perception of the problems and obstacles to innovation faced by small and medium-sized enterprises (SMEs) of the manufacturing industry in Brazil. This analysis was performed according to three levels of technological intensity of SMEs and firm size (small and medium enterprises). The research can be considered descriptive and applied. The methodology adopted comprised bibliographic research on innovation; technological classifications, highlighting the classification proposed by the Organization for Economic Cooperation and Development (OECD) for technological intensity of manufacturing sectors; comparative analysis of empirical studies on problems and obstacles faced by SMEs; documentary analysis focusing on the National Classification of Economic Activities (CNAE, acronym in Portuguese) and the National Innovation Survey (Pintec), both publications of the Brazilian Institute of Geography and Statistics (IBGE); content analysis to classify the economic activities of the respondent SMEs of Pintec 2014, according to three levels of technological intensity of the sectors in which they operate and two ranges of allocated personnel; request of microdata to IBGE; development of logistic regression models for six groups of SMEs; interpretation and discussion of the results innovation. From the results of the empirical study, the main conclusion is that SMEs can significantly broaden their understanding of the criticality of problems and obstacles to innovation as they engage in RandD activities, especially in open innovation models.