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京都大学 / 新制・課程博士 / 博士(経済学) / 甲第25080号 / 経博第687号 / 新制||経||306(附属図書館) / 京都大学大学院経済学研究科経済学専攻 / (主査)教授 神事 直人, 准教授 長谷川 誠, 准教授 遊喜 一洋 / 学位規則第4条第1項該当 / Doctor of Agricultural Science / Kyoto University / DGAM

Cette thèse étudie les déterminants des transferts internationaux de technologie ainsi que leurs impacts sur la productivité en Chine. A travers une analyse de la littérature sur les transferts internationaux de technologie et de la théorie de la croissance endogène, nous identifions deux principaux canaux de transferts internationaux de technologie vers la Chine : l’investissement direct étranger (IDE) et l’importation de technologie. Nous proposons ensuite une étude empirique de l’impact des transferts internationaux de technologies et des efforts de R&D des entreprises sur la productivité des régions chinoises. Pour cela nous nous basons sur la fonction de production Cobb-Douglas traditionnelle. Dans ce cadre, nous procédons à des régressions sur données de panel équilibré contenant des informations sur les transferts internationaux de technologie vers 28 provinces chinoises entre 2001 et 2008. Tout d’abord, nous utilisons les régressions sur données de panel avec effets aléatoires sur la productivité des régions chinoises. Elles montrent que le coefficient des IDE est positif mais non significatif. Afin de résoudre les potentiels problèmes d'endogénéité dans la fonction de production, nous utilisons les variables instrumentales (IV). Avec cette méthodologie, nous constatons que l'IDE a un impact négatif sur la productivité des régions chinoises, qui est cohérent avec la littérature traitant les problèmes d'endogénéité des IDE (Aitken et Harrison, 1999; Hu et Jefferson, 2002; Konings, 2001; Xu et Sheng, 2011). L’impact négatif des IDE sur la productivité peut être expliqué comme le résultat de la concurrence entre firmes étrangères et domestiques ou l’existence d’un «fossé technologique». Les résultats montrent également que l’importation de technologies a un rôle positif considérable sur la productivité des régions chinoises. Les résultats empiriques confirment également que les efforts de R&D interne chinois ont une influence positive et très significative sur la productivité des régions en Chine. Nos résultats suggèrent donc que la Chine doit favoriser non seulement le développement du transfert de technologie international mais aussi ses propres efforts de R&D. Après cette étude quantitative, nous réalisons une analyse plus qualitative des déterminants des transferts internationaux de technologie en Chine. Dans la littérature sur les transferts internationaux de technologie, cinq facteurs apparaissent comme des déterminants importants de ces transferts : les politiques gouvernementales, l’environnement de marché, les droits de propriété, les écarts technologiques et la capacité d’absorption. Cependant, peu de travaux étudient comment ces facteurs clés influent sur les transferts internationaux de technologie vers la Chine. Nous prenons l’exemple de l’industrie automobile chinoise afin d’analyser cette question en profondeur. Nos résultats empiriques montrent que les politiques gouvernementales sur l’IDE, le commerce et la propriété intellectuelle jouent un rôle particulièrement important sur les transferts internationaux de technologie en Chine. De plus, la structure de marché, notamment le degré élevé de la concurrence sur le marché, a favorisé les transferts internationaux de technologie vers la Chine. Les droits de propriété affectent également ces flux technologiques. Les entreprises d’Etat qui ont établi une Joint Venture (JV) acquièrent principalement les technologies via l’IDE, tandis que les entreprises d’Etat sans JV et les entreprises locales indépendantes se concentrent sur l’apprentissage grâce à l’importation de technologie et la coopération. L’écart technologique affecte l’efficacité du transfert de technologie international en Chine. La capacité d’absorption est importante pour le bénéficiaire afin d’acquérir les technologies transférées. / This Ph.D dissertation studies the productivity impact and the determinants of international technology transfer in China. Through a review of the theoretical and empirical literature on international technology transfer and endogenous growth theory, we analyze two main channels of international technology transfer in China, namely FDI and technology import. We investigate the productivity impacts of international technology transfer and own R&D efforts. Relying on international technology transfer literature coupled with endogenous growth theory, balanced panel data on international technology transfer about 28 Chinese regions from 2001 to 2008 are used for testing the productivity impact. The traditional Cobb-Douglas production function is used. Firstly, Pooled EGLS (Cross-section random effects) regressions are used to estimate random-effects panel data models for regional productivity. The coefficient of FDI is insignificant and positive. Then in order to solve the endogeneity problems in production function, we use instrumental variables (IV) estimation. In instrumental variable estimate, we find that FDI has significantly negative impact on Chinese regional productivity, which is consistent with recently literature (Aitken and Harrison, 1999; Hu and Jefferson, 2002; Konings, 2001; Xu and Sheng, 2011) which pays attention to the endogeneity of inputs. ‘Competition effects’ and ‘technology gap’ explanation can explain the negative impact of FDI on Chinese regional productivity in short run. Our empirical results show that technology import has significantly positive impact on Chinese regional productivity. The empirical results also confirm that own R&D efforts has significantly positive effect on Chinese regional productivity. Our results suggest that Chinese governments should favor the development of both international technology transfer and own R&D efforts.Then we analyze the determinant of international technology transfer in China. In existing literature, government policy, market environment, ownership relationship, technology gap and absorptive capacity are considered as the key factors influencing international technology transfer. Few works investigate how these key factors affect international technology transfer in China. In order to analyze this questions deeply, we do a case study on Chinese automotive industry. We choose to analyze this sector as it occur more international technology transfer and it is extremely important in Chinese economy. Our empirical results show that some government policies have active impact on international technology transfer in China, such as, local content requirement, the decrease of trade barriers, tax incentives and IP protection. However, some policies have no significant even negative impact on international technology transfer in China, such as, restrictions on entry and foreign equity limits. Market environment, especially market competition, to large extant promote international technology transfer in China. Ownership relationship affect international technology transfer, JV (Joint Venture) members of SOEs (State-owned enterprises) mainly acquire production technologies through FDI and technology import, while Non-JV members of SOEs and independent local company focus on learning design technologies through technology import and international cooperation. Large technology gap makes Chinese domestic companies have more opportunities to learning foreign technologies, but it also means that domestic companies have no enough ability to absorb the advanced technologies from multinationals. Absorptive capacity is important for the recipient acquiring the transferred technologies.

International cooperation and foreign investment issues are two important components of an international economy. The various aspects of research related to such international cooperation and foreign investment decisions are fraught with various complex factors. In this thesis, we consider two specific issues in the arena of international technological cooperation and foreign investments, by using established Operations Research techniques of game theory and multiple criteria decision making. We first analyze regional technological cooperation mechanisms using classical game theory. A concept of regional technological cooperation is developed based on a cooperative game theoretic model, in which a plan of payoff distributions induces an agreement that is acceptable to each participant. Under certain conditions, the underlying game is shown to be convex, and hence to have a nonempty core with the Shapley value allocations belonging to the core. A compensation scheme is devised based on the Shapley value allocations, whereby participants who enjoy a greater payoff with respect to the technological cooperation compensate the participants who receive a relatively lesser payoff via cooperation. In this manner, regional technological cooperation can bring overall benefits to all the involved players in the game. Some insightful examples are provided to illustrate the methodological concept. Next, we discuss a model for analyzing foreign direct investment opportunities and for evaluating related projects based on the International Investment Attracting Force Theory and the technology of fuzzy evaluation. This model is applied to assess the industrial investment projects that were proposed in the â â 95 China's Tumen River Area International Investment and Business Forumâ funded by the United Nations Industrial Development Organization. Accordingly, the projects are classified into groups based on their potential to attract foreign investors. Furthermore, we simulate the actual forming process whereby projects are sequenced and selected for funding by foreign investors based on a sequential update of their effect on the local economy. The results provide a scientific basis for formulating related decisions and policy recommendations regarding the various proposed projects. / Master of Science

日本總合商社近來開始從事「技術仲介」，利用其龐大的業務網絡及對國際間產業發展之洞察力，介入為其客戶尋求適當的技術移轉，拉攏雙方合作成立新合資公司，並參與部分股權，取得銷售設備原料之權利和未來經營成功之資本利得。現有技術移轉之文獻，甚少探討第三者如技術仲介者或日本總合商社介入技術移轉所產生的影響，故本文擬針對日本總合商社之介入技術移轉加以研究。 本研究以三菱商事對統一企業進行技術移轉並於台灣設立合資公司之統清公司、統健實業、捷盟行銷、和台灣肯德基等4家公司作為研究對象個案，探討技術提供者及技術接受者與商社間的互動關係，商社對合資企業之競爭優勢有何影響，和商社在國際技術移轉中的角色扮演與功能。 本論文共分為七章。第一章緒論，說明本研究的研究背景、機動與目的，並介紹本論文的章節組織。第二章文獻回顧，為相關文獻的探討，闡述過去學者專家對於這些議題的研究與看法，作為本論文研究的理論基礎。第三章研究方法，是由文獻探討中，提出研究架構，定義架構中的變數，並說明本論文的研究方法、研究對象，以及研究限制。第四章背景說明，乃針對研究的合資企業之母體作一詳盡介紹，以求瞭解其相關組織及歷史演進，作為研究分析的基礎。第五章個案整理，針對這些個案，說明商社如何透過合資企業之設立來進行技術移轉。第六章個案比較分析，針對個案所整理的資料，彙整分析本研究相關的變數與關係。第七章研究結論與建議，根據第六章的分析，針對研究問題提出研究發現，再進一步歸納出本研究的結論，並給予後續研究者相關的建議。 本研究試圖對於日本總合商社在國際技術移轉過程中所扮演之「協力仲介」之角色功能作深入的分析探討，經由第二章的文獻回顧及第五章的個案研究與觀察及第六章的比較分析，探討商社對於技術提供者與技術接受者間的關係，並進一步觀察合資企業競爭優勢之變化，探討商社的功能對此有何影響。 本研究根據研究發現得到以下結論： 一.技術提供者(尤其是日本中小型廠商)利用總合商社作為國外技術移轉的策略夥伴，可以降低風險，增加成功率。 二.若所移轉之技術是內隱性高且在成長階段者，共同設立合資企業來做技術移轉，應是較佳策略。 三.技術接受者本身的技術能力與經驗為技轉成敗之關鍵因素；若由既有部門獨立出去做合資企業，則成功機率頗高。 四.商社對競爭優勢之貢獻主要為成本降低、風險降低、資源增加，而差異化方面則比較有限。簡言之，商社的功能在於降低合資企業之成本與風險為主。設立合資企業進行技轉之首要目的當為「差異化」，商社雖提供眾多服務與資源，但對此貢獻較少。 五.日本總合商社在國際技術移轉過程中，主要功能為「協力仲介」其主要內容包括：金融投資、貿易物流、情報服務、和網絡協助等四大功能。商社在技轉中多扮演「配角」而非「主角」，提供週邊配合作業，增加合資企業的成功率。