Este estudo contribui tanto para o processo organizacional como para a literatura sobre empresas familiares. O tema se apresenta relevante quanto ao crescimento do conhecimento sobre o processo de profissionalização em empresas familiares. A medida que as empresas crescem, crescem também os desafios presentes nas empresas, e nas empresas familiares estes desafios são ainda maiores devido as questões da família, propriedade e gestão. Nesta fase, muitos proprietários reconhecem a necessidade de profissionalizar a gestão de suas empresas, isso como preparação para sua continuidade e crescimento. A profissionalização pode ser entendida como um processo na qual as empresas caminham para um processo de maior formalidade, com o desenvolvimento de organismos formais de governança e sistemas de controle. A profissionalização na empresa familiar pode representar uma grande mudança na forma de gestão. Diante disso o objetivo da pesquisa é compreender como acontece o processo de profissionalização na empresa familiar, analisando ainda a governança corporativa e seus mecanismos nessas organizações. Para tal objetivo a metodologia utilizada foi uma pesquisa exploratória e descritiva de natureza predominantemente qualitativa, feita a partir do estudo de casos múltiplos. Para coletar os dados foram realizadas entrevistas semi-estruturadas com gestores das organizações escolhidas, da alta e média administração. A investigação foi realizada em duas empresas familiares, uma com sessenta anos de mercado, do setor de prestação de serviços e a outra com mais de vinte anos de mercado do setor de comércio atacadista. Os resultados mostram que a profissionalização foi motivada pelo desejo de continuidade e crescimento das empresas pesquisadas, e que a profissionalização surgiu ligada a questão do processo sucessório em uma das organizações. A Governança Corporativa pode definir regras e procedimentos para a tomada de decisão pelos agentes nessas organizações, além de monitorar e controlar a utilização dos recursos. / This study contributes to both the organizational process and to the literature on family businesses. The theme is presented as relevant to the knowledge on the management of professionalization in family businesses. As companies grow, the present challenges in businesses also grows, and in family businesses these challenges are even greater due to family issues, ownership and management. At this stage, many business owners acknowledge the need to professionalize the management of their companies, as part of its continuity and growth. Professionalization can be understood as a process in which companies move towards a more formal process, with the development of formal governance and control systems. Professionalization in a family business represents a huge change in management. Therefore, the aim of this research is to understand how the professionalization process takes part in the family business, analyzing also the governance and its mechanisms in these organizations. For this purpose the methodology used was an exploratory and descriptive research predominantly qualitative, made from the study of multiple cases. To collect the data, semi-structured interviews were conducted with managers of the chosen organizations, of high and middle management. The research was conducted in two family companies, one over sixty years, of the service sector and the other with more than twenty years, of the wholesale trade sector. The results present that professionalization was motivated by the desire for continuity and growth, and the professionalization also arises linked to the succession process in one of the organizations. Corporate Governance can define rules and procedures for decision making by agents, as well as monitor and control the use of resources.

Tese (doutorado)—Universidade de Brasília, Faculdade de Economia, Administração e Contabilidade e Gestão Pública, Programa de Pós-Graduação em Administração, 2018. / Submitted by Fabiana Santos (fabianacamargo@bce.unb.br) on 2018-09-10T21:44:34Z No. of bitstreams: 1 2018_SilviaSatikoOnoyamaMori.pdf: 3130110 bytes, checksum: 9dbb5d24c587efe879820aa3cfa95a23 (MD5) / Approved for entry into archive by Fabiana Santos (fabianacamargo@bce.unb.br) on 2018-09-11T20:26:36Z (GMT) No. of bitstreams: 1 2018_SilviaSatikoOnoyamaMori.pdf: 3130110 bytes, checksum: 9dbb5d24c587efe879820aa3cfa95a23 (MD5) / Made available in DSpace on 2018-09-11T20:26:36Z (GMT). No. of bitstreams: 1 2018_SilviaSatikoOnoyamaMori.pdf: 3130110 bytes, checksum: 9dbb5d24c587efe879820aa3cfa95a23 (MD5) Previous issue date: 2018-09-10 / Estudos anteriores reconhecem a ação conjunta dos mecanismos formal e relacional de governança em arranjos colaborativos na aquisição e compartilhamento do conhecimento, no desenvolvimento de projetos de P&D e no desempenho da parceria. No entanto, esses arranjos colaborativos têm propiciado o intercâmbio e acesso a mais recursos nos âmbitos tecnológicos, humanos e físicos, fomentado a capacidade absortiva das equipes e gerando avanços técnico-científicos. Diante do exposto, esta pesquisa tem como objetivo explicar como a complementaridade de recursos, os mecanismos de governança (formal e relacional) e a capacidade absortiva se relacionam para influenciar o desempenho da colaboração científica internacional. Sendo assim, foram conduzidas duas pesquisas, sendo uma quantitativa e outra qualitativa, para o estudo do fenômeno. Na primeira abordagem, realizou-se um survey com 231 projetos de pesquisa envolvendo colaboração internacional na área de ciências agrárias para verificar o papel da capacidade absortiva na relação entre complementaridade de recursos e desempenho da equipe de projetos de colaboração em P&D e o efeito moderador dos mecanismos de governança. Na segunda abordagem, realizou-se um estudo de caso com 13 projetos de pesquisa que contaram com colaboração internacional de uma empresa de pesquisa agropecuária para aprofundar a ação dos mecanismos de governança. Os resultados sugerem que a capacidade absortiva das equipes contribui para um melhor desempenho em termos de novas plataformas tecnológicas e avanço do conhecimento científico. Além disso, recursos complementares dos parceiros internacionais, sejam eles humanos, físicos e organizacionais, foram essenciais para o robustecimento da capacidade absortiva de toda a equipe. A ação do mecanismo formal, ou seja, o contrato menos especificado, tende a intensificar somente o intercâmbio de recursos complementares para revigorar a capacidade absortiva das equipes. Já os mecanismos relacionais, no que se refere à confiança, alinhamento de objetivos e comunicação, não intensificam o uso da complementaridade de recursos para influenciar a capacidade absortiva e potencializar o desempenho. O que foi constatado no modelo exploratório e respaldado pela etapa qualitativa é que os mecanismos relacionais mediam a relação entre complementaridade de recursos e capacidade absortiva. A ação conjunta dos mecanismos formal e relacional não ocorreu na forma de dupla moderação nas relações complementaridade de recursos, capacidade absortiva e desempenho. O que foi apurado no modelo exploratório e na pesquisa qualitativa é que contratos menos especificados aumentam o intercâmbio de recursos complementares e isso faz com o que haja redução de barreiras cognitivas e de coordenação, bem como aumento da confiança e avanço na comunicação com os parceiros externos. Ademais, deve-se atentar para a experiência dos membros, líderes e colíderes, pois essa experiência impacta diretamente na capacidade absortiva das equipes. A duração do projeto também deve ser considerada, pois temas complexos e que fornecem mais resultados necessitam de mais tempo para o desenvolvimento da pesquisa. Em adição, foram identificadas que, na etapa qualitativa, entraves burocráticos, gargalos técnicos e questões culturais e linguísticas podem prejudicar a ação dos mecanismos, bem como a capacidade absortiva das equipes. Com esses resultados exploratórios, elaboram-se proposições teóricas que ilustram essas novas relações entre os construtos, aclarando ainda mais a ação dos mecanismos de governança para fomentar a criação do conhecimento e a sua exploração tecnológica. As lições gerenciais para os líderes, colíderes, membros de projetos, gestores da programação da pesquisa e instituições de fomento são: delinear a arquitetura das equipes envolvendo pessoas experientes; estabelecer a duração do projeto, considerando o tema e o desempenho; e elencar os dois tipos de mecanismos de governança na elaboração e desenvolvimento do projeto. / Previous studies have recognized the joint action of formal and relational governance mechanisms in collaborative arrangements on the acquisition and sharing of knowledge, on the development of R & D projects and on the performance of the partnership. However, these collaborative arrangements have provided access and exchange to more resources than knowledge, in the technological, human and physical spheres. This set of resources has been fostering the absorptive capacity of the teams and generating technical-scientific advances. Therefore, this research aims to explain how complementarity of resources, formal and relational mechanisms of governance and absorptive capacity are related to influence the performance of international scientific collaboration. Thus, quantitative and qualitative studies were conducted to investigate the phenomenon. In the first approach, a survey was carried out with 231 research projects involving international collaboration in the field of agrarian sciences to verify the role of the absorptive capacity in the relation between complementarity of resources and performance of collaboration projects in R & D and the moderating effect of the mechanisms of governance. In the second approach, a case study was carried out with 13 research projects that had international collaboration from a Brazilian public agricultural research enterprise to deepen the action of governance mechanisms. The results suggest that the absorptive capacity of the teams contributes to a better performance in terms of new technological platforms and advancement of scientific knowledge. In addition, complementary resources from international partners, in terms of human, physical and organizational resources, were essential to the strengthening of the absorptive capacity of the entire team. The action of the formal mechanism tends to intensify only the exchange of complementary resources to stimulate the absorptive capacity of the teams. Relational mechanisms, in terms of trust, sharing goals and communication, do not intensify the use of complementarity of resources to influence the absorptive capacity and thus enhance performance. It was observed that the relational mechanisms mediate the relation between complementarity of resources and absorptive capacity in the exploratory model and qualitative research. The complemental relationship of the formal and relational mechanisms did not occur in the form of joint moderation of the relations of complementarity of resources, absorptive capacity and project performance. What has been found in the exploratory model and the qualitative research is that less specified contracts increase the exchange of complementary resources and this causes the reduction of cognitive and coordination barriers, as well as the growth of the confidence and advance in the communication with the external partners. Besides, attention should be paid to the experience of members, leaders and co-leaders, because it has a direct impact on the absorptive capacity of the teams. The duration of the project should also be taken into account, considering that complex topics provide the most impact results require more time for the development of the research. Furthermore, it was identified in the qualitative study that bureaucratic obstacles, technical bottlenecks and cultural and linguistic issues may impair the action of the mechanisms, as well as the absorptive capacity of the teams. With these exploratory results, theoretical propositions are elaborated that illustrate these new relations between the constructs for clarifying the action of the governance mechanisms to foment the creation of the knowledge and its technological exploration. The managerial lessons for leaders, co-leaders, project members, research program managers, and development institutions are: built a team involving experienced people; establish the duration of the project considering theme and performance; and the two types of governance mechanisms should be considered in the design and development of the project.

Este estudo contribui tanto para o processo organizacional como para a literatura sobre empresas familiares. O tema se apresenta relevante quanto ao crescimento do conhecimento sobre o processo de profissionalização em empresas familiares. A medida que as empresas crescem, crescem também os desafios presentes nas empresas, e nas empresas familiares estes desafios são ainda maiores devido as questões da família, propriedade e gestão. Nesta fase, muitos proprietários reconhecem a necessidade de profissionalizar a gestão de suas empresas, isso como preparação para sua continuidade e crescimento. A profissionalização pode ser entendida como um processo na qual as empresas caminham para um processo de maior formalidade, com o desenvolvimento de organismos formais de governança e sistemas de controle. A profissionalização na empresa familiar pode representar uma grande mudança na forma de gestão. Diante disso o objetivo da pesquisa é compreender como acontece o processo de profissionalização na empresa familiar, analisando ainda a governança corporativa e seus mecanismos nessas organizações. Para tal objetivo a metodologia utilizada foi uma pesquisa exploratória e descritiva de natureza predominantemente qualitativa, feita a partir do estudo de casos múltiplos. Para coletar os dados foram realizadas entrevistas semi-estruturadas com gestores das organizações escolhidas, da alta e média administração. A investigação foi realizada em duas empresas familiares, uma com sessenta anos de mercado, do setor de prestação de serviços e a outra com mais de vinte anos de mercado do setor de comércio atacadista. Os resultados mostram que a profissionalização foi motivada pelo desejo de continuidade e crescimento das empresas pesquisadas, e que a profissionalização surgiu ligada a questão do processo sucessório em uma das organizações. A Governança Corporativa pode definir regras e procedimentos para a tomada de decisão pelos agentes nessas organizações, além de monitorar e controlar a utilização dos recursos. / This study contributes to both the organizational process and to the literature on family businesses. The theme is presented as relevant to the knowledge on the management of professionalization in family businesses. As companies grow, the present challenges in businesses also grows, and in family businesses these challenges are even greater due to family issues, ownership and management. At this stage, many business owners acknowledge the need to professionalize the management of their companies, as part of its continuity and growth. Professionalization can be understood as a process in which companies move towards a more formal process, with the development of formal governance and control systems. Professionalization in a family business represents a huge change in management. Therefore, the aim of this research is to understand how the professionalization process takes part in the family business, analyzing also the governance and its mechanisms in these organizations. For this purpose the methodology used was an exploratory and descriptive research predominantly qualitative, made from the study of multiple cases. To collect the data, semi-structured interviews were conducted with managers of the chosen organizations, of high and middle management. The research was conducted in two family companies, one over sixty years, of the service sector and the other with more than twenty years, of the wholesale trade sector. The results present that professionalization was motivated by the desire for continuity and growth, and the professionalization also arises linked to the succession process in one of the organizations. Corporate Governance can define rules and procedures for decision making by agents, as well as monitor and control the use of resources.

A Economia dos Custos de Transação (ECT) é uma das abordagens da Nova Economia Institucional (NEI); a ECT é vista como uma das principais teorias referentes aos limites das firmas, discussão que começou a ser desenvolvida a partir do trabalho de Ronald Coase, de 1937. Apesar da importância e das contribuições da NEI e da ECT para o desenvolvimento da teoria das organizações, algumas críticas têm sido feitas a elas, particularmente no que diz respeito ao tratamento da questão social. Dentre as críticas, destaca-se a de Granovetter (1985), para quem a NEI reforça a visão econômica de subsocialização do indivíduo, considerando-o, assim, fora de um contexto social, isto é, o indivíduo atua de forma atomizada. Williamson (2000) cita a necessidade da NEI se atentar para o nível do enraizamento social. Na mesma linha, Van de Ven e Lifschitz (2013) criticam a pouca atenção dada pela ECT para esse contexto. Nesse sentido, um conceito que tem ganhado espaço tanto no campo social como no organizacional é o conceito de identidade social, fazendo com que alguns autores passem a considerar esse fator em suas análises, inclusive dentro da ECT. Apesar de ser possível verificar esse avanço, o mesmo ainda é incipiente. Dessa forma, este trabalho tem como objetivo aprofundar essa temática dentro da área de economia das organizações, buscando analisar qual a influência da identidade social sobre a escolha dos mecanismos de governança. Para tanto, foi realizada uma pesquisa quantitativa em um assentamento de reforma agrária. Esse objeto de pesquisa se mostrou interessante, uma vez que os produtores pertencentes a esse assentamento entregam sua produção por meio de mecanismos de governança distintos, apesar de ser possível observar semelhanças nas características transacionais do meio; além disso, no assentamento, pode-se verificar que o contexto social exerce importância para determinadas decisões. Para coletar os dados, foram realizadas entrevistas, por meio de um questionário semiestruturado, junto aos produtores. No assentamento em análise, vivem cerca de 410 famílias, sendo que a amostra foi de 109 famílias/produtores. A análise dos resultados se deu por meio de uma regressão logística. Por meio da análise, pôde-se verificar que as formas híbridas prevalecem, com destaque para os contratos relacionais junto a atravessadores. Destaca-se também o uso da forma de governança híbrida incentivada pelo grupo, no caso, via cooperativas do assentamento; foi constatado que a identidade social influencia positivamente tanto no uso como no favorecimento de formas cooperativas para a venda dos produtos produzidos pelos assentados, o que indica que esse aspecto influencia e deve ser levado em consideração na decisão do mecanismo de governança, especificamente em ambientes cujo aspecto social e grupal esteja enraizado no cotidiano dos indivíduos. / Transaction Costs Economics (TCE) is an approach of the New Institutional Economics (NIE). TCE is seen as one of the most important theories regarding boundaries of firms, and discussions started with the paper from Ronald Coase, in 1937. Despite the importance and contributions of NIE and TCE to the development of the theories of firms, some have been critical of them, particularly concerning the treatment of social issues. Granovetter stands out among the critics, and according to Granovetter (1985), the NIE reinforces the economic vision of sub-socialization of the individual, considering it out of a social context, that is, that individuals act in an atomized way. Williamson (2000) mentions the necessity of paying attention to the embedded level; similarly, Van de Ven and Lifchitz (2013) criticize the little attention given to the social context by the TCE. Social identity is a concept that recognizes the social and organizational areas, and some authors consider this factor in their analysis, including the TCE. Although this is advanced, it is still developing. Thus, this project aims to deepen this theme within economics of the organization area, and tries to analyze the influence of social identity on the choice of the mechanisms of governance. To accomplish this, a quantitative research in a settlement of land reform was conducted. The objective of the research is interesting due to the producers belonging to the settlement deliver their production through different mechanisms of governance, although it is possible to note similarities in the characteristics of the transactions. Furthermore, in the settlement, it is possible to verify that social context has importance for some decisions. To collect the data, interviews were conducted through a semi-structured questionnaire. In the settlement, there are 410 families; the sample was composed of 109 families/producers and the results were found through a logistic regression. Through the analysis, it was possible to verify that hybrid forms prevail, especially relational contracts with brokers. I also highlight the use of hybrid form of governance encouraged by the group, in this case, transactions via cooperatives; it was found that social identity positively influences both the use and the fostering of cooperatives forms to the selling of products from settlers, indicating that this aspect is influential and must be considered in the decision of mechanism of governance in environments, specifically where the social and group aspects are embedded in the daily lives of individuals.

A Economia dos Custos de Transação (ECT) é uma das abordagens da Nova Economia Institucional (NEI); a ECT é vista como uma das principais teorias referentes aos limites das firmas, discussão que começou a ser desenvolvida a partir do trabalho de Ronald Coase, de 1937. Apesar da importância e das contribuições da NEI e da ECT para o desenvolvimento da teoria das organizações, algumas críticas têm sido feitas a elas, particularmente no que diz respeito ao tratamento da questão social. Dentre as críticas, destaca-se a de Granovetter (1985), para quem a NEI reforça a visão econômica de subsocialização do indivíduo, considerando-o, assim, fora de um contexto social, isto é, o indivíduo atua de forma atomizada. Williamson (2000) cita a necessidade da NEI se atentar para o nível do enraizamento social. Na mesma linha, Van de Ven e Lifschitz (2013) criticam a pouca atenção dada pela ECT para esse contexto. Nesse sentido, um conceito que tem ganhado espaço tanto no campo social como no organizacional é o conceito de identidade social, fazendo com que alguns autores passem a considerar esse fator em suas análises, inclusive dentro da ECT. Apesar de ser possível verificar esse avanço, o mesmo ainda é incipiente. Dessa forma, este trabalho tem como objetivo aprofundar essa temática dentro da área de economia das organizações, buscando analisar qual a influência da identidade social sobre a escolha dos mecanismos de governança. Para tanto, foi realizada uma pesquisa quantitativa em um assentamento de reforma agrária. Esse objeto de pesquisa se mostrou interessante, uma vez que os produtores pertencentes a esse assentamento entregam sua produção por meio de mecanismos de governança distintos, apesar de ser possível observar semelhanças nas características transacionais do meio; além disso, no assentamento, pode-se verificar que o contexto social exerce importância para determinadas decisões. Para coletar os dados, foram realizadas entrevistas, por meio de um questionário semiestruturado, junto aos produtores. No assentamento em análise, vivem cerca de 410 famílias, sendo que a amostra foi de 109 famílias/produtores. A análise dos resultados se deu por meio de uma regressão logística. Por meio da análise, pôde-se verificar que as formas híbridas prevalecem, com destaque para os contratos relacionais junto a atravessadores. Destaca-se também o uso da forma de governança híbrida incentivada pelo grupo, no caso, via cooperativas do assentamento; foi constatado que a identidade social influencia positivamente tanto no uso como no favorecimento de formas cooperativas para a venda dos produtos produzidos pelos assentados, o que indica que esse aspecto influencia e deve ser levado em consideração na decisão do mecanismo de governança, especificamente em ambientes cujo aspecto social e grupal esteja enraizado no cotidiano dos indivíduos. / Transaction Costs Economics (TCE) is an approach of the New Institutional Economics (NIE). TCE is seen as one of the most important theories regarding boundaries of firms, and discussions started with the paper from Ronald Coase, in 1937. Despite the importance and contributions of NIE and TCE to the development of the theories of firms, some have been critical of them, particularly concerning the treatment of social issues. Granovetter stands out among the critics, and according to Granovetter (1985), the NIE reinforces the economic vision of sub-socialization of the individual, considering it out of a social context, that is, that individuals act in an atomized way. Williamson (2000) mentions the necessity of paying attention to the embedded level; similarly, Van de Ven and Lifchitz (2013) criticize the little attention given to the social context by the TCE. Social identity is a concept that recognizes the social and organizational areas, and some authors consider this factor in their analysis, including the TCE. Although this is advanced, it is still developing. Thus, this project aims to deepen this theme within economics of the organization area, and tries to analyze the influence of social identity on the choice of the mechanisms of governance. To accomplish this, a quantitative research in a settlement of land reform was conducted. The objective of the research is interesting due to the producers belonging to the settlement deliver their production through different mechanisms of governance, although it is possible to note similarities in the characteristics of the transactions. Furthermore, in the settlement, it is possible to verify that social context has importance for some decisions. To collect the data, interviews were conducted through a semi-structured questionnaire. In the settlement, there are 410 families; the sample was composed of 109 families/producers and the results were found through a logistic regression. Through the analysis, it was possible to verify that hybrid forms prevail, especially relational contracts with brokers. I also highlight the use of hybrid form of governance encouraged by the group, in this case, transactions via cooperatives; it was found that social identity positively influences both the use and the fostering of cooperatives forms to the selling of products from settlers, indicating that this aspect is influential and must be considered in the decision of mechanism of governance in environments, specifically where the social and group aspects are embedded in the daily lives of individuals.

Submitted by Fabio Sobreira Campos da Costa (fabio.sobreira@ufpe.br) on 2017-04-18T12:49:28Z No. of bitstreams: 2 license_rdf: 1232 bytes, checksum: 66e71c371cc565284e70f40736c94386 (MD5) ReginaUniversidadeClasseMundialDesafios07112016.pdf: 2421917 bytes, checksum: 309f0e20a05eff974ad4921ac511f8d5 (MD5) / Made available in DSpace on 2017-04-18T12:49:28Z (GMT). No. of bitstreams: 2 license_rdf: 1232 bytes, checksum: 66e71c371cc565284e70f40736c94386 (MD5) ReginaUniversidadeClasseMundialDesafios07112016.pdf: 2421917 bytes, checksum: 309f0e20a05eff974ad4921ac511f8d5 (MD5) Previous issue date: 2016-05-05 / “Cada país quer uma Universidade de Classe Mundial", este é o ponto de partida deste estudo sobre Governança em Instituição Federal de Ensino Superior ou IFES. A governança no setor público deve ser implementada com seus mecanismos sugeridos pelo TCU: liderança, estratégia e controle. Argumenta-se como critérios para uma Universidade de Classe Mundial - UCM, excelência na pesquisa, liberdade de pesquisa, ensino e expressão, autonomia acadêmica, infraestrutura, financiamento, cosmopolitismo e diversidade, além de uma governança adequada (ALTBACH, 2010). Este trabalho tem por objetivo identificar como os mecanismos de governança na Universidade Federal de Pernambuco facilitam a construção de uma Universidade de Classe Mundial. Quanto à Metodologia de Pesquisa se optou pela Análise Pragmática da Linguagem envolvendo 14 entrevistas semiestruturadas com docentes, ex-reitores, estudantes e funcionários. A abordagem deste estudo foi qualitativa, utilizando além das entrevistas a pesquisa bibliográfica e documental. Conclui-se que os mecanismos de governança na UFPE em sua forma atual se apresentam como enorme desafio para o trilhar da UFPE na direção de uma UCM, apesar de existirem reconhecidos esforços nessa direção. / "Every country wants a World Class University", this is the starting point of this study on Governance in a Federal University in Brazil. Governance in the Brazilian public sector should be implemented with the mechanisms suggested by the Federal Court of Accountants or TCU: leadership, strategy and control. It is argued as criteria for a University of World Class - UCM, excellence in research, freedom of research, teaching and expression, academic autonomy, infrastructure, finance, cosmopolitanism and diversity, as well as proper governance (ALTBACH, 2010). This study aims to identify how governance mechanisms at the Federal University of Pernambuco facilitate the co-construction of a University World Class. For the research methodology it was chosen the Pragmatic Analysis of Language involving 14 semi-structured interviews with teachers, former rectors, students and staff. The approach of this study was qualitative, using interviews in addition to document analysis and bibliographic research. It is concluded that the governance mechanisms at university in its current form are presented as huge challenge for the tread of UFPE towards a UCM, although there are significant efforts in this direction.

O objetivo principal da presente tese é realizar um estudo empírico acerca do efeito da incerteza sobre a forma de organização econômica da indústria petroquímica brasileira, que se caracteriza pela forte presença de integração vertical. Para tal, adotou-se como referencial teórico a Economia dos Custos de Transação (ECT). Inicialmente, foram desenvolvidos alguns conceitos e temas que seriam úteis à posterior construção de variáveis e ao próprio formato do exercício empírico. Desta forma, abordaram-se as principais visões da literatura para os conceitos de integração vertical e incerteza, assim como se apresentaram os principais pontos da ECT. O exercício empírico elaborado consistiu na realização de cross sections que visavam captar um retrato do desenho organizacional da indústria em tela em dois instantes: 1989 e 1999. O primeiro corresponde ao momento imediatamente anterior ao início de diversas transformações que iriam modificar o ambiente institucional no qual as empresas petroquímicas nacionais atuavam. Estes acontecimentos foram a abertura comercial do governo Collor, a privatização do setor e o Plano Real. O pressuposto assumido é que estas mudanças representaram um aumento permanente do grau de incerteza a que as empresas petroquímicas nacionais estavam sujeitas. A segunda cross section refere-se ao ano de 1999, dez anos após. As várias amostras constituídas foram compostas por transações envolvendo produtos petroquímicos. Dois grupos de transações foram construídos. O primeiro com transações entre petroquímicos de 1a geração e petroquímicos de 2a geração. O segundo com transações entre petroquímicos de forma geral, sem referência à posição exata na cadeia produtiva. O principal resultado obtido refere-se aos coeficientes estimados para variável representativa da incerteza. A despeito de todas as dificuldades relacionadas à mensuração deste conceito, a variável apresentou o comportamento previsto. Nas estatísticas descritivas, verificou-se um incremento da incerteza em 1999 relativamente a 1989. Nas regressões, os coeficientes estimados foram na maioria das vezes significantes e apresentaram o sinal esperado. Com relação aos demais resultados, observou-se que aqueles referentes a cross section de 1989 foram mais consistentes do que os da cross section de 1999, o que reforça o argumento de que o setor petroquímico nacional atravessa mudanças ainda não concluídas, razão pela qual não permitiram que um novo desenho de organização econômica fosse claramente estabelecido. / The main purpose of the present thesis is to perform an experimental study about the effect caused by uncertainty on the economic organization of the Brazilian petrochemical industry, which is characterized by a strong presence of vertical integration. For that, the Economy of Transaction Costs (ECT) was adopted as theoretical reference. Initially, some concepts and essays, that would be useful to the posterior variable construction and to the form of the experimental exercise, were developed. Thus, the main viewpoints in literature for the concepts of vertical integration and uncertainty, as the main topics of ECT presented, were discussed. The elaborated experimental exercise consisted in performing cross sections that aimed getting a picture of the organizational design of the industry in question in two different moments: 1989 and 1999. The first one corresponds to the moment immediately before the start of several changes that would alter the institutional environment in which the national petrochemical companies actuated. These happenings were the commercial opening of the Collor government, the privatization of this sector and the Real Plan. The assumed conjecture is that those changes represented a permanent increase of the uncertainty level to which the petrochemical industries were subject. The second cross section is related to 1999, ten years later. The several samples were composed by transactions involving petrochemical products. Two transaction groups were constituted. The first one comprises transactions between 1st and 2nd generation petrochemicals. The second one comprises transactions between general petrochemicals, with no reference to the exact position in the productive chain. The main result obtained refers to the estimated rate for the variable that represents uncertainty. In spite of all difficulties related to measuring this concept, the variable presented the foreseen behavior. In the descriptive statistics, it could be verified an increase of uncertainty in 1999 relatively to 1989. In the regressions, the estimated rates were most of the times significant and presented the expected sign. As for the further results, it was observed that those related to the cross section of 1989 were denser than those of the cross section of 1999, which reinforces the argument that the national petrochemical sector is going through changes not yet concluded, reason why a new design of economic organization has not been clearly established.

Made available in DSpace on 2010-04-20T20:19:47Z (GMT). No. of bitstreams: 1 43267.pdf: 987343 bytes, checksum: 81de9440ae0d094a00fa10f6381fd268 (MD5) Previous issue date: 2006-02-09T00:00:00Z / After a high-profile accounting frauds and misstatements occurred in the US financial markets, US Congress decided to enact the Sarbanes-Oxley Act in July 2002 ñ the Act, also known as SarOx or Sox, contains a wide number of provisions affecting important issues of Corporate Governance. The objective of this study was to evaluate those provisions in the light of existent Governance mechanisms in order to detect if their compulsory format, as law provisions, will impact corporate governance structure. To achieve this objective, this paper reviews the literature of mainly concepts of Corporate Governance and its mechanisms in order to understand their impact on corporate structure. After that, it was prepared an evaluation of the key provisions of the law and the example of Enron was brought to attention to illustrate the Congress inspiration. The aim of this chapter was to understand the key provisions deeply in order to build a relationship between the law and the Governance mechanisms. Finally, it was evaluated the impact of those provisions on the US corporate governance structure by revising the literature of many studies performed in American companies after the period of Sox enactment. To complete this analysis, a qualitative research was performed in order to register the impressions of managers from a Brazilian corporation about the law implementation process as well as its impact on the Governance of this corporation. The conclusion of the bibliography evaluation is that Sox impacts on Governance structure are still controversial 2 and the recent database turns it difficult to evaluate the effectiveness of the law. Also, the results obtained with the research of the Brazilian case do not permit further conclusions, once it registers the perception of the interviewers, which cannot be extended to other sectors, neither is statistically proven. / Após uma série de escândalos e fraudes no mercado acionário norte-americano, o Congresso norte-americano decidiu promulgar a Lei Sarbanes-Oxley, em julho de 2002. A Lei, também conhecida como SarbOx ou SOx, é um extenso normativo de reformas corporativas, que estende seus domínios a importantes práticas de governança corporativa. Esse estudo teve como objetivo avaliar os artigos da lei à luz dos mecanismos de governança já existentes, a fim de detectar se a imposição de alguns mecanismos, no formato de lei, está surtindo efeito na estrutura de governança das empresas. Para isso, fomos buscar na literatura os conceitos de governança e seus mecanismos a fim de entendermos o impacto que causam na estrutura das empresas. A seguir, avaliamos os principais artigos da Lei e o exemplo do caso Enron, que foi uma das fontes inspiradoras dos legisladores – o intuito dessa pesquisa foi nos aprofundar na lei e seus artigos para que pudéssemos traçar uma relação entre a lei e os mecanismos de governança, avaliados no estudo preliminar. E, finalmente, analisamos os estudos realizados em empresas americanas, que buscavam comprovar o impacto da lei na estrutura de governança da Empresa. Complementamos essa análise com uma avaliação qualitativa, que visou registrar as impressões de gestores de uma empresa brasileira sobre o processo de adequação à lei bem como sua influência no processo de governança da empresa. Como conclusão do trabalho, avaliamos pela pesquisa bibliográfica que os efeitos da lei ainda são controversos e a base de dados muito recente, dificultando a avaliação sobre a efetividade da lei. A pesquisa qualitativa do caso brasileiro demonstrou uma percepção positiva do processo, porém não conclusiva, pois se trata de percepção, ou seja, das primeiras impressões que os entrevistados estão traçando a respeito do processo - o que não pode ser generalizável, nem estatisticamente comprovado. Palavras-chave: Lei Sarbanes-Oxley, governança corporativa, mecanismos de governança corporativa.

O objetivo principal da presente tese é realizar um estudo empírico acerca do efeito da incerteza sobre a forma de organização econômica da indústria petroquímica brasileira, que se caracteriza pela forte presença de integração vertical. Para tal, adotou-se como referencial teórico a Economia dos Custos de Transação (ECT). Inicialmente, foram desenvolvidos alguns conceitos e temas que seriam úteis à posterior construção de variáveis e ao próprio formato do exercício empírico. Desta forma, abordaram-se as principais visões da literatura para os conceitos de integração vertical e incerteza, assim como se apresentaram os principais pontos da ECT. O exercício empírico elaborado consistiu na realização de cross sections que visavam captar um retrato do desenho organizacional da indústria em tela em dois instantes: 1989 e 1999. O primeiro corresponde ao momento imediatamente anterior ao início de diversas transformações que iriam modificar o ambiente institucional no qual as empresas petroquímicas nacionais atuavam. Estes acontecimentos foram a abertura comercial do governo Collor, a privatização do setor e o Plano Real. O pressuposto assumido é que estas mudanças representaram um aumento permanente do grau de incerteza a que as empresas petroquímicas nacionais estavam sujeitas. A segunda cross section refere-se ao ano de 1999, dez anos após. As várias amostras constituídas foram compostas por transações envolvendo produtos petroquímicos. Dois grupos de transações foram construídos. O primeiro com transações entre petroquímicos de 1a geração e petroquímicos de 2a geração. O segundo com transações entre petroquímicos de forma geral, sem referência à posição exata na cadeia produtiva. O principal resultado obtido refere-se aos coeficientes estimados para variável representativa da incerteza. A despeito de todas as dificuldades relacionadas à mensuração deste conceito, a variável apresentou o comportamento previsto. Nas estatísticas descritivas, verificou-se um incremento da incerteza em 1999 relativamente a 1989. Nas regressões, os coeficientes estimados foram na maioria das vezes significantes e apresentaram o sinal esperado. Com relação aos demais resultados, observou-se que aqueles referentes a cross section de 1989 foram mais consistentes do que os da cross section de 1999, o que reforça o argumento de que o setor petroquímico nacional atravessa mudanças ainda não concluídas, razão pela qual não permitiram que um novo desenho de organização econômica fosse claramente estabelecido. / The main purpose of the present thesis is to perform an experimental study about the effect caused by uncertainty on the economic organization of the Brazilian petrochemical industry, which is characterized by a strong presence of vertical integration. For that, the Economy of Transaction Costs (ECT) was adopted as theoretical reference. Initially, some concepts and essays, that would be useful to the posterior variable construction and to the form of the experimental exercise, were developed. Thus, the main viewpoints in literature for the concepts of vertical integration and uncertainty, as the main topics of ECT presented, were discussed. The elaborated experimental exercise consisted in performing cross sections that aimed getting a picture of the organizational design of the industry in question in two different moments: 1989 and 1999. The first one corresponds to the moment immediately before the start of several changes that would alter the institutional environment in which the national petrochemical companies actuated. These happenings were the commercial opening of the Collor government, the privatization of this sector and the Real Plan. The assumed conjecture is that those changes represented a permanent increase of the uncertainty level to which the petrochemical industries were subject. The second cross section is related to 1999, ten years later. The several samples were composed by transactions involving petrochemical products. Two transaction groups were constituted. The first one comprises transactions between 1st and 2nd generation petrochemicals. The second one comprises transactions between general petrochemicals, with no reference to the exact position in the productive chain. The main result obtained refers to the estimated rate for the variable that represents uncertainty. In spite of all difficulties related to measuring this concept, the variable presented the foreseen behavior. In the descriptive statistics, it could be verified an increase of uncertainty in 1999 relatively to 1989. In the regressions, the estimated rates were most of the times significant and presented the expected sign. As for the further results, it was observed that those related to the cross section of 1989 were denser than those of the cross section of 1999, which reinforces the argument that the national petrochemical sector is going through changes not yet concluded, reason why a new design of economic organization has not been clearly established.

Made available in DSpace on 2016-04-26T20:48:58Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Carlos Joaquim Paulino Pinto.pdf: 1255416 bytes, checksum: 5d8ae38c2de0a87875f9a379aa303940 (MD5) Previous issue date: 2009-09-30 / The main goal of this thesis is to analyse the competitive strategies assumed by the mills of the sugar-ethanol sector in Center-South of Brazil facing the Institutional Environment change, as an example Cosan´s case study. This is made through the analysis of interaction between Institutional Environment and players, in the period of sector regulation and deregulation, and its effects under competitive environment. The thesis is divided in four fundamental parts: (i) the presentation of theoretical reference, which treats of the mean concepts of Institutional Economics and the Economics of Transaction Costs, and its relation with agroindustry; (ii) the sugar-ethanol industry overview in brazilian economy context; (iii) the analysis of the Institutional Environment from the regulation and deregulation sector process; and (iv) the analysis of how the sugar cane mills have rebuilt comprehending the new competitive strategies assumed, from the sector´s deregulation, focusing Cosan´s case, which is an example of player that it has adapted to the new environment conditions / Este trabalho tem como objetivo principal analisar as estratégias competitivas adotadas pelas usinas do setor sucroalcooleiro do Centro-Sul do país frente às mudanças no Ambiente Institucional, tendo como exemplo o estudo de caso Cosan. Faz-se isto, com a análise da interação entre o Ambiente Institucional e os agentes no período de regulação e desregulação do setor, e seus efeitos sobre o ambiente competitivo. Para isto, dividiu-se a análise em quatro momentos fundamentais: (i) apresentação do referencial teórico, que aborda os principais conceitos da Nova Economia Institucional e da Economia dos Custos de Transação, e sua relação com a agroindústria; (ii) caracterização do setor sucroalcooleiro no contexto da economia brasileira; (iii) análise do Ambiente Institucional a partir dos processos de regulação e desregulação do setor; (iv) avaliação de como as usinas se recompuseram no que abrange as novas estratégias competitivas adotadas a partir da desregulamentação do setor, com foco no caso Cosan, que representa um exemplo de agente que vem se adaptando às novas condições do ambiente