A presente tese trata do tema redes de cooperação interorganizacionais no contexto brasileiro. O estudo aborda uma política pública governamental desenvolvida no Sul do Brasil voltada a ampliar a competitividade das pequenas empresas e gerar desenvolvimento econômico e social através do incentivo a formação de redes de cooperação entre empresas. O objetivo principal da tese é identificar e compreender os principais fatores que afetam a gestão de redes de cooperação. A partir de uma pesquisa quantitativa realizada em uma amostra de 443 empresas participantes de 120 redes, os resultados evidenciaram os principais elementos de gestão. O Programa Redes de Cooperação, desenvolvido pelo Governo do Estado do Rio Grande do Sul, trata-se de uma política pública que, desde o ano 2000, objetiva o fortalecimento competitivo de pequenas empresas e o desenvolvimento socioeconômico regional. Esse programa sustenta-se em três pilares de atuação: a) uma metodologia de formação, consolidação e expansão de redes entre empresas; b) uma estrutura regionalizada de suporte à implementação formada por uma rede de universidades regionais e c) uma coordenação central por parte do Governo do Estado, responsável pelos instrumentos de promoção, orientação e apoio aos empresários e gestores das redes. Cabe destacar que o caso estudado envolve 120 redes de cooperação, nas quais participam três mil empresas que, juntas, empregam 35.000 pessoas e faturam mais de US$ 1 bilhão. Além disso, a relação próxima com as universidades vem possibilitando uma interação acadêmica em nível nacional que tem gerado avanços teórico-práticos para o fortalecimento da cooperação interorganizacional. Com base nas referências teóricas e em evidências observadas por estudos exploratórios, realizados ex ante no campo de pesquisa, identificaram-se cinco atributos de gestão de redes – mecanismos sociais, aspectos contratuais, motivação e comprometimento, integração com flexibilidade e organização estratégica – e cinco benefícios – ganhos de escala e de poder de mercado, provisão de soluções, aprendizagem e inovação, redução de custos e riscos, e relações sociais. Para confirmação ou não dos dez fatores identificados ex ante e o seu grau de importância, realizou-se uma análise conjunta em uma amostra de 443 proprietários de empresas de uma população de 3.087 associados às 120 redes do programa. Os dados empíricos foram coletados pelo pesquisador em 2005, sendo agregados e processados através do programa estatístico SPSS versão 12.0. Os resultados obtidos pela análise conjunta confirmaram a importância dos dez fatores identificados. Nenhum dos fatores destacou-se significativamente em relação aos demais, o que indica que todos eles têm impacto semelhante na gestão das redes. No campo de estudos sobre redes interorganizacionais, as conclusões da pesquisa contribuíram para uma melhor compreensão dos fatores que influenciam em maior ou menor grau a gestão de redes de cooperação. Demonstraram empiricamente, no caso brasileiro, a coerência de postulados teóricos, desenvolvidos por pesquisas realizadas em outros contextos. No que tange às políticas públicas, os resultados evidenciaram que a promoção da cooperação em redes possibilita ganhos competitivos para as pequenas empresas. No âmbito organizacional, os fatores realçados poderão orientar os gestores nas suas decisões estratégicas no sentido de ampliar os ganhos competitivos da ação em rede. / The present thesis deals with interorganizational cooperation within the Brazilian context. This study focuses on a public policy developed in the Southern region of Brazil and aimed at increasing the competitiveness of small firms and generating economic and social development by stimulating cooperation networks among them. The primary objective of this thesis is to identify understand the main factors of the management of cooperation networks. Through a quantitative research carried out in a sample composed of 443 executives and 120 networks, it was demonstrated the main elements of management. The Cooperation Networks Program, developed by the Government of Rio Grande do Sul State is a public policy that, since the year 2000, has been operating with the aim of sponsoring and helping the development of cooperation networks in the South of Brazil. The PRC is founded upon three pillars of action: a) a methodology of development, consolidation, and expansion of networks in firms; b) a regionalized structure composed of a network of regional universities in order to provide implementation support; and c) a central coordination under the responsibility of the State Government in charge of promotion, guidance and support to executives and network managers. It is worth mentioning that the case study in this work involved 120 cooperation networks composed of three thousand firms that, altogether, employ 35,000 people and earn over US$ 1 billion. Moreover, a close relationship has been established with local universities generating theoretical and practical advances that will strength the interorganizational cooperation. The theoretical references and the evidences provided by exploratory studies, conducted ex ante in the research field, allowed the author to identify five networks management attributes: social mechanisms; contractual aspects; motivation and commitment; integration with flexibility and strategic organization; and five benefits of networks: scale and market power gains; provision of solutions; learning and innovation; cost and risk reduction; and social relations. For confirmation or not of the ten factors identified ex ante and the level of importance related to the competitiveness of the firms, a conjoint analysis was conducted in a sample composed of 443 owners of 3,087 firms associated with 120 networks belonging to the PRC. The researcher collected the empirical data in 2005. The data was analyzed and processed through the statistical program SPSS, 12.0 version. The results obtained from the conjoint analysis confirmed the importance of the ten identified factors. None of the factors were significantly distinct from the other, which indicated that all factors have similar impact on the networks management. The conclusions of this research may contribute to the field of interorganizational networks by providing a better understanding of the factors that influence (in lower or higher degree) the management of cooperation networks. In the Brazilian case, the evidences of this research helped the author to empirically demonstrate the pertinence of some theoretical assumptions on networks, proposed by previous researches conducted in other contexts. As for the public policies, the results revealed that promoting cooperation through networks results in competitive gains for small firms. At a national level, the factors presented herein will possibly guide managers in their strategic decisions in order to increase competitive gains of the network action.

Este trabalho tem como objetivo analisar o papel das micro, pequenas e médias empresas (PMEs) italianas e brasileiras nos processos de integração européia e no Mercosul, respectivamente. A pesquisa revelou profundas diferenças no papel desempenhado por essas empresas em cada bloco e no tratamento dispensado ao seu desenvolvimento. O estudo constatou que na União Européia e, particularmente, na Itália, houve grande valorização das PMEs, com a preocupação de criar um ambiente empresarial favorável à sua competitividade. No Mercosul e no Brasil, ao contrário, essas empresas não foram objeto de políticas com tal objetivo. O trabalho realizou uma descrição das PMEs de ambos países – a partir de três dimensões: o financiamento, a informação/inovação e o poder político – e de seus vínculos com os respectivos blocos. O método de estudo de caso foi escolhido por considerá-lo o mais apropriado para caracterizar as particulares relações das micro, pequenas e médias empresas italianas e brasileiras com os dois blocos econômicos, europeu e mercosulino. / This work aims to analyze the italian and brazilian micro, small and medium enterprises (SMEs) role in the european and Mercosur processes of integration, respectively. The research has revealed deep differences with respect to the role played for these enterprises in each bloc, and to the treatment given by those blocs to them, in order to SMEs development. The study has verified that in the European Union and, particularly, in Italy, there was a great SMEs valorization with the concern to creating an entrepreneurial environment favourable to their competitivity. In Mercosur and in Brazil, by contrast, those enterprises have not been object of politics with such goal. The work has carried out a decription of the both countries SMEs – through three dimensions: the financing, the information/innovation, and the political power – and their bonds with the respective blocs. The study case method has been chosen for being considerated the most appropriate to characterize the particular relations of italian and brazilian micro, small and medium enterprises with the two economic blocs, the european and the mercosur ones.

abstract: This study investigates the performance effects of cross-industry mergers and acquisitions (M&A) using a sample of firms listed in China’s Growth Entrepreses Market (GEM). Compared to firms listed in the Shanghai and Shenzhen Stock Exchanges, firms listed in the GEM are much smaller and tend to derive the majority of their revenues from a single industry. I first analyze the motives for firms listed in the GEM to engage in M&As and propose a set of factors that may influence their likelihood of M&A activities. Using data on 55 cross-industry M&As between January 1, 2012 and December 31, 2016, I find that investor generally responded positively in short-term, as indicated by the positive accumulated abonormal returns over the first five trading days following the announcements. Meanwhile, I found no evidence that investors benefited from cross-industry M&As in long-term over three years after the event. Further analysis suggests that the short-term effects of cross-industry M&As by GEM listed firms were influenced by the target firm’s market valuation, whether the M&A was paid by cash, the amount of the payment, and the degree of difference between the acquiring firm’s and the target firm’s industries. These findings have important implications for the investors and senior executives of firms listed in the GEM. / Dissertation/Thesis / Doctoral Dissertation Business Administration 2018

Submitted by FRANCISCA JEANNE SIDRIM DE FIGUEIREDO (jeanne.sidrim@urca.br) on 2017-10-07T20:22:21Z No. of bitstreams: 1 TESE FRANCISCA JEANNE S FIGUEIREDO_VERSAO FINAL_DIRETRIZES PARA IMPLANTACAO DE LEAN SIX SIGMA EM MICRO (1).pdf: 5107459 bytes, checksum: d4f1df9726496b6c7b43eaefd9b1aa41 (MD5) / Approved for entry into archive by Monique Sasaki (sayumi_sasaki@hotmail.com) on 2017-10-09T17:57:12Z (GMT) No. of bitstreams: 1 figueiredo_fjs_dr_guara.pdf: 5107459 bytes, checksum: d4f1df9726496b6c7b43eaefd9b1aa41 (MD5) / Made available in DSpace on 2017-10-09T17:57:12Z (GMT). No. of bitstreams: 1 figueiredo_fjs_dr_guara.pdf: 5107459 bytes, checksum: d4f1df9726496b6c7b43eaefd9b1aa41 (MD5) Previous issue date: 2017-08-30 / Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior (CAPES) / Lean Six Sigma (LSS) é uma estratégia de melhoria contínua usada para aumentar a eficiência e eficácia dos processos produtivos a partir da eliminação de desperdícios e redução da sua variabilidade. Embora existam pesquisas sobre esta metodologia em empresas do setor manufatureiro, poucos estudos são direcionados para a sua aplicação no setor calçadista. Pelo exposto, o objetivo deste trabalho consiste em diretrizes para implementação do LSS em Micro, Pequenas e Médias Empresas (MPME’s) de calçados. Para direcionar a realização de oito estudos de casos em MPME’s calçadistas foram identificados na literatura cientifica os princípios do LSS e verificada a sua aplicação na realidade das empresas estudadas. Os instrumentos de coleta de dados para estes estudos de caso foram entrevistas semiestruturadas com gestores e colaboradores, análise documental e visita in loco. Na análise dos casos foi identificado que as empresas, embora não utilizem o LSS, possuem práticas que podem facilitar sua implementação, assim como há dificuldades que precisam ser superadas para que implementação possa ocorrer de forma eficaz. Tais possibilidades e dificuldades se constituíram como a base das diretrizes elaboradas para implementação do LSS em MPME’s. Os princípios do LSS verificados nas MPME’s de calçados foram: desenvolver e manter uma filosofia de longo prazo, focar no cliente, desenvolver líderes, desenvolver pessoas e equipes profissionais, desafiar e respeitar a rede de parceiros e fornecedores, criar a cultura da melhoria contínua, utilizar ferramentas do LSS, utilizar sistemas puxados (JIT), focar na perfeição de produtos, processos e serviços, eliminar desperdícios e reduzir variabilidade. Esta pesquisa contribui para preencher a lacuna na literatura em relação à propostas de implementação do LSS em MPME’s de calçados (contribuição científica) e permite aos empresários do setor identificar práticas que favoreçam a melhoria da gestão dos processos de suas empresas (contribuição aplicada). / Lean Six Sigma (LSS) is a continuous improvement methodology used to increase the efficiency and effectiveness of production processes by eliminating waste and reducing its variability. Although there are researches on this methodology in companies of the manufacturing sector, few studies are directed to its application in the footwear sector. Therefore, the objective of this paper is to propose guidelines for the implementation of LSS in micro, small and medium enterprises of footwear. In order to direct the accomplishment of eight case studies in footwear MSMEs, the principles of LSS were identified in the scientific literature, verified in the reality of the companies studied. The instruments of data collection for these case studies were semi-structured interviews with managers and collaborators, documentary analysis and on-site visit. In the analysis of the cases it was identified that the companies, although they do not use the LSS, have practices that can facilitate their implementation. As well as there are difficulties that need to be overcome so that implementation can take place effectively. These possibilities and difficulties were the basis of the guidelines developed for the implementation of LSS in MSMEs. The LSS principles found in MSMEs for footwear were: to develop and maintain a long-term philosophy, focus on the customer, develop leaders, develop people and professional teams, challenge and respect the network of partners and suppliers, create a culture of continuous improvement, Use LSS tools, pull systems (JIT), focus on the perfection of products, processes and services, eliminate waste and reduce variability. This research contributes to fill the gap in the literature regarding the lack of proposals for the implementation of LSS in MSMEs of footwear (scientific contribution) and allows entrepreneurs in the industry to identify practices that favor the improvement of the management of their companies' processes (applied contribution). / CAPES: 9183/2012

Thesis (MTech (Marketing))--Cape Peninsula University of Technology, 2007 / In South Africa, SME development has been identified by government as a priority in creating jobs to solve high unemployment. SMEs also often battle to survive in a tough and ever changing business world. There is a high failure rate among many SMEs. Some of the reasons for the high rate of failure are that the owner or manager is unfamiliar with established business practices, lack of managerial expertise in business management and lack of finance to fund the business. It is essential that the individuals responsible for the management of the business have the necessary training and expertise to equip them for the successful running of the business. It is therefore crucial that all employees in the SME sector irrespective of the department they work in obtain some degree of training and expertise. These employees also need some knowledge of the financial position of the business. This can only be made possible if all employees have a fair amount of financial knowledge so that decision~making is made easier. The curriculum of the CPUT subject 'Accounting for Marketers' may not meet the requirements of SMEs. It is an advisable that SMEs requirements should be continually measured against the course offering to ensure that the course equips the students with the financial knowledge needed by SMEs. This can be done as CPUT has close ties with these SMEs through co-operative education and intemships. An attempt was made to identify the skills and techniques required by the marketing students pertaining to the SUbject 'Accounting for Marketers' in practice and to comparing the syllabi used in education. This comparison would hopefully lead to a clear understanding of the gaps between education and practice, if any, which will enable the researcher to make recommendations regarding the 'Accounting for Marketers' syllabi. The main purpose of the study was to measure the gap, if any, between the subjects 'Accounting for Marketers' offered at CPUT and the requirements of the SMEs. If indeed a gap exists, the institution can broaden certain aspects of the syllabi, by incorporating case studies on legitimate companies, which will aid the students to stay informed about Accounting in their field of expertise. There will be better integration of theory and practice. A descriptive research method was followed using a census survey research design to present a structured comprehensive questionnaire to the total population of SMEs affiliated with the Department of Cooperative Education and that have participated in the experiential training program. The number of SMEs who completed and returned the questionnaires was 15. This resulted in a response rate of 50 percent which was a fair representation of the entire census. In support of the findings recommendations were made regarding each component that formed part of an accounting syllabus. The results indicated that certain components in the accounting syllabus were rated as very important and others not. Components that were referred to as important but which were not a part of the syllabus will be under scrutiny by the researcher to come to a resolution, where these components will be accommodated in the accounting syllabus for marketing students for 2008.

O aumento nos investimentos e o crescente avanço da tecnologia da informação (TI) têm elevado o número de empresas que estão utilizando-a como ferramenta estratégica com o intuito de aperfeiçoar o desempenho e obter vantagem competitiva. À medida que esses investimentos tornam-se mais acessíveis financeiramente, mais rápida é a sua popularização entre as micro e pequenas empresas (MPE). Por outro lado, apesar dos benefícios aparentemente óbvios da TI, há dúvidas quanto ao seu impacto, principalmente para as MPE. É nesse contexto que o objetivo geral desta dissertação é medir o impacto dos investimentos em tecnologia da informação nas variáveis estratégicas organizacionais e no desempenho de micro e pequenas empresas. Para atingir esse objetivo, foram identificadas na literatura variáveis estratégicas e de desempenho para elaboração do instrumento de pesquisa. O método utilizado foi a pesquisa survey, e um modelo conceitual foi elaborado e validado por meio de testes estatísticos. A pesquisa foi realizada com 235 MPE, utilizando-se a modelagem de equações estruturais para a avaliação do modelo conceitual e das hipóteses da pesquisa. Constatou-se que há um impacto positivo dos investimentos realizados em TI na gestão de clientes com o desempenho de custos, vendas e produtividade. Detectou-se, ainda, que os investimentos em TI nas MPE impactam principalmente as variáveis Cliente e Eficiência Organizacional Interna, e verificou-se que, quando são realizados os investimentos em TI para o gerenciamento dos clientes e da empresa, maior parece ser o benefício trazido pelos investimentos em TI ao desempenho da organização. / The increase in investments and the growing information technology (IT) advances have raised the number of companies that are using IT. To be successful, organizations are increasingly investing in IT, using as a strategic tool in order to improve performance and to gain competitive advantage. As these investments become more financially accessible, faster is its popularization by micro and small enterprises (SMEs). On the other hand, despite the seemingly obvious benefits of IT, there are doubts about their impact, especially for SME. In this context, the general objective of this work is to measure the impact of investments in information technology in organizational strategic variables and performance of micro and small enterprises. To achieve this goal have been identified in the literature strategic variables and performance for development of the survey instrument. The method used was survey research and a conceptual model was developed and validated through statistical tests. The survey was conducted by 235 SME. We used structural equation modeling to evaluate the conceptual model and research hypotheses. It was identified that there is a positive impact of IT investments in customer management with cost performance, sales and productivity. It was also identified that IT investments in SMEs primarily impact the client variables and Internal Organizational Efficiency and it was found that it is carried out IT investments for managing customers and the management of the company, the greater seems to be brought benefit by IT to organizational performance.

O tema abordado nesta dissertação é o desenvolvimento de produtos em redes de cooperação de pequenas e médias empresas, motivações, fatores críticos e a forma de organização do processo. A questão de pesquisa é entender como as redes horizontais de pequenas e médias empresas desenvolvem produtos. O desenvolvimento de produtos é uma importante fonte de competitividade para as empresas, e ao mesmo tempo, um processo complexo e de elevados investimentos, que necessita diferentes habilidades e a integração de uma série de atividades, muitas vezes além da capacidade individual de uma única empresa, mas que pode ser viabilizado pela atuação em rede. A pesquisa foi realizada em duas fases: uma fase exploratória para entender a dinâmica das redes horizontais do programa Redes de Cooperação do Governo do Estado do Rio Grande do Sul, e verificar a existência de desenvolvimento de produtos nestas redes. Na segunda fase realizou-se um estudo de caso em uma rede que desenvolveu conjuntamente um novo produto. Foram analisados as motivações da rede, os fatores críticos do processo e as etapas do desenvolvimento de produtos. Pôde-se concluir que as motivações para desenvolver produtos são múltiplas e podem apresentar diferenças na percepção de cada associado. Quanto aos fatores críticos do desenvolvimento de produtos em rede, foi confirmada a influência de um elevado número de fatores e de uma forte inter-relação entre os mesmos. A confiança entre os associados, o comprometimento com a rede e o processo de formação da rede tiveram uma importância destacada. Outras constatações foram as de que o estágio de desenvolvimento em que a rede se encontra é importante para o desenvolvimento de produtos; e os produtos desenvolvidos pelas redes são pouco inovadores e grande parte do processo é terceirizado por empresas de fora da rede. / The main subject in this study is the product development in small and medium enterprises networks, motivations, critical factors and the process arrangement. The principal concern in this research is to understand how the networks in small and medium enterprises develop products. The product development is an important source of competitiveness, but at the same time, a complex process that needs high investments, different abilities and integration of activities, beyond the net enterprises individual capacity, what can be achieved by network cooperation. The research was carried out in two stages. The first one is an analytical study to understand the horizontal network dynamics in the Cooperation Networks Program of the Rio Grande do Sul State Government and to verify the existence of product development in these networks. The second stage shows a case study in a network that developed a new product. This study explains the network process and the product development stages, analyzing the net motivations and the critical factors. Some of the conclusions shows that the motivations to develop products are several and can be different for each net member. Concerning to the product development critical factors in small and medium enterprises network, the influence of the factors such as trust and commitment with the net were found. Another findings were that the network stage of development is important to the product development, the product developed by the network is not innovative and most of the development process is done by outsourcing enterprises outside the network.

O objetivo principal desta pesquisa consiste em analisar os processos de aprendizagem das PME\'s de software. A habilidade para criar e utilizar conhecimento para gerar inovação em produtos e processos é um grande desafio imposto às empresas de qualquer tamanho ou porte. Nesse contexto, o desenvolvimento de competências e capacitações é um fator crucial para a obtenção e a sustentação de vantagens competitivas. As interações estruturadas de cooperação constituem-se um meio importante para ampliar e melhorar as condições de inserção na atividade produtiva, sobretudo das PME\'s. As redes de cooperação interorganizacionais têm sido apontadas como o novo locus da inovação. Por meio delas, o conhecimento, através dos processos de aprendizado, pode ser gerado de forma mais eficiente e rápida. A metodologia usada neste trabalho consistiu de uma pesquisa exploratória e qualitativa através do estudo de multicasos em três arranjos produtivos de software. Os resultados contribuem para o entendimento da dinâmica dos processos de aprendizado formal e informal, como as empresas se relacionam com as principais fontes externas de conhecimento local, como é a estrutura de governança local e os aspectos institucionais que influenciam os processos de aprendizado e difusão do conhecimento das PME\'s de software. / The main purpose of this research is to analyze the learning processes of SME\'s of software. The ability to create and use knowledge to generate innovation in products and processes is a great challenge to all companies, no matter their size. In this context, the development of abilities and qualifications is a crucial factor to attain and sustain competitive advantages. The cooperation through structuralized interactions is an important way to enlarge and to enhance the conditions of insertion in the activity of production. The inter-organizational networks of cooperation have been seen as the new locus of innovation. By using the learning process, they can generate knowledge faster and in a more efficient way. The methodology applied in this research consisted of an exploratory and qualitative research through a multicase study in three productive arrangements of software. The results contribute to the understanding of the dynamics of the processes of formal and informal learning, how the relationship is between companies and the main external sources of local knowledge, how the local governance is structured, as well as the institutional aspects that influence the learning processes and the diffusion of knowledge in SME\'s of software.

Pequenas e médias empresas (PMEs) cumprem um importante papel no desenvolvimento econômico e social das nações: geram riquezas, empregos e produzem inovação. Empresas como Apple® e Microsoft®, maiores do mundo na atualidade, já figuraram na dimensão dessas empresas. Entretanto, compreender a dinâmica desse universo empresarial tem se revelado um desafio para a pesquisa acadêmica. No contexto mundial constata-se que em torno de 25% das empresas nascentes sobrevivem menos de dois anos e, em torno de 50%, menos de cinco. O objetivo desta Tese consistiu em identificar e testar os fatores que determinam a sobrevivência e o desempenho de PMEs. A amostra foi formada por 410 empresas da região centro-sul do Estado do Paraná, sendo 74 empresas inativas (não sobreviventes) e 336 ativas (sobreviventes). A medida de desempenho resultou de oito indicadores, e foi testada sob três modalidades: a) sobrevivência versus não sobrevivência; b) grupos: não sobreviventes, sobrevivência marginal e alto desempenho, e; c) desempenho como variável contínua. As variáveis independentes foram distribuídas em oito dimensões: capital humano, capital social, características gerenciais, condições do ambiente, características organizacionais, motivação e percepção do risco, demografia pessoal e tamanho que, por sua vez, formaram as oito hipóteses declaradas no estudo. As inferências foram realizadas no contexto de cada uma das dimensões e em relação ao conjunto geral, mediante utilização das estatísticas análise fatorial, regressão linear múltipla e regressão logística. Das oito dimensões, seis (capital humano, capital social, características gerenciais, condições do ambiente, características organizacionais e tamanho) apresentaram pelo menos um indicador influente, e tiveram a hipótese nula rejeitada. A maior densidade nas evidências foi apresentado pelo modelo logístico geral (R2 = 75%) onde o suporte governamental, experiência ocupacional, capital social, sazonalidade e a qualificação dos empregados foram os indicadores que apresentaram maior poder discriminatório, demonstrando que as chances de sobrevivência de PMEs aumentam com a melhora desses fatores. Pelo modelo multinomial (R2 = 80%) constatou-se que o planejamento antes da abertura da empresa, a disponibilidade de recursos, o acesso ao crédito e as fontes e os custos de financiamento de curto prazo apresentaram maior capacidade de discriminação, demonstrando que o empobrecimento e a deterioração das características gerenciais e de fatores de capital social diminuem a probabilidade da empresa sobreviver ou de obter elevado desempenho. Na regressão linear (R2 = 42%) a qualificação dos empregados (32%) e o suporte governamental (22%) melhor explicaram o desempenho de PMEs. Constatou-se, ainda, que aproximadamente 35% das variáveis influentes estão associadas com a fase anterior à abertura da empresa, como: planejamento ou plano de negócio, experiências e disponibilidade de capital. / Small and medium enterprises (SMEs) play an important role in economic and social development of nations: they generate wealth, jobs and innovation. Companies like Apple® and Microsoft®, the world\'s largest today, have already appeared in the size of these companies. However, understanding the dynamics of these enterprises has proven a challenge for academic research. In the international context it appears that about 25% of new companies survive less than two years, and about 50%, less than five. The aim of this study consisted in to identify and test the factors that determine the survival and performance of SMEs. The sample consisted of 410 companies in the central southern State of Paraná, including 74 inactive companies (non-survivors) and 336 active (survivors). The performance measure resulted from eight indicators, and was tested in three ways: a) survival versus non-survival b) groups: no survivors, marginal survival and high performance, and; c) performance as a continuous variable. The independent variables were divided into eight dimensions: human capital, social capital, managerial characteristics, environmental conditions, organizational characteristics, motivation and perceived risk, personal demographics and size, that, in turn, formed the eight hypothesis reported in the study. Inferences were made in the context of each of the dimensions and in relation to the general assembly by use of statistical factor analysis, multiple linear regression and logistic regression. Of the eight dimensions, six (human capital, social capital, managerial characteristics, environmental conditions, organizational characteristics and size) had at least one influential indicator, and had rejected the null hypothesis. The highest density was presented by the general logistic model (R2 = 75%) where government support, occupational experience, capital, seasonality and quality of staff were indicators that showed greater discriminatory power, demonstrating that the chances of survival of SMEs increase with the improvement of these factors. By multinomial model (R2 = 80%) found that planning before of the opening of the company, the availability of resources, access to credit and the sources and costs of short-term financing had higher capacity discrimination, demonstrating that the impoverishment and deterioration of managerial characteristics and factors of capital decrease the likelihood of the company surviving or get high performance . In OLS regression (R2 = 42%) the quality of staff (32%) and government support (22%) best explained the performance of SMEs. It was noted also that about 35% of influential variables are associated with earlier stage the opening of the company, such as planning or business plan, experience and availability of capital.

nÃo hà / Atualmente, as certificaÃÃes de produto e processo, relacionadas à qualidade, gestÃo ambiental e social, tornaram-se requisitos mÃnimos indispensÃveis para que as empresas possam ter aumento da eficiÃncia empresarial, bem como acesso ao mercado internacional. Neste sentido, a presente dissertaÃÃo tem como objetivo identificar os fatores impactantes na decisÃo de certificaÃÃo (Normas ISO) de pequenas e mÃdias empresas brasileiras. A anÃlise foi conduzida com base em uma amostra de 1.553 firmas de pequeno e mÃdio porte pesquisadas pelo Enterprise Surveys do Banco Mundial, durante o perÃodo de maio de 2008 a junho de 2009 no Brasil. Para tanto, estimou-se um modelo economÃtrico do tipo probit. Como resultados, tem-se que a variÃvel experiÃncia do gestor nÃo possui significÃncia estatÃstica para o presente estudo, considerando a amostra de empresas da pesquisa; a probabilidade das firmas buscarem uma certificaÃÃo internacional aumenta quando relacionada ao tamanho da firma, à ocorrÃncia de auditoria externa, à existÃncia de site prÃprio, ao uso de tecnologia estrangeira, ao treinamento de funcionÃrios e se a empresa recorreu à licenÃa de importaÃÃo, e, diminui com a localizaÃÃo da firma. Com base no efeito marginal, as variÃveis que mais influenciam o aumento da probabilidade de certificaÃÃo das pequenas e mÃdias empresas brasileiras, para a amostra em estudo, sÃo: treinamento (11,47%), site prÃprio (11,22%), auditoria externa (7,85%) e licenÃa de importaÃÃo (7,40%). / Currently, certification of product and process related to quality, environmental and social management, have become indispensable minimum requirements for companies likely to increase business efficiency, and access to international markets. In this sense, this thesis aims to identify the factors impacting on the decision of certification (ISO Standards) of small and medium-sized Brazilian companies. The analysis was conducted based on a sample of 1,553 firms small and midsize surveyed Enterprise Surveys by the World Bank, during the period from May 2008 to June 2009 in Brazil. To do so, we estimated a probit econometric model type. As a result, we have that the variable experience of the manager has no significance for the present study, considering the sample of companies in the survey; the likelihood of firms seeking an international certification increases when related to firm size, the occurrence of external audit, the existence of own website, the use of foreign technology, the training of employees and the company appealed to the import license and, decreases with the location of the firm. Based on the marginal effect, the variables that most influence the increased likelihood of certification of Brazilian small and medium enterprises in the sample under study, are: training (11.47%), own website (11.22%), audit external (7.85%) and import license (7.40%).