É crescente a busca de parcerias entre as empresas de uma cadeia de suprimentos frente à concorrência, ao domínio de grandes empresas, à necessidade do aumento da eficiência logística e, ao mesmo tempo, à necessidade de redução dos custos logísticos. O estudo do relacionamento de parcerias pode traduzir no melhor entendimento das necessidades de cada participante dessa cadeia. Dessa forma, esta tese visa conhecer o estado de colaboração em logística na cadeia do varejo supermercadista no Brasil. Os objetivos são: (a) identificar e avaliar os principais elementos de colaboração existentes entre os parceiros indústria e varejo; (b) identificar quais elementos os parceiros consideram mais importantes para a construção do conceito de colaboração; (c) avaliar o efeito da colaboração na cadeia do varejo supermercadista, em especial no desempenho logístico e nos custos de transação. As teorias e conhecimentos relacionados à pesquisa são referentes a colaboração na cadeia de suprimentos, ao desempenho logístico e a economia dos custos de transação. A metodologia é composta por um estudo qualitativo e quantitativo. O estudo qualitativo, realizado em uma grande rede de varejo supermercadista, teve como objetivo conhecer e avaliar as operações logísticas e servir de entrada para a construção e análise da pesquisa quantitativa. Esta, realizada com uma amostra de 125 representantes da indústria, permitiu construir um modelo de colaboração que pudesse ser utilizado para avaliar os objetivos propostos e servir como ponto de partida para futuras pesquisas. Para tanto, análises estatísticas multivariadas foram utilizadas para testar empiricamente os resultados. Estes mostraram que os principais elementos que formam o conceito de colaboração, segundo os participantes, podem ser classificados em três fatores: fator de integração estratégica (composto pelos elementos de integração estratégica), fator de integração tática (composto pelos elementos ações conjuntas, compartilhamento de custos e ganhos logísticos, compartilhamento de informações logísticas e comerciais) e fator interpessoal de colaboração (composto pelos elementos interpessoais). Estes formam a base da parceria, são os que mais contribuem para uma maior intensidade de colaboração em relação aos demais e que influenciam na construção de um relacionamento sustentável. Por outro lado, a colaboração com base no compartilhamento dos custos e ganhos logísticos tem a menor intensidade e os elementos estratégicos de colaboração, apesar de serem importantes nesse processo, ainda são poucos explorados, tanto pelas empresas, quanto na literatura de colaboração logística na cadeia do varejo supermercadista. Além disso, os resultados mostraram que os participantes julgam como mais importantes, para o processo de colaboração, os elementos confiança, reciprocidade, interação entre as áreas funcionais, compartilhamento de informações e objetivos e metas conjuntas. Conclui-se que alguns desses elementos de colaboração tendem à parceria ou à integração e que outros tendem apenas ao estágio de coordenação das atividades logísticas na cadeia do varejo supermercadista. Alguns elementos de colaboração influenciam positivamente o desempenho logístico das indústrias, principalmente se tratando de desempenho logístico diferenciado (entregas urgentes e em períodos de demanda alta) e realizado por grandes empresas. O aumento de colaboração estratégica (relacionada aos elementos de integração estratégica) e de ações conjuntas (relacionada aos elementos de integração tática) contribui para a diminuição de incertezas entre os participantes e essas ações conjuntas contribuem para o aumento do investimento em ativos específicos. / The partnerships between the firms on supply chain are increasing due to: competition, domain by large companies, necessity the increase of logistic efficiency, at the same time, due to necessity of logistic costs reduction. The relationship study of partnerships can mean on the best knowledge the necessities of each participant on this chain. This thesis aims to study the state of collaborative logistic in the retail market chain in Brazil. The objectives are: (a) to identify and to evaluate the main collaborative elements between the industry and retail chain partners; (b) to identify which elements the partners consider more important for the construct of collaboration concept; (c) to evaluate the effect of the collaboration in the retail market chain, in special on the logistic performance and the transaction costs. The theories and knowledge related to the research are collaboration in supply chains, the logistic performance and the economy transaction costs. The methodology consists of qualitative and quantitative research. The qualitative one that was carried through in a big retail chain had as objective to understand and to evaluate the logistic operations. This study also served as the foreward for construction and analysis of the quantitative research. This research is composed by 125 representatives of the industry and had as objective to construct a collaborative model. This model could be used to evaluate the objectives and to serve as starting point for future research. For this, multivaried statistical analysis was used as a way to test the research results. These research results showed that the main collaborative elements, according to participants, can be classified in three factors: factor of strategical integration (composed by the elements of strategic integration), factor of tactical integration (composed by the elements joint actions, logistic sharing of costs and profits, sharing of logistic and commercial information) and factor intangible collaboration (composed by interpersonal elements). The interpersonal elements form the partnership base, contribute for a bigger intensity of collaboration in comparison to others and influence the construction of a sustainable relationship. On the other hand, the collaboration on the sharing basis of the costs and logistic profits has the lesser intensity. The collaborative strategical elements, although to be important in this process, they are still few explored, as such by companies, as much in the literature of collaborative logistic in the retail chain. Moreover, the results had shown that the participants consider as more important, for the collaborative process, the elements of confidence, reciprocity, interaction between the functional areas, information sharing and objectives and joint goals. The conclusions are: some of these collaborative elements tend to develop into partnership or integration and that others tend only a stage of coordination of the logistic activities in the retail chain. Some collaborative elements influence positively the logistic performance of the firms, mainly when it concerns a differentiated logistic performance (urgent deliveries and deliveries in periods of high demand) and carried through by large companies. The increase in strategic collaboration and joint actions contributes for the reduction of uncertainties between the participants and these joint actions contribute for the increase of investment in specific assets.

A indústria de biodiesel atingiu importante desenvolvimento no Brasil a partir de 2005, através da implementação do Programa Nacional de Produção e Uso de Biodiesel - PNPB. As propostas do programa incluem o estímulo ao uso de oleaginosas a partir da agricultura familiar e a negociação do biodiesel por leilões. As matérias-primas mais participativas na indústria de biodiesel no Brasil são a soja (80-85%) e o sebo bovino (9-15%). Ao demonstrar as características do sebo, a pesquisa evidencia problemas na coordenação entre frigoríficos/graxarias e usinas de biodiesel, indicando um mercado de sebo pouco organizado. Assim, o objetivo desta dissertação é verificar se a integração vertical é o regime de governança mais apropriado para a indústria. Ao mesmo tempo, a pesquisa observa as variáveis que poderiam implicar maior eficiência à cadeia do biodiesel e procura responder a cinco hipóteses relacionadas com a questão da pesquisa, através de um estudo multi-caso com oito usinas de biodiesel no Brasil que utilizam sebo bovino para a produção de biodiesel. A revisão teórica utilizou a Economia Custos de Transação e a Teoria dos Custos de Mensuração, e através da percepção dos produtores de biodiesel entrevistados, concluiu-se que a integração vertical pode ser considerada a estrutura de governança mais apropriada para a produção de biodiesel a partir de sebo bovino. Foram encontrados indícios de que o sebo é um ativo específico, com atributos de difícil mensuração, o que atesta tanto a necessidade de criação de normas técnicas como também a extensão do selo social para o sebo bovino para melhorar a coordenação entre os agentes das transações através de políticas públicas, o que poderia estimular a diversidade de matérias-primas para biodiesel. / The biodiesel industry has achieved significant development in Brazil since 2005, through the implementation of the National Program for Biodiesel Production and Use - PNPB. The proposed program includes the encouragement of oilseeds use from family farming and biodiesel trade through auctions. The most important raw materials for biodiesel production in Brazil are soybeans (80-85%) and beef tallow (9-15%). Describing tallow characteristics, the research evinces coordinating problems between slaughterhouses/rendering plants and biodiesel plants, indicating a poorly organized tallow market. The objective of this dissertation is to analyze if vertical integration is the most appropriate governance structure for the industry. At the same time, the research looks for variables that could lead to higher efficiency in the biodiesel chain and answer five hypotheses related to the research question, through a multi-case study with eight biodiesel plants in Brazil that use beef tallow to produce biodiesel. The theoretical review used Transaction Cost Economics and the Measurement Costs Theory, and through the opinion of the interviewed biodiesel producers, it is concluded that vertical integration can be considered the most appropriate governance structure for biodiesel production from beef tallow. There were found evidences that tallow is a specific asset, whose attributes are difficult to measure, in which requires technical standards as well as the extension of the Social Label Program for beef tallow to improve coordination between transactions agents through public policies, which could stimulate raw materials diversity for biodiesel.

A indústria farmacêutica tem um papel de alta relevância na pesquisa e no desenvolvimento de medicamentos que possibilitem ações de intervenção nos programas públicos de saúde e auxiliem os profissionais da saúde a cuidarem dos indivíduos. A produção de medicamentos é constituída por um conjunto de processos complexos que estão sujeitos a leis e regulamentos rígidos para garantir a qualidade dos medicamentos segundo a sua aplicação. O controle rigoroso destes processos, além de gerar custos altos na produção, não garante plenamente a ausência de não conformidades nos medicamentos. Segundo os procedimentos, qualquer não conformidade deve ser submetida a rigorosa investigação e o medicamento deve ser submetido a um retrabalho ou descartado; em ambas situações há aumento de custos de produção. Como os roteiros de produção, os insumos e os operadores são rigorosamente controlados e homologados, o conhecimento profundo sobre o equipamento produtivo se apresenta como a oportunidade para redução de ocorrências de não conformidades e conseqüentemente para redução dos seus custos. Neste estudo foi desenvolvido um modelo, o DRM Desdobramento do Recurso Máquina, que permite identificar as partes e peças do equipamento produtivo que originam as não conformidades nos medicamentos nele produzidos. Este modelo deve estar presente nas transações do equipamento, desde a sua aquisição até o final da vida útil, como fator de alinhamento entre elas e assim reduzir a ocorrência de não conformidades e seus custos. A pesquisa realizada em seis empresas de relevância na indústria local permitiu confirmar a viabilidade do modelo proposto e sua aplicação como fator de alinhamento entre as transações relativas aos equipamentos investigados. Foi também verificada a contribuição efetiva do modelo para a investigação sistemática da origem de não conformidades e para ampliação da eficiência na intervenção preventiva e corretiva no equipamento produtivo. / The pharmaceutical industry has a very important role on the research and the development of the efficient medical drugs which must be able to support the public programs on health and to help the professionals to take care of the individuals. The medicine manufacturing is made by a complex set of processes submitted to severe regulation and laws to guarantee the right quality for each specific application. The control on these processes, besides to introduce high production costs, it is not sufficient to guarantee always the conformities on the medicines. As per the procedures, the non conformity must be submitted to a detailed investigation to find the cause and the product should be reworked or scrapped; both decisions increase the production costs. As the raw materials, the labor and the processes are very well controlled, the machine emerges as the best opportunity to reduce the non conformities and its costs. This study has developed one model, the DRM Desdobramento do Recurso Máquina (MRD Machine Resource Deployment), to identify the machine component which origins the non conformity on the medicine produced. This model should be present on all the transactions regarding the medicine production equipment, since its acquisition until the end of its productive life, as the alignment reference for these transactions and then to reduce the non conformities and its costs. The research was made on six relevant local companies and was able to confirm the viability of the proposed model and its use as the alignment element for the transactions regarding the equipments checked. It was also verified, the real contribution of this model for the systematic investigation of the non conformity origin and the efficiency on the preventive and the corrective intervention on the medicine production equipments.

在實踐中，越來越多製造企業採用外包物流给专业的第三方物流供应商的方式來降低物流成本。然而，在學術研究領域，大部分現有的物流外包研究主要以描述性和規範性的研究為主，缺乏解釋性或預測性的研究。本文嘗試整合交易成本經濟學、基於資源觀和制度理論，來驗證和解釋物流外包的驅動因素及績效影響。本研究從大陸及香港的200家上市母公司中收取了250家的子公司作為研究樣本，並採用了結構方程模型、層次回歸、路徑分析的統計方法來檢驗相關的理論假設， 研究的結果表明： / 在研究一中，本研究結果發現內部生產資源和能力，例如物流基礎設施、物流資訊系統、內部物流技術，沒有直接影響物流外包。但是，介面性質的資源或能力，例如管理第三方物流供應商的能力和其他職能系統的使用，與物流外包的水準呈正相關。最後，研究還表明內部生產資源和能力通過介面性質的能力，例如管理第三方物流供應商的能力，影響著外包。 / 在研究二中，本研究發現，基於頻率和特質的模仿壓力正向地影響物流外包，基於結果的模仿壓力對物流外包沒有顯著的影響。當製造商對他們內部物流需求不確定，基於頻率的模仿壓力對物流外包的影響將會降低。同時，過高的外部市場不確定性將增加基於結果的模仿壓力對外包物流採用的影響。 / 在研究三，本研究將物流活動分類為基於資產的物流活動和基於非資產的物流活動，然後建立物流外包-運營績效-財務績效的實證模型。實證結果表明基於資產的物流活動外包顯著影響著交付績效和財務績效，但是不影響成本和柔性績效。然而，基於非資產物流活動外包直接顯著影響著成本和柔性績效，但不影響交付績效和財務績效。總而言之，基於資產的物流活動外包直接影響財務績效，但有限影響著運營績效，而基於非資產的物流活動外包通過運營績效來影響財務績效。 / 本文對物流外包和運營管理領域有如下貢獻。首先，本文提出及驗證了資源-能力-外包的理論模型，拓展了傳統資源觀的應用。其次，本研究通過驗證宏觀制度壓力對內部物流運作的影響將制度理論擴展到物流和運營管理領域。最後，本研究通過對基於資產及非資產物流業務外包影響的研究，對運營及財務績效的提升提供了新的啟示。 / An increasing number of manufacturers outsource their inbound and outbound logistics activities to Third-Party-Logistics (3PL) providers to reduce logistics cost. Most previous studies on logistics outsourcing are descriptive and prescriptive in nature, and thus devoid of explanatory or predictive orientation. This dissertation will investigate and explore the antecedents and consequents of logistics outsourcing by integrating transaction cost economics, resource-based view, and institutional theory. Several key hypotheses are tested using structural equation modeling (SEM), hierarchical multiple regression (HMR) and path analysis (PA) based on data collected from 250 subsidiaries of 200 publicly listed manufacturing companies in Mainland China and HK. / In study 1, the results show that internal production resources and capabilities, such as, logistics infrastructure, logistics information systems, internal logistics skill, do not exert a direct influence on logistics outsourcing. Interface resources or capabilities, however, such as 3PL management capabilities and the usage of other functional systems, are positively associated with the degree of logistics outsourcing. At last, the findings also indicate that internal production resources and capabilities influence outsourcing through interface capability, such as 3PL management capability. / In Study 2, this research reveals that frequency-based and trait-based imitative pressures are related with degree of logistics outsourcing, while outcome-based imitative pressures are not. The influence of frequency-based imitative pressure on logistics outsourcing will be decreased when manufacturers are more uncertain about their internal logistics requirements and demand. On the other hand, high external market uncertainty will increase the effect of outcome-based imitative pressure on logistics outsourcing. / In Study 3, the research classifies logistics activities into asset-based logistics activities and non-asset logistics activities and then builds outsourcing-operational performance-financial performance model. Empirical results show that asset-based logistics outsourcing significantly impacts both delivery performance and financial performance, but not cost and flexibility performance. However, non-asset-based logistics outsourcing significantly influences both cost performance and flexibility performance directly, but not delivery and financial performance. In summary, asset-based logistics outsourcing effects financial performance directly, but slightly influences operational performance, while non-asset-based logistics outsourcing influences financial performance mainly through operational performance. / This dissertation makes several contributions to logistics outsourcing & operations management. First, this dissertation proposes and empirically tests a model of resource-capability-outsourcing and thus extends the traditional resource-based view model. Second, this dissertation extends institutional theory into logistics and operations management area by linking macro-institutional pressures to internal logistics operations. Third, this study provides insights on the effects of logistics outsourcing on operational and financial performance by examining the effects of asset-based and non-asset based logistics outsourcing. / Detailed summary in vernacular field only. / Detailed summary in vernacular field only. / Detailed summary in vernacular field only. / Detailed summary in vernacular field only. / Detailed summary in vernacular field only. / Zhuang, Bochao. / Thesis (Ph.D.)--Chinese University of Hong Kong, 2012. / Includes bibliographical references (leaves 117-137). / Electronic reproduction. Hong Kong : Chinese University of Hong Kong, [2012] System requirements: Adobe Acrobat Reader. Available via World Wide Web. / Abstract also in Chinese; appendix 5 in Chinese. / ABSTRACT --- p.I / ABSTRACT (CHINESE) --- p.III / ACKNOWLEDGEMENTS --- p.V / LIST OF FIGURES --- p.IX / LIST OF TABLES --- p.X / LIST OF APPENDICES --- p.XI / Chapter Chapter 1 --- Introduction --- p.1 / Chapter 1.1 --- Research Motivation --- p.1 / Chapter 1.2 --- Research Objectives --- p.2 / Chapter 1.3 --- Research Methods and Framework of this Dissertation --- p.3 / Chapter Chapter 2 --- Theoretical Background --- p.5 / Chapter 2.1 --- Transaction Cost Economics and Outsourcing --- p.5 / Chapter 2.2 --- Resource-based View and Outsourcing --- p.9 / Chapter 2.2.1 --- RBV and New Streams in RBV --- p.9 / Chapter 2.2.2 --- Resources& Capabilities Classification & Empirical Model in RBV --- p.11 / Chapter 2.2.3 --- Conceptual Work Linking RBV with Outsourcing --- p.13 / Chapter 2.3 --- Institutional Theory and Outsourcing --- p.14 / Chapter 2.4 --- Multi-Theoretical Frameworks from TCE, RBV and IT --- p.16 / Chapter Chapter 3 --- The Effects of Organizational Resources and Capabilities on Logistics Outsourcing --- p.21 / Chapter 3.1 --- Introduction --- p.21 / Chapter 3.2 --- Theoretical Background and Hypotheses --- p.22 / Chapter 3.2.1 --- Infrastructure and Outsourcing --- p.22 / Chapter 3.2.2 --- Capabilities and Outsourcing --- p.24 / Chapter 3.2.3 --- Infrastructure-Capabilities-Outsourcing --- p.25 / Chapter 3.3 --- Research Methodology --- p.28 / Chapter 3.3.1 --- Questionnaire Design and Measures --- p.28 / Chapter 3.3.2 --- Sampling and Data Collection --- p.30 / Chapter 3.3.2 --- Measurement Quality --- p.33 / Chapter 3.4 --- Hypotheses Tests and Results --- p.35 / Chapter 3.5 --- Discussion --- p.37 / Chapter 3.6 --- Conclusion and Limitations --- p.42 / Chapter Chapter 4 --- The Effects of Imitation and Uncertainty on Logistics Outsourcing --- p.44 / Chapter 4.1 --- Introduction --- p.44 / Chapter 4.2 --- Theoretical Background and Hypotheses --- p.44 / Chapter 4.2.1 --- Imitative Pressures and Outsourcing --- p.45 / Chapter 4.2.2 --- Uncertainty, Imitative Pressure and Outsourcing --- p.50 / Chapter 4.3 --- Research Methodology --- p.54 / Chapter 4.3.1 --- Questionnaire Design and Measures --- p.54 / Chapter 4.3.2 --- Sampling and Data Collection --- p.56 / Chapter 4.3.3 --- Measurement Quality --- p.56 / Chapter 4.4 --- Hypotheses Tests and Results --- p.59 / Chapter 4.5 --- Discussion --- p.61 / Chapter 4.6 --- Conclusion and Limitations --- p.69 / Chapter Chapter 5 --- The Effect of Logistics Outsourcing on Operational and Financial Performance --- p.71 / Chapter 5.1 --- Introduction --- p.71 / Chapter 5.2 --- Theoretical Background and Hypotheses --- p.72 / Chapter 5.2.1 --- Literature Review on Outsourcing-Performance --- p.72 / Chapter 5.2.2 --- Outsourcing Types and Operational Performance --- p.74 / Chapter 5.3 --- Research Methodology --- p.79 / Chapter 5.3.1 --- Questionnaire Design and Measures --- p.79 / Chapter 5.3.2 --- Sampling and Data Collection --- p.81 / Chapter 5.3.3 --- Measurement Quality --- p.81 / Chapter 5.4 --- Hypotheses Tests and Results --- p.84 / Chapter 5.5 --- Discussion --- p.85 / Chapter 5.6 --- Conclusion and Limitations --- p.91 / Chapter Chapter 6 --- Overall Conclusions and Future Research --- p.93 / APPENDICES --- p.96 / References --- p.117

Submitted by Maicon Juliano Schmidt (maicons) on 2015-04-17T18:50:08Z No. of bitstreams: 1 Márcia Ester Castro Pilger.pdf: 675048 bytes, checksum: 9044e4e28d769072a8a762bff5543a09 (MD5) / Made available in DSpace on 2015-04-17T18:50:08Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Márcia Ester Castro Pilger.pdf: 675048 bytes, checksum: 9044e4e28d769072a8a762bff5543a09 (MD5) Previous issue date: 2013-01-31 / Nenhuma / A arbitragem constitui uma cláusula de escolha da justiça privada para dirimir even-tuais conflitos surgidos entre as partes, que pode ser convencionada tanto nos esta-tutos sociais da empresa, com a finalidade de resolver conflitos societários e conflitos de agentes, como nos contratos estratégicos, no âmbito nacional ou internacional. Este estudo tem por objetivo identificar as vantagens da utilização do instituto para a gestão empresarial. Mediante revisão da literatura, das teorias da agência e dos custos de transação, identificou-se que o tema permite um estudo de caráter exploratório, a fim de investigar se os gestores jurídicos percebem as vantagens da arbitragem sob aspecto estratégico, como uma ferramenta de gestão nas suas empresas. Assim, foram realizadas 10 entrevistas com gerentes e diretores jurídicos de 10 empresas de grande porte do Estado do Rio Grande do Sul, o que possibilitou a análise do conteúdo e a identificação das principais vantagens percebidas pelos entrevistados. A pesquisa contribui com vários elementos de análise, contudo, para o presente estudo, foram definidos alguns critérios, como as vantagens da arbitragem como moldura institucional e como sistema de incentivos, considerando as características da celeridade, especialidade, confidencialidade, economia e imparcialidade. Os resultados da pesquisa oferecem elementos conclusivos de que a cláusula arbitral afasta o oportunismo e cria um ambiente mais seguro e transparente para os negócios, permitindo, em termos de gestão, uma tomada de decisão mais rápida pelos gestores, no que tange a investimentos e escolha da melhor estratégia de negócio. / The arbitration agreement consist of a choice of private justice to settle disputes between parties, that can be agreed both in the bylaws of the company, for the purpose of solving corporate disputes and conflicts of agents, as in strategic contracts, at national or international level. This study aims to identify the advantages of using the institute for enterprise management. Upon review of the literature, theories of agency and transaction costs, it was identified that the subject allows exploratory study in order to investigate whether the legal managers realize the advantages of arbitration under strategic aspect, as a management tool in their companies. Thus, 10 interviews were conducted with managers and legal officers of 10 large companies of the State of Rio Grande do Sul, which allowed the analysis of content and identification of the main advantages observed by interviewees. The research contributes to many elements of analysis, however, for the present study, we defined some criteria, such as the advantages of arbitration as a institutional framework and incentive system, considering the characteristics of speed, speciality, confidentiality, economy and impartiality. The results of the survey provide conclusive elements that the arbitration clause departs opportunism and creates a safer and transparent environment for business, allowing, in terms of management, a faster decision making by managers regarding investments and better business strategy.

É crescente a busca de parcerias entre as empresas de uma cadeia de suprimentos frente à concorrência, ao domínio de grandes empresas, à necessidade do aumento da eficiência logística e, ao mesmo tempo, à necessidade de redução dos custos logísticos. O estudo do relacionamento de parcerias pode traduzir no melhor entendimento das necessidades de cada participante dessa cadeia. Dessa forma, esta tese visa conhecer o estado de colaboração em logística na cadeia do varejo supermercadista no Brasil. Os objetivos são: (a) identificar e avaliar os principais elementos de colaboração existentes entre os parceiros indústria e varejo; (b) identificar quais elementos os parceiros consideram mais importantes para a construção do conceito de colaboração; (c) avaliar o efeito da colaboração na cadeia do varejo supermercadista, em especial no desempenho logístico e nos custos de transação. As teorias e conhecimentos relacionados à pesquisa são referentes a colaboração na cadeia de suprimentos, ao desempenho logístico e a economia dos custos de transação. A metodologia é composta por um estudo qualitativo e quantitativo. O estudo qualitativo, realizado em uma grande rede de varejo supermercadista, teve como objetivo conhecer e avaliar as operações logísticas e servir de entrada para a construção e análise da pesquisa quantitativa. Esta, realizada com uma amostra de 125 representantes da indústria, permitiu construir um modelo de colaboração que pudesse ser utilizado para avaliar os objetivos propostos e servir como ponto de partida para futuras pesquisas. Para tanto, análises estatísticas multivariadas foram utilizadas para testar empiricamente os resultados. Estes mostraram que os principais elementos que formam o conceito de colaboração, segundo os participantes, podem ser classificados em três fatores: fator de integração estratégica (composto pelos elementos de integração estratégica), fator de integração tática (composto pelos elementos ações conjuntas, compartilhamento de custos e ganhos logísticos, compartilhamento de informações logísticas e comerciais) e fator interpessoal de colaboração (composto pelos elementos interpessoais). Estes formam a base da parceria, são os que mais contribuem para uma maior intensidade de colaboração em relação aos demais e que influenciam na construção de um relacionamento sustentável. Por outro lado, a colaboração com base no compartilhamento dos custos e ganhos logísticos tem a menor intensidade e os elementos estratégicos de colaboração, apesar de serem importantes nesse processo, ainda são poucos explorados, tanto pelas empresas, quanto na literatura de colaboração logística na cadeia do varejo supermercadista. Além disso, os resultados mostraram que os participantes julgam como mais importantes, para o processo de colaboração, os elementos confiança, reciprocidade, interação entre as áreas funcionais, compartilhamento de informações e objetivos e metas conjuntas. Conclui-se que alguns desses elementos de colaboração tendem à parceria ou à integração e que outros tendem apenas ao estágio de coordenação das atividades logísticas na cadeia do varejo supermercadista. Alguns elementos de colaboração influenciam positivamente o desempenho logístico das indústrias, principalmente se tratando de desempenho logístico diferenciado (entregas urgentes e em períodos de demanda alta) e realizado por grandes empresas. O aumento de colaboração estratégica (relacionada aos elementos de integração estratégica) e de ações conjuntas (relacionada aos elementos de integração tática) contribui para a diminuição de incertezas entre os participantes e essas ações conjuntas contribuem para o aumento do investimento em ativos específicos. / The partnerships between the firms on supply chain are increasing due to: competition, domain by large companies, necessity the increase of logistic efficiency, at the same time, due to necessity of logistic costs reduction. The relationship study of partnerships can mean on the best knowledge the necessities of each participant on this chain. This thesis aims to study the state of collaborative logistic in the retail market chain in Brazil. The objectives are: (a) to identify and to evaluate the main collaborative elements between the industry and retail chain partners; (b) to identify which elements the partners consider more important for the construct of collaboration concept; (c) to evaluate the effect of the collaboration in the retail market chain, in special on the logistic performance and the transaction costs. The theories and knowledge related to the research are collaboration in supply chains, the logistic performance and the economy transaction costs. The methodology consists of qualitative and quantitative research. The qualitative one that was carried through in a big retail chain had as objective to understand and to evaluate the logistic operations. This study also served as the foreward for construction and analysis of the quantitative research. This research is composed by 125 representatives of the industry and had as objective to construct a collaborative model. This model could be used to evaluate the objectives and to serve as starting point for future research. For this, multivaried statistical analysis was used as a way to test the research results. These research results showed that the main collaborative elements, according to participants, can be classified in three factors: factor of strategical integration (composed by the elements of strategic integration), factor of tactical integration (composed by the elements joint actions, logistic sharing of costs and profits, sharing of logistic and commercial information) and factor intangible collaboration (composed by interpersonal elements). The interpersonal elements form the partnership base, contribute for a bigger intensity of collaboration in comparison to others and influence the construction of a sustainable relationship. On the other hand, the collaboration on the sharing basis of the costs and logistic profits has the lesser intensity. The collaborative strategical elements, although to be important in this process, they are still few explored, as such by companies, as much in the literature of collaborative logistic in the retail chain. Moreover, the results had shown that the participants consider as more important, for the collaborative process, the elements of confidence, reciprocity, interaction between the functional areas, information sharing and objectives and joint goals. The conclusions are: some of these collaborative elements tend to develop into partnership or integration and that others tend only a stage of coordination of the logistic activities in the retail chain. Some collaborative elements influence positively the logistic performance of the firms, mainly when it concerns a differentiated logistic performance (urgent deliveries and deliveries in periods of high demand) and carried through by large companies. The increase in strategic collaboration and joint actions contributes for the reduction of uncertainties between the participants and these joint actions contribute for the increase of investment in specific assets.

No Brasil, a matriz energética nacional obteve um ganho incremental, a partir da institucionalização do Programa Nacional de Produção e Uso do Biodiesel (PNPB), em 2005. Este programa coloca o país na condição de segundo maior produtor e primeiro maior consumidor mundial deste biocombustível, a partir do ano de 2011. Dentre os seus Estados produtores, o Rio Grande do Sul é o que possui a maior concentração industrial de produção de biodiesel, responsável por 32% de todo o biodiesel produzido no país, no ano de 2011. A criação do Selo Combustível Social (SCS), associado ao PNPB, impõe à indústria detentora deste componente, a condição de promotora de inclusão social, uma identidade inédita, no plano internacional. A execução das regras do selo, pela indústria gaúcha, fez com que 53.839 propriedades familiares tivessem a oportunidade de acessar o mercado do biodiesel, pela venda de matéria-prima, com condições diferenciadas, de forma individual ou por meio de cooperativas agropecuárias, no ano de 2011. Esta política tem possibilitado, por um lado, mais renda aos agricultores familiares, às cooperativas e às indústrias de biodiesel, inclusive, melhorias na assistência técnica, na venda de maiores volumes de matéria-prima de origem familiar, na organização da cadeia produtiva e de suprimentos para este mercado, entre outros benefícios. Por outro lado, a conduta do SCS tem implicado uma série de custos de transação, que ocorrem na indústria, nas cooperativas, e, em menor escala, nas organizações sindicais e governamentais, que participam e coordenam respectivamente o programa. Neste sentido, o presente estudo procura entender a institucionalização do PNPB no Brasil e, os direcionadores de custos de transação na contratação de matéria-prima familiar, vinculada ao Selo Combustível Social, no biodiesel gaúcho. O referencial teórico procurou analisar as contribuições da Nova Economia Institucional, onde está situada a Economia dos Custos de Transação, complementado pelas visões sobre Cadeia de Produção e Suprimentos e demais conceitos associados a estes temas. Do ponto de vista metodológico, esta pesquisa ancora-se, sob enfoques, qualitativo e quantitativo, em um caráter de complementaridade. Para tanto, envolveu 35 dirigentes ligados a oito (8) cooperativas agropecuárias e a oito (8) indústrias, além de 10 atores vinculados a organizações governamentais, sindicais e demais experts, no RS. Os resultados conclusivos apontam para a ocorrência de um conjunto de custos de transação no processo de contratação de matéria-prima familiar, os quais foram elencados como custos ex-ante e ex-post aos contratos, sendo os principais e de maior impacto, os custos com o bônus (prêmio) e a Assistência Técnica e Extensão Rural (ATER), vinculados à venda de produção familiar. Ainda, qualifica-se a especificidade dos ativos envolvidos, a freqüência e as incertezas nas transações e os comportamentos de oportunismo e confiança, relacionados à aquisição de matérias-primas familiares, entre indústrias e cooperativas, no Estado do Rio Grande do Sul. Por fim, pondera-se acerca de limitações e sugestões para trabalhos futuros. / In Brazil, the national energy matrix obtained an incremental gain from the institutionalization of the National Program for Production and Use of Biodiesel (PNPB) in 2005. This program places the country as the second largest producer and largest consumer of this first biofuel from the year 2011. Among his producing states, Rio Grande do Sul is what has the greatest concentration of industrial production of biodiesel, accounting for 32% of all biodiesel produced in the year 2011 in the country. The creation of the Social Fuel Seal (SCS), associated with PNPB, requires the owner of this component industry, the condition promotes social inclusion, identity unprecedented internationally. The implementation of the rules of the seal, the industry of the state, made 53,839 family farms had the opportunity to access the biodiesel market, the sale of raw materials, with different conditions, either individually or through agricultural cooperatives in the year, 2011. This policy has allowed, on the one hand, more income to farmers, cooperatives and biodiesel industries, including improvements in technical assistance in selling larger volumes of raw material source familiar organization in the supply chain and supplies to this market, among other benefits. Moreover, the conduct of the SCS has implicated a number of additional costs to the process, called transaction costs, which occur in industry, cooperatives, and to a lesser extent, the unions and government, involved and coordinate respectively the program. In this sense, this study seeks to understand the institutionalization of PNPB in Brazil, and the drivers of transaction costs in hiring feedstock family, linked to the Social Fuel Seal, the gaucho biodiesel. The theoretical sought to analyze the contributions of the New Institutional Economics, which is situated the Transaction Cost Economics, complemented by views of Production and Supply Chain, and other concepts related to these themes. From the methodological point of view, this research is anchored under approaches, qualitative and quantitative, in a complementary character. For both, involved 35 officers linked to eight (8) agricultural cooperatives and eight (8) industries, in addition to 10 players linked to government organizations, unions and other experts in the RS. The conclusive results point to the occurrence of a set of transaction costs in the hiring process feedstock family, which were listed as costs ex-ante and ex-post procurement, the main and largest impact, costs with the bonus (premium) and the Technical Assistance and Rural Extension (ATER), linked to the sale of household production. Still, qualifies the specificity of the assets involved, the frequency and uncertainty in transactions and behaviors of opportunism and trust related to the acquisition of raw materials relatives, between industries and cooperatives in the state of Rio Grande do Sul. Finally, weighs up about limitations and suggestions for future work.

A organização cooperativa é uma, dentre várias, forma de se coordenar a atividade econômica. No setor agropecuário, particularmente, desempenha um papel relevante na economia de vários países, atuando como importantes players em diversos segmentos do agronegócio. A cooperativa difere de outros tipos organizacionais em grande parte devido à sua peculiar estrutura de propriedade e natureza econômica complexa, delineados por princípios históricos que fazem dela uma forma organizacional ímpar, uma simbiose entre propósitos social e o econômico. A motivação do presente trabalho é trazer ao conhecimento do leitor, ao menos em parte, as diferentes abordagens nas quais as teorias sobre o modelo de empreendimento cooperativista têm se baseado para responder questões fundamentais acerca das organizações cooperativas agropecuárias no decorrer da história, tais como: o que são cooperativas? Por que elas se formam? O que as fazem organizações únicas? Quais são as vantagens e desvantagens deste modelo organizacional frente aos demais? Enfim, no presente trabalho busca-se mostrar como a organização cooperativa, deixando questões ideológicas de lado, vem sendo estudada e debatida à luz da teoria convencional da firma e sua análise marginal e, mais recentemente, da moderna teoria das organizações formulada no âmbito da Nova Economia Institucional. / The cooperative organization is one of several means of coordinating economic activity. In the agricultural sector, notably, it plays an important role in the economy of several countries, acting as important players in a number of segments of agribusiness. The cooperative differs from other organizational types largely because of its peculiar structure of ownership and complex economic nature, outlined by historical principles that make it a unique organizational form, a symbiosis between social and economic purposes. The aim of the present work it is to bring to the reader's knowledge, at least in part, the different approaches on which theories of the cooperative model of enterprise have been based to answer fundamental questions about cooperative organizations throughout history, such as: what are cooperatives? Why do they form? What makes them unique organizations? What are the advantages and disadvantages of this organizational model with regard to others? Finally, the present paper seeks to show how the cooperative organization, ideological issues aside, has been studied and debated in the light of the conventional theory of the firm and its marginal analysis, and more recently, those covered by the modern theory of organizations formulated within the scope of the New Institutional Economics.

Neste trabalho são estudados os programas de fomento florestal desenvolvidos pela indústria de celulose, cuja participação na matriz de suprimento de madeira para esse segmento industrial é crescente, já ocupando a segunda posição. A indústria de celulose caracteriza-se pelo elevado grau de integração vertical à montante, sendo a madeira processamento por esse segmento, predominantemente produzida pelas próprias empresas. Diversas condições, como restrições das normas ambientais, e custos de produção limitam a expansão de novos plantios por meio da integração vertical, levando as maiores empresas a desenvolverem a estratégia da coordenação vertical por meio de arrendamentos, parcerias e programas de fomento florestal. Neste estudo foram analisados os programas de fomento florestal na indústria de celulose, considerando as características de seus contratos, os incentivos e suas performances, com base na nova economia institucional, destacando-se a teoria dos contratos incompletos de longo prazo, com suporte na econômica dos custos de transação. Para a pesquisa utilizou-se no primeiro momento, a abordagem qualitativa da pesquisa exploratória e descritiva do estudo de casos múltiplos, por meio de entrevistas semi-estruturadas. No segundo momento, aplicou-se questionário semi-estruturado para realizar as coletas de dados. As análises de dados indicam que os programas de fomento florestal ocupam a segunda posição na matriz de suprimento de madeira para processamento da indústria de celulose, cuja participação tende a crescer. De modo geral, as análises indicam a tendência de substituição da integração vertical do suprimento de madeira, pela coordenação vertical por meio de contratos de longo prazo. A participação do fomento florestal e do mercado no suprimento de madeira para processamento vem aumentando. Dentre outras razões, a indústria de celulose procura reduzir os custos associados à imobilização em terras e o aumento da oferta de madeira para processamento. As conclusões evidenciam que a legislação ambiental não exerce influências em favor da opção pelo fomento florestal, mas confirmam a opção pelo mesmo para facilitar o acesso e disponibilidade eficiente a terras para cultivo florestal. Confirma-se a hipótese de adequação dos mecanismos de incentivos nos programas de fomento florestal, com modalidades diferentes, para atender a diferentes classes de produtores fomentados, principalmente de acordo com o porte de suas propriedades. Exceto o fomento de extensão, os demais programas de fomento florestal utilizam cláusula contratual de opção de compra da produção. As condições para fornecimento de mudas e insumos, os adiantamentos financeiros e à assistência técnica, são semelhantes em todos os programas de fomento. O fomento florestal tem limitações para adoção isolada por pequenas e médias empresas devido aos riscos de oportunismo dos fomentados ante à entrada de concorrentes. Sua estruturação é preferivelmente trilateral: os pequenos agricultores ou proprietários; as empresas consumidoras de madeira; o governo, que também envolve a sociedade. / In this work are studied the programs of forest furtherance developed by the cellulose industry, whose participation in the wood supply matrix for that industrial segment is growing, already occupying the second position. The cellulose industry is characterized by the high degree of vertical integration to amount, being the wood processing for that segment, predominantly produced by the own companies. Several conditions, as restrictions of the environmental norms, and production costs limit the expansion of new plantings through the vertical integration, taking the largest companies develop her the strategy of the vertical coordination through leases, partnerships and programs of forest furtherance. In this study the programs of forest furtherance were analyzed in the cellulose industry, considering the characteristics of their contracts, the incentives and their performances, based on the new institutional economy, standing out the theory of the incomplete long term contracts, with support to the transaction costs economy. For the research it was used in the first moment, the qualitative approach of the exploratory and descriptive research of the study of multiple cases, through semi-structured interviews. In the second moment, semi-structured questionnaire was applied to accomplish the collections of data. The analyses of data indicate that the programs of forest furtherance occupy the second position in the matrix of wood supply for processing of the cellulose industry, whose participation tends to grow. In general, the analyses indicate the tendency of substitution of the vertical integration of the wood supply, for the vertical coordination through long terms contracts. The forest furtherance and market participations of wood supply for processing are increasing. Among other reasons, the cellulose industry tries to reduce the costs associated to the fixed assets in lands and to increase wood offer for processing. The conclusions evidence that environmental legislation doesn\'t exercise influences in favor of the option for the forest furtherance, but they confirm the option for the same to facilitate the access and efficient availability to lands for forest crop. The hypothesis of adaptation of the mechanisms of incentives is confirmed in the programs of forest furtherance, with different modalities, to attend to different classes of encouraged producers, mainly pursuant to the size of their farms. Except the extension furtherance, the other programs of forest furtherance use contractual sentence to purchase option of output. The conditions for supply of seedlings and inputs, the financial improvements and the technical assistance, are similar in all furtherance programs. The forest furtherance fomentation has limitations for isolated adoption for small and averages companies due to the risks of opportunism of the fomented before to the entrance of competitive. Your structuring is preferably trilateral: the small farmers or proprietors; the consuming companies of wood; the government, that also involves society.

Esta Dissertação de Mestrado analisa o contexto das transações e contratos para fornecimento de gás natural de consumo industrial, e verifica os principais determinantes teóricos do valor da flexibilidade contratual, quanto ao compromisso de pagamento por quantidades mínimas contratadas, ou cláusulas take-or-pay. Para o desenvolvimento da Indústria de Gás Natural brasileira, são necessários grandes investimentos em infra-estrutura, cuja realização depende da percepção de valor de longo prazo que os agentes ao longo da cadeia de fornecimento têm sobre a incerteza do mercado. Como estes agentes estabelecem a governança de suas relações, através de contratos de longo prazo, a compreensão dos determinantes de valor da flexibilidade contratual é crítica para a análise da viabilidade de uma transação comercial. Este problema é abordado através do enfoque das Teorias dos Custos de Transação e das Opções Reais. Uma amostra de 396 contratos em 6 distribuidoras de gás natural no Brasil revelou um significante poder explicativo da Teoria das Opções Reais para o valor da flexibilidade contratual, observada nas transações para fornecimento de gás natural, para consumo industrial. A evidência foi mais tênue no caso da Teoria dos Custos de Transação e fatores são propostos para explicar este fato. A pesquisa indica que a não consideração do valor flexibilidade nos contratos de gás natural tem influência negativa para o desenvolvimento deste mercado. Políticas comerciais e de regulação adequadas devem levar em consideração este aspecto. / This Dissertation analyses the context of the transactions and contracts involving the natural gas supply to industrial consumption, and verifies the main theoretical drivers of the flexibility value, in contract clauses concerning the commitment of payment for minimum contracted quantities, known as take-or-pay provisions. The development of the Brazilian Natural Gas Industry demands the deployment of heavy infra-structure, which depends upon the long-term value perception of the market uncertainty, by the contracting agents, along the supply chain. Since these agents establish the governance of their relationships through long-term contracts, the understanding of the drivers for contractual flexibility value is crucial to evaluate the feasibility of a commercial transaction. This problem is approached through the concepts of the Transaction Cost and Real Option Theories. A sample of 396 contracts from 6 natural gas distribution companies, demonstrated a remarkable explanation power of the Real Option Theory for the value of the contractual flexibility, observed in transactions for natural gas supply to industrial consumption. The evidence was weaker in the case of the Transaction Cost Theory and the reasons for this fact are proposed. This research demonstrates that if the flexibility value is not taken into account in the contracts, there should be negative influences to the market development. Adequate commercial and regulation policies should consider this aspect.