[pt] A acirrada competição em um mercado globalizado tornou de extrema importância que as empresas adquiram vantagens competitivas para conseguirem conquistar a preferência dos consumidores. Uma das formas de se obter tal vantagem em relação aos concorrentes é através da diferenciação. Para isso, as organizações devem se empenhar nas suas atividades de inovação. Contudo, gerar inovação é uma tarefa árdua para ser feita de forma isolada e por isso, algumas empresas têm se organizado em clusters (no Brasil conhecido como arranjos produtivos locais – APL) para facilitar a busca por inovação, produtividade e melhores resultados financeiros. Nessa perspectiva, o objetivo desta pesquisa é comparar a produtividade e o desempenho da inovação de produtos, de empresas brasileiras inseridas ou não em clusters, considerando as estratégias de P&D interno e externo implementadas. Através de uma equação de modelos estruturais, usando a técnica de multigrupo, pôde-se chegar a resultados que suportam um impacto positivo do P&D externo e interno no desempenho de inovação, além de suportar a hipótese de que desempenho de inovação, independente de estar ou não inserida em um cluster, impacta positivamente na produtividade das empresas. Concluiu-se, de acordo com os resultados, o aumento da intensidade de P&D tanto interno como externo são fundamentais para se aumentar o desempenho de inovação da firma. Este por sua vez, quanto maior for, maior será a produtividade da firma. Por outro lado o efeito moderador da capacidade absortiva mostrou-se benéfico apenas para empresas inseridas em cluster. / [en] Fierce competition in a globalized market has made it extremely important for companies to acquire competitive advantages in order to achieve consumer preference. One of the ways to obtain such an advantage in relation to competitors is through differentiation. To this end, organizations must engage in their innovation activities. However, generating innovation is an arduous task to be done in isolation and for this reason some companies have organized themselves into clusters (in Brazil known as local productive arrangements - APL) to facilitate the search for innovation, productivity and better financial results. In this perspective, the objective of this research is to compare the productivity and performance of product innovation, of Brazilian companies inserted or not in clusters, considering the implemented internal and external R&D strategies. Through an Structural Equation Modelling, using the multigroup technique, it was possible to obtain results that support the positive effect of internal and external R&D in the innovation performance, in addition to supporting the hypothesis that innovation performance, regardless of whether or not inserted in a cluster, positively impacts the productivity of companies. It was concluded, according to the results, the increase in the intensity of R&D, both internal and external, are fundamental to increase the firm s innovation performance. This in turn, the higher it is, the greater the productivity of the firm. On the other hand, the moderating effect of absorptive capacity proved beneficial only for companies in a cluster.

[pt] A inovação impulsiona o crescimento econômico e se conecta com o ciclo evolutivo das firmas, que lançam novos produtos em uma busca contínua pela melhoria do desempenho. Com o advento da inovação aberta, mais firmas passaram a complementar sua base de conhecimentos e a abastecer o processo inovador com fontes externas. Entretanto, quando a inovação é desenvolvida, parte dos novos conhecimentos também se torna pública por meio dos knowledge spillovers, potencialmente beneficiando outras firmas. A relação entre o desempenho inovador e as fontes externas de conhecimento, como a colaboração da firma com seus parceiros, foi amplamente estudada em mercados desenvolvidos. Contudo, o mesmo não se observa para os knowledge spillovers, especialmente no caso de países menos avançados em relação a inovação. Este estudo analisou em que medida os conhecimentos externos fornecidos pela colaboração com parceiros, e, em especial, pelos knowledge spillovers da indústria, afetam o desempenho inovador de produto e o crescimento das firmas. Foi proposto um modelo conceitual para mensurar a contribuição relativa dessas fontes, bem como o impacto exercido pelo porte das firmas sobre as relações estudadas. A análise foi conduzida para uma amostra de 913 firmas de manufatura colombianas, com dados extraídos da pesquisa sobre inovação EDIT, para o período de 2011 a 2016. As hipóteses foram testadas utilizando a técnica de modelagem de equações estruturais. Para entender o impacto do porte das firmas foi empregada a análise multigrupo. Os resultados apoiaram a maioria das hipóteses e forneceram alguns insights. Os efeitos positivos da colaboração da firma sobre o desempenho inovador de produto foram corroborados, revelando que ambientes escassos em recursos, como o da Colômbia, incentivam a colaboração independentemente do porte da firma. Quanto aos efeitos positivos dos knowledge spillovers da indústria sobre o desempenho inovador de produto, o suporte foi dependente do porte da firma. Para as pequenas e médias empresas (PMEs), esses efeitos não apenas foram confirmados, como se provaram superiores aos da colaboração com parceiros. Esse achado evidenciou que os knowledge spillovers da indústria são a fonte mais relevante na explicação do desempenho inovador de produto das PMEs colombianas, mesmo quando a colaboração da firma também é significativa. No caso das grandes empresas (GEs), a contribuição direta dos knowledge spillovers da indústria sobre o desempenho inovador de produto não foi significativa, possivelmente relacionada a sua maior abundância interna de recursos. Já para o efeito moderado pela capacidade absortiva, a contribuição foi negativa, possivelmente indicando que as perdas de conhecimentos geradas pelos outgoing spillovers estão prejudicando o desempenho inovador de produto das GEs. O estudo também corroborou que o crescimento das firmas de ambos os portes é positivamente influenciado pelo seu desempenho inovador. Entretanto, os resultados para os knowledge spillovers da indústria sugerem que as PMEs colombianas podem estar se comportando oportunisticamente, pegando carona excessiva nos investimentos em P&D das GEs, o que pode reduzir os incentivos dessas últimas em seguir investindo em inovação. Espera-se que os achados desse estudo contribuam com os esforços da Colômbia em criar melhores condições para que a inovação prospere. / [en] Innovation drives economic growth and connects with the firms evolutionary cycle that launches new products in a continuous quest for performance improvement. With the advent of open innovation, more firms have begun to complement their knowledge base and to fuel the innovative process with external sources. However, when innovation is developed, part of the new knowledge also becomes public through knowledge spillovers, thus potentially benefiting other firms. The relation between innovation performance and external knowledge sources, such as the firm s collaboration with partners, has been extensively studied in developed markets. However, the same is not observed for knowledge spillovers, especially in the case of countries that are less advanced with respect to innovation. This study analyzed the extent to which external knowledge provided by the collaboration with partners and especially the industry knowledge spillovers affect product innovation performance and firm growth. A conceptual model was proposed to measure the relative contribution of these sources as well as the impact of the firm size on the studied relations. The analysis was conducted on a sample of 913 Colombian manufacturing firms with data extracted from EDIT innovation research for the period 2011 to 2016. The hypotheses were tested using the structural equation modeling technique. To understand the impact of firm size on the model relationships, a multigroup analysis was carried out. The results supported most hypotheses and provided some interesting insights. The positive effects of the firm collaboration on product innovation performance were corroborated, revealing that resource-scarce environments, such as Colombia, encourage collaboration regardless of the size of the firm. As for the positive effects of industry knowledge spillovers on product innovation performance, support was contingent on the firm size. For small and medium enterprises (SMEs), not only were these effects confirmed but also proved to be superior to those of collaboration with partners. This finding makes it evident that knowledge spillovers are the most relevant source in explaining the product innovation performance of Colombian SMEs, even when the firm collaboration is also significant. In the case of the large enterprises (LEs), the direct contribution of the industry knowledge spillovers on product innovation performance was not significant, possibly due to their greater internal abundance of resources. For the effect moderated by the absorptive capacity, the contribution was negative, possibly indicating that the knowledge losses generated by outgoing spillovers are detrimental to the innovation performance of these firms. The study also corroborated that the growth of firms of both sizes is positively influenced by their innovation performance. However, the findings for industry knowledge spillovers suggest that Colombian SMEs may be behaving opportunistically, excessively free-riding on R&D investments of LEs which may reduce the incentives for the latter to keep investing in innovation. It is hoped that these findings will contribute to Colombia s efforts to create better conditions for innovation to thrive.

Made available in DSpace on 2016-06-02T19:50:24Z (GMT). No. of bitstreams: 1 6192.pdf: 2977985 bytes, checksum: a581f8afdd14f56caea568b8b83a9e8c (MD5) Previous issue date: 2014-03-17 / The area of Strategic Planning seeks to understand how the company creates and maintains competitive advantage, considering factors external and internal constraints. Among these, the lines of thought related to the Resource Based View, the Knowledge Management and Organizational Learning, there are the Dynamic Capabilities, necessary for enterprises to integrate, build and reconfigure internal and external competencies to respond quickly to environmental changes: absorptive capacity related to knowledge; adaptive capacity, organizational learning; and innovation capacity related to innovation and market advantage. Still under development, this recent approach to strategic management is criticized for its weakness in guiding the development and management of capacity and organizational resources. This study proposes that the integration of knowledge management, generating absorptive capacity and organizational learning, generating adaptive capacity, can foster innovation and organizational performance, and can promote indirectly, mediated by innovation, superior organizational performance generated directly, characterizing the generation of innovation capacity; and that if this performance is superior to that of competitors, featuring competitive advantage. This argument has been translated into a model of hypotheses, to contribute to the research model of dynamic capabilities developed by Wang and Ahmed (2007) by detailing how dynamic capabilities can relate and generate differential performance and innovativeness. Results of the questionnaire developed and applied to CEOs of four plants manufacturing Mato Grosso biodiesel, and a national unit of a global corporation in the auto parts industry recognized for its innovativeness and its performance was compared qualitatively to illustrate the model proposed. The results of this study reinforced the proposition and hypotheses examined in a preliminary way. From the viewpoint of view of dynamic capabilities were related the effects of integration of knowledge management and organizational learning in innovation and organizational performance , and indicated how this integration can generate differential organizational performance and innovativeness. / A área de Planejamento Estratégico procura compreender como a empresa gera e mantém vantagem competitiva, considerando fatores condicionantes externos e internos. Dentre estes, nas linhas de pensamento relacionadas à Visão Baseada em Recursos, à Gestão de Conhecimento e à Aprendizagem Organizacional, destacam-se as Capacidades Dinâmicas, necessárias para que as empresas integrem, construam e reconfigurem competências internas e externas para responder rapidamente a mudanças ambientais: capacidade absortiva, relacionada ao conhecimento; capacidade adaptativa, relacionada à aprendizagem; e a capacidade de inovação, relacionada à inovação e à vantagem de mercado. Ainda em desenvolvimento, esta recente abordagem da gestão estratégica é criticada por sua fragilidade em orientar o desenvolvimento e a gestão das capacidades e dos recursos organizacionais. Neste estudo se propõe que a integração da gestão do conhecimento, geradora da capacidade absortiva, e da aprendizagem organizacional, geradora da capacidade adaptativa, pode favorecer a inovação e o desempenho organizacional, e pode promover indiretamente, mediada pela inovação, desempenho organizacional superior ao gerado diretamente, caracterizando a geração da capacidade de inovação; e que se este desempenho for superior ao dos concorrentes, caracteriza a vantagem competitiva. Este argumento foi traduzido em um modelo de hipóteses, visando contribuir com o modelo de pesquisa das capacidades dinâmicas elaborado por Wang e Ahmed (2007) por meio do detalhamento de como as capacidades dinâmicas podem se relacionar e gerar diferenciais de desempenho e a capacidade de inovação. Resultados do questionário desenvolvido e aplicado a CEOs de quatro usinas de fabricação de biodiesel mato-grossenses, e de uma unidade nacional de uma corporação globalizada do setor de autopeças reconhecida por sua capacidade de inovação e por seu desempenho, foram comparados qualitativamente para ilustrar o modelo proposto. Os resultados reforçaram a proposição deste estudo e as hipóteses analisadas de forma preliminar. Sob a ótica da visão das capacidades dinâmicas, foram relacionados os efeitos da integração da gestão do conhecimento e da aprendizagem organizacional na inovação e no desempenho organizacional, e indicado como esta integração pode gerar diferenciais de desempenho organizacional e a capacidade de inovação.

Submitted by Cristiane Oliveira (cristiane.oliveira@fgv.br) on 2011-05-24T13:29:02Z No. of bitstreams: 1 71080100009.pdf: 1036762 bytes, checksum: 893b5d89a98bed04889918f91de73acc (MD5) / Approved for entry into archive by Gisele Isaura Hannickel(gisele.hannickel@fgv.br) on 2011-05-24T13:41:36Z (GMT) No. of bitstreams: 1 71080100009.pdf: 1036762 bytes, checksum: 893b5d89a98bed04889918f91de73acc (MD5) / Approved for entry into archive by Gisele Isaura Hannickel(gisele.hannickel@fgv.br) on 2011-05-24T13:43:12Z (GMT) No. of bitstreams: 1 71080100009.pdf: 1036762 bytes, checksum: 893b5d89a98bed04889918f91de73acc (MD5) / Made available in DSpace on 2011-05-24T13:46:52Z (GMT). No. of bitstreams: 1 71080100009.pdf: 1036762 bytes, checksum: 893b5d89a98bed04889918f91de73acc (MD5) Previous issue date: 2010-04-26 / The research focus is to present an integrated analysis model for the behavior pattern of Brazilian banks in the Internet environment. A single case study was conducted at Banco do Brasil. Most interviews took place at Banco do Brasil’s administrative and technology headquarters in the city of Brasília, DF. An Integrated Analysis Model was presented based in many theories and structures of the organizational studies and information systems fields. Findings show that the studied phenomena can be understood with the simultaneous application of all selected theories, proving the complexity of the study object. Research limitations include the fact that this research was focused on a single case and also that it was not possible to run this research with a bigger sample of organizations. Study originality and contribution relies on proposing the Integrated Analysis Model with analysis structures and theories that help to understand the object of study. Future studies may replicate this research in a bigger number of companies to present a richer analysis. / O objetivo deste estudo é propor um modelo de análise integrada para a forma de atuação dos bancos brasileiros no ambiente da Internet. Para tanto foi conduzido um estudo de caso único com o Banco do Brasil. A maioria das entrevistas foi realizada nas sedes administrativa e de tecnologia do banco na cidade de Brasília, DF. Foi proposto um Modelo de Análise Integrada baseado em várias teorias e estruturas da área de estudos organizacionais e sistemas de informação. Entre as descobertas da pesquisa está a constatação de que o fenômeno estudado pode ser satisfatoriamente compreendido com o emprego de todas as teorias selecionadas, comprovando a complexidade do objeto desta pesquisa. O estudo apresentou entre suas limitações o fato de ter sido um estudo de caso único, como também a impossibilidade de se realizar esta pesquisa em amplo espectro, com um número consideravelmente maior de organizações. O ineditismo e a contribuição deste estudo residem no fato de ter proposto um modelo integrado com teorias e estruturas de análise que facilitam a compreensão do fenômeno observado. Em estudos futuros o pesquisador poderia incluir a pesquisa em um número maior de instituições para enriquecer a análise.

[pt] O fenômeno da inovação e a forma como ele contribui para o desempenho das firmas depende de várias variáveis, como as características da firma, as suas estratégias, a indústria e o ambiente. O Brasil não é reconhecido como tendo um ambiente amigável para a inovação, ao contrário da maioria dos países europeus, e isto pode ser uma das razões pelas quais o país está travado em seu desenvolvimento econômico. Considerando o que foi mencionado acima, esta tese tem como objetivo contribuir explorando a relação entre P e D interno e externo, desempenho de inovação e desempenho financeiro nas firmas de manufatura brasileiras e de alguns países europeus e comparar as duas realidades para tirar lições sobre como as firmas brasileiras podem evoluir no seu desempenho de inovação e no seu desempenho financeiro. A estratégia para atingir esse objetivo foi propor um modelo teórico e algumas hipóteses baseadas em uma extensa revisão bibliográfica dos campos de gestão de inovação e estratégia e testá-los através de modelagem de equações estruturais (SEM), utilizando a estimativa bayesiana. Para testar o modelo no contexto brasileiro, utilizou-se uma amostra de 2.810 firmas de manufatura que realizaram atividades de inovação entre 2009 e 2011 da pesquisa de inovação brasileira PINTEC 2011. Para o contexto europeu, tomou-se uma amostra de 2.745 firmas de manufatura de 14 países (Bulgária, República Checa, Chipre, Espanha, Croácia, Portugal, Hungria, Eslovênia, Noruega, Lituânia, Romênia, Itália, Eslováquia e Estônia) da Pesquisa de Inovação da Comunidade (CIS) 2010, que considerou os anos de 2008 a 2010. No caso do Brasil, uma relação positiva direta entre alianças estratégicas e desempenho de inovação foi detectada. O P e D interno, por outro lado, não influenciou diretamente o desempenho da inovação, no entanto, moderou positivazmente a relação entre alianças estratégicas e inovação, o que é consistente com a teoria da capacidade absortiva. Ao contrário da teoria, o desempenho de inovação teve uma influência negativa no desempenho financeiro futuro. Esta relação negativa pode ter sido causada pelo atraso de dois anos entre as proxies desses dois construtos do modelo, que não permitiu identificar um aumento nas receitas obtidas pelos novos produtos e serviços, mas permitiu capturar o efeito negativo do redirecionamento de recursos do marketing e vendas para atividades de inovação, como P e D interno, e dos custos gerenciais das alianças estratégicas. Para os países europeus, a análise empírica detectou uma relação positiva entre o P e D interno e externo (de alianças estratégicas) e o desempenho de inovação separadamente. Contrariamente às expectativas, não se encontrou uma moderação do P e D interno na relação entre as alianças estratégicas e o desempenho de inovação. Isso provavelmente foi provocado pela baixa capacidade absortiva das firmas nos países europeus estudados em comparação com os países mais inovadores da Europa e mundialmente. O desempenho de inovação não influenciou o desempenho financeiro. Isso pode ter sido causado pela ausência de um intervalo de tempo entre a medida das proxies desses dois construtos, o que não permitiu identificar um aumento nas receitas de novos produtos e serviços, que leva algum tempo para ser percebido. Os resultados de ambos os modelos sugeriram que, se o principal objetivo é uma melhoria imediata nos níveis de desempenho da inovação, as firmas de manufatura devem se concentrar em P e D interno ou externo. No entanto, se o objetivo principal é o longo prazo, começar por fortalecer o P e D interno é mais efetivo para melhorar a capacidade absortiva das firmas e ao mesmo tempo alcançar um desempenho de inovação satisfatório. Esta estratégia permitirá que elas adotem estratégias mais complexas, equilibrando o P e D interno e externo, de forma efetiva no futuro, quando o nível de capacidade absortiva se tornar alto. / [en] The innovation phenomenon and how it contributes to the firms performance is contingent on several variables, such as the firm s characteristics, its strategies, the industry and the environment. Brazil is not recognized as having a friendly environment for innovation, in contrast with most of the European countries, and this issue may be one of the reasons why the country is stuck in its economic development. Considering all mentioned above, this dissertation aims to contribute by exploring the relationships among internal and external R and D, innovation performance and financial performance in the Brazilian and in some European countries manufacturing firms and compare both realities to learn lessons about how Brazilian firms may evolve in their innovation and financial performance. The strategy to achieve this goal was to propose a theoretical model and some hypotheses based on an extensive literature review of the innovation management and strategy fields and test them through structural equation modeling (SEM), using Bayesian estimation. In order to test the model in the Brazilian context, a sample of 2,810 manufacturing firms that conducted innovation activities from 2009 to 2011 of the Brazilian innovation survey PINTEC 2011 was used. For the European context, the sample had 2,745 manufacturing firms of 14 countries (Bulgaria, Czech Republic, Cyprus, Spain, Croatia, Portugal, Hungary, Slovenia, Norway, Lithuania, Romania, Italy, Slovakia and Estonia) of the Community Innovation Survey (CIS) 2010, which considered the years of 2008 to 2010. In the case of Brazil, a positive direct relationship between strategic alliances and innovation performance was detected. Internal R and D, on the other hand, did not influence innovation performance directly, however, it positively moderated the relationship between strategic alliances and innovation, which is consistent with the absorptive capacity theory. Contrary to the theory, innovation performance had a negative influence on the future financial performance. This negative relationship may have been caused by the two-years lag between the proxies of the two constructs of the model, that did not identify an increasing in revenues achieved by the new products and services, but captured the negative effect of the redirection of resources from marketing and sales to innovation activities, such as internal R and D, and of the managerial costs of the strategic alliances. For the selected European countries, the empirical analysis detected a positive relationship between internal and external R and D (from strategic alliances) and innovation performance separately. Contrary to the expectations, it did not find a moderation of internal R and D on the relationship between strategic alliances and innovation performance. This was probably caused by the low absorptive capacity of the firms in the European countries studied compared to the most innovative countries in Europe and in the world. Innovation performance did not influence financial performance. This may have been caused by the absence of a time-lag between the measurement of the proxies of these two constructs, which did not to allow to identify an increasing in revenues from new products and services, that takes some time to be perceived. All the results of both models suggested that, if the main goal is an immediate improvement in the innovation performance levels, manufacturing firms should focus on either internal or external R and D. However, if the main goal is the long-term, beginning to strengthen their internal R and D is effective to improve the firms absorptive capacity while achieving a satisfactory innovation outcome. This strategy will allow them to adopt more complex strategies, balancing internal and external R and D, effectively in the future, when the absorptive capacity level becomes high.