El presente informe analiza los actos administrativos y su vinculación con las reglas del procedimiento para el otorgamiento del título de concesión minera en el Perú. El análisis se realiza a partir del petitorio minero “Dos Amigos II”, el cual fue cancelado por la Presidencia del Consejo Directivo del INGEMMET, en base al informe técnico emitido por el INRENA (actualmente, “SERNANP”). En ese sentido, partir de un análisis normativo y doctrinario, se sustentan las posturas respecto a la naturaleza jurídica y validez de la opinión vinculante del INRENA; asimismo, la validez del acto administrativo de última instancia, mediante el cual el Consejo de Minería declara la nulidad de oficio de la resolución que canceló el petitorio minero; finalmente, la relevancia y falencias de la Compatibilidad y Viabilidad Ambiental para el destrabe del procedimiento administrativo objeto de estudio. / This report analyzes the administrative acts and their relationship with the procedural rules for the granting of the mining concession title in Peru. The analysis is carried out based on the mining request "Dos Amigos II", which was canceled by the Presidency of the Board of Directors of INGEMMET, based on the technical report issued by INRENA (currently, "SERNANP"). In this sense, based on a normative and doctrinal analysis, the positions regarding the legal nature and validity of the binding opinion of INRENA are supported; likewise, the validity of the administrative act of last resort, through which the Mining Council declares the nullity ex officio of the resolution that canceled the mining petition; finally, the relevance and shortcomings of the Compatibility and Environmental Viability for the unblocking of the administrative procedure under study.

En el presente informe se analiza el caso de la Comunidad Nativa “Tres Islas”, quien en el año 2010 se vio afectada por la incursión de agentes externos vinculados a la minería y tala ilegal, a través de una trocha carrozable en su territorio que se deriva del km. 24 de la carretera Maldonado-Cusco (Expediente N.° 01126-2011-HC/TC). Por lo que inicia un proceso de habeas corpus contra una resolución penal en defensa del ejercicio de su derecho a la función jurisdiccional y su territorio, pues dicha resolución considera que la tranquera y caseta construida por la comunidad en su territorio es una obstaculización del derecho al libre tránsito de dos empresas transportistas, los Mineras S.A.C. y los Pioneros S.C.R.L. En este caso, el Tribunal Constitucional desarrolla el contenido del derecho a la “función jurisdiccional”, diferenciado de la “autonomía comunal” que se deriva de su derecho al territorio. En ese marco, se aborda en primer lugar los hechos claves del caso; en segundo lugar, los problemas jurídicos identificados, vinculados a los alcances jurídicos de la función jurisdiccional; y, en tercer lugar, se analiza si, dicha actuación de control del ingreso territorial implica una vulneración de derechos fundamentales o si es una expresión de su derecho a la jurisdicción propia como pueblo indígena; y, en tercer lugar, las conclusiones de la investigación. Ello a fin de aportar en los alcances e implicancias de este derecho a la jurisdicción propia y su vínculo con el derecho al territorio, por lo que la investigación sirve para que se puedan brindar posibles vías de solución para una adecuada garantía del mismo. Partiendo de un caso que no termina de ser un reconocimiento pleno de los derechos para dichos pueblos, pues se limita el derecho propio, lo cual da como resultado una jurisdicción indígena subordinada

La presente investigación está dirigida a analizar el impacto del diseño en la implementación de la política pública de asignación de Cuotas de Hidrocarburos, en la lucha contra la minería ilegal, en el departamento de Madre de Dios en los años 2014 a 2019. Para ello, se aborda primero el proceso de diseño de tal política, a fin de describirlo y analizarlo; luego, se estudia el curso de acción del proceso de implementación y se determinan los elementos que caracterizaron el mismo; finalmente, se discute la causalidad existente entre la estructura del diseño de la política y el consecuente proceso de implementación. Considerando lo dicho, y luego de realizar análisis cualitativos y cuantitativos, se afirma que la falta de evidencia robusta, la incomprensión del problema a abordar, la inadecuada contextualización y la ausencia de objetivos claros, posibles y medibles en el diseño de la asignación de Cuotas de Hidrocarburos en el departamento de Madre de Dios; generan una política pública frágil, que tiene un proceso de implementación con importantes externalidades negativas, una alta carga burocrática y ausencia de logros esperados. / The current investigation is geared towards the analysis of the impact of design in the implementation of the public policy of the Hydrocarbon Quotas, to fight illegal mining, in the region of Madre de Dios from 2014 to 2019. To do so, the design process of such policy is first addressed, in order to describe and analyze it; then, the course of action of the implementation process is studied and the elements that characterized it are determined; finally, the existing causality between the policy design structure and the consequential implementation process is discussed. In consideration of what has been said, and after conducting qualitative and quantitative analysis, it is claimed that the lack of robust evidence, the incomprehension of the addressed issue, the inadequate contextualization and the absence of clear, possible and measurable purpose in the design of Hydrocarbon Quotas allocation in the region of Madre de Dios generate a fragile public policy, which has an implementation process with important negative externalities, a huge bureaucratic burden and the absence of expected achievements.

En las últimas décadas, con el incremento del precio de los minerales en el Perú se desató una fiebre del oro, principalmente en Madre de Dios, impulsando el crecimiento de la producción del oro informal e ilegal. Frente a ello, el Estado implementó políticas de control como el Plan Nacional de Formalización Minera Artesanal y de Pequeña Escala. Sin embargo, los problemas que surgieron por los límites de dicha implementación aumentó la brecha de desconfianza entre los mineros con las autoridades nacionales. Partiendo desde este caso, ¿qué explica que una determinada política de control no se cumpla como fue planificada? Una literatura sobre política comparada nos señala que puede entenderse por dos factores: primero, por la debilidad estatal para implementar sus políticas y; segundo, por la resistencia de actores sociales con políticas opuestas. De tal manera, estos factores han servido para explicar el por qué fracasan o se logra la implementación de normas y políticas públicas. La presente investigación busca aportar en una literatura poco ahondada sobre el espacio intermedio entre estos dos factores, es decir la instrumentalización del Estado realizado por actores sociales como una estrategia para resistir a la política. A través del estudio del desarrollo de la minería informal aurífera en Madre de Dios entre el 2015 y 2018, se puede explorar el fenómeno descrito. Durante este tiempo, retadores como la Federación Minera Artesanal (Fedemin) han logrado ocupar un espacio gubernamental: el Gobierno Regional. Ante esta situación, se observa dos nuevas formas de resistencia construidas desde el Estado que pueden ser aplicadas en casos que van más allá del oro: i) control político-electoral y ii) coalición de encubrimiento entre actores estatales y no estatales.

La actividad minera es uno de los sectores en los que existen mayores relaciones de subcontratación, además de ser una actividad que representa ingresos importantes para el país. Asimismo, es una actividad considerada de alto riesgo. En dicho sentido, el presente trabajo busca evaluar la evolución de la seguridad y salud en el trabajo en este ámbito y los factores que han podido influir en esta. Para ello, se toman como referencia las estadísticas de seguridad en el sector minero de los últimos años, de lo que se infiere que la seguridad y salud en el trabajo del sector ha tenido una evolución favorable en el ámbito de la subcontratación. Dicha evolución ha obedecido a factores tales como la consagración del principio y deber de prevención en la ley, así como la interpretación que, sobre este, han tenido las autoridades administrativas y judiciales, a la centralización de deberes en virtud de este por parte de las empresas principales, así como a factores económicos derivados de los accidentes de trabajo y las enfermedades profesionales, que terminan impactando en la productividad. Del mismo modo, el sistema de inspección de trabajo en materia de seguridad y salud ha tenido un rol importante.

El presente Trabajo de Suficiencia Profesional se enmarca en el sector minero peruano; particularmente, dentro del área de gestión social, presentando una reflexión de lo que significó el proceso de Reasentamiento de la Comunidad Campesina de Fuerabamba y su vínculo con el proyecto minero Las Bambas. Cabe reconocer que, en líneas generales, la huella minera de distintos proyectos (mineros o de infraestructura) están cada vez más cerca de las comunidades y centros poblados, por lo que, desde la perspectiva de la empresa minera y en pro del proyecto, es necesario trasladar a los habitantes de estas comunidades para mitigar el impacto que generaría la operación y/o construcción de estos, siempre y cuando las comunidades acepten la ejecución del proyecto y se respete la voluntad informada. Sin embargo, este nuevo escenario revela problemas éticos entre las relaciones de comunidades campesinas y las empresas mineras en el país. Puntualmente, en el caso a exponer, con sus pro y contras, la experiencia del reasentamiento involuntario de Fuerabamba, es única e inédita a nivel mundial. A continuación, se relatará parte del proceso desde la perspectiva del autor, quien se desempeñó, primero, como consultor en relaciones comunitarias de la consultora ERM para atender el proceso de reasentamiento en Fuerabamba entre el 2013 al 2015, y posteriormente como analista de planeamiento y monitoreo de Minera Las Bambas entre los años 2016 y 2019; por tanto, y debido a las responsabilidades laborales, debe entenderse que esta perspectiva obedece también a intereses primarios de la minera.

El presente informe jurídico aborda la denuncia presentada por Talingo Corporation ante Conasev en contra de Clarion Holding LTD y Ross J. Beaty por una supuesta estrategia con el objetivo de tomar el control absoluto de la Compañía Minera San Ignacio de Morococha. En el informe analizaremos tres problemas jurídicos a la luz del derecho societario y el derecho administrativo. En primer lugar, analizaremos la supuesta actuación concertada entre Clarion y Ross Beaty para la toma de control relativo de SIMSA sin cumplir con la realización de una Oferta Pública de Adquisición. Para ello, definiremos la figura de la OPA en la regulación peruana, la figura de la actuación concertada en el marco de una OPA, y analizaremos las pruebas presentadas por Talingo. En segundo lugar, analizaremos la denuncia de Talingo sobre la adaptación de SIMSA a una Sociedad Anónima Abierta como consecuencia de las donaciones hechas por Clarion a trabajadores de la empresa. Para ello, describiremos la regulación peruana en torno a las Sociedades Anónimas Abiertas, y el rol de la Conasev como ente supervisor de estas. Por último, analizaremos la controversia entre Talingo y la Dirección de Emisores de la Conasev, por la negativa de esta última de incluir a Talingo en el procedimiento administrativo de sancionador. Para ello, haremos una descripción de los participantes del procedimiento administrativo sancionador, la figura del tercero con legitimo interés, las fases de un procedimiento administrativo sancionador, la etapa de investigaciones preliminares, y el inicio del procedimiento sancionador

El estudio científico social intitulado “Diseño e Implementación del Manual de Procedimientos Policiales para enfrentar la ineficacia de la intervención policial del Delito de Minería Ilegal en la Región Madre de Dios”, ha tenido como objetivos de estudio el nivel de ineficacia en las intervenciones policiales relacionados a este ilícito, describiendo las acciones de interdicción y las investigaciones policiales respectivas. Evaluándose mediante investigación de enfoque cualitativo y método inductivo, la aplicación de los procedimientos operativos y administrativos policiales, respecto a la observancia de los aspectos técnico-normativos y científicos exigibles para la criminalización de este tipo penal. Siendo las principales conclusiones la inobservancia de los protocolos de intervención por parte del personal policial, durante el recaudo probatorio para criminalizar este Delito; por lo que se define como desafío, la implementación de un Manual de Procedimientos Policiales que normen las intervenciones que comprende las acciones de interdicción e investigación en concordancia con las normas legales vigentes. / The social scientific study entitled "Design and Implementation of the Manual of Police Procedures to face the ineffectiveness of police intervention of the Crime of Illegal Mining in the Madre de Dios Region", has had as study objectives the level of ineffectiveness in police interventions related to to this crime, describing the interdiction actions and the respective police investigations. Evaluating through research with a qualitative approach and inductive method, the application of police operational and administrative procedures, regarding the observance of the technical, regulatory and scientific aspects required for the criminalization of this criminal type. The main conclusions being the non-observance of the intervention protocols by police personnel, during the collection of evidence to criminalize this Crime; For what is defined as a challenge, the implementation of a Manual of Police Procedures that regulates the interventions that include interdiction and investigation actions in accordance with current legal regulations.

La presente experiencia profesional se desarrolla dentro del sector minero peruano, específicamente en el área de relaciones comunitarias, y en el marco de la implementación del Proyecto de Mejora: Automatización de Información y Reportabilidad. Este proyecto tuvo como objetivo optimizar el tiempo del personal dedicado a la elaboración de reportes y reducir el número de informes que son generados por la Gerencia de Relaciones Comunitarias, para otras instancias de la Compañía, haciendo uso de soluciones tecnológicas orientadas a la gestión de información social de la empresa Minera Las Bambas S.A. Para la implementación de este proyecto de mejora fue necesario identificar las fuentes de datos sociales (evaluación de stakeholders, consultas y reclamos, cumplimiento de compromisos, inversión social, entre otros) y necesidades de información de los líderes, desarrollar un flujo de reportes optimizado, elaborar una metodología para la recolección y análisis de la información, buscar y evaluar soluciones tecnológicas que cubran las necesidades identificadas, y finalmente, configurar e implementar el uso de la solución tecnológica con todos los usuarios de la gerencia.

La minería es desde hace unas décadas una parte fundamental del desarrollo económico en este país, dicho desarrollo trajo consigo muchas cosas positivas; sin embargo, debido a la poca preocupación ambiental que existía hasta hace unos años, se generaron aspectos negativos precisamente en este ámbito, como son los pasivos ambientales. Estos pasivos se generaron debido a que no existía una legislación que regulara el cese o finalización de una operación minera, por lo cual, en muchas ocasiones al acabar la operación se abandonaba las labores tal como estaban, generando así un riesgo para la salud y seguridad humana así también como para la integridad de los ecosistemas. En la actualidad se han registrado un total de 8448 pasivos ambientales a lo largo del territorio nacional, afortunadamente existe una preocupación por parte del estado para poder tratar esta problemática, habiendo creado una metodología de clasificación de pasivos ambientales para poder priorizarlos debido a su importancia; sin embargo, esta metodología se basa en estadística y teniendo en cuenta que en la actualidad se existen otros métodos de clasificación, esta tesis se propone plantear una metodología basada en inteligencia artificial con grey systems para mejorar la priorización de pasivos ambientales mineros en el Perú. La metodología de Grey Clustering está basada en inteligencia artificial, la cual es una combinación de matemática con programación para el tratamiento de datos, con dicha metodología se procesó la información obtenida de la Dirección General de Asuntos Ambientales Mineros (DGAAM) del Ministerio de Energía y Minas, obteniendo una clasificación alternativa, nuevas puntuaciones para los pasivos además de nuevos rangos para clasificarlos según el nivel de riesgo. Se concluyó que con la nueva clasificación los pasivos que pertenecen al nivel de riesgo muy alto disminuyen en un 97% al utilizar la metodología de Grey Clustering y la clasificación porcentual, mientras que los que los pasivos que pertenecen al nivel de riesgo alto aumentan en un 42% con la nueva clasificación. Cabe destacar que la metodología y clasificación planteadas en este trabajo aún se encuentra en análisis, por lo que los resultados presentados en esta tesis son de manera preliminar y estos aún pueden ser mejorados. / Mining has been a fundamental part of economic development in this country for a few decades, this development brought with it many positive things; however, due to the lack of environmental concern that existed until a few years ago, negative aspects were generated precisely in this area, such as environmental liabilities. These liabilities were generated because there was no legislation regulating the cessation or completion of a mining operation, so that many times at the end of the operation work was abandoned as they were, thus creating a risk to human health and safety as well as to the integrity of ecosystems. A total of 8448 environmental liabilities have now been recorded throughout the national territory, fortunately there is a concern on the part of the state to be able to address this problem, having created a methodology for classifying environmental liabilities to be able to prioritize them because of their importance; however, this methodology is based on statistics and taking into account that there are currently other classification methods, this thesis is proposed to propose a methodology based on artificial intelligence with grey systems to improve the prioritization of mining environmental liabilities in Peru. Grey Clustering's methodology is based on artificial intelligence, which is a combination of mathematics with programming for data processing, with this methodology the information obtained from the “Dirección General de Asuntos Ambientales Mineros” (DGAAM) from the Ministry of Energy and Mines, was processed obtaining an alternative classification, new scores for liabilities in addition to new ranges to classify them according to the level of risk. It was concluded that with the new classification, liabilities belonging to the very high-risk level decrease by 97% when using the Grey Clustering methodology and the percentage rating, while those that are liabilities belonging to the high-risk level increase by 42% with the new classification. It should be noted that the methodology and classification raised in this work is still in analysis, so the results presented in this thesis are preliminary and these can still be improved.