Ce mémoire est une analyse à la fois théorique et empirique de la méthode du Data Envelopment Analysis (DEA) en présence de réglementation. Deux aspects de cette méthode sont explorés, l'indice de productivité de Malmquist et les rendements d'échelle. Dans un premier temps, nous nous sommes attardés à décrire la mesure conventionnelle de la productivité présentée par Solow en y ajoutant différents facteurs l'influençant, soit les rendements d'échelle non-constants, l'inefficience, les intrants quasi-fixes, l'investissement et la réglementation. Nous y dérivons aussi l'équation faisant le lien théorique entre les rendements d'échelle technologiques et les rendements d'échelle réglementés en s'assurant de bien différencier les deux concepts. Dans un deuxième temps, nous présentons un indice empirique de la mesure de productivité, l'indice de productivité de Malmquist. Suivant la chronologie de la littérature existante, nous intégrons l'inefficience, les intrants quasi-fixes, l'investissement, les rendements d'échelle non-constants et finalement, un pas en avant dans la littérature, la réglementation. Dans un troisième temps, la méthode du DEA est présentée brièvement dans ses qualités et ses défauts. Dans un quatrième temps, nous nous penchons sur le calcul des rendements d'échelle par la méthode du DEA et sur les implications, à la fois méthodologiques et au niveau de l'interprétation, de l'intégration de l'investissement et de la réglementation. Finalement, nous procédons à une analyse de la productivité des transporteurs aériens canadiens en rapport avec la déréglementation du secteur au fil des ans. La réglementation a joué un rôle important dans l'industrie des transporteurs aériens au Canada en ralentissant la croissance de l'efficacité de près de 10 % en moyenne en empêchant l'ajustement optimal des intrants. Le mécanisme par lequel cette diminution de réglementation s'est opérée par le biais de la variation de l'inefficience, i.e. de la gestion des intrants (quasi-fixes et variables). De plus, nous avons montré que la taille optimale de l'industrie fut atteinte avant même la vague de fusion au milieu des années 80, ce qui tend à montrer que ces fusions ne furent pas faite pour profiter de rendements d'échelle encore croissants.

La présente thèse a pour ambition d’évaluer la structure de marché du transport maritime de lignes régulières, en particulier au regard de l’intégration maritime au sein de l’ASEAN. Les problématiques principales abordées dans le cadre de ce travail sont liées aux déterminants fondamentaux des taux de fret, à la connectivité maritime, à l’efficacité portuaire et à la compétition sur les routes maritimes. Les analyses reposent sur l’utilisation d’outils méthodologiques précis tels que les modèles Markov-Switching Vecteur Autorégressifs, la Théorie des graphes, l'Analyse d'enveloppement des données, l'Analyse en composantes principales et le partitionnement de données. Les résultats permettent d’identifier trois cycles économiques entre 2003 et 2017, et montrent que le développement de la flotte a eu des effets négatifs non négligeables sur les taux de fret. L’étude illustre que le classement portuaire change en fonction des différents coefficients de centralités. Les résultats de l’analyse de la modularité confortent l’intuition d’une bonne connectivité maritime intra-ASEAN. De plus, le réseau maritime de l’ASEAN possède des attributs similaires aux flux d’échanges commerciaux. Cette analyse de l’intégration maritime régionale est complétée par une étude plus approfondie permettant de visualiser les ports les plus efficaces de la communauté. Une dernière analyse de la compétition sur les routes maritimes met en avant les trajets sur lesquels le nombre d’entreprises en concurrence est le plus élevé. Au final, la thèse permet de mieux comprendre comment est organisé le transport de conteneurs au niveau mondial et régional, et comment s’effectue l'intégration maritime de l’ASEAN dans la chaîne d'approvisionnement mondiale. / This dissertation aims to analyze the structure and the evolution of the Container Liner Shipping Industry by paying particular attention to the maritime integration of ASEAN member states. The factors behind freight rates, maritime connectivity, port efficiency and competition on maritime routes are the central topics of research. Methodological tools such as Markov-Switching Vector Autoregressive Approach, Graph Theory, Data Envelopment Analysis, as well as Principle Component Analysis and Cluster Analysis are employed. The findings from the research show that between 2003 and 2017 three economic cycles occurred and that fleet development had the most profound negative impact on freight rates. The Network Analysis of 153 ports confirms a hub-and-spoke nature of the shipping network. The study illustrates that port rankings change according to different centrality measures. It also demonstrates that ASEAN member states form a cluster of interconnected ports, and their shipping network has the same features as the intra-regional country exports. To complete the analysis of ASEAN maritime integration, this research outlines the most efficient ports within the community and the optimum container handling capacity. Competition on maritime routes, with respect to the country and region of origin and the destination, is also evaluated by highlighting the most concentrated routes in terms of number of competing firms. Moreover, the findings of this dissertation provide key answers to understanding how the industry is organized at global and regional levels, and the extent of maritime integration of the ASEAN region within the global supply chain.

Le cadre budgétaire québécois étant de plus en plus sous tension, un questionnement sérieux et des gestes concrets doivent faire parti de l'agenda des décideurs, et ce, dans un délai le plus court possible. Le poste de dépense le plus important du budget québécois et le plus serré est celui de la santé. Connaissant ces faits et sachant que le vieillissement de la population ne fera qu'exacerber la problématique, il est important d'évaluer les façons de faire. Puisque nos hôpitaux évoluent dans un cadre public réglementé, il est difficile de déterminer les meilleures pratiques d'affaires. Une solution au financement du secteur de la santé souvent soulevée sur la place publique consiste à convertir le système de santé publique actuel en système privé. Reconnaissant l'importance du sujet, le présent mémoire utilisera le modèle du Data Envelopment Analysis (DEA) afin de comparer avec quelle efficience les ressources du Québec sont utilisées comparé aux hôpitaux privés de la Californie. Cet état américain a été choisi, car il partage plusieurs caractéristiques démographiques, politiques, sociales et financières avec le Québec et que la participation du privé dans la prestation des soins de santé est notoire. Le modèle DEA compare les hôpitaux les uns avec les autres en traçant une frontière efficiente à partir des observations des « meilleurs » hôpitaux. Par conséquent, les résultats sont peu influencés par des hypothèses qui pourraient dicter les résultats. Ainsi, ceux-ci sont plus robustes à la critique quant à la possibilité des hôpitaux les moins performants à atteindre un niveau d'efficience plus élevé. Pour la période de 1981 à 1997, les résultats indiquent que les hôpitaux québécois performent très bien comparé aux dix structures d'administration californiennes. Ils indiquent aussi que l'ensemble des hôpitaux est de moins en moins efficient et que le coût de ces inefficiences est de plus en plus important. L'étude démontre aussi que de plus en plus d'hôpitaux québécois se retrouvent dans la zone des rendements d'échelle décroissants. Cela indique que les hôpitaux sont de plus en plus gros par rapport à la taille optimale et il en résulte une perte d'efficience inévitable. ______________________________________________________________________________ MOTS-CLÉS DE L’AUTEUR : Efficience, Efficacité, Hôpitaux, Data Envelopment Analysis, DEA.

Cette thèse est composée de trois essais portant sur la performance des Institutions de Microfinance (IMFs) évaluée a I'aide de la méthode d'enveloppement des données (Data Envelopment Analysis ou DEA). L'objectif general est de voir si ces institutions qui doivent faire un compromis entre leur rôle social et leur rentabilité financière opèrent de facon efficace. Le premier essai est centré sur les IMFs de I'Union Éconornique et Monétaire Ouest Africain (UEMOA). Dans un premier temps, nous évaluons suivant les aspects opérationnel, coût, revenu et profit l'efficacité relative des IMFs dans chacun des sept pays de I'UEMOA. Dans un deuxièrne temps, nous déterrninons les sources d'inefficacité dans Ie temps et d'un pays par rapport à un autre en utilisant l'indice de productivité de Malmquist. Ces sources peuvent être dues soit au progrès technologique (innovations dans Ie secteur qui entrainent un déplacernent de la frontière efficace), soit au changement d'efficacité technique (déplacement par rapport à la frontière). Les résultats montrent que Ie niveau d'efficacité est homogène à l'interieur d'un mêrne pays, mais qu'il diffère d'un pays à l'autre. En tenant compte du prix de leurs ressources, nous observons également que les IMFs ont la possibilité de minimiser leurs coûts. Ce manque d'efficacité maximum au niveau des coûts entraine une moindre efficacité au niveau des revenus et des profits. Nous observons aussi, avec l'indice de productivité de Malmquist, que Ie niveau de productivité dans Ie secteur résulte plus du progrès technologique que de I'amélioration de I'efficacité opérationnelle (technique). Dans Ie deuxièrne essai, nous comparons la performance des IMFs dans trois régions géographiques (Afrique, Asie du Sud et de l'Est et Amérique Latine). L'objectif est d'analyser l'impact des structures environnementales ou régionales sur l'efficacité opérationnelle, coût, revenu et profit des IMFs. Les résultats montrent des niveaux d'efficacité comparables en Asie et en Amérique Latine. L'Afrique est quelque peu en marge de ces deux régions. De façon générale, nous constatons une faible efficacité coût et, en conséquence, des efficacités économique, revenu et profit relativement faibles. L'indice de Malmquist montre également que la productivité dans le secteur est principalement attribuable au progrès technologique. Le troisième essai analyse I'impact du statut de I'IMF sur son niveau d'efficacité. Les IMFs ont généralement Ie statut de coopératives (COOP), d'institutions financières non bancaires (IFNB) ou d'organisations non gouvernementales (ONG). Depuis quelques années, certaines institutions adoptent Ie statut de banque. La question est de savoir sl la structure organisationnelle de I'IMF a un impact sur son niveau d'efficacité relative. Lorsqu'on évalue les IMFs sur Ie plan opérationnel selon un rendement d'échelle variable, les résultats montrent que celles ayant Ie statut de banque sont plus efficaces que les autres formes juridiques . Les COOP présentent généralement un faible niveau d'efficacité technique. Les ONG et les IFNB se situent entre ces deux types de structures. Tout comme dans le cas précédent, nous trouvons une faible efficacité coût, ce qui se répercute négativernent sur les efficacités éconornique, revenu et profit. Quant aux sources d'inefficacité, nous observons qu'elles sont principalement dues aux inefficacités techniques plutot qu'aux innovations technologiques. En conclusion, tout d'abord au niveau des pays de l'UEMOA, cette thèse montre que les IMFs sont plus performantes dans un environnement politique stable. On constate aussi que les IMFs de certains pays auraient intérêt a copier les pratiques d'autres pays en vue d'améliorer leur performance. Ensuite, I'analyse portant sur différentes zones géographiques révèle,à tout Ie moins sur la base de nos critères,que les IMFs sont comparativement moins performantes en Afrique. Peut-être pour des raisons de stabilité politique ou d'environnements éconornique, juridique et social différents, ou encore d'un attrait plus faible de capitaux etrangers, Peut-être aussi à cause d'une structure d'opération (par exernple : coopératives, organismes non gouvernementaux, institutions non bancaires) différente des IMFs d'une zone géographique à I'autre. Sur ce dernier point, les résultats montrent que les IMFs qui opèrent sous Ie statut de banque sont relativement plus efficaces que les autres.

Dans notre société, la performance et l'efficacité sont des aspects importants. Les entreprises ont intérêt à accroître leur efficacité rapidement, si elles veulent suivre le rythme de croissance entraîné par l'ouverture des marchés. Un des moyens disponibles est de parfaire leurs procédés de fabrication et leurs connaissances avec la recherche et développement. Des milliards de dollars sont dépensés et subventionnés, à chaque année, à cette fin. Cependant, ce type de dépense a-t-il vraiment un impact important sur l'efficacité et la productivité des entreprises? Cet impact varie-t-il d'un secteur d'activité à l'autre? Nous avons tenté de répondre à ces questions de plusieurs façons, selon différentes méthodes. Tout d'abord, en utilisant l'approche DEA (Data Envelopment Analysis), nous avons observé la modélisation de la fonction de production de nos échantillons. L'inclusion de la variable de recherche et développement, dans notre modèle, a entraîné l'obtention d'une fonction de production incluant plus d'unités optimales et rehaussant l'efficacité de l'échantillon, en général. Le fait d'omettre cette variable sous-estimerait donc l'efficacité des entreprises. Par la suite, nous avons observé les rendements d'échelle obtenus avec et sans variable de recherche et développement. Encore ici, l'ajout de la R&D amenait un plus grand nombre d'entreprises vers les rendements d'échelle constants, entre autres mots, vers l'optimalité. Enfin, nous avons étudié le prix implicite de la recherche et développement. Cet indice nous permet de voir si les unités sont sous ou sur capitalisées. Un résultat intéressant est que, dans plusieurs cas, les unités sont sur capitalisées et auraient avantage à désinvestir en recherche et développement, afin d'améliorer leur efficacité. Ensuite, nous avons utilisé la méthode Tobit, afin d'évaluer les déterminants de l'efficacité des unités étudiées. En effectuant diverses estimations, nous avons obtenu que la R&D avait un impact positif, bien que faible, sur l'efficacité totale. ______________________________________________________________________________ MOTS-CLÉS DE L’AUTEUR : Recherche et développement, Productivité, Efficacité, Data envelopment analysis, Secteur manufacturier.

L'évaluation croisée d'efficacité basée sur la data envelopment analysis (DEA) a été largement appliquéepour l'évaluation d'efficacité et le classement des unités de prise de décision (decision-making units, DMUs). A l’heureactuelle, cette méthode présente toujours deux défauts majeurs : la non-unicité des poids optimaux attachés aux entréeset aux sorties et la non Pareto-optimalité des résultats d’évaluation. Cette thèse propose des méthodes alternatives poury remédier. Nous montrons d’abord que les efficacités croisées visées dans les modèles traditionnels avec objectifssecondaires ne sont pas toujours atteignables pour toutes les DMUs. Nous proposons ensuite un modèle capable detoujours fournir des objectifs d'efficacité croisée atteignables pour toutes les DMUs. Plusieurs nouveaux modèles avecobjectifs secondaires bienveillants ou agressifs et un modèle neutre sont proposés. Un exemple numérique est utilisépour comparer les modèles proposés à ceux qui existent dans la littérature. Nous présentons ensuite une approched'évaluation croisée d'efficacité basée sur l'amélioration de Pareto. Cette approche est composée de deux modèles etd’un algorithme. Les modèles sont utilisés respectivement pour estimer si un ensemble donné de scores d’efficacitécroisée est Pareto-optimal et pour améliorer l’efficacité croisée de cet ensemble si cela est possible. L'algorithme estutilisé pour générer un ensemble Pareto-optimal de scores d'efficacité croisée pour les DMUs. L'approche proposéeest finalement appliquée pour la sélection de projets de R&D et comparée aux approches traditionnelles. En outre,nous proposons une approche d’évaluation croisée d’efficacité qui traite simultanément les deux problématiquesmentionnées ci-dessus. Un modèle de jeu de négociation croisée est proposé pour simuler la négociation entre chaquecouple de DMUs au sein du groupe afin d'identifier un ensemble unique de poids à utiliser pour le calcul de l'efficacitécroisée entre eux. De plus, un algorithme est développé pour résoudre ce modèle via une suite de programmes linéaires.L'approche est finalement illustrée en l'appliquant à la sélection des fournisseurs verts. Enfin, nous proposons uneévaluation croisée d'efficacité basée sur le degré de satisfaction. Nous introduisons d'abord la nation de degré desatisfaction de chaque DMU sur les poids optimaux sélectionnés par les autres. Ensuite, un modèle max-min est fournipour déterminer un ensemble des poids optimaux pour chaque DMU afin de maximiser tous les degrés de satisfactiondes DMUs. Deux algorithmes sont ensuite développés pour résoudre le modèle et garantir l’unicité des poids optimauxde chaque DMU, respectivement. Enfin, l’approche proposée est appliquée sur une étude des cas pour la sélection detechnologies. / Data envelopment analysis (DEA) cross-efficiency evaluation has been widely applied for efficiencyevaluation and ranking of decision-making units (DMUs). However, two issues still need to be addressed: nonuniquenessof optimal weights attached to the inputs and outputs and non-Pareto optimality of the evaluationresults. This thesis proposes alternative methods to address these issues. We first point out that the crossefficiencytargets for the DMUs in the traditional secondary goal models are not always feasible. We then givea model which can always provide feasible cross-efficiency targets for all the DMUs. New benevolent andaggressive secondary goal models and a neutral model are proposed. A numerical example is further used tocompare the proposed models with the previous ones. Then, we present a DEA cross-efficiency evaluationapproach based on Pareto improvement. This approach contains two models and an algorithm. The models areused to estimate whether a given set of cross-efficiency scores is Pareto optimal and to improve the crossefficiencyscores if possible, respectively. The algorithm is used to generate a set of Pareto-optimal crossefficiencyscores for the DMUs. The proposed approach is finally applied for R&D project selection andcompared with the traditional approaches. Additionally, we give a cross-bargaining game DEA cross-efficiencyevaluation approach which addresses both the issues mentioned above. A cross-bargaining game model is proposedto simulate the bargaining between each pair of DMUs among the group to identify a unique set of weights to beused in each other’s cross-efficiency calculation. An algorithm is then developed to solve this model by solvinga series of linear programs. The approach is finally illustrated by applying it to green supplier selection. Finally,we propose a DEA cross-efficiency evaluation approach based on satisfaction degree. We first introduce theconcept of satisfaction degree of each DMU on the optimal weights selected by the other DMUs. Then, a maxminmodel is given to select the set of optimal weights for each DMU which maximizes all the DMUs’satisfaction degrees. Two algorithms are given to solve the model and to ensure the uniqueness of each DMU’soptimal weights, respectively. Finally, the proposed approach is used for a case study for technology selection.