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Diseño de penalidades y sanciones administrativas en los contratos de concesión de infraestructura de transporte de uso público en el Perú: lineamientos para su definición y aplicaciónZúñiga Velarde, Landher Alejandro 24 May 2018 (has links)
La presente investigación contiene el estudio de dos herramientas jurídicas que
emplea el Estado Peruano en la relación contractual que mantiene con los
concesionarios que participan en el mercado de infraestructura de transporte de uso público. Estas herramientas son las penalidades y las sanciones administrativas. Las primeras tienen naturaleza civil y buscan garantizar el cumplimiento de una obligación; y las segundas, poseen naturaleza administrativa y cumplen un rol punitivo por la transgresión a las normas. Por lo tanto, si bien ambas permiten desincentivar los incumplimientos en los que pudieran incurrir los concesionarios, deben tramitarse desde sus respectivos procedimientos. Sin embargo, en el sector de infraestructura de transporte se ha presentado una confusión conceptual porque se ha creado un procedimiento especial para aplicar las penalidades, el cual dista de la naturaleza civil que tienen tales figuras y las aproxima al ámbito del derecho administrativo sancionador. Así ha ocurrido que el Organismo Supervisor de la Inversión en Infraestructura de Transporte de Uso Público (OSITRAN) ha emitido una Directiva a través de la cual crea una vía administrativa para imponer las penalidades, como si éstas fueran sanciones administrativas. La situación antes descrita incide sobre la integridad de los contratos de concesión en tanto que deja sin efecto la cláusula de solución de controversias, llevando los conflictos a sede judicial como última instancia. Esto genera tres potenciales problemas: incertidumbre y riesgo regulatorio, incremento de costos de transacción a nivel contractual e ineficacia del sistema de cumplimiento. En este contexto, la tesis aborda el análisis de las penalidades y las sanciones administrativas, considerando lo establecido en el marco normativo y el criterio expuesto por el OSITRAN, con el fin de esclarecer que son figuras que requieren un procedimiento de aplicación acorde con su naturaleza jurídica. A su vez, deja en evidencia que el problema se origina por la confluencia innecesaria de ambas, al haberse asignado para un mismo tipo de incumplimiento en los contratos de concesión. En nuestro estudio se concluye que OSITRAN carece de competencia legal para regular un procedimiento de aplicación de penalidades. Asimismo, se hace visible que la confusión conceptual involucra al Ministerio de Transportes y Comunicaciones, y a la Agencia de Promoción de la Inversión Privada por haber incluido, en los contratos de concesión, un régimen de penalidades que
adolece de los defectos mencionados. Por ello, en esta investigación se analiza el régimen de penalidades con el fin de identificar los incumplimientos que sólo deberían ser objeto de penalidades y no de sanciones administrativas. De este modo, se le asigna a cada herramienta el uso que le corresponde según su naturaleza, reduciendo así la posibilidad de que puedan confluir sobre un mismo tipo de incumplimiento. Finalmente, como último propósito de la tesis, se plantea la idea de mejorar el procedimiento establecido en la Directiva, armonizándolo con el mecanismo de solución de controversias pactado por las partes, haciendo uso de la regulación responsiva; y se elaboran unos Lineamientos para la formulación de una
cláusula que regule el régimen de penalidades en los contratos de concesión que a futuro se suscriban o que forme parte de las modificaciones contractuales a insertarse en los proyectos de inversión que así lo requieran. / The present investigation contains the study of two legal tools that the Peruvian
State uses in the contractual relationship that it maintains with the concessionaires that participate in the transport infrastructure market for public use. These tools are penalties and administrative sanctions. The first ones have a civil nature and seek to ensure the compliance of an obligation; and the second ones have an administrative nature and have a punitive role when exist a transgression of the normative rules. Therefore, although both of them discourage contractual breaches in which the concessionaires could incur, penalties and administrative sanctions must be processed in their respective procedures. However, in the public transport infrastructure sector, conceptual confusion has arisen because a special procedure has been created to apply the penalties, which is far from the civil legal nature of penalties and, conversely, brings them closer to the scope of sanctioning administrative law. As it has happened, the Supervisory Organism of Investment in Public Transport Infrastructure (OSITRAN) has issued a Directive that creates an administrative procedure to impose penalties, as if these were administrative fines.
The aforementioned situation affects the integrity of the concession contracts,
as it leaves the dispute resolution clause without effect, taking the disputes to
court as a last resort. This generates three potential problems: uncertainty and
regulatory risk, increase in contractual costs and inefficiency of the compliance
system. In this context, the thesis broaches the analysis of penalties and administrative sanctions, considering what is established in the regulatory framework and the criteria exposed by OSITRAN, in order to clarify that they are figures that
require an application procedure according to their legal nature. At the same time, it shows that the problem is caused by the unnecessary confluence of both of them, having been assigned for the same type of noncompliance in the concession contracts. In our study, it is concluded that OSITRAN lacks legal competence to regulate a penalty application procedure. Likewise, it is visible that the conceptual
confusion involves the Ministry of Transport and Communications, and the Agency for the Promotion of Private Investment for having included, in concession contracts, a penalty regime that suffers from the aforementioned shortcomings. Therefore, in this investigation the penalties regime is analyzed in order to identify the breaches that should only be subject to penalties and not administrative sanctions. Finally, as the final purpose of the thesis, the idea of improving the procedure established in the Directive is proposed, harmonizing it with the dispute resolution mechanism agreed by the parties, making use of the responsive regulation; and some Guidelines are prepared for the formulation of a clause that regulates the penalties regime in concession contracts that are going to be subscribed in the future or that form part of the contractual modifications to be inserted in investment projects that require it. / Tesis
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Riesgo moral en concesiones de infraestructura : un enfoque necesarioCotrina Chávez, Edwars Herman, Deza Nasi, Germán, Pezo Arévalo, Neil 06 1900 (has links)
El proyecto de la Línea 2 y Ramal Av. Faucett y Av. Gambetta de la Red Básica del Metro de Lima y Callao presenta demoras importantes en la ejecución de las inversiones obligatorias, originadas por el retraso en la entrega de las áreas de la concesión y en la aprobación de los Estudios Definitivos de Ingeniería (EDI). Dichas demoras, responden a incentivos generados por situaciones de riesgo moral que se presentan tanto en el diseño institucional de la Asociación Público Privada (APP), así como en el diseño contractual, generando incertidumbre respecto a la idoneidad del modelo de APP para la ejecución de proyectos en el país. El riesgo moral se define como existencia de información privada que puede ser usada en su propio beneficio, traduciéndose en la realización de acciones ocultas por alguna de las partes, que en muchos casos se materializan en menores esfuerzos y que en nuestro caso se han evidenciado en la demora de entrega de terrenos o la ejecución de acciones que hacen más lento dicho proceso. En este estudio se han podido identificar 2 tipos de relaciones en las que se pueden presentar problemas de riesgo moral. La primera, en la etapa de promoción en la que los intereses políticos pueden buscar acelerar la realización de la concesión, afectando la calidad de los estudios, lo que puede ser agudizado con el interés de Proinversión de cumplir con su meta de adjudicar la concesión, pero que posteriormente pueden inducir a adendas que demoran la ejecución. La segunda, en la etapa de ejecución, en la que el concesionario puede buscar retrasar la aceptación de predios, a fin de dilatar la ejecución de las inversiones para incrementar su rentabilidad. Si bien el Estado viene ejecutando medidas como la actualización del marco normativo de las APP, la creación de Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones (invierte.pe), ellas no apuntan a resolver el problema en análisis; no obstante, el presente trabajo muestra que el problema de atraso en la ejecución de las inversiones obligatorias tiene su origen en el diseño contractual, para cuya resolución se recomienda establecer e implementar herramientas de gestión que consideren las situaciones de riesgo moral advertidas, para ayudar a mejorar el desempeño del Estado en las inversiones.
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Administrative fines and liquidated damages In transport infrastructure concessions / Sanciones administrativas y penalidades en Concesiones de infraestructura de transporteManayalle Chirinos, Alejandro, Zúñiga Alemán, Laura 25 September 2017 (has links)
Concession agreements in infrastructure have civil and administrative nature making possible for the Government to apply administrative fines and liquidated damages provisions in case of concessionaires breach.On the transportation infrastructure side, the authors explain that theoretical and practical misunderstandings are present between both legal systems and suggest amendments to the legal framework to overcome such problems.The analysis of these issues is supported on the review of several concession agreements and a comparison with the regulation of the matter in other markets. / Los contratos de concesión de infraestructura tienen componentes civiles y administrativos que generan, en cuanto a responsabilidades de los concesionarios, la posibilidad de aplicar penalidades contractuales y sanciones administrativas. En el sector infraestructura de transporte, los autores plantean que existen confusiones teóricas y prácticas entre estos dos institutos jurídicos y plantean la posibilidad de que el marco normativo se corrija para superar tales confusiones. El análisis de estos temas se basa en la revisión de diversos contratos de concesión de infraestructura de transporte público, y en la comparación de la regulación de la materia en otros sectores.
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“Cuando un gran poder conlleva una gran responsabilidad”. Análisis del estado actual de la facultad de interpretar contratos de concesión del OSITRAN y los efectos del precedente vinculante recaído en la Resolución de Consejo Directivo N° 040-2019-CD-OSITRANCastillo Chavez, Christian Daniel 23 March 2022 (has links)
El presente trabajo pretende abordar la situación actual de la función interpretativa de los contratos de concesión del OSITRAN, ello teniendo en consideración lo establecido en el precedente de observancia obligatoria emitido por el ente regulador a través de la Resolución de Consejo Directivo N° 040-2019-CD que precisa entre otras cosas que el ejercicio de la mencionada función siempre será de oficio. En ese sentido, es posible advertir que el mencionado criterio produce potenciales escenarios de inseguridad jurídica, por lo que realizando un análisis de la referida facultad y su evolución a través de los últimos 15 años proponemos una serie de modificaciones que tiene por objetivo reforzar el marco jurídico de concesiones de infraestructura en el Perú
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La intervención del Organismo Supervisor de la Inversión en Infraestructura de Transporte de Uso Público sobre las facilidades esenciales aeroportuariasNegrete Tuesta, Gabriela 27 May 2020 (has links)
El presente trabajo se divide en 3 ejes principales. El primer eje desarrolla el rol y las funciones
centrales propias de los Organismos Reguladores, especialmente, del Organismo Supervisor de
la Inversión en Infraestructura de Transporte de Uso Público. Además, se ilustra sobre la
contribución que reciben estos Organismos: el aporte por regulación. El segundo punto que se
desarrolla es acerca de la institución llamada Facilidades Esenciales. Asimismo, el trabajo hace
especial énfasis a lo referido a las facilidades esenciales en el sector de transporte aéreo,
tratando de explicar en qué consisten todas éstas. Y, por último, como tercer eje del trabajo, se
aborda los conceptos relativos al acceso a la infraestructura esencial. Todo ello con la finalidad
de exponer a lo largo del presente trabajo el análisis del grado de intervención que tiene el
Organismo Supervisor de la Inversión en Infraestructura de Transporte de Uso Público respecto
a las facilidades esenciales aeroportuarias y el acceso a éstas. No obstante, dando un pequeño
adelanto de lo que se podrá advertir luego, se puede indicar que la intervención por parte del
Organismo Regulador encargado de la regulación, supervisión, fiscalización de las Facilidades
Esenciales y acceso a éstas mismas es alta; pero que, en muchos casos, es lo más óptimo para
asegurar la buena explotación de la infraestructura esencial y asegurar un mercado en
competencia.
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El procedimiento administrativo de interpretación: Una guía frente a las inconsistencias del reguladorAlarcón Ospina, Diego Claudio 17 April 2023 (has links)
El presente trabajo de investigación busca otorgar una guía jurídica de los aspectos
sustanciales y procedimentales implicados en el procedimiento de interpretación a cargo del
OSITRAN en el ámbito de los contratos de concesión bajo su competencia, y además,
exponer una serie de problemáticas que se han identificado a lo largo del tiempo en el
desarrollo normativo y práctico de este procedimiento. Para poder conseguir esto se realiza
un minucioso estudio del marco normativo del procedimiento de interpretación y de cada uno
de sus elementos que en conjunto componen a su estructura jurídica, además, también se
acudirá al análisis de precedentes administrativos y de otras resoluciones emitidas por el
regulador. En este sentido, mediante el estudio de la Ley N° 26917, el Decreto Supremo N°
044-2006-PCM, los Lineamientos aprobados mediante Acuerdo N° 557-154-04-CDOSITRAN, la Ley del Procedimiento Administrativo General, y múltiples resoluciones emitidas
por el OSITRAN se construye de la manera más clara posible la composición jurídica del
procedimiento de interpretación. En esta se han podido identificar una serie de
complicaciones que se pueden clasificar en dos planos de estudio, uno sustancial, y el otro,
procedimental. Entre estas complicaciones se encuentran la forma jurídicamente válida de
inicio del procedimiento, los límites a su desarrollo procedimental, el alcance de las
resoluciones y los efectos de las mismas en relación a las partes involucradas. / The article seeks to provide a legal guide regarding material and procedural aspects involved
in the interpretation procedure performed by OSITRAN in concession contracts matter under
its competence, and, also, expose multiple problems that have been identified over time in the
regulatory and practical development of this procedure. To achieve this, it has been made a
meticulous study of the interpretation procedure regulatory framework and every one of its
elements that together compose its legal structure, and also, an analysis of administrative
precedents and previous resolutions issued by the regulator will also be used. In this order,
through the study of Ley N° 26917, Decreto Supremo N° 044-2006-PCM, Lineamientos
approved by Acuerdo N° 557-154-04-CD-OSITRAN, Ley del Procedimiento Administrativo
General and multiple resolutions issued by OSITRAN, the legal composition of the
interpretation procedure is constructed as clearly as possible. Have been identified multiple
complications that can be classified into two levels of study, one material, and the other,
procedural. Some of these complications are the legally valid way to initiate the procedure,
the limits to its procedural development, the resolution’s range of effect and their effects on
the parties involved. / Trabajo académico
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La naturaleza de la declaración de aplicación de penalidades por parte de OSITRANVillafranca Florián, Cristhina María 25 April 2023 (has links)
El presente trabajo analiza la declaración de la aplicación de penalidades por
parte de OSITRAN en el marco de la ejecución de los contratos de concesión
de infraestructura de transporte de uso público. Así, se establece que
OSITRAN cuenta con facultades legales para imponer penalidades en el
ejercicio de su función sancionadora. Asimismo, desde el lado contractual, los
contratos de concesión lo habilitan a imponer penalidades en representación
del Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
Asimismo, se señalan las diferencias entre las penalidades contractuales y las
sanciones administrativas a fin de determinar que el tratamiento jurídico de
ambas es diferente en atención de su naturaleza.
Así, se concluye que OSITRAN, en ejercicio de su función sancionadora, emite
actos administrativos contractuales cuando impone penalidades por
cumplimientos defectuosos o incumplimientos. Se desarrollan las
características del acto administrativo contractual y sus diferencias con el acto
administrativo. / This paper analyzes the declaration of the application of penalties by OSITRAN
in the framework of the execution of public transport infrastructure concession
contracts. Thus, it is established that OSITRAN has legal powers to impose
penalties in the exercise of its sanctioning function. Likewise, from the
contractual side, the concession contracts enable it to impose penalties on
behalf of the Ministry of Transportation and Communications.
Likewise, the differences between contractual penalties and administrative
sanctions are pointed out in order to determine that the legal treatment of both
is different according to their nature.
Thus, it is concluded that OSITRAN, in the exercise of its sanctioning function,
issues contractual administrative acts when it imposes penalties for defective
compliance or non-compliance. The characteristics of the contractual
administrative act and its differences with the administrative act are developed. / Trabajo académico
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Informe sobre Expediente acumulados N° 10-2004/CLC y 12/2004/CLCSoca Guzmán, Omar Paul 03 May 2021 (has links)
La controversia en el expediente se origina a partir de la solicitud de arrendamiento de material tractivo y rodante de Ferrocarril Santuario Inca Machupicchu S.A.C. (Fersimsac), nuevo operador de servicios de transporte ferroviario. Fersimsac solicita a Ferrocarril Trasandino S.A. (Fetrans) el arrendamiento del material tractivo y rodante que este había recibido como parte de la concesión del Ferrocarril Sur Oriente. No obstante, Fetrans alegó que este material había sido arrendado en su totalidad a su empresa vinculada Perurail, quien prestaba los servicios de transporte ferroviario de acuerdo con lo previsto en su contrato de concesión.
Lo anterior fue analizado por la Comisión de Libre Competencia del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de Protección de la Propiedad Intelectual (INDECOPI) a raíz de una denuncia de Organismo Supervisor de la Infraestructura de Transporte (OSITRAN) y Fersimsac en contra de Fetrans por presunto abuso de posición de dominio en la modalidad de negativa injustificada de trato y discriminación. Esta es la controversia que da origen al presente Expediente y cuyos aspectos controvertidos comprenden materias la interpretación del Contrato de Concesión, el análisis de competencia sobre el material tractivo y rodante, así como la participación de OSITRAN en el procedimiento administrativo sancionador. Al respecto, considero que INDECOPI no realizó una correcta interpretación del Contrato de Concesión, la misma que tuvo impacto en una incorrecta delimitación del mercado relevante. Finalmente, OSITRAN no fue incorporado en el procedimiento como correspondía, lo cual fue corregido por el Tribunal.
Finalmente, es importante notar que esta controversia se mantiene a nivel judicial. Esta controversia fue materia de pronunciamiento de la justicia constitucional, debido a una acción de amparo presentada por Perurail en la cual cuestionaba la admisión de la apelación de OSITRAN y que tuvo como consecuencia permitir a la Sala conocer la controversia. Si bien ya se contaba con un pronunciamiento de la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima que declaraba nula la admisión de la apelación y
firme la decisión de la Comisión, todo lo actuado fue declarado nulo por el Tribunal Constitucional en la sentencia del 18 de agosto de 2020 recaída en el Expediente No. 1484-2015-PA/TC. Así, el Tribunal Constitucional ha ordenado volver a la etapa de admisión de la demanda y la controversia sobre la admisión de OSITRAN en el procedimiento sigue pendiente
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Arbitraje de las decisiones del Organismo Supervisor de la Inversión en Infraestructura de Transporte de Uso Público (OSITRAN) en el marco de la ejecución de los contratos de concesión que supervisaMego Silva, Julio César 22 January 2024 (has links)
En el presente trabajo de investigación se busca analizar cuándo corresponde someter una
controversia derivada de alguna decisión o actuación del OSITRAN durante la ejecución de los
Contratos de Concesión que supervisa, a la vía arbitral o, en su defecto, a la vía judicial, mediante
un proceso contencioso administrativo. Se busca identificar aquellos criterios que permitan
realizar una adecuada determinación de las materias o controversias relacionadas con el quehacer
del OSITRAN, actuales o potenciales, susceptibles de ser resueltas a través del arbitraje. Se
plantea la hipótesis de que los conflictos o controversias que derivan de actuaciones o decisiones
del OSITRAN durante la etapa de ejecución de los Contratos de Concesión únicamente pueden
ser dilucidados en la vía arbitral si tales actuaciones o decisiones del organismo regulador tienen
naturaleza contractual, no pudiendo ser sometidos a la competencia arbitral aquellos conflictos
o controversias vinculados a decisiones adoptadas en el marco del ejercicio de facultades
administrativas. Asimismo, en cuanto al supuesto referido a la autorización derivada de la ley, de
los tratados o convenios internacionales para someter a la vía arbitral determinado conflicto o
controversia, se sustentará que en estos casos será posible someter a arbitraje las decisiones del
OSITRAN, independientemente de que la materia califique como de libre disponibilidad o no.
Este tema es relevante por cuanto en la doctrina y jurisprudencia no se cuenta con un criterio
uniforme sobre qué tipo de materias y controversias pueden resolverse en la vía arbitral, situación
que tiene repercusiones prácticas en la realidad que ocasionan un grado de incertidumbre y
desconfianza entre los inversionistas privados que se encuentran vinculados o que pretenden
vincularse contractualmente con el Estado, por lo que el presente trabajo pretende brindar un
aporte en ese sentido. Se aborda el estudio del tema propuesto desde varios ámbitos: el
doctrinario, normativo, el contenido de las cláusulas arbitrales y la jurisprudencia arbitral. En ese
sentido, se realiza una clasificación de dichas cláusulas arbitrales atendiendo a su contenido y un
análisis crítico de criterios arbitrales adoptados por tribunales nacionales e internacionales
(CIADI) sobre la materia. Se concluye que las controversias referidas a la aplicación de
penalidades por parte del regulador pueden ser planteadas en la vía arbitral y que las controversias
relacionadas con la interpretación de los Contratos de Concesión, la caducidad de la Concesión
y aplicación de tarifas no pueden ser resueltas en dicha vía, sino que deben ser dilucidadas en la
vía judicial. / This research work seeks to analyze when it is appropriate to submit a dispute arising from any
decision or action of OSITRAN during the execution of the Concession Contracts that it
supervises, to arbitration or, failing that, to the judicial way, through a contentious-administrative
process. It seeks to identify those criteria that allow an adequate determination of the matters or
controversies related to the work of OSITRAN, current or potential, that can be resolved
through arbitration. The hypothesis is raised that the conflicts or controversies that derive from
actions or decisions of OSITRAN during the stage of execution of the Concession Contracts
can only be elucidated through arbitration if such actions or decisions of the regulation organism
have a contractual nature, not being able to those conflicts or controversies linked to decisions
adopted within the framework of the exercise of administrative powers should be submitted to
arbitral jurisdiction. Likewise, regarding the assumption referred to the authorization derived
from the law, from international treaties or conventions to submit a certain conflict or
controversy to arbitration, it will be argued that in these cases it will be possible to submit
OSITRAN's decisions to arbitration, regardless of whether the material qualifies as freely
available or not. This issue is relevant because in the doctrine and jurisprudence there is no
uniform criterion on what type of matters and controversies can be resolved through arbitration,
a situation that has practical repercussions in reality that cause a degree of uncertainty and
mistrust between private investors who are linked or intend to be contractually linked with the
State, so this paper aims to provide a contribution in this regard. The study of the proposed
topic is approached from several areas: the doctrinal, normative, the content of the arbitration
clauses and the arbitral jurisprudence. In this sense, a classification of said arbitration clauses is
carried out according to their content and a critical analysis of arbitration criteria adopted by
national and international courts (ICSID) on the matter. It is concluded that the controversies
related to the application of penalties by the regulator can be raised in arbitration and that the
controversies related to the interpretation of the Concession Contracts, the expiration of the
Concession and the application of tariff cannot be resolved in said way, but must be elucidated
in judicial way.
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Diseño de penalidades y sanciones administrativas en los contratos de concesión de infraestructura de transporte de uso público en el Perú: lineamientos para su definición y aplicaciónZúñiga Velarde, Landher Alejandro 24 May 2018 (has links)
La presente investigación contiene el estudio de dos herramientas jurídicas que
emplea el Estado Peruano en la relación contractual que mantiene con los
concesionarios que participan en el mercado de infraestructura de transporte de uso público. Estas herramientas son las penalidades y las sanciones administrativas. Las primeras tienen naturaleza civil y buscan garantizar el cumplimiento de una obligación; y las segundas, poseen naturaleza administrativa y cumplen un rol punitivo por la transgresión a las normas. Por lo tanto, si bien ambas permiten desincentivar los incumplimientos en los que pudieran incurrir los concesionarios, deben tramitarse desde sus respectivos procedimientos. Sin embargo, en el sector de infraestructura de transporte se ha presentado una confusión conceptual porque se ha creado un procedimiento especial para aplicar las penalidades, el cual dista de la naturaleza civil que tienen tales figuras y las aproxima al ámbito del derecho administrativo sancionador. Así ha ocurrido que el Organismo Supervisor de la Inversión en Infraestructura de Transporte de Uso Público (OSITRAN) ha emitido una Directiva a través de la cual crea una vía administrativa para imponer las penalidades, como si éstas fueran sanciones administrativas. La situación antes descrita incide sobre la integridad de los contratos de concesión en tanto que deja sin efecto la cláusula de solución de controversias, llevando los conflictos a sede judicial como última instancia. Esto genera tres potenciales problemas: incertidumbre y riesgo regulatorio, incremento de costos de transacción a nivel contractual e ineficacia del sistema de cumplimiento. En este contexto, la tesis aborda el análisis de las penalidades y las sanciones administrativas, considerando lo establecido en el marco normativo y el criterio expuesto por el OSITRAN, con el fin de esclarecer que son figuras que requieren un procedimiento de aplicación acorde con su naturaleza jurídica. A su vez, deja en evidencia que el problema se origina por la confluencia innecesaria de ambas, al haberse asignado para un mismo tipo de incumplimiento en los contratos de concesión. En nuestro estudio se concluye que OSITRAN carece de competencia legal para regular un procedimiento de aplicación de penalidades. Asimismo, se hace visible que la confusión conceptual involucra al Ministerio de Transportes y Comunicaciones, y a la Agencia de Promoción de la Inversión Privada por haber incluido, en los contratos de concesión, un régimen de penalidades que
adolece de los defectos mencionados. Por ello, en esta investigación se analiza el régimen de penalidades con el fin de identificar los incumplimientos que sólo deberían ser objeto de penalidades y no de sanciones administrativas. De este modo, se le asigna a cada herramienta el uso que le corresponde según su naturaleza, reduciendo así la posibilidad de que puedan confluir sobre un mismo tipo de incumplimiento. Finalmente, como último propósito de la tesis, se plantea la idea de mejorar el procedimiento establecido en la Directiva, armonizándolo con el mecanismo de solución de controversias pactado por las partes, haciendo uso de la regulación responsiva; y se elaboran unos Lineamientos para la formulación de una
cláusula que regule el régimen de penalidades en los contratos de concesión que a futuro se suscriban o que forme parte de las modificaciones contractuales a insertarse en los proyectos de inversión que así lo requieran. / The present investigation contains the study of two legal tools that the Peruvian
State uses in the contractual relationship that it maintains with the concessionaires that participate in the transport infrastructure market for public use. These tools are penalties and administrative sanctions. The first ones have a civil nature and seek to ensure the compliance of an obligation; and the second ones have an administrative nature and have a punitive role when exist a transgression of the normative rules. Therefore, although both of them discourage contractual breaches in which the concessionaires could incur, penalties and administrative sanctions must be processed in their respective procedures. However, in the public transport infrastructure sector, conceptual confusion has arisen because a special procedure has been created to apply the penalties, which is far from the civil legal nature of penalties and, conversely, brings them closer to the scope of sanctioning administrative law. As it has happened, the Supervisory Organism of Investment in Public Transport Infrastructure (OSITRAN) has issued a Directive that creates an administrative procedure to impose penalties, as if these were administrative fines.
The aforementioned situation affects the integrity of the concession contracts,
as it leaves the dispute resolution clause without effect, taking the disputes to
court as a last resort. This generates three potential problems: uncertainty and
regulatory risk, increase in contractual costs and inefficiency of the compliance
system. In this context, the thesis broaches the analysis of penalties and administrative sanctions, considering what is established in the regulatory framework and the criteria exposed by OSITRAN, in order to clarify that they are figures that
require an application procedure according to their legal nature. At the same time, it shows that the problem is caused by the unnecessary confluence of both of them, having been assigned for the same type of noncompliance in the concession contracts. In our study, it is concluded that OSITRAN lacks legal competence to regulate a penalty application procedure. Likewise, it is visible that the conceptual
confusion involves the Ministry of Transport and Communications, and the Agency for the Promotion of Private Investment for having included, in concession contracts, a penalty regime that suffers from the aforementioned shortcomings. Therefore, in this investigation the penalties regime is analyzed in order to identify the breaches that should only be subject to penalties and not administrative sanctions. Finally, as the final purpose of the thesis, the idea of improving the procedure established in the Directive is proposed, harmonizing it with the dispute resolution mechanism agreed by the parties, making use of the responsive regulation; and some Guidelines are prepared for the formulation of a clause that regulates the penalties regime in concession contracts that are going to be subscribed in the future or that form part of the contractual modifications to be inserted in investment projects that require it. / Tesis
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