The purpose of this dissertation is to assess the impact of patent rights regulation in universities in Sweden and Germany. Two empirical studies were conducted in order to answer the research question What are the incentive effects of patent rights regimes in the university?. A qualitative study based on interviews with representatives from the public support infrastructure in both countries assessed the role of technology transfer offices and other intermediaries in both countries. The process of patenting and commercial exploitation in Sweden and Germany was presented in stylised models. A quantitative study based on a survey of researchers in Sweden and Germany was carried out in order to find out the factors that impact on the decision to apply for patents. The quantitative results together with the qualitative findings from the interview study allow us to draw a number of conclusions. First of all, the incentive effects of patent rights regimes in universities in Sweden and Germany are rather small. Despite two diametrically opposed patent rights regimes – Sweden with researcher-ownership and Germany with universityownership – the results indicate that patenting is rather unaffected by it. Researchers in both countries are similarly patent-active. Thus, the patent rights regime has only limited explanatory power. Other factors seem to have a stronger impact on the incentives to patent. The infrastructure for patenting and commercialisation has an important role. Researchers that received support were more inclined to get their results patented and the results from the interview study indicate that it is mainly a well-working infrastructure that increases incentives to patent and not the patent rights regime alone. When it comes to the public infrastructure for patenting and commercial exploitation, the role of technology transfer offices etc. and the type of support is different in both countries. Swedish public infrastructure provides primarily support with regard to patenting and financial support aiming at the establishment and development of spin-offs. German public infrastructure focuses primarily on patenting and licensing. The patent rights regime has limited power to explain patenting. Structural factors of research organisations and personal characteristics of the researcher are more important. Structural factors such as research orientation (applied vs. basic) can explain patenting behaviour. Researchers that have previous experience with patenting show a greater propensity to patent. The survey results about hindrances to patenting have shown that a lot of researchers did not apply because they lacked knowledge, regarded the patenting process to be too time-consuming or too costly. This illustrates the importance of experience and infrastructure. Since the university wants the researcher to accomplish all three missions (research, teaching and transfer), it has to induce the researchers to do so. Nevertheless, the analysis of the reward system has shown that this is rarely the case. The empirical results in Sweden and Germany show that salary either directly or indirectly is determined by publications and the extent to which researchers acquire external funding. In addition to career concerns and salary, researchers have the possibility to earn a bonus. This bonus is related to the third mission (knowledge transfer) of universities and can take different forms. It can include honoraria for books or lectures, income from consulting assignments, or income from patents. It is therefore important to acknowledge that there is a broad range of means to transfer knowledge and technology. Consulting seems particularly important. The bonus associated with consulting seems to be less risky than the potential bonus of patenting. The maximum bonus with regard to patents is determined by the patent rights regime. In Sweden, the university teachers can receive the entire bonus, whereas this share is limited to 30% in Germany. The chances that a bonus materialises are uncertain. The basic role of technology transfer offices and other actors that support patenting and commercialisation is to reduce the risks associated with patenting. If the risks can be reduced the chances that a bonus will materialise are larger, which increases the incentives of researchers to exert effort with regard to patenting. / Syftet med avhandlingen är att analysera inflytandet av patenträttsregleringen i universitet i Sverige och Tyskland. Två empiriska studier har genomförts för att få ett svar på forskningsfrågan Vad är incitamentseffekterna av patenträttsregimer i universiteten?. En kvalitativ studie baserad på intervjuer med representanter för den offentliga infrastrukturen i båda länder analyserade tekniköverföringsaktörernas roll. Processen för patentering och kommersialisering i Sverige och Tyskland har illustrerats i grafiska modeller. En kvantitativ studie baserad på en enkätundersökning av forskare i båda länder har genomförts för att veta mer om de faktorer som påverkar beslutet att söka patent. De kvantitativa resultaten tillsammans med de kvalitativa resultaten från intervjustudien gör det möjligt att dra slutsatser. Först och främst så är incitamentseffekterna av patenträttsregimer i universiteten ganska små. Trots två motsatta patenträttsregimer – i Sverige äger forskaren forskningsresultaten (”Lärarundantaget”) i Tyskland universiteten – visar resultaten att patentering inte berörs av detta. Forskarna i båda länderna är lika patent aktiva. Patenträttsregimer har därför begränsad förklaringskraft. Andra faktorer har starkare påverkan på incitament att söka patent. Infrastrukturen för patentering och kommersialisering spelar en viktig roll. Forskare som fått stöd visade en större sannolikhet att söka patent och resultaten från intervjustudien visar att det är främst en väl fungerande infrastruktur som ökar incitament att söka patent och inte bara patenträttsregimen. Den offentliga infrastrukturen i båda länder har lika roller. Den svenska offentliga infrastrukturen stödjer patentering och nystartandet av företag genom finansiellt stöd. Den tyska offentliga infrastrukturen stödjer framförallt patentering och licensiering. Patenträttsregimer har begränsat förklaringskraft. Strukturella faktorer, såsom forskningsorientering (tillämpad vs. grundforskning) kan delvis förklara patentbenägenheten. Forskare som har erfarenhet av patentsystemet har större patentbenägenhet. Enkätresultaten om hinder att patentera har visat att många forskare avstår att söka patent på grund av begränsad kunskap eller på grund av tidsbrist. Detta illustrerar hur viktig erfarenhet och infrastruktur är. Universitet som vill att forskare ska fullfölja alla tre uppgifter (forskning, undervisning och kunskapsöverföring) borde uppmuntra forskarna att satsa på alla tre uppgifter. Ändå har analysen av belöningssystemen visat att så är sällan fallet. De empiriska resultaten i Sverige och Tyskland visar att lönen är direkt eller indirekt beroende av publikationer och i vilken mån forskarna lyckas att attrahera externa medel. Utöver karriären och lönen har forskarna möjlighet att tjäna en bonus. Bonusen är relaterad till tredje uppgiften (kunskapsöverföring) och kan ta olika former. Det kan inkludera arvode för böcker eller föreläsningar, inkomster från konsultverksamhet eller inkomster från patent. Därför är det viktigt att erkänna att det finns olika kanaler för kunskaps- och tekniköverföring. Konsultverksamhet har visat sig särskild viktigt eftersom bonusen i relation till konsultverksamhet är mindre riskabelt än bonusen relaterad till patent. Maximala bonus i relation till patent påverkas av patenträttsregimen. I Sverige kan forskaren få alla intäkter från ett patent. I Tyskland är andelen begränsat till 30 procent av alla bruttoinkomster från patentet. Chansen att en bonus kommer till stånd är osäkert. Tekniköverföringsorganisationer kan reducera riskerna som är relaterad till patent och kommersiell exploatering. Om riskerna kan reduceras och om chanserna att en bonus erhålls ökar, ökar incitamenten för forskarna att anstränga sig att patentera.

Göran Streiffert: Om akademins frihet och nytta: en studie av tjugo års forskningspolitik. Uppsala universitet: Institutionen för idéhistoria, masteruppsats, vårterminen 2024. This thesis is a study of the research and innovation policies of three Swedish governments at the beginning of the 21st century. I examine five of the research propositions the governments presented during the first two decades of the century with the aim to chart and analyse the governments ambitions to transform the universities in accordance with the concept of knowledge society. Each research proposition presents the overall direction and orientation for the ensuing four years.  Allocations of resources and changes of laws are generally proposed in separate propositions. My focus is to describe how the transformation has affected the liberties and the productive outcomes of the universities. My starting point is two separate and conflicting norm systems which I explain in the thesis. My account demonstrates how the governments try to balance between two conflicting interests: to maintain the liberty of the university and gain the commercial and welfare benefits created by the researchers and teachers at the universities.  One conflict of interest that is constantly neglected in the propositions is that the normative structure for science, described by the sociologist Robert K. Merton, is not compatible with cooperation between scientists and commercial or political interests as research design and results could be affected. In what looks like concerted efforts by the three governments, they identify some issues, i.e. that basic research is regarded to differ from applied research, with the latter having more immediate applications for markets. The governments argue that the discrepancy between basic and applied research is small and should be neglected.  I argue that profound conflicts of interests and competing targets regarding the transformation of the universities to fit commercial and political standards of the knowledge society neither have been identified nor problematised in the propositions.

Den här uppsatsens syfte är att undersöka hur kunskap rör sig till, inom och från ett universitetsnära avknoppningsbolag utifrån frågeställningen: vilka faktorer påverkar flödet av kunskap mellan universitet och avknoppningsbolag? Denna övergripande frågeställning besvaras därefter utifrån tre delfrågor: vilken funktion har patentering och publicering i vetenskapliga tidskrifter i flödet av kunskap mellan universitet ochavknoppningsbolag?; vilken funktion har tyst kunskap i samarbetet mellanavknoppningsbolag och universitet?; och vilken påverkan har immateriella tillgångar (såsom rykte, legitimitet och trovärdighet) på hur kunskap rör sig i samarbetet mellan avknoppningsbolag, universitet och industri? Studien utgörs av en fallstudie av FoU-bolaget SweTree Technologies AB och dess samarbete med investeringsbolaget och forskarkollektivet Woodheads AB. Frågeställningarna besvaras utifrån åtta semistrukturerade intervjuer med Woodheadsforskare, en immaterialrättsjurist och personer med tidigare involvering i SweTree Technologies AB. Analysen centreras kring följande teman: samarbetet Woodheads/SweTree; den dubbelriktade pilen; immateriella tillgångar samt avgränsningen mellan forskning och kommersialisering. Avslutningsvis kan vi konstatera att immateriella tillgångar upprätthåller samarbetet och ger alla aktörer tillgång till nödvändigtyst kunskap genom exempelvis rekrytering. Den tysta kunskapen spelar därefter en väsentlig roll i att bedriva en effektiv verksamhet inom både forskning och kommersialisering. Patentering är likaså nödvändigt för att kunskap ska nå fram till näringslivet. Slutligen är publicering ett medel som styrker bolagens trovärdighet och legitimitet. Vi upptäckte därutöver en dualitet i forskarnas förhållningssätt till å ena sidan privat och offentlig kunskap som berör forskningens meritsystem där publicering är meriterande medan patentering inte ärdet. Å andra sidan upptäcktes en gränsdragning mellan forskning och kommersialisering som i själva verket överlappar men av forskarna hålls åtskilda av politiska skäl liksom egentrovärdighet.