Le sujet de cette thèse de doctorat est la mesure de la corruption. Ses principales contributions à la recherche en économie sont une réflexion sur la pratique actuelle de construction d'indicateurs de la corruption à partir d'enquêtes d’entreprises, et la suggestion d'approches innovantes visant à améliorer la qualité de ces indicateurs. Cette thèse est composée de trois chapitres. Le premier chapitre examine la mesure dans laquelle demander à des propriétaires et gestionnaires d’entreprise d'évaluer la magnitude de la corruption en pourcentage de leur chiffre d'affaires ou en termes monétaires influence leurs estimations, et les raisons expliquant cette différence. Je confirme des résultats antérieurs que les estimations de la corruption sont significativement plus élevées lorsqu'elles sont exprimées en pourcentage de chiffres d’affaires plutôt qu'en valeur monétaire. Ce résultat est vraisemblablement causé par une erreur de calcul de la part de certains répondants. L'expérience dans la gestion d'entreprise limite cette propension à l'erreur, sans toutefois l'éliminer complètement. Le deuxième chapitre évalue comment les chefs d'entreprise ayant remporté des marchés publics considérés à risque de corruption se comportent vis-à-vis d'une enquête sur les marchés publics. Je conclus que les entreprises ayant une plus grande expérience de la corruption ne sont pas plus susceptibles de refuser de participer à l'enquête ou de répondre à une question leur demandant d'estimer la magnitude de la corruption, mais ont une probabilité plus élevée que les autres de nier l'existence de corruption dans les marchés publics. Le troisième chapitre propose une approche innovante d'identification des répondants réticents dans les enquêtes d'entreprise et de correction des indicateurs de fréquence de la corruption. / The topic of this doctoral thesis is corruption measurement. Its main contributions to economic research are a reflection on the current practice of producing corruption indicators using business survey data, and suggesting innovative approaches to improve the quality of those indicators. This thesis is composed of three Chapters. The first Chapter investigates how asking firm owners and managers to estimate the magnitude of bribery as a percentage of their turnover or in monetary terms affects their estimations and the reasons for this difference. I confirm previous findings that estimates of bribery are significantly higher when expressed as a percentage of turnover rather than in monetary value. This result is likely due to miscalculations on the part of some respondents. Experience in running a business appears to mitigate this propensity to error, but without eliminating entirely. The second Chapter evaluates how firm owners and managers which were awarded public contracts considered at risk of corruption behave in responding to a survey about public procurement. I conclude that firms with more experience of corruption are no more likely to decline participating in the survey or to answer a question asking them to evaluate the magnitude of bribery, but have a higher probability to deny the existence of bribery compared to firms with less experience of corruption. The third Chapter suggests an innovative approach to identify reticent respondents in business surveys and to correct indicators for the frequency of corruption accordingly.

La présente étude a pour objet de confronter et de comparer les modèles français et brésilien pour analyser les différentes caractéristiques-clés de l’externalisation dans les services publics au sens restreint à destination des personnes privées. Son but principal est d’apporter un éclairage sur leurs développements et leurs enjeux. La relation entre l’administration et ses partenaires revêt un caractère stratégique mais constitue une potentielle source de conflits d’intérêts. La performance est envisagée comme un élément de gestion et de contractualisation, qui contraint l’administration à réaliser précisément les mécanismes et les critères de sélection de ses prestataires privés. / The purpose of this study is confront and compare the French and Brazilian models to analyze the different key characteristics of outsourcing in public services in the restricted sense for private individuals. Its main purpose is to shed light on their developments and their issus. The relationship between the administration and its partners is strategic but also a potential source of conflicts of interest. Performance is envisaged as an element of management and contracting, which forces the administration to precisely implement the mechanisms and criteria for the selection of its private providers.

Submitted by Rosivalda Pereira (mrs.pereira@ufma.br) on 2017-05-31T19:36:03Z No. of bitstreams: 1 JonathaCarneiro.pdf: 2533122 bytes, checksum: 455a2c52730e69d7742efd80a5016817 (MD5) / Made available in DSpace on 2017-05-31T19:36:03Z (GMT). No. of bitstreams: 1 JonathaCarneiro.pdf: 2533122 bytes, checksum: 455a2c52730e69d7742efd80a5016817 (MD5) Previous issue date: 2016-08-19 / Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior (CAPES) / Cette étude vise à analyser l'inclusion de l'agriculture paysanne dans la chaîne de production de lait dans la microrégion de Imperatriz, avec l'axe d'analyse de la question de l'autonomie / subordination de la paysannerie au marché. La croissance de la production de lait maranhense est un cas récent a eu lieu depuis le début du XXI e siècle, et concentré dans le microrégion de Imperatriz, qui concentre la plus grande part du bétail de l'Etat et des usines de production de lait et leurs dérivés. L'inclusion de la paysannerie dans cette chaîne de production est également affaire récente, et apporte le débat sur la possibilité de la perte d'autonomie paysanne lorsqu'il est inséré dans une chaîne de production industrielle, avec la perspective de la spécialisation productive. Dans le cas spécifique de la paysannerie de microrégion de Imperatriz, je remarquai que les familles impliquées dans l'utilisation de la production de lait l'utilisation différentes stratégies pour se rapportent aux acteurs responsables du processus de commercialisation (produits laitiers, fromagers, intermédiaires), en maintenant les activités économiques auxiliaires, ils servent comme une défense contre les fluctuations du marché et les changements climatiques. Pour faire face à ce processus, j'ai développé une étude de cas dans le règlement São Jorge, situé dans la municipalité de Cidelândia / MA, où j'ai mené des entrevues et par l'observation directe, accompagné le processus de production et de commercialisation du lait par les unités familiales. / O presente estudo tem por objetivo analisar a inserção da agricultura camponesa na cadeia de produção de leite na microrregião de Imperatriz, tendo por eixo analítico a questão da autonomia/subordinação do campesinato ao mercado. O crescimento da produção maranhense de leite é um processo recente, ocorrido a partir do início do século XXI, e concentrado na microrregião de Imperatriz, que responde pela maior parcela do rebanho bovino estadual e das unidades de fabricação de leite e seus derivados. A inserção do campesinato nessa cadeia produtiva é um processo também recente e, traz consigo o debate sobre a possibilidade da perda da autonomia camponesa quando inserida em uma cadeia produtiva industrial, com a perspectiva da especialização produtiva. No caso específico do campesinato da microrregião de Imperatriz, observei que as famílias envolvidas na produção de leite utilizam diferentes estratégias para se relacionar com os atores responsáveis pelo processo de comercialização (laticínios, queijeiros, intermediários), através da manutenção de atividades econômicas auxiliares, que servem como defesa contra as oscilações do mercado e mudanças climáticas. Para abordar esse processo, desenvolvi um estudo de caso no assentamento São Jorge, localizado no município de Cidelândia/MA, onde realizei entrevistas e, através de observação direta, acompanhei o processo de produção e comercialização de leite por unidades familiares.

Si la consommation, dans son acception économique, constitue le dernier stade du processus de production et de distribution des produits, elle est perçue, dans une acception juridique, comme étant le point de départ d‟un autre processus qui lie le consommateur au professionnel. Cette phase constitue le point de départ d‟un rapport qui fait naître des obligations au professionnel qui sont autant de droits pour le consommateur.Depuis le début des années 90, une attention particulière est consacrée à l‟épargnant et à sa protection, à travers d‟une part, des dispositions propres au droit financier, notamment par la régulation des marchés financiers, le contrôle des prestataires de services d‟investissement, et d‟autre part, des dispositions consacrées par le droit de la consommation notamment l‟encadrement du démarchage, de la commercialisation des produits et des services financiers, le renforcement de l‟obligation d‟information due par l‟intermédiaire financier et l‟extension de son obligation de conseil.L‟analyse juridique du processus de consommation des produits financiers passe par la combinaison de tous ces éléments. D‟une part, avant et lors de la formation des liens, les pouvoirs publics tentent de rétablir un équilibre dans les rapports entre professionnels et consommateurs. Ces derniers, étant réputés faibles économiquement, ne disposent pas des mêmes informations sur les produits et services financiers, sont sollicités par différents moyens et techniques dont ils n‟ont pas la maîtrise, et doivent faire des choix entre des produits variés, complexes et plus ou moins risqués. D‟autre part, lors de l‟exécution des prestations, à côté des risques liés aux produits, ou de l‟inexécution des obligations contractuelles, d‟autres risques peuvent naître des défaillances dans le fonctionnement du marché et des comportements de ses acteurs. Par conséquent, un renforcement des moyens de protection des consommateurs s‟avère nécessaire pour pallier aux insuffisances des moyens actuels dont ces derniers disposent pour obtenir réparation du préjudice et demander indemnisation. / If consumption, in the economic sense, is the final stage of the production and distribution of goods, it is perceived in a legal sense, as the starting point of another process linking the consumer to professional. This phase is the starting point of a report which gives rise to obligations which are all professional fees for the consumer.Since the beginning of the particular 90s, an attention is devoted to protection, through some measures specific to the financial law, including the regulation of financial markets, supervision of providers investment services, and other provisions that tend toward a reconciliation of the provisions enshrined in the consumer law including the regulation of canvassing, measures to provide protection in the marketing of products and services Financial distance, enhanced disclosure requirements owed by the broker and the extension of its obligation to counsel.The legal analysis of the consumption process of financial products supposes the combination of all these elements. On the one hand, before and during the formation of links, governments attempt to restore balance in relations between professionals and consumers. The latter being deemed economically weak, do not have the same information on financial products and services are sought by various means and technologies they have no control, and must make choices between various products, and more complex. On the other hand, during the execution of services, in addition to commodity risk, or non-performance of contractual obligations, other risks may arise from failures in market functioning and behavior of its actors. Therefore a means of strengthening consumer protection is needed to overcome the shortcomings of current means that they have to obtain compensation and seek compensation.

Cette thèse porte sur la gestion des risques associés aux marchés financiers au sein des grandes organisations financières européennes. A partir d’un travail ethnographique approfondi et d’entretiens, elle vise à améliorer la compréhension de la gestion des risques de marchés financiers dans les banques et les compagnies d'assurance de la zone euro. Cette recherche montre que les gestionnaires de risque construisent leur connaissance et leur évaluation des risques avec un but premier : celui de satisfaire les exigences de d’acteurs extérieurs à l’organisation davantage que de couvrir les risques générés par les activités de celle-ci. Plusieurs acteurs ont en effet la possibilité de mettre en danger la santé de l’organisation, par exemple les régulateurs ou les actionnaires et les contreparties. Les gestionnaires de risque se préoccupent surtout de l’évaluation par le régulateur. Dans la limite de ce que leur permettent les possibilités de calcul et la comptabilité, ils essayent de répondre au mieux aux pressions de ces acteurs. Par une communication qui reflète ce qu’ils anticipent des souhaits des acteurs externes, les gestionnaires de risque essayent d’éviter des sanctions de la part de ces derniers. / Risks taken in the financial sector have been in the public eye since the financial crisis of 2008. This thesis explores the internal workings of the large organisations that take financial market risks, banks and insurance companies. It follows their risk managers, analysing their work and output. The thesis is based on an ethnography with 84 semi-structured interviews and two participant observations in risk management. EU regulation and literature on financial risk state that risk managers control risk taking of their organisations. This thesis shows that is not the case. The risk managers do not have the resources to make the control stick. They focus on another aspect, namely on keeping the organisation alive. The risk managers prevent negative consequences from happening to their organisation by handling the communications to resourceful outsiders. Regulators, shareholders and counterparties all have the power to bring down a financial organisation. The risk managers manage communications about the state of the organisation to these outsiders. With the help of their risk assessments, they want to avoid the negative effects an outsider could bring. Accounting rules and mathematical standards restrict the malleability of the risks, depending on enforcement of powerfull outsiders. The risk managers juggle the different limits to show an organisation in good health.

La thèse s'intéresse à la place encore méconnue des promoteurs immobiliers privés dans la fabrication des espaces urbains en Inde, en prenant pour terrain de recherche les régions métropolitaines de Bangalore et Chennai. L’enjeu de cette recherche doctorale est d’observer et d’expliquer comment des promoteurs immobiliers contribuent à la transformation de l’organisation spatiale des villes et de leurs paysages, mais également de la manière de les représenter et de les concevoir ainsi que de les aménager et de gouverner leur développement. En sondant ces dimensions matérielles, symboliques et politiques, nous explorons les mécanismes qui aident à comprendre l'essor plus rapide de certains promoteurs à un moment récent de l'histoire urbaine. Ceci nécessite alors de prendre en compte les spécificités de l’activité de promotion en scrutant les modalités par lesquelles les entreprises accèdent aux ressources qui leur sont nécessaires (le foncier, les capitaux et le pouvoir réglementaire) tout en prenant soin de les historiciser. Dans le contexte de l'Inde libéralisée, nous remarquons que l'essor des entreprises de promotion immobilière tient à trois aspects conjugués : 1) une demande importante en nouvelles constructions qui reflète la consommation immobilière d’entreprises recherchant des locaux modernes pour héberger leurs salariés et d’une classe moyenne supérieure croissante; 2) un environnement socio-règlementaire assoupli sur tous les aspects importants pour l’activité de promotion immobilière, et en particulier les modalités d'accès aux matériaux de construction et à la main-d’œuvre, mais également au foncier urbain et aux capitaux pour préfinancer les opérations de promotion ; 3) enfin, la disponibilité de ces capitaux à partir de diverses sources (marchés financiers, banques commerciales, investisseurs particuliers). Ainsi, au milieu des années 2000, certains promoteurs sont parvenus à se développer très rapidement, tout en parvenant à conserver une autonomie forte vis-à-vis des investisseurs qui sous-tendent leur essor. Cette autonomie relative des promoteurs, doublée de la puissance de feu apportée par les marchés financiers leur a permis de mettre en œuvre une stratégie de conquête de marchés immobiliers à la fois dans leurs espaces d’origine et par l'implantation dans d'autres villes d’Inde du sud. Ils ont ainsi pu accroître leur volume de production, multipliant des projets caractérisés par leur taille croissante. Les promoteurs immobiliers étudiés se trouvent en position de force pour énoncer des visions sur le développement urbain, la gouvernance des métropoles et pour société urbaine indienne. Ces visions retrouvent celles proposées par d'autres grands entrepreneurs indiens et des cabinets d'audit internationaux : la ville indienne doit être transformée afin de répondre à un idéal de ville de classe mondiale, caractérisée notamment par des infrastructures et services urbains efficients. Les promoteurs disqualifient les acteurs publics en raison de leur incompétence et de leur recours à des pratiques de rémunération frauduleuse. A contrario, les promoteurs se targuent de produire des formes urbaines répondant à cet idéal de ville de classe mondiale, d’apporter des services efficaces au sein de leurs complexes immobiliers, de démontrer leur probité et leur intégrité professionnelles notamment en répondant aux exigences de transparence en matière de communication financière et de bonne gouvernance, et plus généralement d’œuvrer au bien commun par la production de logements et d’immeubles de bureaux adapté à la modernisation économique de l’Inde. Discours d’auto légitimation qui les incitent à rêver tout haut de se substituer aux autorités publiques en charge de l'aménagement des métropoles, ou du moins, à assumer une responsabilité plus importante encore dans leur transformation / The thesis focuses on the little-known role of private developers in making of urban spaces in India, in the metropolitan regions of Bangalore and Chennai. The aim of this doctoral research is to observe and explain how developers contribute to the transformation of the spatial organization of cities and their landscape, but also the way of representing and designing as well as develop and govern the development. By probing the physical, symbolic and political, we explore the mechanisms that help explain the more rapid growth of some promoters to a recent moment in urban history. This then needs to take into account the promotion of the activity of specific scrutinizing the ways in which businesses access to the resources they need (land, capital and regulatory power) while taking care of the historicizing. In the context of liberalized India, we note that the growth of real estate development companies due to three aspects combined: 1) a significant demand for new construction that reflects the real estate consumer companies seeking modern premises to house their employees and a growing upper middle class; 2) a socio-relaxed regulatory environment on all important aspects of the property development business, and in particular the arrangements for access to building materials and labor, but also to urban land and capital to pre-finance development operations; 3) finally, the availability of capital from various sources (financial markets, commercial banks, private investors). In the mid 2000s, some developers have managed to develop very rapidly, while managing to maintain a strong autonomy vis-à-vis investors that underpin their development. This relative autonomy of developers, coupled with the firepower provided by the financial markets allowed them to implement a strategy to conquer real estate markets in both their original spaces and by implanting in other cities of south India. They were able to increase their production volume, multiplying projects characterized by their increasing size. Real estate developers surveyed are in strong position to articulate visions on urban development, the governance of cities and urban Indian society. These views reflected those proposed by other leading Indian business leaders and international audit firms: the Indian city should be transformed to meet a world-class city ideal, characterized by efficient urban infrastructure and services. Proponents disqualify public players because of their incompetence and their use of fraudulent compensation practices. Conversely, proponents boast of producing urban forms responding to this world-class city ideal, provide effective services in their housing complexes, demonstrate probity and professional integrity including meeting the requirements of transparency in financial communication and good governance, and more generally to work for the common good through the production of housing and office buildings adapted to the economic modernization of India. These self-legitimation discourse encourage them to dream aloud to replace public authorities in charge of the development of cities, or at least to assume even greater responsibility in their transformation

Cette thèse analyse les implications empiriques des économies d'agglomération. De nombreuses limitations dans les études existantes sont surmontées. Les applications dans les pays en développement sont privilégiées, en particuliers ceux qui ont expérimenté une plus forte intégration à l'économie mondiale du fait de l'ouverture commerciale ou des colonisations. Les applications s'intéressent plus particulièrement aux mécanismes proposés par la Nouvelle Économie Géographique (NEG). Le chapitre 1 étude l'évolution de l'économie géographique mondiale en testant l'impact de l'accès aux marchés comme variable explicative de la structure spatiale des salaires pour 27 industries sur la période 1980-2003. L'équation de salaire est estimée en panel pour chacune des industries. Les coefficients sont positifs est significatifs dans 16 secteurs. Les secteurs de haute technologie sont particulièrement robustes. Les chapitres 2 et 3 se concentrent sur l'impact de l'ouverture commerciale sur les régions brésiliennes. Le chapitre 2 confirme l'impact positif de l'accès aux marchés sur les salaires à l'aide de donnés individuelles et des entreprises. Comme l'existence de différentiels de salaires devrait entraîner à terme la mobilité des facteurs, le chapitre 3 évalue l'hypothèse d'un effet significatif et positif de l'accès aux marchés sur les flux de migration bilatéraux. L'utilisation des données individuelles permet de construire des mesures de migration au niveau industriel et par niveau de qualification. Les résultats confirment l'impact positif de la variable d'intérêt, mais soulignent aussi l'importance des coûts à la migration et le biais de sélection dans la réduction des flux migratoires. Enfin, le chapitre 4 propose une étude empirique sur le rôle de l'histoire dans la formation des agglomérations. Il se base sur les épisodes des fondations des villes espagnoles dans le continent américaine. Pendant le processus de colonisation, de très grands chocs (guerres, catastrophes naturelles), ont généré des variations importantes suivant la localisation des villes. Des phénomènes d'hystérèse peuvent être identifiés à l'aide des modèles de durée. Les résultats suggèrent une très forte instabilité des villes au début de la conquête, attribués aux désordres politiques. Plus tard, la maturité institutionnelle conduit à une plus forte stabilité urbaine.

Cette thèse exploite les données de haute fréquence, plus proches des « vrais » processus de prix, mais qui engendrent un certain nombre de problèmes techniques qui nous permettent de réexaminer certains modèles d'évaluation des actifs financiers et la gestion des risques financiers. Nous commençons par explorer un phénomène dénommé « Rose des vents » découvert par Crack et Ledoit (1996) caractérisant les échanges à très haute fréquence. Cette question a déjà fait l'objet de plusieurs études qui n'ont pu complètement caractériser les conditions de cette structure sur quelques titres du marché français. Nous montrons dans un deuxième essai que la précision d'une mesure de risque efficiente, appelée Valeur-en-risque, est améliorée lorsqu'on utilise des données de haute fréquence. Nous exploitons une Analyse en Composants Indépendantes pour extraire les facteurs de risques, et nous montrons qu'elle donne des résultats plus robustes, hors échantillon, qu'une extraction par composantes principales. Nous généralisons ensuite les modèles traditionnels d'évaluation des prix des actifs aux moments d'ordres supérieurs « réalisés ». Nous montrons que cette généralisation améliore sensiblement les estimations. Nous terminons cette thèse par une extension sur l'extraction d'un temps d'échanges implicite qui permet de retrouver une distribution Gaussienne des rendements. Nous obtenons, à partir d'une méthode d'optimisation directe, un temps implicite sur plusieurs titres du marché français des actions.

Cette thèse est une analyse positive de la mise en œuvre des marchés de permis d'émission. Nous expliquons pourquoi les droits sont généralement offerts quand l'analyse économique normative recommande de les vendre.Nous montrons empiriquement que les permis négociables gratuits, source de profit exceptionnel, motivent des comportements de recherche de la rente. L'étude porte sur le marché américain de droits d'émission de SO2. La règle d'allocation initiale a été établie à l'issue de discussions parlementaires similaires à un jeu à somme nulle. Nous la formalisons comme une règle endogène de partage, fonction de l'effort de lobbying et nous la testons à l'aide des contributions politiques (monétaires).Nous analysons théoriquement le comportement d'un régulateur influencé ayant choisi d'organiser un marché de permis et qui doit encore décider sur deux variables politiques : la quantité globale de droits et la manière de les allouer au départ. Nous formalisons ce processus de décisions à l'aide du modèle d'agence commune.Nous montrons que le choix d'un mode d'allocation initiale n'est pas neutre en présence de défaillances du marché politique (lobbying). La décision de vendre les permis ou de les offrir gratuitement modifie l'incitation d'actionnaires d'une industrie polluante à faire pression pour ou contre la réduction des émissions.Nous analysons ensuite l'arbitrage public entre les deux variables lorsque plusieurs lobbies industriels jouent un jeu partiellement coopératif pour obtenir des permis gratuits. Le régulateur choisit en priorité d'offrir gratuitement les droits avant d'en manipuler la quantité totale, répondant ainsi efficacement à l'influence politique.

Cette thèse porte sur la compréhension de la genèse des comportements imitatifs, sur les marchés financiers. Après une revue de la littérature, le développement du modèle de charfstein et Stein (1990) permet de structurer différentes hypothèses autour d'un comportement appréhendé comme binaire : suivre ou s'opposer aux autres agents. Face à l'impossibilité de distinguer l'imitation à travers des tests économétriques, deux approches empiriques alternatives sont successivement abordées. Tout d'abord un questionnement exploratoire de gérants de portefeuille apportant des témoignages enrichissants sur cette problématique, puis une démarche expérimentale, inspirée de Cote et Sanders (1997), permettant de mieux estimer les paramètres du modèle. La principale contribution de cette recherche est d'apporter des éléments empiriques concrets sur le comportement imitatif réel et ses causes. Les deux facteurs essentiels mis en évidence dans ces démarches sont (1) l'importance de la préservation de la réputation du gérant, apportant du crédit aux modèles fondés sur la théorie de l'agence, et (2) la corrélation inverse entre les comportements mimétiques et les capacités des acteurs.