Dans le cadre de l'analyse et de la gestion intégrée des risques sismiques, deux approches sont proposées. La première, une méthode pseudo - adaptative de réponse modale (PSA), qui estime la réponse sismique des bâtiments à portiques, avec une précision acceptable et un temps de calcul et d'analyse réduit. En effet, dans le cadre de l'analyse de pushover multimodale (MPA), la courbe de capacité se construit sur la base d'une approche énergétique et le changement des propriétés modales après plastification est évalué à partir des vecteurs de déplacement pendant l'analyse de pushover. L'estimation des réponses en termes de déplacements absolus et relatifs, forces de cisaillement et rotations est satisfaisante comparativement aux résultats d'analyses non linéaires complètes. La seconde approche porte sur l'évaluation post-sismique des dommages structuraux à partir de dommages locaux observés. Elle est fondée sur une relation postulée entre le dommage et la probabilité résiduelle de ruine, à deux niveaux : l'étage et le bâtiment complet. Quatre portiques sont analysés et les résultats sont comparés à une approche mécanique qui estime l'endommagement du système à partir de la perte de raideur de la courbe de capacité. Les résultats obtenus montrent de bonnes estimations du niveau de dommage global. Ainsi, cette approche pourrait bien faire partie d'un outil d'aide à la décision dans le cadre des programmes d'évaluation urbaine des dommages qui requièrent des estimations simultanément rapides et précises

Ce travail s'inscrit dans le contexte de l'évaluation et de la prévention des risques d'effets dominos suite à une explosion sur un site industriel. Il s'intéresse plus précisément à la vulnérabilité de réservoirs de stockage soumis à une onde de souffle. Le mode d'explosion étudié est celui de la détonation gazeuse. L'objectif est double. Il consiste d'une part à caractériser le chargement auquel est soumis le réservoir et d'autre part à prédire la réponse du réservoir à ce chargement. Des expérimentations ont été réalisées à échelle réduite, pour trois géométries caractéristiques de réservoirs, satisfaisant des conditions de similitudes énergétiques et mécaniques. Des essais sur maquettes de réservoirs rigides ont permis de caractériser le chargement issu d'une détonation : répartition spatio-temporelle de la surpression et de l'impulsion et détermination de coefficients de réflexion. Des essais sur maquettes métalliques déformables ont permis de déterminer le niveau de chargement nécessaire pour endommager la structure par flambage. Une approche semi-analytique du flambage dynamique basée sur une modélisation simplifiée du chargement de surpression de type Friedlander associée à un modèle de coque élastique surbaissée de Donnell et à la croissance d'imperfections géométriques jusqu'à une taille critique a été développée. Son application permet la construction des courbes critiques de flambage des réservoirs métalliques dans des diagrammes pression-impulsion. La confrontation entre les résultats expérimentaux et les prédictions numériques souligne l'intérêt et la pertinence de la démarche proposée.

Cette thèse vise à mieux comprendre les décisions individuelles des acteurs des marchés de l'assurance et de la réassurance face à différents types d'information, la couverture des risques extrêmes, et les arrangements contractuels entre assureurs et réassureurs. Le contexte général de l'assurance des risques extrêmes est marqué par une intensification et un accroissement des catastrophes naturelles et industrielles depuis une vingtaine d'années dans le monde, ce qui rend délicat une évaluation correcte des caractéristiques des événements et questionne l'assurabilité de ces risques du fait de la présence d'incertitudes. La thèse est constituée de deux parties utilisant une large palette d'outils quantitatifs. La première partie se concentre sur l'analyse des effets de l'information sur les décisions d'assurance, en particulier sur les primes que les agents sont prêts à payer ou accepter pour transférer ou supporter des risques spécifiques. L'information disponible peut donner lieu à des situations de risque ou d'ambiguïté, en distinguant deux types d'ambiguïté: l'imprécision, situation dans laquelle l'information est consensuelle mais imprécise, et le conflit, situation où il y a désaccord entre experts. Cette partie s'appuie sur des enquêtes distribuées auprès d'un échantillon représentatif de la population en tant qu'acheteurs potentiels d'assurance (chapitre 2) ou auprès de professionnels de l'assurance (chapitre 3) afin d'étudier les comportements d'assurance du côté de l'offre et de la demande. Cette partie présente aussi une approche expérimentale de ces comportements avec rémunération des participants (chapitre 4). La seconde partie étudie le marché de la réassurance. Après avoir présenté les spécificités et mécanismes de ce marché (chapitre 5), l'offre de réassurance est analysée à travers des comportements d'enchères de réassureurs (chapitre 6). A partir d'une base de données exclusive, cette partie détermine les facteurs explicatifs des primes de réassurance qui dépendent des caractéristiques des risques, mais également de celles des traités, des réassureurs et du marché.

Mémoire (M.P.M.O.)-- Université du Québec à Chicoutimi, 1992. / Résumé disponible sur Internet. CaQCU Bibliogr.: f. [262]-270. Document électronique également accessible en format PDF. CaQCU

La thèse porte sur les nouvelles approches de la gestion des risques. Elle aborde cette question en s'intéressant aux conditions d'élaboration et de partage des représentations dans les situations d'action collective. Le phénomène du quiproquo, étonnement peu étudié dans la littérature, sert ici de modèle archétypal dans la mesure où les représentations des acteurs (savoirs, conversations, informations..) les conduisent à une mise en danger collective alors que tout leur semble être conforme aux règles en place et aux observations qu'ils peuvent faire. Ce modèle s'est avéré d'une grande pertinence à la fois pour relire des cas célèbres de la littérature (Weick sur Tenerife) et pour analyser des accidents récents (l'effondrement du tunnel du nouveau métro en plein Paris). <br /><br />A partir de ce modèle initial, la thèse présente une nouvelle approche contingente de la gestion des risques en analysant différents régimes de représentation du danger et de conception des règles de gestion associées. Cette analyse aboutit à mettre en évidence des formes d'organisations nouvelles notamment celles qu'adoptent des firmes produisant des logiciels antivirus ou celles des organisations humanitaires en cas de catastrophe naturelle. <br /><br />Elle permet donc de construire un tableau raisonné des stratégies possibles allant des stratégies traditionnelles basées sur la multiplication des règles (Système International d'Evaluation de la Sécurité (SIES) étudiée chez ATOFINA) où l'on pense pouvoir réduire les risques de quiproquo au minimum, aux stratégies les plus récentes qui se préparent activement à l'évolution rapide et à l'indétermination de la nature des dangers. Ces dernières savent que les représentations du risque ne sont pas données et que le risque de quiproquo est maximal, et s'organisent en conséquence.

Depuis le début de la décennie 2000, l’usage du concept de résilience est devenu récurrent, voire incontournable dans les domaines institutionnels de l’aide internationale (aide d’urgence, aide au développement) et de la sécurité civile (prévention, protection de la population, gestion des risques et des crises). Le concept de résilience fait parallèlement l'objet d'usages variés et parfois beaucoup plus anciens en psychologie, en géographie, dans le domaine de l'écologie, en sociologie, en science politique, en sciences de gestion et en ergonomie. Ce travail de thèse vise précisément à identifier et faire l'inventaire de ces différents usages académiques et institutionnels. La première partie recense les usages du concept de résilience dans les différentes disciplines et domaines de recherche précédemment évoqués. La seconde partie recense dans un premier temps l'usage du concept de résilience au sein des principales institutions et ONG d'aide internationale. Elle recense dans un second temps les usages du concept de résilience au sein des institutions et organisations directement concernées par les questions de sécurité civile au niveau international et européen et aux niveaux nationaux américain, britannique et français. Elle montre que l'usage du concept de résilience correspond à un processus de reconfiguration et de relégitimation de leurs activités dans un contexte de persistance des situations de crise qui a progressivement fragilisé les conditions de leur mise en œuvre. / Since the beginning of the decade 2000, the concept of resilience has been repeatedly used in the institutional fields of international aid (emergency aid, development aid) and civil security (prevention, population protection, risks and crises management) until becoming impossible to ignore. In parallel, the concept of resilience has been used in various disciplines for a much longer time, like in psychology, geography, in the field of ecology, in political science, in management studies and in ergonomics. This thesis work precisely aims at identifying and making the inventory of these different academic and institutional uses. The first part of the thesis provides an accounting of the different uses of the concept of resilience in the disciplines and search fields previously mentioned. The second part is primarly focused on the use of the concept of resilience by the main international aid institutions and NGOs. It is secondly focused on the uses of the concept of resilience by the institutions and organizations directly involved in civil security issues at an international and European level and at a national level with the United States, the United Kingdom and France. It shows that the use of the concept of resilience can be interpreted as a reconfiguration process of their activity in a context where crises persistently happen and progressively weaken their own legitimacy and conditions of action.

L'analyse des risques est un élément essentiel pour la prise de décision réglementaire liée aux industries à haut risques. Une analyse systématique des risques se compose de trois étapes: (i) l’identification des scénarios indésirables de risque. (ii) l’estimation de la probabilité d'occurrence des scénarios des risques. (iii) le calcul d’effet des conséquences des scénarios de risque identifiés. L'analyse de la vraisemblance et de la gravité s'effectue à l'aide de modèles qui dépendent de plusieurs paramètres d'entrée. Cependant, la fiabilité de l'analyse de risque est limitée grâce à diverses sources d'incertitude. L’incertitude des paramètres, du modèle et d'incomplétude sont les principales sources d'incertitude. L’incertitude de paramètres découle de l'incapacité de définir des valeurs exactes à certains paramètres d'entrée utilisés pour l'analyse de la probabilité et de l’effet. L'incertitude de l’incomplétude provient de ne pas tenir compte de l’ensemble des contributions au risque dans le processus d'identification (certains événements initiateurs sont ignorés). L'incertitude du modèle n'est pas prise en compte dans ce travail. L'INERIS (Institut national de l'environnement industriel et des risques) a développé une approche semi-quantitative d'intervalle pour l’évaluation de la probabilité des risques qui utilise des informations quantitatives si disponibles ou des informations qualitatives, sinon. Cependant, cette approche semi-quantitative d'intervalle présente certains inconvénients en raison de l'incertitude des paramètres. L'information concernant les paramètres d’entrée des modèles d’effets est souvent incomplète, vague, imprécise ou subjective. En outre, certains paramètres peuvent être de nature aléatoire et ont des valeurs différentes. Cela conduit à deux différents types d'incertitude des paramètres. L'incertitude aléatoire dû à la variabilité naturelle. L’autre est l’incertitude épistémique, causée par le manque d'informations, par exemple, une imprécision de mesure. De plus, dans les méthodes d'analyse de risque actuelles, l'étape d'identification est incomplète. Juste les scénarios liés à la sûreté causés par des événements accidentels sont pris en compte durant l’analyse. L'introduction de systèmes connectés et de technologies numériques dans l’Industrie crée de nouvelles menaces de cyber-sécurité qui peuvent entraîner des accidents de sûreté indésirables. Ces événements liés à la cyber-sécurité doivent être pris en compte lors de l'analyse des risques industriels. Cette recherche vise à développer des méthodologies d'analyse d'incertitude pour traiter l'incertitude dans le processus d'analyse de risque de l’INERIS. En d'autres termes, analyser l'incertitude dans l'analyse de la probabilité, l'analyse des effets et l'étape d'identification. Dans ce travail, nous traitons les limites de l'approche semi-quantitative d'intervalle en introduisant la notion de nombres flous au lieu d'intervalles. Les nombres flous sont utilisés pour traiter l'incertitude dans les données d’entrée. Une méthodologie hybride qui traite chaque cause de l'incertitude des paramètres dans l'analyse des effets avec la bonne théorie est développée. La théorie de la probabilité est utilisée pour représenter la variabilité, les nombres flous sont utilisés pour représenter l'imprécision et la théorie d’évidence est utilisée pour représenter l'ignorance, l'incomplétude ou le manque de consensus. Une nouvelle méthodologie d'identification des risques qui considère la sûreté et la sécurité ensemble lors de l'analyse des risques industriels est développée. Cette approche combine Nœud-Papillon (BT), utilisé pour l'analyse de sûreté, avec une nouvelle version étendue de l’arbre d’attaque (AT), introduite pour l'analyse de cybersécurité des systèmes de contrôle industriel. L'utilisation combinée d'AT-BT fournit une représentation exhaustive des scénarios de risque en termes de sûreté et de sécurité. / Risk analysis is a critical part for regulatory decision-making related to high-risk risk industries. A systematic risk analysis is made up of three steps: (i) identifying the undesirable risk scenarios. A risk scenario is characterized by referencing to the potential event with its causes and consequences. (ii) Estimating the likelihood of occurrence of risk scenarios. (iii) Calculating the effect of consequences of the identified risk scenarios. Likelihood and effect analysis are carried out with the help of models that depend on several number of input parameters.However, the trustworthiness of risk analysis is limited when inaccuracies in the results can occur, and are due to various sources of uncertainty. Parameter, model and completeness uncertainties are the main sources of uncertainty. Parameter uncertainty arises from the inability to set exact values for certain input parameters used for likelihood and severity analysis. Completeness uncertainty originates from not considering all contributions to risk in the identification process (some initiating events are ignored). Model uncertainty is not considered in this work.The INERIS (French National Institute for Industrial Environment and Risks) has developed an interval semi-quantitative approach that uses both quantitative information if available or qualitative information if not. However, this interval semi-quantitative approach has some drawbacks due to parameter uncertainty.Information regarding model parameters used for effect analysis is often incomplete, vague, imprecise or subjective. Moreover, some of the parameters may be random in nature and have different values. This leads to two different types of parameter uncertainty that need to be accounted for an accurate risk analysis and effective decision-making. Aleatoric uncertainty arises from randomness due to natural variability resulting from the variation of a value in time. Or epistemic uncertainty caused by the lack of information resulting, for example, from measurement errors, subjectivity expert judgment or incompleteness.Moreover, the identification step is incomplete where only safety related scenarios caused by accidental events are considered. The introduction of connected systems and digital technology in process industries creates new cyber-security threats that can lead to undesirable safety accidents. These cyber-security related events should be considered during industrial risk analysis.This research aims to develop uncertainty analysis methodologies to treat uncertainty in the INERIS risk analysis process. In other words, to analyze uncertainty in likelihood analysis, effect analysis and the identification step.In this work, we propose a fuzzy semi-quantitative approach to deal with parameter uncertainty in the likelihood analysis step. We handle the limits of the interval semi-quantitative approach by introducing the concept of fuzzy numbers instead of intervals. Fuzzy numbers are used to represent subjectivity in expert judgments (qualitative data) and covers uncertainty in the quantitative data if this data exists.A hybrid methodology that treat each cause of parameter uncertainty in effect analysis with the right theory is developed. Probability theory is used to represent variability, fuzzy numbers are used to represent imprecision and evidence theory is used to represent vagueness, incompleteness and the lack of consensus.A new risk identification methodology that considers safety and security together during industrial risk analysis is developed. This approach combines Bow-Tie Analysis (BTA), commonly used for safety analysis, with a new extended version of Attack Tree Analysis (ATA), introduced for security analysis of industrial control systems. The combined use of AT-BT provides an exhaustive representation of risk scenarios in terms of safety and security.

Charge les instruments utilisés lors d’une intervention chirurgicale et réalise les opérations depréparation des Dispositifs Médicaux Stériles (DMS). Ces opérations sont tracées par un logiciel detraçabilité du processus. Actuellement, l’unité d’oeuvre tracée correspond au contenant disposantd’un code à barres, mais pas au contenu, c’est-à-dire à l’instrument individuel. Différentestechnologies permettraient d’effectuer cette traçabilité : codes data matrix gravés ou collés outranspondeurs RFID. L’analyse que nous avons conduite a procédé en deux temps : une recherchede l’état de l’art dans le domaine des systèmes de traçabilité et de la gestion des risques, puis uneanalyse fonctionnelle du système de préparation des DMS en déterminant les situations dangereusesà chaque phase. La méthode de gestion des risques choisie est l’Analyse Préliminaire des Risques(APR) qui comporte la définition du système puis l’élaboration de la cartographie des situationsdangereuses puis l’analyse, l’évaluation et le traitement des risques initiaux et résiduels. Pour lamettre en oeuvre nous avons procédé à la définition des échelles de gravité, de vraisemblance, decriticité, d’effort et la définition de la matrice de criticité. Nous avons ensuite réalisé l’analyse desrisques relatifs aux scénarios d’accident associés à chaque situation dangereuse identifiée dans lapremière étape, la construction des cartographies et l’élaboration du catalogue des paramètres desécurité. Cette analyse a permis d’évaluer l’apport de la traçabilité à l’instrument chirurgical dans laréduction des risques d’une UFSC et de déterminer quelle technologie actuelle répond le mieux ànos besoins. / The Central Sterile Supply Department (CSSD) of a hospital takes care of the surgical instrumentsused during a surgical operation and realizes their sterilization. A software is used to track and traceall the steps of this process. Actually, the tracking unity is the packaging, but not the contents(medical devices). Various technologies could be used to do this traceability: data matrix codes orRFID transponders. We led this analysis in two steps: a research of the state of the art in the field oftraceability system and of the risk management. A functional analysis was done to identify allpotential hazards and accidental events that may lead to an accident related to the sterilizationprocess. The method of risk management used is the Preliminary Hazard Analysis which led todefine and describe the system to be analyzed, to design of the hazard checklist, to define severityclasses, frequency, effort and risk matrix, then build the hazardous situation mapping and the riskmapping for each event and the elaboration of the follow up actions with the catalogue of safetyparameters. This analysis allowed us to estimate the contribution of the traceability of surgicalinstruments in the reduction of the risks of a CSSD and to determine the current technology thatanswers best our needs.

L'objectif de cette thèse est de contribuer à améliorer le calcul de la valorisation des obligations d'entreprise, notamment en essayant de tirer des leçons de la récente crise économique et financière. Afin d'atteindre cet objectif, nous proposons une approche basée sur les spreads de crédit. Nous commençons, dans un premier chapitre, par une analyse des principaux modèles de valorisation existants, que nous reformulons du point de vue des spreads et que nous simulons numériquement. Nous montrons que, malgré les caractéristiques attrayantes des modèles de type structurel, ceux ci comportent plusieurs lacunes qui peuvent être trompeuses surtout en contexte de crise. Dans les deuxième et troisième chapitres, nous mettons l'accent sur les spreads empiriques, que nous analysons pendant les crises des subprimes et de la zone euro. Par l'intermédiaire : (i) d'une analyse descriptive, (ii) d'analyses en composantes principales, ainsi que (iii) d'analyses par régressions statistiques, nous parvenons à mettre la lumière sur plusieurs facteurs qui affectent les mouvements des spreads et qui ne sont pas pris en compte par les modèles existants. Parmi ces facteurs, nous montrons : (i) que la vague de sauvetage des banques pendant la crise a eu un effet considérable sur les spreads de crédit, et (ii) que la taille d'une firme a également un effet sur ses spreads. Sur la base de ces résultats empiriques, nous proposons dans un quatrième chapitre une contribution à la modélisation structurelle des obligations d'entreprise, qui prend en compte la possibilité des firmes de négocier un sauvetage en cas de détresse. À l'aide de ce modèle, nous parvenons, d'une part, à reproduire les observations empiriques de spreads plus faibles pour des probabilités de sauvetage plus élevées (comme c'est le cas pour les grandes banques), et d'autre part, à combler plusieurs lacunes des modèles existants, tels que les simples mécanismes de faillite, ou les faibles spreads de crédit pour les courtes maturités. / The aim of this thesis is to contribute to the improvement of the valuation of corporate bonds, particularly by drawing some lessons from the recent economic and financial crisis. In order to achieve this goal, we propose an approach based on corporate bonds' credit spreads. We start, in the first chapter, by analyzing the main existing valuation models, which we reformulate from the standpoint of credit spreads and which we simulate numerically. We show that, despite the attractive features that the structural models have, the latter exert contain several shortcomings which may be misleading especially in a crisis context. In the second and third chapters, we focus on the empirical credit spreads, which we analyze during the subprime crisis and the Eurozone crisis periods. By the means of : (i) a descriptive analysis, (ii) principal component analyses, and(iii) statistical regression analyses, we manage to shed light on a number of factors which affect the movements of the spreads and have not been addressed by the existing models. Among these factors, we show that : (i) the wave of bailouts that occurred during the crisis has had an important effect on the spreads, and (ii) the size of a firm is connected with its spreads. Based on these empirical results, we propose in the fourth chapter a contribution to the modeling of corporate bonds which accounts for the possibility of firms to negotiate a rescue plan in case of distress. This model allows us, on the one hand, to reproduce the empirical observations of lower credit spreads for higher probabilities of receiving a bailout (as it is the case for large banks), and on the other hand, to tackle several drawbacks of the existing models, such as the simple bankruptcy mechanisms or the low credit spreads for short maturities.

Cette thèse vise à mieux comprendre les décisions individuelles des acteurs des marchés de l'assurance et de la réassurance face à différents types d'information, la couverture des risques extrêmes, et les arrangements contractuels entre assureurs et réassureurs. Le contexte général de l'assurance des risques extrêmes est marqué par une intensification et un accroissement des catastrophes naturelles et industrielles depuis une vingtaine d'années dans le monde, ce qui rend délicat une évaluation correcte des caractéristiques des événements et questionne l'assurabilité de ces risques du fait de la présence d'incertitudes. La thèse est constituée de deux parties utilisant une large palette d'outils quantitatifs. La première partie se concentre sur l'analyse des effets de l'information sur les décisions d'assurance, en particulier sur les primes que les agents sont prêts à payer ou accepter pour transférer ou supporter des risques spécifiques. L'information disponible peut donner lieu à des situations de risque ou d'ambiguïté, en distinguant deux types d'ambiguïté: l'imprécision, situation dans laquelle l'information est consensuelle mais imprécise, et le conflit, situation où il y a désaccord entre experts. Cette partie s'appuie sur des enquêtes distribuées auprès d'un échantillon représentatif de la population en tant qu'acheteurs potentiels d'assurance (chapitre 2) ou auprès de professionnels de l'assurance (chapitre 3) afin d'étudier les comportements d'assurance du côté de l'offre et de la demande. Cette partie présente aussi une approche expérimentale de ces comportements avec rémunération des participants (chapitre 4). La seconde partie étudie le marché de la réassurance. Après avoir présenté les spécificités et mécanismes de ce marché (chapitre 5), l'offre de réassurance est analysée à travers des comportements d'enchères de réassureurs (chapitre 6). A partir d'une base de données exclusive, cette partie détermine les facteurs explicatifs des primes de réassurance qui dépendent des caractéristiques des risques, mais également de celles des traités, des réassureurs et du marché. / This thesis aims to better understand the individual decisions of insurance and reinsurance market actors facing different information types, the coverage of extreme risks, and the contractual arrangements between insurers and reinsurers. The insurance context of extreme risks is characterized by the intensification and the increased number of natural and industrial disasters for the last twenty years in the world, which makes it difficult to properly evaluate the event characteristics and questions the insurability of these risks due to the presence of uncertainties. The thesis is composed of two parts using a wide range of quantitative tools. The first part focuses on the analysis of information effects on insurance decisions, especially the premium that actors are willing to pay or to accept in order to transfer or to take specific risks. The available information can lead to situations of risk or ambiguity, distinguishing two ambiguity types: imprecision in which the information is consensual but imprecise, and conflict where there is a disagreement between experts. This part is based on surveys distributed to a representative sample of the population as potential insurance buyers (chapter 2) or to insurance professionals (chapter 3) in order to study demand and supply behaviors. This part also presents an experimental approach in which participants are paid according to their performance (chapter 4). The second part examines the reinsurance market. After presenting the characteristics and mechanisms of the market (chapter 5), reinsurance supply is examined through auction behaviors of reinsurers (chapter 6). 8ased on a proprietary data-base, this part identifies the underlying factors of reinsurance premiums which depend on the risk characteristics, but also on the treaties, the reinsurers and the market.