O trabalho submete a teste a hipótese de que o direito concorrencial brasileiro não possui hoje grau de sofisticação institucional adequado para lidar com arranjos cooperativos interempresariais utilizados por empresas a fim de desenvolver, implantar e difundir inovações tecnológicas. O critério da sofisticação institucional empregado para tanto consiste na verificação da implementação deliberada e estratégica de mudanças institucionais pelo Estado para prover vantagens institucionais comparativas para as empresas nele baseadas, em termos de maior segurança jurídica e menores custos de compliance. A fim de identificar os fatores relevantes para tal análise são empregados conceitos teóricos das linhas de pesquisa conhecidas como Nova Economia Institucional (NEI) e Variedades de Capitalismo (VdC), bem como uma análise empírica comparativa da política concorrencial aplicável a tais arranjos cooperativos nos Estados Unidos e no Brasil. / This work tests the hypothesis that the Brazilian competition law has not today an appropriate degree of institutional sophistication to deal with interfirm cooperative arrangements employed by companies to develop, deploy and disseminate technological innovations. The criterion of institutional sophistication hereby employed consists on the verification of the deliberate and strategic implementation of institutional changes by the State in order to provide comparative institutional advantages for the companies based therein, in terms of more legal certainty and lower compliance costs. In order to identify the relevant factors for such analysis, theoretical concepts from New Institutional Economics (NIE) and Varieties of Capitalism (VoC) literatures are employed, as well as a comparative empirical analysis of the competition policy applicable to such cooperative arrangements in the United States and Brazil.

Este trabalho visa investigar as demandas do setor empresarial voltadas às políticas de Ciência, Tecnologia e Inovação no Brasil a partir de 1990. São o foco central deste estudo entender como se processa a relação entre os principais atores do Sistema Nacional de Inovação (SNI) brasileiro e evidenciar como a Anpei, Anprotec e Abipti articulam às demandas empresariais e às políticas públicas para inovação. Questiona-se neste trabalho se as demandas do setor empresarial privado brasileiro têm sido contempladas pelas políticas de CT&I a partir dos anos 1990. Em um primeiro momento foram coletados dados e informações da Anpei, Anprotec e Abipti acerca do tema inovação tecnológica e das demandas empresariais em CT&I. Na seqüência, foram realizadas entrevistas com representantes de cada uma das três instituições. Além disso, foram reunidos dados e informações de outras associações como CNI, Fiesp, Firjan e IEDI. Da investigação realizada pode-se concluir que a partir dos anos 1990 tem aumentado a participação do setor empresarial na discussão de temas ligados à inovação. Todavia, os resultados dessa interface com o governo ainda mostram-se pouco efetivos em termos de atendimento de suas demandas. Verifica-se que falta uma cultura de inovação do setor empresarial bem como planejamento estratégico tanto por parte de governo e empresas para a formulação e implementação de políticas de inovação eficazes no país. / This study seeks to investigate the Science, Technology and Innovation (ST&I) demands of the private sector in Brazil since the 1990s by advancing understanding on how the relationship between the key National Systems of Innovation (NSI) actors operates. It also outlines how the Anpei, Anprotec and Abipti articulate private sector demands and public polices for innovation. The dissertation seeks to explore the extent to which the demands of the Brazilian private sector have been contemplated in the formulation of ST&I policies since the 1990s. In a first stage, data and information related to technology innovation and the ST&I demands of the private sector were collected from the Anpei, Anprotec and Abipti. Following these efforts, interviews with representatives of each institution were carried out. In addition, data from other business associations like CNI, Fiesp, Firjan and IEDI were also collected. Based on the analysis of this data, I conclude that there has been an increase in the participation of the private sector with respect to discussions on topics related to innovation. However, the results from the interface of this sector with the public sector have had limited effectiveness as the demands of private firms remain unmet. I also find that there is a lack of culture of innovation in the private sector, as well as strategic planning on the part of both the public and private sectors, and that these factors impede the formulation and implementation of more effective innovation policies.

Submitted by Silvana Teresinha Dornelles Studzinski (sstudzinski) on 2015-11-04T15:58:18Z No. of bitstreams: 1 André Stringhi Flores.pdf: 11737510 bytes, checksum: 7dad217ade96d08836d705f02f760de6 (MD5) / Made available in DSpace on 2015-11-04T15:58:18Z (GMT). No. of bitstreams: 1 André Stringhi Flores.pdf: 11737510 bytes, checksum: 7dad217ade96d08836d705f02f760de6 (MD5) Previous issue date: 2015-07-07 / CAPES - Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior / O presente trabalho tem o fito precípuo de analisar o cenário econômico da nanotecnologia no Brasil à luz de experiências internacionais selecionadas sob o prisma de Sistemas Nacionais de Inovação. A proposta de contribuição deste trabalho está centrada na ampliação da escassa literatura sobre a temática, especialmente sob o viés analítico dos Sistemas Nacionais de Inovação. O trabalho em um primeiro momento analisa os principais conceitos, características e as funcionalidades da nanotecnologia. A partir da contextualização e caracterização, o estudo avança, dedicando-se a ingressar na teoria econômica com vistas a buscar os fundamentos analíticos que sustentam a análise da nanotecnologia sob a ótica dos Sistemas Nacionais de Inovação. Sob o viés de SNI, analisam-se, posteriormente, experiências internacionais de países selecionados: EUA, Alemanha, Rússia e China, bem como da União Europeia, intentando a compreensão da criação de iniciativas nacionais focadas no desenvolvimento da nanotecnologia. À luz dessas experiências, por fim, busca-se compreender o cenário econômico da nanotecnologia no Brasil através de uma análise das dimensões científica, tecnológica-industrial e político-regulatória ao longo dos últimos anos (2000 a 2013), uma vez que essas dimensões possibilitam o aporte ao entendimento de fatores que auxiliam a análise econômica, considerando a linha neoschumpteriana. Em linhas gerais, é possível depreender-se das experiências internacionais que todos os países estudados possuem Iniciativas Nacionais já consolidadas, com mais de 10 anos de experiências, e se caracterizam: a) pelo estímulo de atividades de inovação com interação entre Universidades e Empresas; b) pela realização de investimentos públicos em projetos para desenvolvimento da nanotecnologia em empresas; c) pelo destaque mundial na produção científica e em depósitos de patentes; e d) pela criação de marcos regulatórios e de definições, conceitos e limites de aplicações em nanopartículas na indústria. No que tange aos resultados encontrados no estudo, referente ao Brasil, verifica-se um incipiente ambiente de promoção e de incentivo à nanotecnologia no Brasil, especialmente em termos de estrutura de atividades de pesquisa aplicada, de fomento de atividades de Interação Universidade-Empresa e de inexistência de marcos regulatórios. Contudo, é possível a visualização, partir da análise do cenário das referidas dimensões, de bons resultados nos planos de produção científica (18º colocação no ranking mundial, conforme dados de 2011) e de depósitos de patentes (13º colocação no ranking mundial, conforme dados de 2011) se comparado a países líderes, seus respectivos investimentos e suas dimensões referentes à criação de iniciativas nacionais em nanotecnologias já há anos consolidadas. Em termos de contribuição teórica, destaca-se a apresentação da discussão a respeito da nova onda nos SNI com a chegada da nanotecnologia. Conclui-se também pela grande lacuna, em uma perspectiva de agenda de pesquisa, lançando-se o desafio de novos estudos sobre a temática. / This work has the aim of analyzing the economic scenario of nanotechnology in Brazil in the light of international selected experiences under the prism of National Innovation Systems. The contribution proposed by this research is focused on expanding the scarce literature on this subject, especially in the analytical bias of National Innovation Systems. The work at a first moment analyzes the main concepts, features and functionality of nanotechnology. From the contextualization and the characterization, the study advances, dedicating up to enter in the economic theory in order to get the analytical foundations underpinning the analysis of nanotechnology from the perspective of National Innovation Systems. Under the bias of SNI, we will analyze, posteriorly, international experiences of selected countries: USA, Germany, Russia and China, as well as European Union, attempting to understand the creation of national initiatives focused on the development of nanotechnology. In light of these experiences, finally, we seek to understand the economic scenario of nanotechnology in Brazil through an analysis of the scientific, technological-industrial, political and regulatory dimensions over the past years (2000-2013), since these dimensions will enable the contribution to the understanding of factors that support the economic analysis, considering the neoschumpterian line. Generally speaking, it is possible to infer from international experiences that all the countries studied have national initiatives already consolidated, with over 10 years of experience, and are characterized by: a) the encouragement of innovation activities with interaction between universities and companies; b) carrying out public investment in projects for the development of nanotechnology in companies; c) the world highlight in the scientific literature and patent applications; d) the creation of regulatory frameworks and definitions, concepts and application limits on nanoparticles in the industry. With respect to the results found in the study, referring to Brazil, there is an incipient environment of promotion and encouragement of nanotechnology in Brazil, especially in terms of structure to applied research activities, promotion of university-industry interaction activities and the absence of regulatory frameworks. However, it is possible to visualize, from the analysis of these dimensions scenario, good results in terms of scientific production (18th place in the world ranking, according to data of 2011) and patent deposits (13th place in the world ranking, according to data of 2011) compared to leading countries, their investments and its dimensions referent to the creation of national initiatives in nanotechnology which was years ago consolidated. In terms of theoretical contribution, is highlighted the discussion of the new wave in SNI with the arrival of nanotechnology. It also concluded that there is a large gap, in a perspective of research agenda, launching the challenge of new studies on the subject.

The systemic approach to innovation can be studied from various perspectives, with the approach of limiting geographical or sectoral issues. This study aimed to adapt a typological approach to innovation systems for showing the weight of institutions for innovation and the ability to technological adoption. To this end, the national perspective was defined as a viable means for the treatment of rules, norms and behaviors as a key element in driving for innovation within a country. The study used a typological approach of national innovation systems (NIS) which consists in grouping division between countries like innovation systems "mature", "immature" and "other", the second, further subdivided into three categories. Data from 113 countries were selected according to the descriptions of the adopted typology, for the period from 2006 to 2014. Data were arranged to relate to innovation and technology adoption capacity with institutional variable "economic freedom". To step econometric data were arranged in panel being made to estimate models with fixed and random effects, dealing with relations between the dependent variables "innovation" and "technology adoption capacity" and the independent variable "economic freedom". The estimation results of the models of fixed and random effects show that the use of panel data econometric approach provided obtaining statistically significant, indicating a good grip of the model to hypotheses at work. After estimating the models were employed, the Wald test and the Hausman test indicated that the adoption of the model with random effects for both the model on innovation and to the technological adoption. It was found that the "economic freedom" is statistically significant in the explanation of "innovation" for almost all studied groups, except ECEC group. In conducting the explanation of the latter fact, they were raised some research that helped in the understanding that the socialist period lived in these countries caused major obstacles for the market process needed in the emergence of innovation. Economic freedom is statistically significant for technology adoption in all groups, this time there was no exception. In addition to the confirmation of the positive relationship the existence of economic freedom to innovation and the ability of technology adoption, research availed interesting results on the question of a possible relationship of poverty and innovation. It was found that economic freedom has a greater impact for innovation and imitation in poorer countries than in richer countries. To explain this result, the survey took the marginalist theory, indicating that there is a diminishing marginal utility in respect of national innovation systems to economic freedom. Thus, the more scarce institutional attributes guided by freedom, more grouping tend to attribute greater value to these institutions in driving the innovation process. / Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior / A abordagem sistêmica de inovação pode ser estudada a partir de várias perspectivas, tendo como limitadores da abordagem questões territoriais ou setoriais. A presente pesquisa teve como objetivo adaptar uma abordagem tipológica sobre sistemas de inovação com o intuito de evidenciar o peso das instituições para a inovação e a capacidade de adoção tecnológica. Para tanto, foi definida a perspectiva nacional como um meio viável para o tratamento das regras, normas e condutas como elemento essencial na condução para a inovação dentro de um país. O trabalho utilizou uma abordagem tipológica de sistemas nacionais de inovação (SNI) que consiste na divisão em agrupamento entre países como sistemas de inovação “maduros”, “não maduros” e “outros”, sendo o segundo, ainda subdividido em três categorias. Foram selecionados dados de 113 países seguindo as descrições da tipologia adotada, referentes ao período de 2006 a 2014. Os dados coletados foram dispostos de maneira a relacionar a inovação e a capacidade de adoção tecnológica com a variável institucional “liberdade econômica”. Para a etapa econométrica os dados foram dispostos em painel, sendo efetuada a estimação de modelos com efeitos fixos e aleatórios, tratando das relações entre as variáveis dependentes “inovação” e “capacidade de adoção tecnológica” e a variável independente “liberdade econômica”. Os resultados da estimação dos modelos de efeitos fixos e aleatórios apontam que o emprego da abordagem econométrica de dados em painel proporcionou a obtenção de estatísticas significantes, indicando uma boa aderência do modelo às hipóteses levantadas no trabalho. Após a estimação dos modelos foram empregados os testes de Wald e o teste de Hausman que indicaram a adoção do modelo com efeitos aleatórios tanto para o modelo sobre inovação quanto para o de adoção tecnológica. Verificou-se que a “liberdade econômica” é significante estatisticamente na explicação da “inovação” para quase todos os agrupamentos estudados, exceto o agrupamento ECEC. Na condução da explicação deste último fato, foram levantadas algumas pesquisas que auxiliaram no entendimento de que o período socialista vivido nestes países causou grandes entraves para o processo de mercado necessário no surgimento da inovação. A liberdade econômica se apresentou estatisticamente significante para a adoção tecnológica em todos os agrupamentos, desta vez não houve nenhuma exceção. Além da constatação da existência da relação positiva da liberdade econômica com a inovação e a capacidade de adoção tecnológica, a pesquisa auferiu resultados interessantes quanto à questão de uma possível relação da pobreza e a inovação. Verificou-se que a liberdade econômica detém um impacto maior para a inovação e a imitação em países mais pobres do que em países mais ricos. Para explicar este resultado, a pesquisa fez uso da teoria marginalista, indicando a existência de uma utilidade marginal decrescente na relação dos sistemas nacionais de inovação com a liberdade econômica. Deste modo, quanto mais escasso de atributos institucionais pautados em liberdade, mais o agrupamento tenderá a atribuir maior valor a estas instituições na condução do processo de inovação.

Este trabalho visa investigar as demandas do setor empresarial voltadas às políticas de Ciência, Tecnologia e Inovação no Brasil a partir de 1990. São o foco central deste estudo entender como se processa a relação entre os principais atores do Sistema Nacional de Inovação (SNI) brasileiro e evidenciar como a Anpei, Anprotec e Abipti articulam às demandas empresariais e às políticas públicas para inovação. Questiona-se neste trabalho se as demandas do setor empresarial privado brasileiro têm sido contempladas pelas políticas de CT&I a partir dos anos 1990. Em um primeiro momento foram coletados dados e informações da Anpei, Anprotec e Abipti acerca do tema inovação tecnológica e das demandas empresariais em CT&I. Na seqüência, foram realizadas entrevistas com representantes de cada uma das três instituições. Além disso, foram reunidos dados e informações de outras associações como CNI, Fiesp, Firjan e IEDI. Da investigação realizada pode-se concluir que a partir dos anos 1990 tem aumentado a participação do setor empresarial na discussão de temas ligados à inovação. Todavia, os resultados dessa interface com o governo ainda mostram-se pouco efetivos em termos de atendimento de suas demandas. Verifica-se que falta uma cultura de inovação do setor empresarial bem como planejamento estratégico tanto por parte de governo e empresas para a formulação e implementação de políticas de inovação eficazes no país. / This study seeks to investigate the Science, Technology and Innovation (ST&I) demands of the private sector in Brazil since the 1990s by advancing understanding on how the relationship between the key National Systems of Innovation (NSI) actors operates. It also outlines how the Anpei, Anprotec and Abipti articulate private sector demands and public polices for innovation. The dissertation seeks to explore the extent to which the demands of the Brazilian private sector have been contemplated in the formulation of ST&I policies since the 1990s. In a first stage, data and information related to technology innovation and the ST&I demands of the private sector were collected from the Anpei, Anprotec and Abipti. Following these efforts, interviews with representatives of each institution were carried out. In addition, data from other business associations like CNI, Fiesp, Firjan and IEDI were also collected. Based on the analysis of this data, I conclude that there has been an increase in the participation of the private sector with respect to discussions on topics related to innovation. However, the results from the interface of this sector with the public sector have had limited effectiveness as the demands of private firms remain unmet. I also find that there is a lack of culture of innovation in the private sector, as well as strategic planning on the part of both the public and private sectors, and that these factors impede the formulation and implementation of more effective innovation policies.

O trabalho submete a teste a hipótese de que o direito concorrencial brasileiro não possui hoje grau de sofisticação institucional adequado para lidar com arranjos cooperativos interempresariais utilizados por empresas a fim de desenvolver, implantar e difundir inovações tecnológicas. O critério da sofisticação institucional empregado para tanto consiste na verificação da implementação deliberada e estratégica de mudanças institucionais pelo Estado para prover vantagens institucionais comparativas para as empresas nele baseadas, em termos de maior segurança jurídica e menores custos de compliance. A fim de identificar os fatores relevantes para tal análise são empregados conceitos teóricos das linhas de pesquisa conhecidas como Nova Economia Institucional (NEI) e Variedades de Capitalismo (VdC), bem como uma análise empírica comparativa da política concorrencial aplicável a tais arranjos cooperativos nos Estados Unidos e no Brasil. / This work tests the hypothesis that the Brazilian competition law has not today an appropriate degree of institutional sophistication to deal with interfirm cooperative arrangements employed by companies to develop, deploy and disseminate technological innovations. The criterion of institutional sophistication hereby employed consists on the verification of the deliberate and strategic implementation of institutional changes by the State in order to provide comparative institutional advantages for the companies based therein, in terms of more legal certainty and lower compliance costs. In order to identify the relevant factors for such analysis, theoretical concepts from New Institutional Economics (NIE) and Varieties of Capitalism (VoC) literatures are employed, as well as a comparative empirical analysis of the competition policy applicable to such cooperative arrangements in the United States and Brazil.

A teoria sobre Sistemas Nacionais de Inovação (SNI) evoluiu significativamente e tem auxiliado no diagnóstico de inovação em diferentes países. Ela tem sido criticada, porém, pela ausência de conceitos, instrumentos e ações práticas que permitam atuar no aprimoramento contínuo desses sistemas. No Brasil, por exemplo, análises do SNI indicam entraves como dispersão de recursos, fraquezas no sistema educacional e baixo investimento em P&D, mas não indicam caminhos concretos para se estimular mudanças nos atores do sistema. Este trabalho descreve uma experiência de indução da melhoria no SNI brasileiro, combinando a teoria de SNI com conceitos clássicos de Sistemas de Gestão Normalizados. Propõe-se um modelo de gestão que serve de orientação para Instituições de Pesquisa Científica e Tecnológica, pertencentes a um SNI, e que atuam como parte importante do processo de transferência dos produtos para os consumidores da tecnologia. A hipótese é que o padrão possa induzir a melhoria nessas instituições e gerar melhorias no sistema como um todo. A proposição do modelo foi realizada a partir de uma pesquisa-ação e um método etnográfico, utilizado para captar a percepção de especialistas da área. A partir dessa experiência, discutem-se entraves e especificidades para um Sistema de Gestão Normalizado voltado para a melhoria de Sistemas Nacionais de Inovação. Os resultados indicam a viabilidade da proposta, demonstrando que um padrão de sistema de gestão para inovação tem potencial para: a) sensibilizar e orientar atores do SNI para objetivos comuns em prol da cooperação no desenvolvimento de tecnologias; b) indicar mecanismos e ações que podem ser tomadas por estes atores; c) estimular o desenvolvimento de capacidades e habilidades que facilitem a cooperação entre empresas nas instituições que compõem o SNI. / The theory of National Innovation Systems (NIS) has evolved significantly and has aided the diagnosis for innovation in different countries. The NIS theory has, however, been criticized by lack of concepts, tools and practices that allow actions in ongoing improvement of these systems. In Brazil, for example, analysis indicate barriers related to dispersion of resources, weaknesses in the educational system and low investment in R&D, but dont indicate concrete ways to stimulate changes on the players of the system. This paper presents an experience for the improvement in the Brazilian NIS, combining NIS theory with classical concepts of Standardized Management Systems. It is proposed a management framework that provides a guidance for institutions of Scientific and Technological Research belonging to a NIS, playing an important role on the technology transfer process. The hypothesis is that the standard induces improvements to the R&D institutions and therefore to the whole system. The proposed framework has been developed from an action research and ethnographic methods in order to capture the perceptions of specialists. From this experience, it is discussed the main barriers and specificities of the development of a Standardized Management System oriented to the improvement of National Innovation Systems. The results indicate the feasibility of the proposal, showing that a management system standard for innovation can: a) sensitize and guide NIS actors to promote common goals to cooperate in developing technologies; b) indicate mechanisms and actions that can be applied by these actors; c) encourage the development of skills and abilities that facilitate cooperation between companies in the institutions comprising the NIS.

A teoria sobre Sistemas Nacionais de Inovação (SNI) evoluiu significativamente e tem auxiliado no diagnóstico de inovação em diferentes países. Ela tem sido criticada, porém, pela ausência de conceitos, instrumentos e ações práticas que permitam atuar no aprimoramento contínuo desses sistemas. No Brasil, por exemplo, análises do SNI indicam entraves como dispersão de recursos, fraquezas no sistema educacional e baixo investimento em P&D, mas não indicam caminhos concretos para se estimular mudanças nos atores do sistema. Este trabalho descreve uma experiência de indução da melhoria no SNI brasileiro, combinando a teoria de SNI com conceitos clássicos de Sistemas de Gestão Normalizados. Propõe-se um modelo de gestão que serve de orientação para Instituições de Pesquisa Científica e Tecnológica, pertencentes a um SNI, e que atuam como parte importante do processo de transferência dos produtos para os consumidores da tecnologia. A hipótese é que o padrão possa induzir a melhoria nessas instituições e gerar melhorias no sistema como um todo. A proposição do modelo foi realizada a partir de uma pesquisa-ação e um método etnográfico, utilizado para captar a percepção de especialistas da área. A partir dessa experiência, discutem-se entraves e especificidades para um Sistema de Gestão Normalizado voltado para a melhoria de Sistemas Nacionais de Inovação. Os resultados indicam a viabilidade da proposta, demonstrando que um padrão de sistema de gestão para inovação tem potencial para: a) sensibilizar e orientar atores do SNI para objetivos comuns em prol da cooperação no desenvolvimento de tecnologias; b) indicar mecanismos e ações que podem ser tomadas por estes atores; c) estimular o desenvolvimento de capacidades e habilidades que facilitem a cooperação entre empresas nas instituições que compõem o SNI. / The theory of National Innovation Systems (NIS) has evolved significantly and has aided the diagnosis for innovation in different countries. The NIS theory has, however, been criticized by lack of concepts, tools and practices that allow actions in ongoing improvement of these systems. In Brazil, for example, analysis indicate barriers related to dispersion of resources, weaknesses in the educational system and low investment in R&D, but dont indicate concrete ways to stimulate changes on the players of the system. This paper presents an experience for the improvement in the Brazilian NIS, combining NIS theory with classical concepts of Standardized Management Systems. It is proposed a management framework that provides a guidance for institutions of Scientific and Technological Research belonging to a NIS, playing an important role on the technology transfer process. The hypothesis is that the standard induces improvements to the R&D institutions and therefore to the whole system. The proposed framework has been developed from an action research and ethnographic methods in order to capture the perceptions of specialists. From this experience, it is discussed the main barriers and specificities of the development of a Standardized Management System oriented to the improvement of National Innovation Systems. The results indicate the feasibility of the proposal, showing that a management system standard for innovation can: a) sensitize and guide NIS actors to promote common goals to cooperate in developing technologies; b) indicate mechanisms and actions that can be applied by these actors; c) encourage the development of skills and abilities that facilitate cooperation between companies in the institutions comprising the NIS.

Fundação de Amparo a Pesquisa do Estado de Minas Gerais / The thesis analyzes the Programa de Apoio à Pesquisa em Empresas (PAPPE), which emerged in Brazil in 2003 with the objective of supporting innovative projects developed by companies in partnership with researchers. It emerges as a political pioneer since it is a joint initiative of federal, via Financier of Studies and Projects (FINEP), and state sphere, via State Support Foundations (FAPs) with the intention to decentralize the actions to promote and provide resources to meet the needs and characteristics of regional development. Based on the neo-Schumpeterian theoretical framework, which supports a systemic view of the innovation process by developing the concept of national innovation system, the program, another groundbreaking project, aims to foster and strengthen relations of interaction between staff economic, since such relations can promote the generation and dissemination of knowledge and learning, highly interactive phenomena, which are key elements in the development and diffusion of innovations. The PAPPE is therefore one of the instruments used by the Brazilian government to try to overcome some bottlenecks that make the country‟s innovation system characterized by some scholars as immature/incomplete. Correspondingly, emerges the importance of studying it and identifying its contributions. For this, and through online interviews with participating companies of PAPPE, the present study considers the program in the States of Minas Gerais, Rio de Janeiro and Sao Paulo, in order to characterize these firms as well as identify their impacts on the interaction relationships and innovative activities. In general, companies that had projects approved in PAPPE are primarily young, created between 1990 and 2000; they are often small, and have a significant number of employees with higher education and graduate, has established partner relationships with other agents; have, in most cases, departments own R & D and founders originated the academic environment. That is, these companies point to the emergence of a new scenario in the country, which is formed by the micro and small innovative firms that recognize the importance of interaction relationships. / O trabalho analisa o Programa de Apoio à Pesquisa em Empresas (PAPPE), que surgiu no Brasil em 2003, com o objetivo de apoiar projetos inovativos desenvolvidos por empresas em parceria com pesquisadores. O programa surgiu como uma política pioneira, por se tratar de uma iniciativa conjunta das esferas federal, via FINEP (Financiadora de Estudos e Projetos), e estadual, via FAPs (Fundações de Amparo Estaduais), com a intenção de descentralizar as ações de fomento e oferecer recursos de modo a atender às necessidades e características do desenvolvimento regional. A análise do Programa é realizada com base no arcabouço teórico neoschumpeteriano, que se fundamenta na visão sistêmica do processo inovativo por meio do desenvolvimento do conceito de Sistema Nacional de Inovação, o programa, também de forma pioneira, tem como objetivo estimular e fortalecer as relações de interação entre os agentes econômicos, uma vez que tais relações podem favorecer a geração e disseminação de conhecimento e aprendizado, fenômenos eminentemente interativos que constituem elementos-chave para o desenvolvimento e a difusão de inovações. O PAPPE é, portanto, um dos instrumentos utilizados pelo governo brasileiro para tentar superar alguns gargalos que fazem o sistema de inovação do país ser caracterizado por alguns estudiosos como imaturo/incompleto; por isso, a importância em estudá-lo e identificar suas contribuições. Para tanto, e por meio da realização de entrevistas online com participantes do PAPPE, o presente trabalho analisa o programa nos Estados de Minas Gerais, Rio de Janeiro e São Paulo, com intuito de caracterizar tais empresas, bem como identificar seus impactos sobre as relações de interação e as atividades inovativas. De maneira geral, as empresas que tiveram projetos aprovados no PAPPE são fundamentalmente jovens, criadas entre os anos 1990 e 2000; de pequeno porte, possuem um número significativo de empregados com formação superior e cursos de pós-graduação; já estabelecem relações de parceira com outros agentes; possuem, na grande maioria, departamentos próprios de P&D e sócios fundadores originados do ambiente acadêmico. Noutros termos, tais dados apontam para o surgimento de um novo cenário no país, qual seja o formado por micro e pequenas empresas inovativas que reconhecem a importância das relações de interação. / Doutor em Economia

Submitted by Marco Antonio Silvestre Leite (marco.leite@bndes.gov.br) on 2012-01-05T00:49:06Z No. of bitstreams: 1 Fatores que Influenciam a Inovação em MPEs Brasileiras.pdf: 1767196 bytes, checksum: 709335a05f5426de7d2f86fac0a31585 (MD5) / Approved for entry into archive by Gisele Isaura Hannickel (gisele.hannickel@fgv.br) on 2012-01-05T13:17:51Z (GMT) No. of bitstreams: 1 Fatores que Influenciam a Inovação em MPEs Brasileiras.pdf: 1767196 bytes, checksum: 709335a05f5426de7d2f86fac0a31585 (MD5) / Made available in DSpace on 2012-01-05T13:41:08Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Fatores que Influenciam a Inovação em MPEs Brasileiras.pdf: 1767196 bytes, checksum: 709335a05f5426de7d2f86fac0a31585 (MD5) Previous issue date: 2011-12-07 / This research aims to identify which factors influence the technological innovation in micro and small businesses in Brazil, through the analysis of secondary data from the Survey of Technological Innovation (PINTEC 2008), conducted by the Brazilian Institute of Geography and Statistics (IBGE) at 16,371 companies in selected industries and services. To that end, we made statistical modeling of micro-data on the su b-sample formed by the 3,092 micro and small businesses surveyed by PINTEC 2008. The analysis of correlations between the variables that influence innovation and four variables that characterize the type and scope of technological innovation – product innovation for the domestic market, product innovation to the world market, process innovation for the domestic market, process innovation for the global market – allowed to select the most significant independent variables in terms of influence on the occurrence of innovation in micro and small enterprises. Based on these same correlations were developed logistic regressions (logit), in which the dependent variables chosen were the four variables characterizing the type and the scope of innovation mentioned above, and the independent variables were selected from those with greater explanatory power on the occurrence of innovation. Precautions have been taken to prevent occurrence of multicollinearity in the regressions. The results of the regressions, examined under the light of the literature review, reveal the importance of the independent variables for the occurrence of innovation in micro and small enterprises, and help in discussions about possible improvements in policies to stimulate technological innovation in micro and small enterprises. / A presente pesquisa visa identificar os fatores que influenciam a inovação tecnológica em micro e pequenas empresas brasileiras, por meio da análise dos dados secundários da Pesquisa de Inovação Tecnológica (PINTEC 2008), conduzida pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística (IBGE) junto a 16.371 empresas de ramos industriais e de serviços selecionados. Para tanto, foi feita a modelagem estatística dos microdados relativos à sub-amostra formada pelas 3.092 micro e pequenas empresas inquiridas pela PINTEC 2008. A análise das correlações entre as variáveis que influenciam as inovações e quatro variáveis que caracterizam o tipo e a abrangência das inovações tecnológicas – inovação em produto para o mercado nacional, inovação em produto para o mercado mundial, inovação em processo para o mercado nacional, inovação em processo para o mercado mundial – permitiu selecionar as variáveis independentes mais significativas em termos de influência sobre a ocorrência de inovação em micro e pequenas empresas. Com base nessas mesmas correlações, foram elaboradas regressões logísticas (logit), nas quais as variáveis dependentes escolhidas foram as quatro variáveis caracterizadoras do tipo e da abrangência da inovação acima mencionadas, e as variáveis independentes foram selecionadas dentre aquelas com maior poder explicativo sobre a ocorrência de inovação. Foram tomadas as devidas precauções para evitar a ocorrência de multicolinearidade nas regressões. Os resultados das regressões, analisados à luz da revisão bibliográfica, revelam a importância das variáveis independentes para a ocorrência de inovação em micro e pequenas empresas, e ajudam nas reflexões sobre possíveis melhorias nas políticas de estímulo à inovação tecnológica em micro e pequenas empresas.