The purpose of the current dissertation is to explore the contribution of development-oriented farmer groups to the diffusion of innovations in rural communities of Kenya and Ethiopia, to identify the key factors that determine the effectiveness of diffusion, and to derive recommendations that aim at better utilizing the potential of groups for rural extension work. A profound review of four theoretical frameworks served to derive a multiple-pathway model of innovation diffusion that amalgamates major concepts of the social network and functional group theory. By accommodating multiplex social relationships and by facilitating analyses at multiple levels the model alleviates major conceptual shortcomings of previous research. The research employs a multiple case study design. Four peasant communities have been investigated that are largely comparable in respect with bio-physical conditions. The case studies aim to cover the maximum diversity with regard to the role of farmer groups in the prevailing extension approach, as well as the mode of group organization. Data collection tools comprise reconnaissance surveys, standardized household interviews (N=841), qualitative key informant and in-depth interviews, participant observation, and the review of secondary sources. Group and non-group social networks constitute the units of analysis. Inferential statistical analyses mainly used multivariate linear regression techniques. The findings illustrate that farmers, through their group and non-group networks and under group-oriented and individual extension alike, exchange information, knowledge, social pressures and other forms of influence that shape their individual adoption decisions. Yet, innovations tend to disseminate more effectively in farmer groups vis-à-vis non-group networks, and the groups tend to be more effective when addressed by extension agents. Lack of access to extension services represents a crucial limitation to innovation adoption in the study villages. Yet, increased extension intensity has proved to foster innovation diffusion only in situations of group extension, whereas intensified individual extension services do not considerably increase horizontal farmer-to-farmer knowledge exchange. The research reveals that the advantage of farmer groups can be attributed to their dimorphic character combining the bridging and bonding effects of ‘weak’ and ‘strong’ ties. By facilitating the emergence of cohesive relationships among the group members and by simultaneously enhancing the members’ exposure to external information sources group-oriented extension work considerably contributes to foster the diffusion of innovations among farmers. Intermediate absolute levels of group homogeneity best facilitate the diffusion of innovations among the group members. The findings suggest that increased group activity can overcome diffusion barriers that arise from too heterogeneous or too homogeneous configurations alike. Member commitment is the group climate dimension most consistently related to diffusion effectiveness in farmer groups. The results suggest that group-oriented extension services can alleviate obstructions of the diffusion process that result from less favorable group climate. Thus, this research work proposes that the effectiveness of innovation diffusion among farmers is under the managerial control of the extension agencies in group-oriented extension approaches through at least one of the following mechanisms: (a) promoting the emergence of cohesive member relationships, which in turn foster effective innovation spread; (b) stimulating the activity of farmer groups, which in turn compensates for less effective diffusion under unfavorable group composition; and (c) compensating for diffusion barriers that result from a less favorable group climate. Recommendations refer to the improvement of extension practice and directions for future research.

Eine geringe Wertschätzung von Zwischenhändlern wie in vielen Entwicklungsländern ist auch in Ghana vorzufinden, was einerseits aus geschichtlichen Gründen aber auch aus Unwissenheit entsteht. Der Bereich der Zwischenhändler ist vorwiegend durch Frauen aus ruralen Gebieten betrieben, die Analphabeten und Autodidakten sind. Der Handel ist auf jeder Ebene organisiert, von den Kommunen über die Distriktstädte, die regionalen Hauptstädte und auch über die Grenzen des Landes hinaus. Die Händlerinnen organisieren damit den Warenfluss von den entlegenen Plätzen der Produktion oder aus dem Ausland, um es zu den Märkten mit der Nachfrage in den Ballungszentren und den großen städtischen Märkten zukommen zu lassen. Nichtsdestotrotz werden bei diversen Programmen der Entwicklungsorganisationen die Händler und vor allem Händlerinnen außen vor gelassen, die Konzentration und Aktivitäten wird auf die Produktion und teilweise auf die Handhabung nach der Ernte fokussiert. Der Wertschöpfungsketten-Ansatz verfolgt jedoch per definitionem alle Akteure in der Kette der Wertschöpfung, allein hierbei fehlen die Händler in der Umsetzung. Die Arbeit soll daher aufzeigen, welche Funktionen die Händlerinnen in den drei ausgewählten Fällen übernehmen und wie somit die Entwicklung von Wertschöpfungsketten optimiert werden und letztendlich die beteiligten Händlerinnen zu einer Verbesserung der Wertschöpfungskette beitragen können. / Trade is a widespread occupation for women in West Africa; such as petty traders that are involved with informal trade mainly. The case in Ghana is different as most of these traders are facing hostile treatment and harassment from many sides. Nevertheless, in development cooperation projects, rural economic development and development of its population is often targeted; whereas solely rural development projects have become projects to support value chains and its stakeholders. These value chains start at agricultural production, further on to processing and altering the raw product until its final condition for sale to the end consumer. The entire value chain deals with many diverse actors in rural and urban areas and also diverse areas of economies, such as micro and small enterprises, and other in private sector or public sector. Therefore, development cooperation dealing with value chain enhancement would address all actors. In Ghana, mainly production side and post-harvest management are dealt with and trade or intermediary trade is circumvented. Some projects openly state that they leave out traders from their interventions in value chains. Most prejudices of this type have derived from historical events and official institutions, also a lack of knowledge. Traders are by contrast those who are coordinating streams of goods from beyond borders to supply to domestic markets and vice versa, manage large quantities for export. The reason that women continue to work in trade is that they barely have alternatives.

Die Strategie „Vielfalt leben – Zukunft sichern“ bedeutet einen Schulterschluss aller Ressorts für die Entwicklung des ländlichen Raums. Die Strategie knüpft an die Leitlinien „Vielfalt leben“ zur Entwicklung des ländlichen Raums aus dem Jahr 2012 an. Wir setzen mit unserer Strategie bewährte Programme fort. Zugleich gehen wir vieles neu an. Für den ländlichen Raum bedeutsame neue Maßnahmen stammen meist aus dem Zukunftspakt; von dessen wesentlichen Bausteinen profitiert der ländliche Raum (z. B. Lehrer, Polizisten) in besonderem Maße. Redaktionsschluss: 26.06.2018

LEADER bereichert den Tourismus in ländlichen Regionen, wie die Ergebnisdokumentation für die Förderperiode 2014-2020 anschaulich vermittelt. Ein Fünftel der 5.640 LEADER-Vorhaben dienten der Umsetzung touristischer Ideen: von origineller Themen-Pension, über gemeindeübergreifenden Mountainbike-Touren bis hin zu Angeboten für eine bessere Erlebbarkeit des industriellen Erbes. Mit einer sehr guten Rücklaufquote von 82 Prozent geben die Ergebnisse einer Online-Befragung einen aktuellen Einblick über geförderte Beherbergungskapazitäten. Der Bericht verdeutlicht, dass die Akteure in den LEADER-Gebieten die Chancen des Tourismus kreativ genutzt haben. Die Veröffentlichung richtet sich an alle, die ihre ländliche Region voranbringen wollen einschließlich der lokalen Aktionsgruppen, Regionalmanagements sowie der regionalen Tourismusvereine und -verbände. Redaktionsschluss: 30.11.2021

Die vorliegende Dissertation widmet sich methodischen und empirischen Forschungsfragen mit Bezug auf saisonale Arbeitsmärkte und Politiken zur nachhaltigen Nutzung natürlicher Ressourcen. Hierfür wird ein gesamtwirtschaftlicher Modellierungsansatz angewendet, für den das im südöstlichen Himalaya gelegene Königreich Bhutan als empirische Fallstudie dient. Das methodische Forschungsziel der Arbeit ist, die Relevanz der Darstellung von saisonalen Arbeitsmärkten innerhalb von allgemeinen Gleichgewichtsmodellen (sog. CGE Modelle) zu ergründen. Dies stellt eine Neuheit in der Literatur dar. Die Arbeit zeigt auf, dass Modelle ohne saisonale Arbeitsmärkte systematisch Ergebnisse, wie Angebotsreaktionen und Wohlstandseffekte, verzerren. Die Saisonalität von Arbeit hat eine hohe Relevanz für gesamtwirtschaftliche Analysen im Kontext landwirtschaftlich geprägter Volkswirtschaften, insbesondere für Untersuchungen des Strukturwandels und agrarpolitischer Interventionen. Empirisch wird die wechselseitige Abhängigkeit von Politiken zum nachhaltigen Management natürlicher Ressourcen mit Zielen des Umweltschutzes und der ländlichen Entwicklung untersucht. Basierend auf unterschiedlichen Modellierungsansätzen, konzentrieren sich drei Studien auf agrar- und forstpolitische Szenarien in Bhutan. Es wird gezeigt, dass Bhutans Ziel, seinen landwirtschaftlichen Sektor auf 100% ökologische Landwirtschaft umzustellen, zu substantiellen Wohlfahrtsverlusten und negativen Folgen für die Ernährungssicherung führen würde. Die Analyse verschiedener forstpolitischer Szenarien demonstriert, dass eine höhere Forstnutzung in Bhutan im Sinne der gesamtwirtschaftlichen und ländlichen Entwicklung nachhaltig möglich ist. Die Arbeit weist auf verschiedene zukünftige Forschungsfelder hin, wie zum Beispiel die Integration von Ökosystemdienstleistungen, was als eine der wesentlichen Einschränkungen bei der modellgestützten Analyse von Politiken zur Nutzung natürlicher Ressourcen identifiziert wurde. / Using an economy-wide modelling approach, this dissertation investigates methodological and empirical research questions related to seasonal labour markets and natural resource policies. The Kingdom of Bhutan, located in the south-eastern Himalayas, serves as a case study. The methodological research objective of this thesis is to gain an understanding of the relevance of seasonal labour markets in the context of economy-wide modelling. The depiction of seasonal labour markets at national scale using a seasonal social accounting matrix (SAM) and computable general equilibrium (CGE) model presents a novel development within the literature. It is demonstrated, that the absence of seasonal labour markets leads to systematic bias of model results. The consequences are distorted supply responses and biased welfare effects, underlining the pivotal implications of seasonality for economy-wide analysis in the context of agrarian economies, particularly for scenario analysis involving structural changes and agricultural policy interventions. The empirical research objective addresses the interdependence of natural resource policies with objectives of environmental conservation and rural development. Employing modelling techniques, three studies focus on specific agricultural and forest policy scenarios in Bhutan. Simulating Bhutan’s ambitious policy objective to convert to 100% organic agriculture demonstrates substantial welfare losses and adverse impacts on food security, causing trade-offs with objectives of rural development and food self-sufficiency. Analysing forest policy reforms shows that increased forest utilization contributes to economic development, particularly in rural areas, without jeopardizing the country’s forest conservation agenda. The dissertation points at numerous areas of future research, as for example the incorporation of ecosystem services, which is identified as one key limitation of economy-wide analysis of natural resource policies.

Social Impact Assessment (SIA) is the process of analyzing, monitoring and managing the social effects of planned or implemented development interventions. The primary purpose of SIA is to bring about a sustainable and equitable biophysical and social environment. SIA is a prerequisite in FAO and World Bank aided projects which cover sectors of mining, agriculture, fishery, dams and transportation. In forestry it has the great potential of enhancing sustainable forest management, taking into account rural development objectives and local needs. SIA can be applied before and after the implementation of projects and programs. In the context of recent policy changes in China, the Natural Forest Protection Program (NFPP) has been implemented in a “top-down” process from 1998 to 2010. A large part of the forests on main river basins in Western regions are being conserved with severe restrictions for commercial use. The social effects of the NFPP are still debatable, indicating a need for conducting a SIA of the NFPP using a systematic conceptual approach. Objectives of the research are: (1) To understand how and to what extent the NFPP affected the local forest-dependent communities and their households; (2) To identify the local strategies currently used to cope up with the impacts; and (3) To develop the optimal strategies likely supported for a better harmonization between livelihood and the NFPP implementation in different regional contexts. The empirical research is approached through quantitative and qualitative social research methods for data collection and analysis. For the case studies, four villages with a total number of 175 respondents were selected for field surveys where questionnaires, interviews and group discussions were employed. The research findings indicate that, the NFPP has significant impacts on the population characteristics, institutional arrangements and infrastructure and public services at the community level and at household level, the income derivation, expenditure, labour time distribution, perceptions on public health/safety and changing values of forests perceived by individuals. The research reveals that, synthesizing de facto impacts of the NFPP makes potential negative social impacts predictable. The policy-makers and project teams implementing the NFPP should be aware that, the NFPP results in dynamic change processes which include the de facto and potential impacts as well as the influence factors; among these, contribution of strategies derived from local communities and households as the spontaneous reactions to cope with the NFPP impacts should be taken into consideration. Recommendations are given referring to a better implementation of the NFPP and the need for future researches concerning the SIA for sustainable forest management in different regional contexts. / Social Impact Assessment (SIA) ist ein Prozess, der Analyse, Monitoring und Bewältigung der sozialen Effekte geplanter oder durchgeführter Entwicklungsinterventionen umfasst. Das Hauptanliegen von SIA ist, eine nachhaltige und gerechte biophysische und soziale Umwelt zu schaffen. SIA ist für Projekte der FAO und der Weltbank in den Sektoren Bergbau, Landwirtschaft, Fischerei, Talsperren und Transport eine Grundvoraussetzung. Für die Forstwirtschaft ergibt sich daraus das Potenzial, nachhaltige Waldbewirtschaftung zu stärken und dabei die Ziele ländlicher Entwicklung und lokale Erfordernisse zu berücksichtigen. SIA kann vor und nach der Durchführung von Projekten und Programmen angewendet werden. Im Zusammenhang mit den aktuellen politischen Veränderungen in China wird das Natural Forest Protection Program (NFPP) im Zeitraum von 1998-2010 nach dem top-down-Verfahren durchgeführt. Die sozialen Auswirkungen des NFPP sind noch immer umstritten. Das unterstreicht die Notwendigkeit der SIA unter Anwendung einer systematischen konzeptionellen Herangehensweise. Ein besonders kritischer Faktor dabei ist, dass ein erheblicher Anteil der Wälder in den Wassereinzugsgebieten wichtiger Flussläufe in den westlichen Regionen durch strikte Einschränkungen der kommerziellen Nutzung geschützt wurden. Die Ziele der Forschung sind: (1) Aufzeigen wie und in welchem Ausmaß das NFPP die örtlichen waldabhängigen Gemeinden und ihre Haushalte beeinflusst hat; (2) Identifizieren lokal entwickelter und angewandter Strategien, um die Auswirkungen des NFPP zu bewältigen; und (3) Entwickeln optimaler Strategien für eine bessere Harmonisierung der Lebensgrundlagen mit der Umsetzung des NFPP in unterschiedlichen regionalen Kontexten. Die empirische soziale Forschung bedient sich quantitativer und qualitativer Methoden zur Datensammlung und Datenanalyse. Für die Fallstudie wurden vier Dörfer mit insgesamt 175 Befragten ausgewählt. Bei der Primärdatenerhebung kamen Fragebögen, Interviews und Gruppendiskussionen zur Anwendung. Die Forschungsergebnisse zeigen, dass das NFPP signifikanten Einfluss ausübt auf Größe und Anteil armer Bevölkerung, auf institutionelle Rahmenbedingungen, die Infrastruktur und den öffentlichen Dienstleistungssektor auf Gemeindeebene. Auf Haushaltsebene wurde signifikanter einfluss nachgewiesen für die Generierung von Einkommen, die Ausgaben, die Arbeitszeitverteilung, die Vorstellungen über Gesundheitswesen und Sicherheit als auch auf die Wahrnehmung der sich verändernden Werte des Waldes. Es wird ersichtlich, dass durch Zusammenführen der de facto-Auswirkungen des NFPP potenzielle negative soziale Einflüsse vorhersagbar werden. Entscheidungsträger und Projektteams sollten sich darüber bewusst werden, dass das NFPP zu dynamischen Veränderungsprozessen führt, welche die de facto- und potentiellen Auswirkungen sowie die Einflussfaktoren betreffen. Dies schließt den Beitrag der lokal entwickelten Strategien ein. Empfehlungen betreffen die bessere Umsetzung des NFPP sowie die Notwendigkeit weiterer Forschung hinsichtlich der SIA im Zusammenhang nachhaltiger Waldbewirtschaftung in verschiedenen regionalen Kontexten.

Social Impact Assessment (SIA) is the process of analyzing, monitoring and managing the social effects of planned or implemented development interventions. The primary purpose of SIA is to bring about a sustainable and equitable biophysical and social environment. SIA is a prerequisite in FAO and World Bank aided projects which cover sectors of mining, agriculture, fishery, dams and transportation. In forestry it has the great potential of enhancing sustainable forest management, taking into account rural development objectives and local needs. SIA can be applied before and after the implementation of projects and programs. In the context of recent policy changes in China, the Natural Forest Protection Program (NFPP) has been implemented in a “top-down” process from 1998 to 2010. A large part of the forests on main river basins in Western regions are being conserved with severe restrictions for commercial use. The social effects of the NFPP are still debatable, indicating a need for conducting a SIA of the NFPP using a systematic conceptual approach. Objectives of the research are: (1) To understand how and to what extent the NFPP affected the local forest-dependent communities and their households; (2) To identify the local strategies currently used to cope up with the impacts; and (3) To develop the optimal strategies likely supported for a better harmonization between livelihood and the NFPP implementation in different regional contexts. The empirical research is approached through quantitative and qualitative social research methods for data collection and analysis. For the case studies, four villages with a total number of 175 respondents were selected for field surveys where questionnaires, interviews and group discussions were employed. The research findings indicate that, the NFPP has significant impacts on the population characteristics, institutional arrangements and infrastructure and public services at the community level and at household level, the income derivation, expenditure, labour time distribution, perceptions on public health/safety and changing values of forests perceived by individuals. The research reveals that, synthesizing de facto impacts of the NFPP makes potential negative social impacts predictable. The policy-makers and project teams implementing the NFPP should be aware that, the NFPP results in dynamic change processes which include the de facto and potential impacts as well as the influence factors; among these, contribution of strategies derived from local communities and households as the spontaneous reactions to cope with the NFPP impacts should be taken into consideration. Recommendations are given referring to a better implementation of the NFPP and the need for future researches concerning the SIA for sustainable forest management in different regional contexts.:TABLE OF CONTENT ACKNOWLEDGEMENTS ..................................................................................................... i LIST OF FIGURES ................................................................................................................ vi LIST OF TABLES ................................................................................................................ viii LIST OF BOXES .................................................................................................................... ix LIST OF ACRONYMS ............................................................................................................ x ABSTRACT ........................................................................................................................... xii ZUSAMMENFASSUNG ..................................................................................................... xiii 1 INTRODUCTION ........................................................................................................ xiii 1.1 Background .................................................................................................................. 1 1.2 Problem statement and justification ............................................................................. 5 1.3 Research objectives ...................................................................................................... 6 1.3.1 General research objectives .................................................................................. 6 1.3.2 Specific research objectives .................................................................................. 7 1.4 Structure of the dissertation ......................................................................................... 8 2 CURRENT STATE OF KNOWLEDGE AND INFORMATION ............................... 10 2.1 General remark .......................................................................................................... 10 2.2 Forestry reforms in China .......................................................................................... 10 2.2.1 China‘s forestry sector since the economic reform in 1978 ................................ 10 2.2.2 Forest tenure and administration ......................................................................... 13 2.2.3 Chronology of sectional reforms in China and their consequences .................... 14 2.2.4 Policy reforms in the forestry sector ................................................................... 18 2.3 The Natural Forest Protection Program ..................................................................... 21 2.3.1 Background and objective .................................................................................. 21 2.3.2 Scale and main contents ...................................................................................... 21 2.3.3 Implementation process ...................................................................................... 22 2.3.4 Budget ................................................................................................................. 23 2.3.5 Legal basis .......................................................................................................... 23 2.3.6 Current implementation status and main achievements ..................................... 23 2.3.7 Various impacts of the NFPP derived from previous researches ........................ 23 2.4 Social Impact Assessment as a development tool ...................................................... 25 2.4.1 Concepts of Social Impact Assessment .............................................................. 25 2.4.2 A brief history of Social Impact Assessment ...................................................... 27 2.4.3 Principles and guidelines for Social Impact Assessment .................................... 29 2.4.4 Basic model of Social Impact Assessment ......................................................... 29 2.4.5 Process of Social Impact Assessment ................................................................. 31 2.4.6 SIA case study examples and matrix of common social indicators .................... 31 3 CONCEPTUAL FRAMEWORK AND THEORETICAL PERSPECTIVES ........... 38 3.1 General remark .......................................................................................................... 38 3.2 Basic settings in the ―Function evaluation‖ approach ............................................... 40 3.3 Integration framework: indirect and direct human impacts ....................................... 42 3.4 Conceptual framework of SIA: focusing on changes in social setting ...................... 46 3.5 Human ecosystem as an organizing concept for SIA ................................................ 47 3.5.1 Concept of human ecology and human ecosystem models ................................ 47 3.5.2 Systems model of human ecology ...................................................................... 48 3.5.3 Concept model of human ecosystems ................................................................. 50 3.5.4 Learning from the two conceptual models of human ecosystem ........................ 51 3.5.5 A local forest-dependent community as a small scale human ecosystem ........... 53 3.6 Framework conceptualizing social impacts in the empirical context ........................ 55 3.7 Research questions ..................................................................................................... 57 4 RESEARCH METHDOLOGY ..................................................................................... 60 4.1 Defining and operationalizing the research indicators .............................................. 60 4.1.1 Foundation of the definition ............................................................................... 60 4.1.2 Defining and operationalizing the selected research indicators .......................... 62 4.2 Selection of case study areas ..................................................................................... 68 4.3 Methods for quantitative and qualitative data collection ........................................... 71 4.3.1 Introduction ......................................................................................................... 71 4.3.2 Field reconnaissance survey ............................................................................... 71 4.3.3 Secondary data collection ................................................................................... 71 4.3.4 Primary data collection ....................................................................................... 72 4.4 Data processing and analysis ..................................................................................... 75 4.5 Research procedure .................................................................................................... 76 4.6 Discussion on the attribution gap ............................................................................... 76 4.7 Reliability and validity of the field research process ................................................. 76 5 SCOPING AND OBSERVATION OF THE STUDY AREAS ..................................... 79 5.1 General remark .......................................................................................................... 79 5.2 Case study area 1: Gansu Xiaolongshan state-owned forest area .............................. 79 5.2.1 General information of Gansu Province ............................................................. 79 5.2.2 Profile of Xiaolongshan state-owned forest area ................................................ 81 5.2.3 Profiles of the villages investigated .................................................................... 84 5.2.4 Characteristics of household respondents in the two villages ............................ 86 5.3 Case Study Area 2: Chongqing collective-owned forest area .................................... 87 5.3.1 General information of Chongqing Municipality ............................................... 87 5.3.2 Information on Dazu County and its collective forest area ................................ 90 5.3.3 Profiles of the villages investigated .................................................................... 92 5.3.4 Characteristics of household respondents in the two villages ............................ 93 6 ASSESSMENT OF SOCIAL IMPACTS AND CAUSAL ANALYSIS ....................... 96 6.1 Social impacts on the local community level ............................................................ 96 6.1.1 Change in the community population characteristics ......................................... 96 6.1.2 Change in the community institutional arrangements ........................................ 99 6.1.3 Change in the community infrastructure and public services ........................... 111 6.2 Social impacts on the household level ..................................................................... 118 6.2.1 Impacts on households and families ................................................................. 118 6.2.2 Impacts on individuals ...................................................................................... 131 7 DIAGNOSIS: COMPARATIVE ANALYSIS AND DISCUSSION .......................... 145 7.1 General remark ........................................................................................................ 145 7.2 The de facto impacts of the NFPP on local communities and households .............. 145 7.2.1 The social change processes in the local community ....................................... 145 7.2.2 Human impacts on the local households ........................................................... 149 7.3 External and internal factors influencing the extent of impact results..................... 152 7.3.1 Introduction ....................................................................................................... 152 7.3.2 The external factors at community level ........................................................... 152 7.3.3 The internal factors at household and individual level ..................................... 154 7.4 Potential impacts of the NFPP on the local community and households................. 154 7.5 Dynamics of de facto and potential impacts, local strategies and influence factors 155 8 CONCLUSION AND RECOMMENDATIONS ........................................................ 157 8.1 General remarks ....................................................................................................... 157 8.2 Recapitulation of major findings and conclusions ................................................... 157 8.3 Scope and limitations of the empirical study ........................................................... 158 8.4 Recommendation for future policy implementation ................................................ 160 8.5 Relationship between theory and findings ............................................................... 163 8.6 A critical review of methodology and implications for SIA research ...................... 165 REFERENCES ..................................................................................................................... 168 APPENDICES ...................................................................................................................... 179 Appendix 1: Some data and background information available in literature ..................... 180 Appendix 2: Supplementary material and material information used in research ............. 195 Appendix 3: Questionnaires used in the field surveys ....................................................... 203 Appendix 4: Part of the data collected in the field ............................................................. 212 Appendix 5: Photos in the fields ........................................................................................ 234 / Social Impact Assessment (SIA) ist ein Prozess, der Analyse, Monitoring und Bewältigung der sozialen Effekte geplanter oder durchgeführter Entwicklungsinterventionen umfasst. Das Hauptanliegen von SIA ist, eine nachhaltige und gerechte biophysische und soziale Umwelt zu schaffen. SIA ist für Projekte der FAO und der Weltbank in den Sektoren Bergbau, Landwirtschaft, Fischerei, Talsperren und Transport eine Grundvoraussetzung. Für die Forstwirtschaft ergibt sich daraus das Potenzial, nachhaltige Waldbewirtschaftung zu stärken und dabei die Ziele ländlicher Entwicklung und lokale Erfordernisse zu berücksichtigen. SIA kann vor und nach der Durchführung von Projekten und Programmen angewendet werden. Im Zusammenhang mit den aktuellen politischen Veränderungen in China wird das Natural Forest Protection Program (NFPP) im Zeitraum von 1998-2010 nach dem top-down-Verfahren durchgeführt. Die sozialen Auswirkungen des NFPP sind noch immer umstritten. Das unterstreicht die Notwendigkeit der SIA unter Anwendung einer systematischen konzeptionellen Herangehensweise. Ein besonders kritischer Faktor dabei ist, dass ein erheblicher Anteil der Wälder in den Wassereinzugsgebieten wichtiger Flussläufe in den westlichen Regionen durch strikte Einschränkungen der kommerziellen Nutzung geschützt wurden. Die Ziele der Forschung sind: (1) Aufzeigen wie und in welchem Ausmaß das NFPP die örtlichen waldabhängigen Gemeinden und ihre Haushalte beeinflusst hat; (2) Identifizieren lokal entwickelter und angewandter Strategien, um die Auswirkungen des NFPP zu bewältigen; und (3) Entwickeln optimaler Strategien für eine bessere Harmonisierung der Lebensgrundlagen mit der Umsetzung des NFPP in unterschiedlichen regionalen Kontexten. Die empirische soziale Forschung bedient sich quantitativer und qualitativer Methoden zur Datensammlung und Datenanalyse. Für die Fallstudie wurden vier Dörfer mit insgesamt 175 Befragten ausgewählt. Bei der Primärdatenerhebung kamen Fragebögen, Interviews und Gruppendiskussionen zur Anwendung. Die Forschungsergebnisse zeigen, dass das NFPP signifikanten Einfluss ausübt auf Größe und Anteil armer Bevölkerung, auf institutionelle Rahmenbedingungen, die Infrastruktur und den öffentlichen Dienstleistungssektor auf Gemeindeebene. Auf Haushaltsebene wurde signifikanter einfluss nachgewiesen für die Generierung von Einkommen, die Ausgaben, die Arbeitszeitverteilung, die Vorstellungen über Gesundheitswesen und Sicherheit als auch auf die Wahrnehmung der sich verändernden Werte des Waldes. Es wird ersichtlich, dass durch Zusammenführen der de facto-Auswirkungen des NFPP potenzielle negative soziale Einflüsse vorhersagbar werden. Entscheidungsträger und Projektteams sollten sich darüber bewusst werden, dass das NFPP zu dynamischen Veränderungsprozessen führt, welche die de facto- und potentiellen Auswirkungen sowie die Einflussfaktoren betreffen. Dies schließt den Beitrag der lokal entwickelten Strategien ein. Empfehlungen betreffen die bessere Umsetzung des NFPP sowie die Notwendigkeit weiterer Forschung hinsichtlich der SIA im Zusammenhang nachhaltiger Waldbewirtschaftung in verschiedenen regionalen Kontexten.:TABLE OF CONTENT ACKNOWLEDGEMENTS ..................................................................................................... i LIST OF FIGURES ................................................................................................................ vi LIST OF TABLES ................................................................................................................ viii LIST OF BOXES .................................................................................................................... ix LIST OF ACRONYMS ............................................................................................................ x ABSTRACT ........................................................................................................................... xii ZUSAMMENFASSUNG ..................................................................................................... xiii 1 INTRODUCTION ........................................................................................................ xiii 1.1 Background .................................................................................................................. 1 1.2 Problem statement and justification ............................................................................. 5 1.3 Research objectives ...................................................................................................... 6 1.3.1 General research objectives .................................................................................. 6 1.3.2 Specific research objectives .................................................................................. 7 1.4 Structure of the dissertation ......................................................................................... 8 2 CURRENT STATE OF KNOWLEDGE AND INFORMATION ............................... 10 2.1 General remark .......................................................................................................... 10 2.2 Forestry reforms in China .......................................................................................... 10 2.2.1 China‘s forestry sector since the economic reform in 1978 ................................ 10 2.2.2 Forest tenure and administration ......................................................................... 13 2.2.3 Chronology of sectional reforms in China and their consequences .................... 14 2.2.4 Policy reforms in the forestry sector ................................................................... 18 2.3 The Natural Forest Protection Program ..................................................................... 21 2.3.1 Background and objective .................................................................................. 21 2.3.2 Scale and main contents ...................................................................................... 21 2.3.3 Implementation process ...................................................................................... 22 2.3.4 Budget ................................................................................................................. 23 2.3.5 Legal basis .......................................................................................................... 23 2.3.6 Current implementation status and main achievements ..................................... 23 2.3.7 Various impacts of the NFPP derived from previous researches ........................ 23 2.4 Social Impact Assessment as a development tool ...................................................... 25 2.4.1 Concepts of Social Impact Assessment .............................................................. 25 2.4.2 A brief history of Social Impact Assessment ...................................................... 27 2.4.3 Principles and guidelines for Social Impact Assessment .................................... 29 2.4.4 Basic model of Social Impact Assessment ......................................................... 29 2.4.5 Process of Social Impact Assessment ................................................................. 31 2.4.6 SIA case study examples and matrix of common social indicators .................... 31 3 CONCEPTUAL FRAMEWORK AND THEORETICAL PERSPECTIVES ........... 38 3.1 General remark .......................................................................................................... 38 3.2 Basic settings in the ―Function evaluation‖ approach ............................................... 40 3.3 Integration framework: indirect and direct human impacts ....................................... 42 3.4 Conceptual framework of SIA: focusing on changes in social setting ...................... 46 3.5 Human ecosystem as an organizing concept for SIA ................................................ 47 3.5.1 Concept of human ecology and human ecosystem models ................................ 47 3.5.2 Systems model of human ecology ...................................................................... 48 3.5.3 Concept model of human ecosystems ................................................................. 50 3.5.4 Learning from the two conceptual models of human ecosystem ........................ 51 3.5.5 A local forest-dependent community as a small scale human ecosystem ........... 53 3.6 Framework conceptualizing social impacts in the empirical context ........................ 55 3.7 Research questions ..................................................................................................... 57 4 RESEARCH METHDOLOGY ..................................................................................... 60 4.1 Defining and operationalizing the research indicators .............................................. 60 4.1.1 Foundation of the definition ............................................................................... 60 4.1.2 Defining and operationalizing the selected research indicators .......................... 62 4.2 Selection of case study areas ..................................................................................... 68 4.3 Methods for quantitative and qualitative data collection ........................................... 71 4.3.1 Introduction ......................................................................................................... 71 4.3.2 Field reconnaissance survey ............................................................................... 71 4.3.3 Secondary data collection ................................................................................... 71 4.3.4 Primary data collection ....................................................................................... 72 4.4 Data processing and analysis ..................................................................................... 75 4.5 Research procedure .................................................................................................... 76 4.6 Discussion on the attribution gap ............................................................................... 76 4.7 Reliability and validity of the field research process ................................................. 76 5 SCOPING AND OBSERVATION OF THE STUDY AREAS ..................................... 79 5.1 General remark .......................................................................................................... 79 5.2 Case study area 1: Gansu Xiaolongshan state-owned forest area .............................. 79 5.2.1 General information of Gansu Province ............................................................. 79 5.2.2 Profile of Xiaolongshan state-owned forest area ................................................ 81 5.2.3 Profiles of the villages investigated .................................................................... 84 5.2.4 Characteristics of household respondents in the two villages ............................ 86 5.3 Case Study Area 2: Chongqing collective-owned forest area .................................... 87 5.3.1 General information of Chongqing Municipality ............................................... 87 5.3.2 Information on Dazu County and its collective forest area ................................ 90 5.3.3 Profiles of the villages investigated .................................................................... 92 5.3.4 Characteristics of household respondents in the two villages ............................ 93 6 ASSESSMENT OF SOCIAL IMPACTS AND CAUSAL ANALYSIS ....................... 96 6.1 Social impacts on the local community level ............................................................ 96 6.1.1 Change in the community population characteristics ......................................... 96 6.1.2 Change in the community institutional arrangements ........................................ 99 6.1.3 Change in the community infrastructure and public services ........................... 111 6.2 Social impacts on the household level ..................................................................... 118 6.2.1 Impacts on households and families ................................................................. 118 6.2.2 Impacts on individuals ...................................................................................... 131 7 DIAGNOSIS: COMPARATIVE ANALYSIS AND DISCUSSION .......................... 145 7.1 General remark ........................................................................................................ 145 7.2 The de facto impacts of the NFPP on local communities and households .............. 145 7.2.1 The social change processes in the local community ....................................... 145 7.2.2 Human impacts on the local households ........................................................... 149 7.3 External and internal factors influencing the extent of impact results..................... 152 7.3.1 Introduction ....................................................................................................... 152 7.3.2 The external factors at community level ........................................................... 152 7.3.3 The internal factors at household and individual level ..................................... 154 7.4 Potential impacts of the NFPP on the local community and households................. 154 7.5 Dynamics of de facto and potential impacts, local strategies and influence factors 155 8 CONCLUSION AND RECOMMENDATIONS ........................................................ 157 8.1 General remarks ....................................................................................................... 157 8.2 Recapitulation of major findings and conclusions ................................................... 157 8.3 Scope and limitations of the empirical study ........................................................... 158 8.4 Recommendation for future policy implementation ................................................ 160 8.5 Relationship between theory and findings ............................................................... 163 8.6 A critical review of methodology and implications for SIA research ...................... 165 REFERENCES ..................................................................................................................... 168 APPENDICES ...................................................................................................................... 179 Appendix 1: Some data and background information available in literature ..................... 180 Appendix 2: Supplementary material and material information used in research ............. 195 Appendix 3: Questionnaires used in the field surveys ....................................................... 203 Appendix 4: Part of the data collected in the field ............................................................. 212 Appendix 5: Photos in the fields ........................................................................................ 234

Ausgehend von der Feststellung, dass einerseits Innovationsprozesse in ländlichen Räumen wenig erforscht sind und andererseits das Wissen um die Innovationsfähigkeit ländlicher Akteure dringend erforderlich ist, um eine nachhaltige Transformation zu erreichen, beschäftigt sich diese Dissertation mit der Frage, wie soziale Innovationsprozesse in ländlichen Räumen funktionieren und gefördert werden können. Es wurden drei Studien erstellt, die sich der Beantwortung dieser Frage aus unterschiedlichen Perspektiven nähern. Beginnend mit dem Thema der nachhaltigen Zertifizierung von Ölpalmen-Kleinbauern in Indonesien, der Frage der Erhaltung und Schaffung ländlicher Infrastruktur in Deutschland und dem Thema der Energiewende und ihrer Förderung. Im Mittelpunkt aller Studien steht die Untersuchung kollektiven Handelns von mitgliederbasierten Organisationen, die als Sozialunternehmen im ländlichen Raum gegründet und betrieben werden. Zusammenfassend lässt sich feststellen, dass die Rolle von mitgliedschaftsbasierten Organisationen in ländlichen Gebieten die Untersuchung von sozialen Innovationsprozessen ermöglicht. Es konnten wichtige Merkmale und Prozesse sozialer Innovationsprozesse identifiziert werden, die nicht nur für die Förderung von mitgliederbasierten Organisationen, sondern auch für die Untersuchung nachhaltiger Transformationspfade vielversprechend sind. Die Dissertation schließt mit einer kritischen Diskussion über die Grenzen der Doktorarbeit, dem Bezug zu aktuellen wissenschaftlichen Debatten, einigen Governance Empfehlungen und einer Positionierung der Forscherin in ihrem Forschungsfeld. / Based on the observation that, on the one hand, innovation processes in rural areas have been little researched and, on the other hand, knowledge about the capacity for change of rural actors urgently needs to be taken into account to achieve sustainable transformation, this dissertation deals with the question of how social innovation processes in rural areas function and can be promoted. Three studies were conducted that approach the answer to this question from different perspectives. Starting with the issue of sustainable certification of oil palm smallholders in Indonesia, the issue of maintaining and establishing rural infrastructure in Germany, and the topic of the renewable energy transition and its promotion. At the heart of all studies is an examination of collective action by membership-based organizations established and operated as social enterprises in rural areas. In conclusion, the role of membership-based organisations in rural areas enables the study of social innovation processes. Important characteristics and processes of social innovation governance could be identified, which are promising not only for promoting membership-based organisations but also for studying sustainable transformation pathways. The thesis concludes with a critical discussion about the limitations of the doctoral thesis, the reference to current scientific debates, some governance recommendations, and the researcher's positioning in his research field.