近年來，隨著經濟發展、國民所得提升，再加上政府政策的協助推廣，刺激了國內觀光旅遊市場之需求，造成業者競相投入此一產業。然而，在市場競爭日益激烈的環境下，國際觀光旅館的需求卻未明顯地成長，呈現出供過於求的狀態。面對這種情形，為求國際觀光旅館之永續經營與成長，惟有追求生產力的不斷提升。因此，國際觀光旅館生產力變動的情形值得做進一步地探討。本文以1997-2002年台灣國際觀光旅館之整合資料，首先利用Malmquist生產力指數衡量歷年生產力變動之情形；然後，以Bootstrap信賴區間法加以檢定，藉以瞭解Malmquist生產力指數是否有顯著成長或衰退的現象發生。由Malmquist生產力指數評估結果發現：就整個研究期間而言，生產力及效率皆略為提升；但生產技術則呈現微幅下降。此外，若進一步將國際觀光旅館區分為不同經營型態時，其結果顯示：整體期間連鎖經營型態之國際觀光旅館，不論是在生產力、技術或效率變動，皆優於非連鎖經營型態之國際觀光旅館。由Bootstrap信賴區間法之檢定結果發現：在利用Bootstrap信賴區間法檢定Malmquist生產力指數後，其結果可能截然不同。因此，單憑一個Malmquist生產力指數就輕易斷言生產力提升、不變或衰退，可能會發生誤判的情形。

The environment Federal Institutions of Higher Education is complex. On the one hand, caution is needed when the models are not always able to reproduce dynamics that is characteristic of such organizations, on the other hand, has been demands from various agents of society for performance information of the same approach. This occurs not only in Brazil, because this is a global trend. In addition, the information on the efficiency can support the decisions of managers in the use of institutional resources, which are scarce forward demands for them. However, looking in the operating environment information such as, for example, the Management Reports of Federal Institutions of Higher Education which are components of the Annual Accoutability, they are insufficient or absent. The efficiency of the approach is relevant to the theory, as well as for operations, it is the research of resource allocation in certain alternatives over other possible employment. This dissertation about efficiency, was written to identify and analyze the behavior of the efficient use of resources from the management of an IFES, in the case UFSM, compared to other similar, the period covered between 2007 and 2012. To this we conducted an applied, non-experimental ex post facto and quantitative research. It was identified that the IFES operate with inefficiency, which is divided into technical and scale. Over time this study has already proven that UFSM characterized as IFES intermediate size. With respect to efficiency, this institution was not the most efficient IFES and not the reverse, being that their Malmquist indices indicated an improvement in total factor productivity in recent years. In addition to the results, demonstrating the efficiency scores of IFES, as the main results has the potential DEA Model on the efficient frontier of IFES approach, we get the benchmarks institutions, the slacks and the technological, efficiency and total factor productivity changes evolution. / O ambiente das Instituições Federais de Ensino Superior, enquanto organizações universitárias, é complexo. Se de um lado é necessária a cautela quando da abordagem de modelos que nem sempre conseguem reproduzir dinâmica que é característica de tais organizações, por outro lado, tem-se a reinvindicação de vários agentes da sociedade por informações de desempenho das mesmas. Este fato não ocorre apenas no Brasil, pois essa tem sido uma tendência mundial. Não obstante, as informações acerca da eficiência podem ser ferramentas de apoio às decisões de gestores quando da utilização dos recursos institucionais, que são escassos frente as demandas. No entanto, quando se busca no ambiente operacional informações dessa natureza, como, por exemplo, nos Relatórios de Gestão das respetivas instituições, que são peças componentes das Prestações de Contas Anuais, as mesmas são insuficientes ou ausentes. A abordagem da eficiência é relevante tanto para o campo teórico como para o operacional, pois representa o estudo da alocação de recursos em determinadas alternativas, em detrimento de outras possibilidade de emprego. Assim, esse estudo acerca da eficiência, foi desenvolvido visando identificar e analisar o comportamento da eficiência na utilização de recursos a partir da gestão de uma Instituição Federal de Ensino Superior, no caso a UFSM, se comparada às demais semelhantes, no período contemplado entre 2007 e 2012. Para tal, conduziu-se uma pesquisa aplicada, do tipo não experimental ex post facto, de natureza quantitativa a partir de dados que compõe os Relatórios de Gestão das IFES. O estudo identificou que as IFES operam com alguma ineficiência total, que pode ser subdividida em gerencial e de escala. No caso da UFSM, com relação ao porte da instituição levando em conta o número de aluno, pode-se comprovar que, ao longo do período, a mesma integrou o grupo das intermediárias. Quanto à eficiência, a respectiva instituição não pertenceu ao grupo das IFES mais eficientes, nem o contrário, mas os Índices Malmquist indicaram que obteve um progresso no fator da produtividade total nos últimos anos. Além dos resultados obtidos para o período que demonstram os scores da eficiência das IFES, como principais resultados se tem as potencialidade do Modelo DEA na abordagem da fronteira eficiente das IFES, composta de benchmarks (melhores práticas), as folgas na alocação dos fatores, a evolução desses fatores quanto ao progresso tecnológico, da eficiência e da produtividade total.

近年來台灣筆記型電腦產業，在廠商延續過去多年的擴張競爭力下，在產值與產量上皆有大幅度的成長。但也由於低價風潮的盛行與全球景氣蕭條，使得該產業的獲利大不如從前；加重了國內廠商經營的困境與競爭程度，此時惟有掌握經營績效之廠商才可維持競爭優勢；以因應高度的競爭環境。在此同時，南韓已從金融風暴的創傷下逐漸走出；並挾帶著全球最大TFT-LCD及DRAM的量產國，並從輕薄型機種切入市場以及加入代工訂單的爭奪戰中。而日本擁有全球頂尖的設計創新能力，筆記型電腦自製率仍偏高。因此日、韓一直是台灣的主要競爭對手。 首先藉由資料包絡分析法評估我國筆記型電腦商於2000年至2003年間的經營效率；並為彌補DEA無法做跨時期的分析，應用Malmquist生產力指數予以分析；接著用Tobit迴歸分析來探討廠商無效率的原因。得到以下的結論： (1)於這4年間的技術效率平均值呈現年年上揚的情況，且規模較大的廠商不意謂著經營績效會較好。(2)這4年間的生產力亦是逐年提昇，主要是技術變動所致。(3)在Tobit迴歸分析中，存貨週轉率、總資產週轉率與品牌對效率有正向影響；而TCRI有負向影響。 接著對台、日、韓進行比較分析，得到以下結論：(1)台、日、韓三國的經營績效，以日本最優、韓其次、台最差；但日、韓的整體效率值逐年下滑，而台灣有逐漸改善的趨勢。(2)三國於2000~2001年間生產力皆下降，這與全球景氣蕭條及九一一事件有相當的關聯；2001~2002間由於無線上網的新技術致使消費性機種熱賣，因此於該期間，生產力呈提昇現象。(3)由Tobit迴歸分析得知存貨週轉率、總資產週轉率與經營年限對效率值有正向影響。 / In the recent years, Taiwanese Notebook manufacturers last the past years, extensions to make productive values and production grow up enormously. Due to the low price trend and global business trend stagnancy, resulting to profitability be not as good as the before for this industry. It deepens to operate and complete hard for the domestic manufacturers. At the same time, only the manufacturers that seizing operating the performance will maintain completing advantage to deal with highly completing enviornment. At the same time, South Korea has already got over from the shadow of 1998 crisis; and took along the most global productive country of TFT-LCD and DRAM; going into the market of frivolous type and join a battle of OEM/ODM orders. Japan owns global excellent design and capability of innovation and self-made ratio is still high. Therefore, Japan and South Korea are constantly Taiwanese major rivals. Firstly, it estimates how Taiwan Note Book manufacturers operate in 2000 to 2003 by Data Envelopment Analysis;In order to making up DEA not undertaking time-series analysis, using Malmquist Productivity Index to analyze; utilizing Tobit regression to analyze the factors that producers operate inefficiently. It gets the following conclusions:(1) In these four years, average technical efficiency is taken on rising year by year, and large scale producers do not imply better operating efficiency. (2) In these four years, the productivity is also rised year by year. This is due to technical change. (3) In Tobit regression analysis, there is a positive influence that inventory turnover, total asset turnover and brand affect efficiency; there is a negative influence that TCRI affects efficiency. This study gets the following conclusions;(1) For Taiwanese, Japanese and South Korea’ operating performance, Japan is the excellent, South Korea is the next, Taiwan is the worst. But Japanese and South Korea’ overall efficiency is worse year by year; Taiwan operating performance is gradually improved. (2) These three countries’ productivity decline from 2000 to 2001. It is concerned with global economic recession and 911 incident. The productivity is raised from 2001 to 2002. It results from WLAN type to sell briskly. Turnover ratio of inventory and turnover ratio of total asset tighter operating years all have a positive influence on efficiency.

台灣產業的發展一向與國際市場的脈動相連，光電產業也不例外，近幾年來在國際的夾擊之下依然發展得極為出色，與其他部分高科技產業共同支撐起台灣科技產業的命脈。所以本研究藉著資料包絡分析法 (data envelopment analysis, DEA) 的應用，透過計算整體技術效率、純粹技術效率、規模效率與 Malmquist 生產力指數，具體衡量出各廠商的生產效率值與跨期變化情形以供廠商參考。另外將光電產業依產品特性分成幾個次產業，為各次產業提出客觀的經營建議。最後由 Tobit 迴歸分析影響效率的重要因素，提供提升效率的參考，希望能對我國的光電產業有所幫助，而繼續為台灣科技產業的成長努力。 本研究以國內 30 家光電產業廠商於 2000 年至 2003 年之資料為研究範圍，選取的投入變數為：員工人數、固定資產、營業成本與營業費用四項，產出變數為營業收入淨額與稅前淨利。另外迴歸分析中使用的解釋變數為董監員工紅利率、存貨週轉率、負債比率、研發費用率、 TCRI 信用評等與董監持股比率。 研究結果顯示，整個光電產業整體無效率的原因較多是技術無效率導致，小部份是規模無效率造成的；而就每個次產業而言，以其四年平均值來看亦是受技術無效率影響較多。而在 Malmquist 生產力指數分析中發現，整個光電產業只有在 2000 年至 2001 年間，因技術退步的影響大於綜合技術效率進步的影響，而使得生產力衰退，往後的期間皆呈現進步的態勢。而在次產業方面，綜合技術效率的退步導致光通訊產業在 2001 年至 2002 年間的生產力衰退；技術的退步使得 2002 年至 2003 年間的光輸出入產業產生生產力的衰退。 最後，在迴歸分析中的結果為存貨週轉率對於整體技術效率有著顯著的正向影響；研發費用率是顯著的負向影響。而在純粹技術效率部份，存貨週轉率有顯著正向影響；TCRI評等越佳，TCRI 值越低，純粹技術效率越好。 / Taiwan's industries are always connected closely with international market, and optoelectronic industry is no exception. Through keenly competence these years, it is still brilliant and boosts the lifeline of Taiwan's Technology industry with other Hi-tech industries. So this research uses data envelopment analysis as objective references to enhance production efficiency. First we divide the whole optoelectronic industry into several sub-industries according to the characteristics of their products, and calculate every firm and sub-industry’s values of technical efficiency, pure technical efficiency, scale efficiency and Malmquist index definitely. Then we analyze the key factors influencing production efficiency and offer references for helping optoelectronic industry better. This research is based on the data of 30 optoelectronic firms in Taiwan during the 2000-2003 periods. We use the number of employee, fixed assets, operating costs and operating expenses as input variables; net sales revenue and net income before taxes as output variables. Besides, the explanatory variables in regression analysis are the percentage of bonus accounting for operating net amount, inventory turns, debt ratio, the percentage of R&D expenses accounting for operating net amount, TCRI, share holding on directors. The result shows that inefficiency in the whole industry and sub-industries mainly comes from technical inefficiency. MPI demonstrates that productivity of the whole industry is declined only during 2000-2001 period and it is because of declined technology. And declined technical efficiency results in the declined productivity of fiber-communication industry between 2001-2002; declined technology results in the declined productivity of optical input/output devices industry between 2002-2003. Under regression analysis, the result shows that inventory turnovers have a significant positive effect on efficiency; the percentage of R&D expenses accounting for operating net amount has a significant negative effect on efficiency. And about pure technical efficiency, inventory turn has a significant positive effect; TCRI has a significant negative effect.

台灣的IC設計產業總產值全球僅次於美國，自從九零年代中期成為我國極受矚目的產業。因此本研究所探討的主題為全球IC設計產業的生產效率分析，以2003年全球營收前卅大IC設計廠商為樣本。透過資料包絡法(Data Envelopment Analysis，DEA)，針對不同地區與個別廠商進行2000年至2002年的效率分析，最後進行Tobit迴歸分析，求得影響廠商生產績效的因子，提供本國廠商改善效率的參考，實證結果為： 1.DEA跨國比較的結果顯示，在2000年至2002年整體技術效率值最高的地區為美國，在2000年與2001年為台灣整體技術效率值僅次於美國，但在2002年卻落居第三。觀察個別廠商績效，Qualcomm、MediaTek、Marvell、ICS、Lattice、Pmc-Sierra與DSP Group等廠商績效最好，其整體技術效率值為1。 2.Malmquist生產力指數(MPI)跨國比較的結果顯示，臺、美、加三國總要素生產力均呈現退步的情形，2001至2002年，臺、加總要素生產力呈現進步，美國呈現退步。就個別廠商而言，在2000年至2001年間有四家廠商總要素生產力進步，在2001至2002年年則有十五家廠商總要素生產力呈現進步的狀況。 3.Tobit迴歸分析的結論為：存貨週轉率inventory turnover對整體技術效率有顯著的正向影響；負債比率與平均收帳期間均對整體技術效率有顯著的負面影響。研發費用率、經營年限與整體技術效率呈現正向關係，至於每人配備率則呈現負相關。 / The total output value of Taiwanese IC design industry is the globally second following United States. It had become the domestic gazed industry since mid 90s. Therefore, this research studies the production efficiency of global IC design industry and chooses the firms which sales globally ranked top 30 as samples. Through DEA, this thesis analyzes the efficiency focused on different regions and individual firms from 2000 to 2002. And finally, the Tobit regression model is proposed to find out the factors that influenced performances of firms and it could be reference for the domestic firms to improve their production efficiency and productivity. The results display: 1. By comparison with regions, the DEA results display that U.S.A. United States has the highest overall technical efficiency(TE) value during 2000 to 2002. Taiwan ranked behind U.S. both in 2000 and 2001 but dropped to the 3rd position in 2003. Observing performances of individual firms, Qualcomm, MediaTek, Marvell, ICS, Lattice, Pmc-Sierra and DSP Group performed as the best and their efficiency value is 1. 2. By comparison with regions, Malmquist Productivity Index(MPI) results display that the U.S.., Taiwan and Canada showed their Total Factors Productivity (TFP) to degenerate from 2000 to 2001. However, Taiwan and Canada showed their progressive TFP, progress in TFP but U.S.A. had a regressive TFP from 2001 to 2002. For one individual firm, there were only 4 firms’ TFP being aggressive from 2000 to 2001 and there are 15 firms’ TFP aggressive from 2001 to 2002. 3. The result from running Tobit regression models display that Inventory Turnover has significant positive effect to TE; Debate Ratio and Average Collection Period have significant negative effect to TE; R&D Ratio and Incorporated Period have direct relation with TFE and Equipment Per Employee has negative relation with TE.

A partir do processo de liberalização do setor de energia em diversos países e, em particular, no Brasil, na década de 90, mecanismos de regulação por incentivos têm sido implementados como forma de assegurar a eficiência produtiva e alocativa do setor. Entretanto, a relação entre o desenvolvimento teórico destes mecanismos e sua aplicação não tem sido amplamente analisada. Neste sentido, este trabalho tem por objetivo avaliar os efeitos da regulação por incentivos na eficiência e produtividade do setor de transmissão de energia elétrica no Brasil entre os anos de 2002 e 2014. O método Malmquist-DEA foi aplicado para avaliar a evolução da eficiência relativa e da produtividade das empresas transmissoras mais representativas do mercado nacional entre os anos de 2002 e 2014. Os resultados permitem constatar comportamentos diferentes entre as empresas e colocaram em evidência os efeitos da desverticalização e principalmente da privatização de algumas empresas do setor. Em termos gerais, o setor de transmissão apresentou um pequeno aumento do Índice Malmquist médio para o período analisado influenciado principalmente pelo acréscimo de produtividade verificados em 2007 e 2014 em relação aos anos anteriores. Em contrapartida a maioria das empresas (6 de um total de 8) apresentaram decréscimo na produtividade média no período analisado. Adicionalmente, os resultados corroboram o modelo teórico dos efeitos da regulação por incentivos para promover o aumento da eficiência do setor de energia brasileiro. Apesar deste aumento de eficiência em algumas empresas do setor, observa-se que ainda há muitas oportunidades de melhorias operacionais, eficiência produtiva, e apropriação de tecnologia por parte das empresas reguladas. O trabalho também apresenta implicações relevantes para os gestores de empresas e para os órgãos reguladores, com o intuito de aumentar a eficiência e a produtividade das empresas brasileiras do setor de transmissão de energia elétrica. / Since the process of liberalization of the energy sector in several countries, and particularly in Brazil in the 1990s, incentive regulation mechanisms have been implemented as a means of ensuring the productive and allocative efficiency of the sector. However, the relationship between the theoretical development of these mechanisms and their application has not been widely analyzed. In this sense, the objective of this work is to evaluate the effects of incentive regulation on the efficiency and productivity of the electric power transmission sector in Brazil between 2002 and 2014. The Malmquist-DEA method was applied to evaluate the evolution of relative efficiency and the productivity of the most representative transmission companies in the national market between 2002 and 2014. The results show different behaviors between companies and highlighted the effects of the de-verticalization and mainly the privatization of some companies in the sector. In general terms, the transmission sector showed a small increase in the average Malmquist Index for the period analyzed, mainly influenced by the increase in productivity in 2007 and 2014 in relation to previous years. In contrast, the majority of companies (6 out of 8) had a decrease in average productivity in the period analyzed. Additionally, the results corroborate the theoretical model of the effects of regulation by incentives to promote the increase of the efficiency of the Brazilian energy sector. Despite this increase in efficiency in some companies in the sector, it is observed that there are still many opportunities for operational improvements, productive efficiency, and the appropriation of technology by regulated companies. The work also has relevant implications for business managers and regulatory bodies, with the aim of increasing the efficiency and productivity of Brazilian companies in the electricity transmission sector.

A agropecuária brasileira tem crescido nas últimas décadas e os ganhos de produtividade tem sido importante neste bom desempenho do setor. O presente trabalho tem dois objetivos principais. O primeiro deles foi mensurar o crescimento desta produtividade total dos fatores na agropecuária brasileira estadual, decompondo o crescimento da PTF em progresso tecnológico e eficiência técnica. O segundo objetivo foi analisar o efeito do crescimento da PTF da agropecuária brasileira sobre os preços agrícolas, no Brasil, de 1970 a 2006. O crescimento desta produtividade foi mensurado a partir dos insumos terra, trabalho e capital na função de produção translog sob orientação do produto, a partir do método de Fronteira Estocástica de Produção e do índice de produtividade de Malmquist. Para avaliar o efeito do crescimento da PTF sobre os preços agrícolas foi construído o índice de preços agrícolas utilizando-se o Índice de preços de Laspeyres para estimar o vetor autoregressivo em painel (panel- VAR), acrescentando as variáveis produtividade total dos fatores (PTF), salário rural, financiamento agrícola e renda per capita domiciliar. Além disso, foi aplicado o teste de causalidade, no sentido de Granger, e estimada a função impulso resposta. A base de dados utilizada foi, obtida do Censo Agropecuário, a nível estadual, para os anos de 1970, 1975, 1980, 1985, 1995 e 2006. Os resultados indicaram que a taxa de crescimento da PTF foi crescente no Brasil e nos estados, sendo que, na maior parte das vezes, é explicada pelo progresso tecnológico, positivo e crescente para todos os estados. A eficiência técnica variou ao longo dos anos, apresentado taxas de crescimento médias positivas para a maioria dos estados. Em média, os estados estiveram situados abaixo da fronteira de produção da agropecuária brasileira. São Paulo foi o estado com maior nível de eficiência técnica. Embora a taxa de crescimento médio anual tenha sido positiva ao longo do período analisado, a eficiência reduziu para todos os estados analisados em 2006. Da análise dos efeitos do crescimento da PTF sobre os preços agrícolas, a PTF tem causalidade, no sentido de Granger, sobre os preços agrícolas. Na função impulso resposta, o choque inicial na variável PTF reduziu os preços nos primeiros anos. Assim, o crescimento da PTF do setor agropecuário contribuiu para o aumento da oferta de produtos, reduzindo os preços agrícolas. A maior disponibilidade de alimentos e, com a redução dos preços dos alimentos, os consumidores, principalmente os de renda mais baixa puderam ter maior acesso aos alimentos. / The Brazilian agriculture has grown in recent decades and productivity gains have been important in this good performance of the sector. This work had two main objectives. The first one was measure the growth of this total factor productivity in agriculture by the Brazilian\'s states, decomposing TFP growth by technological progress, technical efficiency and economies of scale. The second objective was to analyze the effect of TFP growth of Brazilian agriculture on agricultural prices. The growth in productivity was measured from the inputs like labor, gross and capital in the translog production function, from the Stochastic Frontier Analysis and of the outputoriented Malmquist productivity index. To analyze the effect of TFP growth on agricultural prices was constructed an index of agricultural prices through the Laspeyres price index to estimate the vector autoregressive panel (panel-VAR) and establish the relationships between TFP, rural wages, agricultural finance and income per capita household. The Granger causality test and the impulse response function were used to the data panel. The database used obtained from the Agricultural Census, at the state level for the years 1970, 1975, 1980, 1985, 1995 and 2006. The results showed that the growth rate of TFP has been growing in Brazil and in the states, and technological progress explained most of the growth being positive and growing for all states. Technical efficiency varied over the years, presented positive average growth rates for most states. The states were located below the production frontier of Brazilian agriculture and São Paulo was the state with the highest level of technical efficiency. Although the average annual growth rate has been increasing over the period analyzed, the efficiency decreased to all state analyzed in 2006. The results also showed that TFP growth has causality in the sense of Granger, on agricultural prices. In the impulse response function, the initial shock in TFP decreased prices in the early years. Thus, TFP growth of the agricultural sector contributed to the increased supply of agricultural products, reducing agricultural prices. The greater availability of food and with reducing food prices, consumers, especially those from lower income might had greater access to food.

A avaliação do investimento público pode ser um importante instrumento para nortear a destinação de recursos e, assim, obter melhor desempenho na promoção do desenvolvimento na economia de um país. Nesse sentido, são necessárias técnicas adequadas para avaliar o desempenho das empresas, sobretudo das pequenas empresas. Com base em novos procedimentos de avaliação, a presente pesquisa tem como objetivo geral analisar a eficiência dos investimentos públicos direcionados pelo Programa de Inovação Tecnológica em Pequenas Empresas (PIPE), do programa da Fundação de Amparo à Pesquisa do Estado de São Paulo (FAPESP). A pesquisa foi desenvolvida no Estado de São Paulo, nas empresas financiadas pela FAPESP e conduzida, inicialmente, por meio de uma survey com o propósito de coletar dados necessários para alimentar as técnicas Análise Envoltória de Dados (DEA) e Índice de Malmquist. Para atingir o objetivo proposto, formulou-se um modelo conceitual composto por oito hipóteses. A pesquisa de campo contemplou uma amostra de 148 projetos vinculados a 113 pequenas empresas. Os resultados foram apresentados em cinco etapas: etapa I - a evolução dos recursos financeiros destinado ao programa PIPE durante o período de 1997-2008; etapa II - análise qualitativa dos projetos nos parâmetros sobre tipo, tipologia, modelo inovativo, estratégia e localização; etapa III - análise univariada e bivariada das variáveis; etapa IV - análise de eficiência dos projetos e empresas sob a perspectiva das áreas de conhecimento e setores econômico; etapa V - a integração do DEA-Malmquist para as empresas fomentadas na fase III do programa PIPE. Utilizou-se dois teses estatísticos para validar as hipóteses: o teste de Mann-Whitney e o teste do Qui-Quadrado. Os resultados possibilitam identificar, para o órgão fomentador, melhorias no processo de análise dos projetos e, ainda, para novos empresários, recomendações com base nos projetos de eficiência máxima. / Evaluation of public investment can be an important tool to guide correctly the allocation of resources and thus achieve better performance in promoting development in the economy of a country. Accordingly, appropriate techniques are needed to evaluate the performance of businesses, particularly small businesses. Based on recent evaluation techniques, this research aims at analyzing the efficiency of public investment targeted by the Programa de Inovação Tecnológica em Pequenas Empresas (PIPE), a program of the Fundação de Amparo à Pesquisa do Estado de São Paulo (FAPESP). The study was conducted in FAPESP financed companies of São Paulo and led initially by means of a survey in order to collect the data needed to feed the Data Envelopment Analysis (DEA) and Malmquist Index. To achieve this purpose, formulated a conceptual model composed with eight research hypotheses. The field research was performed with a sample of 148 projects linked to 113 small businesses. The results were presented in five stages: Stage I - the evolution of financial resources for the PIPE program during the period 1997-2008, stage II - qualitative analysis of project parameters on type, typology, innovation models, strategy and location; stage III - univariate and bivariate analysis of variables; stage IV - efficiency analysis of projects and companies from the perspective of knowledge areas and economic sectors; stage V - the integration of the DEA-Malmquist encouraged companies to phase III of the PIPE program. Used two test to validate the statistical assumptions: the Mann-Whitney and Chi-Square test. The results enable us to identify, for the national developers, improvements to the analysis of projects and also for new entrepreneurs, recommendations based on projects for maximum efficiency.

CoordenaÃÃo de AperfeÃoamento de Pessoal de NÃvel Superior / Esta dissertaÃÃo à composta por trÃs artigos que visam ao estudo sobre produtividade total dos fatores (PTF). O primeiro capÃtulo trata da produÃÃo agrÃcola latino-americana. Na anÃlise do desempenho econÃmico dos paÃses, utiliza-se a abordagem paramÃtrica da fronteira estocÃstica de produÃÃo. Verifica-se que todos os paÃses apresentaram variaÃÃo da PTF positiva para o perÃodo de 1961 a 2010, ou seja, apresentaram crescimento do produto, assim como progresso tÃcnico positivo. A maior variaÃÃo da PTF corresponde ao Brasil, 55,73%; jà a menor variaÃÃo apresenta-se para Trinidad e Tobago, 42,06%. Contudo, a mudanÃa na eficiÃncia tÃcnica mostrou-se decrescente para quase 50% da totalidade dos paÃses. Tratando-se de eficiÃncia de escala, apenas Argentina, Brasil e Uruguai apresentaram mÃdias positivas para o perÃodo. Em relaÃÃo à mudanÃa na eficiÃncia alocativa, todos os paÃses mostraram-se decrescentes. Jà o segundo capÃtulo estuda a PTF e sua decomposiÃÃo na agropecuÃria brasileira no perÃodo entre os anos de 1970 e 2006, a partir dos dados do Censo AgropecuÃrio, tambÃm por meio do modelo economÃtrico de fronteira estocÃstica de produÃÃo, para assim analisar a contribuiÃÃo da PTF agrÃcola. As fronteiras de produÃÃo estimadas foram utilizadas para calcular as variaÃÃes no Ãndice de produtividade total de Malmquist, decomposto dos Ãndices de variaÃÃo de eficiÃncia e variaÃÃo tecnolÃgica. Os resultados apontaram uma variaÃÃo na PTF agropecuÃria brasileira positiva, tendo o estado do Mato Grosso expressado maior variaÃÃo, seguido por Rio Grande do Norte, Amapà e PiauÃ. Estados importantes para a agropecuÃria brasileira, como Bahia, Minas Gerais e SÃo Paulo, permaneceram com as variaÃÃes na PTF positivas. EspÃrito Santo e Minas Gerais foram os Ãnicos estados que apresentaram variaÃÃo maior que um em relaÃÃo à eficiÃncia tÃcnica, efeito cathing-up. Tratando-se das regiÃes, o Centro-Oeste apresentou maior ganho de produtividade total dos fatores, seguido pelo Nordeste e Norte. No terceiro capÃtulo, as medidas de eficiÃncia tÃcnica foram estudadas na produÃÃo de mangas no semiÃrido brasileiro, especificamente no Vale do SubmÃdio SÃo Francisco. O estudo das variÃveis deu-se tambÃm por meio da estimaÃÃo do modelo economÃtrico paramÃtrico de funÃÃo de produÃÃo estocÃstica. Concluiu-se que apenas sete (7) produtores de setenta e trÃs (73) lotes pesquisados mostraram-se tecnicamente eficientes; dado preocupante, visto que o grau de ineficiÃncia foi de mais de 90%. / This thesis consists of three articles which aimed the study of total factor productivity (TFP). The first one deals with the Latin American agricultural production, and analysis of the economic performance of countries, it is used the parametric approach of stochastic frontier production. It is observed that all country had positive TFP change in the period 1961-2010, which showed product growth as well as positive technical progress. The greatest TFP variation in Brazil is 55,73%, while the smallest change is in Trinidad and Tobago, 42.06%. However, the change in technical efficiency was decreased to nearly 50% of all countries. In the case of scale efficiency, only Argentina, Brazil and Uruguay had positive average for the period. Regarding the change in allocative efficiency, all countries were decreased. The second chapter studies the TFP and its decomposition in Brazilian agriculture from 1970 to 2006, using the Agricultural Census data and also by means of econometric model of stochastic frontier production to analyze the contribution of TFP agriculture. The estimated production boundaries were used to calculate the variation in total productivity Malmquist index, decomposed from varied levels of efficiency and technological change. The results showed a variation in positive Brazilian agriculture TFP, where Mato Grosso state expressed greater variation followed by Rio Grande do Norte, Amapà and PiauÃ. Important states for Brazilian agriculture as Bahia, Minas Gerais and SÃo Paulo remained positive with the changes in TFP. EspÃrito Santo and Minas Gerais were the states that showed variation bigger than one in relation to technical efficiency, cathing-up effect. In the case of the regions, the Midwest showed greater gains in total factor productivity, followed by the Northeast and North. In the third chapter, the technical efficiency measures were studied the production of mangoes in Brazilian semi-arid region, in particular in SubmÃdio SÃo Francisco Valley. The study of the variables has also occurred by the estimation of the econometric model parametrics to chastic production function. It was concluded that only seven (7) producers from seventy-three (73) lots studied demonstrated technically efficient, bad statistic, since the in efficiency degree was over 90%.

A partir do processo de liberalização do setor de energia em diversos países e, em particular, no Brasil, na década de 90, mecanismos de regulação por incentivos têm sido implementados como forma de assegurar a eficiência produtiva e alocativa do setor. Entretanto, a relação entre o desenvolvimento teórico destes mecanismos e sua aplicação não tem sido amplamente analisada. Neste sentido, este trabalho tem por objetivo avaliar os efeitos da regulação por incentivos na eficiência e produtividade do setor de transmissão de energia elétrica no Brasil entre os anos de 2002 e 2014. O método Malmquist-DEA foi aplicado para avaliar a evolução da eficiência relativa e da produtividade das empresas transmissoras mais representativas do mercado nacional entre os anos de 2002 e 2014. Os resultados permitem constatar comportamentos diferentes entre as empresas e colocaram em evidência os efeitos da desverticalização e principalmente da privatização de algumas empresas do setor. Em termos gerais, o setor de transmissão apresentou um pequeno aumento do Índice Malmquist médio para o período analisado influenciado principalmente pelo acréscimo de produtividade verificados em 2007 e 2014 em relação aos anos anteriores. Em contrapartida a maioria das empresas (6 de um total de 8) apresentaram decréscimo na produtividade média no período analisado. Adicionalmente, os resultados corroboram o modelo teórico dos efeitos da regulação por incentivos para promover o aumento da eficiência do setor de energia brasileiro. Apesar deste aumento de eficiência em algumas empresas do setor, observa-se que ainda há muitas oportunidades de melhorias operacionais, eficiência produtiva, e apropriação de tecnologia por parte das empresas reguladas. O trabalho também apresenta implicações relevantes para os gestores de empresas e para os órgãos reguladores, com o intuito de aumentar a eficiência e a produtividade das empresas brasileiras do setor de transmissão de energia elétrica. / Since the process of liberalization of the energy sector in several countries, and particularly in Brazil in the 1990s, incentive regulation mechanisms have been implemented as a means of ensuring the productive and allocative efficiency of the sector. However, the relationship between the theoretical development of these mechanisms and their application has not been widely analyzed. In this sense, the objective of this work is to evaluate the effects of incentive regulation on the efficiency and productivity of the electric power transmission sector in Brazil between 2002 and 2014. The Malmquist-DEA method was applied to evaluate the evolution of relative efficiency and the productivity of the most representative transmission companies in the national market between 2002 and 2014. The results show different behaviors between companies and highlighted the effects of the de-verticalization and mainly the privatization of some companies in the sector. In general terms, the transmission sector showed a small increase in the average Malmquist Index for the period analyzed, mainly influenced by the increase in productivity in 2007 and 2014 in relation to previous years. In contrast, the majority of companies (6 out of 8) had a decrease in average productivity in the period analyzed. Additionally, the results corroborate the theoretical model of the effects of regulation by incentives to promote the increase of the efficiency of the Brazilian energy sector. Despite this increase in efficiency in some companies in the sector, it is observed that there are still many opportunities for operational improvements, productive efficiency, and the appropriation of technology by regulated companies. The work also has relevant implications for business managers and regulatory bodies, with the aim of increasing the efficiency and productivity of Brazilian companies in the electricity transmission sector.