Esta pesquisa teve o objetivo de investigar a relação entre os investimentos realizados em capacidade tecnológica e o desempenho de firmas brasileiras. Partiu-se do pressuposto que a relação é positiva, com base em teorias como a do desenvolvimento econômico, e do histórico de evolução de países desenvolvidos. Analisou-se 133 firmas brasileiras de capital aberto, a partir dos principais indicadores definidos para cada construto. Dado o cenário de um país de economia emergente, cuja base empresarial é formada por setores primordialmente de baixa e média-baixa intensidade tecnológica, os resultados demonstram que não existe a esperada relação. Existem outros fatores que levam as empresas a atingirem desempenho positivo. O tamanho das firmas tem impacto nestas relações, pois as empresas de maior porte são as que mais investem em P&D e as que mais registram patentes. Além do porte, existe também influência setorial nos resultados. Na média, as firmas dos setores de baixa e média-baixa tecnologia apresentaram resultados superiores à média da amostra em três dos quatro principais indicadores de desempenho econômico. Complementarmente, observa-se que estes setores investiram em capacidade tecnológica abaixo da média da amostra. De um modo ou de outro, dado o desempenho positivo das firmas brasileiras, estas empresas mantêm algum tipo de atividade tecnológica que as permite atingir tal resultado. / This research aims to investigate the relationship between investments in technological capability and economic performance in Brazilian firms. Based on the theory of economic development and on the historical evolution of developed countries, it is assumed that this relationship is positive. Through key indicators of each construct, 133 firms listed on the Brazilian stock exchange have been analyzed. Given the economic circumstances of a developing country, which the majority of businesses are primarily based on low and medium-low technology industries; it is not possible to affirm the existence of such positive relationship. There are other elements that allow firms to achieve such results. The firms’ size impacts on these relationships as larger companies are major investors in R&D and also the ones which registered most of the patents. Besides the firms’ size, the results are also influenced by their industry. On average, firms of low and medium-low technology industries have shown results above average in three out of the four economic performance indicators. In addition, these industries have made investments below average in technological capability. In one way or another, given the firms’ positive performance, they execute some sort of technological activity which allows them for such results.

Os limites de uma firma são determinados a partir das capacidades e recursos que esta possui. A firma não poderá desenvolver atividades que necessitem de capacidades e recursos dos quais não dispõe, ao menos que seja capaz de aprimorar tais elementos em sua estrutura. A capacidade tecnológica é o conjunto de habilidades que permitem este aperfeiçoamento e que determina a diferenciação dos recursos da firma, gerando suas especificidades, ou o que chama-se de ativo específico. A capacidade tecnológica e os ativos específicos atuam para que a firma apresente vantagens competitivas e se mantenha atuante frente a um mercado que muda constantemente. Contudo, as diferenças que podem ser percebidas de setor para setor de atividade, ou até mesmo entre firmas de um mesmo setor, são capazes de influenciar a relação entre tais elementos para o desenvolvimento da firma. Com o intuito de analisar a relação entre os ativos específicos e a capacidade tecnológica, foi conduzida uma survey no setor vitivinícola gaúcho. A escolha do setor deve-se a sua busca contínua para expressar a singularidade de suas técnicas através do produto que comercializa, o vinho. Ademais, o setor vitivinícola gaúcho concentra atualmente mais de 90% da produção brasileira de uva e derivados. Foram entrevistadas 221 vinícolas, com vistas a avaliar a especificidade de ativos e a capacidade tecnológica em seus negócios. Após avaliar as variáveis mencionadas, realizou-se testes de análise de regressão para conhecer o comportamento entre as variáveis, a forma como se relacionam no setor. Através dos testes realizados foi possível verificar que como formas de predição, ou seja, o quanto uma variável é capaz de determinar a variância de outra, os ativos específicos e a capacidade tecnológica representam somente 31% deste poder e, que ainda existe uma discreta superioridade de influência da capacidade tecnológica nos ativos específicos. Foi possível também realizar uma análise por tipo de produto, e observou-se que tanto vinícolas que se destacam na produção do vinho de mesa, quanto as que dedicam-se ao vinho fino apresentam níveis de especificidade de ativos e características acerca de sua capacidade tecnológica semelhantes. Os resultados mencionados destacam o potencial que pode ser encontrado no vinho de mesa, com vistas a reduzir as diferenças de qualidade deste produto em comparação ao vinho fino. Este último, já se encontra em um patamar mais elevado de desenvolvimento, no entanto o vinho de mesa também pode ser encarado como um produto de alta qualidade, porém com características distintas e que, na realidade, agradam uma significativa parcela dos consumidores brasileiros. / Firm boundaries are determined by its capabilities and resources. The firm cannot develop activities that require capabilities and resources it does not have, unless it can improve those elements in its structure. Technological capability is the set of skills that allow this improvement and define resources’ differentiation, generating its specificity, or what is called asset specificity. Technological capability and asset specificity provide competitive advantage to the firm and maintain its operations in a constantly changing market. However, differences between industries, or even between firms in the same industry, could influence the relationship of these elements for the firm’s development. In order to analyze the relationship between asset specificity and technological capability, a survey has been carried out in the wine industry. This industry has been selected due to a constant search to express the uniqueness of its techniques through its product, wine. Moreover, the focus is on the wine industry of Rio Grande do Sul state, which concentrates over 90% of Brazilian grape products. It has been interviewed 221 wineries, with the aim to assess the asset specificity and technological capabilities in their business. After evaluating these variables, regression analysis tests have been performed to understand the way variables are related in the mentioned industry. It has been verified that as a mean of prediction, i.e., how much of a variable can predict the other variable’s variance, asset specificity and technological capability represent only 31% of this power, but there is still a slight superiority of technological capability influence on asset specificity. An analysis based on the type of product has been also conducted, which showed that both wineries, those who excel in the production of table wine, and those who are dedicated to fine wine, present levels of asset specificity and technological capacity characteristics alike. The results emphasize the potential table wines may have, in order to reduce the differences in quality when compared to fine wine. The latter is already in a higher level of development, however, table wine can also be seen as a product of high quality, but with different characteristics, that actually, please a significant portion of Brazilian consumers.

A dificuldade técnica enfrentada pelas firmas em seu cotidiano é frequentemente atribuída ao grau de complexidade das tecnologias, produtos ou processos de produção utilizados. Não obstante, a repetida referência ao termo complexidade em estudos sobre gestão da tecnologia e da inovação parece haver uma lacuna no que diz respeito a uma definição formal desse conceito. Por outro lado, capacidade tecnológica, o grau de acúmulo e domínio tecnológico que permite à firma adaptar tecnologias em variadas circunstâncias de mercado (LALL, 1992), é um conceito que vem sendo utilizado por diversos autores ao longo das últimas duas décadas (PANDA E RAMANATHAN, 1996; KIM, 1999; FIGUEIREDO, 2009). Enquanto o esforço das pesquisas dos últimos anos permitiu avançar na compreensão das capacidades tecnológicas nas firmas de diferentes setores industriais, todavia pouco se compreende a respeito da complexidade do conteúdo tecnológico que as firmas carregam, além da respectiva relação com o desenvolvimento das capacidades tecnológicas. Este trabalho tem como objetivo avançar na direção de uma definição de complexidade tecnológica, bem como no estabelecimento da relação entre o grau de complexidade da tecnologia de uma firma e as capacidades tecnológicas existentes na mesma. Mediante uma pesquisa de levantamento com 303 empresas de 5 setores da indústria metal mecânica, buscou-se estabelecer a relação entre estes dois conceitos. Os resultados indicam que a capacidade tecnológica não se apresenta exclusivamente vinculada à adaptação da tecnologia e à busca de soluções tecnológicas inéditas. Um nível elevado de complexidade na tecnologia manipulada pelas firmas pode exigir também o desenvolvimento de capacidades tecnológicas. / The technical difficulty faced by firms in its routine activities is often attributed to the complexity of technologies, products or production processes applied. Despite the repeated references to the term complexity in studies on technology management and innovation, there seems to be a gap with respect to a formal definition of this concept. On the other hand, technological capacity, i.e. the degree of accumulation and technological mastery that allows the firm to adapt technologies in different market circumstances (Lall, 1992), is a concept that has been successfully applied by several authors in this area of research over the past two decades (Panda and Ramanathan, 1996; Kim, 1999; Figueiredo, 2009). While the research effort in recent years has allowed us to advance the understanding of the technological capabilities of firms in different industries, little is explained about the technological complexity that firms carry and its relationship with firm technological capability acquisition process. This paper aims to move forward a definition of technological complexity, and also the establishment of the relationship between the degree of complexity of a technology and the technological capabilities existing in the firm. Through a research survey of 303 companies in five sectors of the metalworking industry, sought to establish the relationship between these two concepts. The results indicate that technological capability seems not only to be linked to technology adaptation and the search for novel technological solutions. A high level of complexity in the technology manipulated by firms can also provoke the development of technological capabilities.

A aquisição de conhecimentos tecnológicos tem se tornado uma prática comum para as empresas farmacêuticas desenvolverem medicamentos mais eficazes e seguros. Este trabalho tem o objetivo principal de analisar a habilidade das empresas farmacêuticas de desenvolverem suas capacidades tecnológicas através de tecnologia importada. Assim, apresenta-se um modelo conceitual de desenvolvimento de capacidades tecnológicas em empresas farmacêuticas. Este modelo analisa se os elementos críticos (capacidade de absorção, modo de transferência, natureza da tecnologia, capacidade gerencial, elementos organizacionais) podem afetar a habilidade de uma empresa de desenvolver suas capacidades tecnológicas com a tecnologia importada. Estudos de casos em sete empresas farmacêuticas no Brasil e quatro no Canadá foram realizados com a utilização do modelo conceitual. / The acquisitions of external technological knowledge have been a usual practice for the pharmaceutical firms to develop drugs more effective and safe. This work has the main objective to analyze the ability of pharmaceutical firms to develop their technological capability through imported technology. A conceptual model of development of technological capability in pharmaceutical firms is presented. This model analyze if critical elements (absorptive capacity, technology transfer modes, nature of technology, managerial capability, organizational elements) can affect the ability of firms for developing their technology capability through imported technology. Cases study in seven pharmaceutical firms in Brazil and four firms in Canada were realized.

A firma é um agente econômico complexo. Este agente tem sido estudado através de diferentes teorias da firma. Enquanto alguns trabalhos destacaram a sua natureza tecnológica, outros enfatizaram a sua natureza transacional. Contudo, a natureza da firma abrange ambas as dimensões. Essas duas dimensões podem ser estudadas por meio de duas capacidades essenciais: a tecnológica e a transacional. O objetivo da presente tese é o de descrever como a combinação entre a capacidade tecnológica e a capacidade transacional geram os ativos específicos para que a firma alcance um desempenho superior ao de suas concorrentes. Para cumprir com esse objetivo, foi elaborado um modelo baseado em quatro pressupostos teóricos: as capacidades são heterogêneas; há uma trajetória transacional além da trajetória tecnológica; as capacidades não são transacionáveis e as capacidades antecedem os ativos específicos. O modelo também é composto por quatro construtos: capacidade tecnológica; capacidade transacional; ativos específicos; e desempenho. O método para testar esse modelo foi descritivo, utilizando-se como técnica para coleta de dados a survey. O objeto de estudo escolhido foi o do setor metal-mecânico do Rio Grande do Sul. Três dos resultados obtidos são os seguintes: (1) a relação entre as capacidades essenciais (tecnológica e transacional) e os ativos específicos é positiva e elevada, o que indica a grande ligação entre esses dois construtos; (2) a relação entre os ativos específicos e o desempenho da firma é maior do que a relação entre as capacidades essenciais e os ativos específicos; (3) a relação da combinação das capacidades essenciais e dos ativos específicos com o desempenho da firma é maior do que a relação entre o desempenho da firma e algum destes construtos, quando estas relações são analisadas de maneira isolada. As implicações teóricas desses resultados confirmam que a firma tem uma natureza tecnológico-transacional. Além disso, os estudos a respeito do desempenho da firma não mais deveriam dedicar-se somente a analisar suas capacidades; antes, deveriam abranger os ativos específicos, como elemento complementar. Finalmente, o fato de confirmar a existência de uma capacidade transacional como elemento-chave da natureza da firma abre uma nova possibilidade para se avançar rumo ao que, nesta tese, se denomina: Paradigma transacional. / A firm is a complex economic agent. This agent has been studied through different theories of the firm. While, some works underlined its technological nature, other works emphasized its transactional nature. However, the nature of the firm covers both dimensions. These two dimensions could be studied through two essential capabilities: the technological one and the transactional one. The objective of this thesis is to analyze the relation between the technological capability and the transactional capability, aiming to generate the assets specificity in order to reach firm’s superior performance compared to its competitors. For accomplishing that objective, it was elaborated a theoretical model based in four theoretical assumptions: capabilities heterogeneity, the existence of a transactional trajectory, besides the technological trajectory; the capabilities are not negotiable; and the capabilities are antecedents to the assets specificity. The model is also composed for four construction blocks: the technological capability, the transactional capability; the specific assets; and the performance. The method employed to test this model was descriptive, utilizing for its operability a survey. The chosen study objet was the Brazilian metal-mechanical sector. Three of the obtained results are the following ones: (1) A relation between the essential capabilities (technological and transactional) and the assets specificity is positive and high, indicating a big link between this two constructs; (2) The relation between the assets specificity and the firm performance is minor than the relation between the capabilities and the assets specificity; (3) a combinational relation of the essential capabilities and the assets specificity with the firm performance is bigger than the relation between the firm performance and some of these construction blocks, when these relations are analyzed in an isolated way. The theoretical implications of those results confirm that the firm has a technological-transactional nature. Furthermore, the studies related to the firm performance should not be devoted anymore just to analyze its capabilities; although, they should cover the assets specificity, as a complementary element. Finally, the fact of confirming the existence of a translational capability as a key element of the nature of the firm opens a new possibility for moving towards of what in this thesis is named as: Transactional paradigm.

A firma é um agente econômico complexo. Este agente tem sido estudado através de diferentes teorias da firma. Enquanto alguns trabalhos destacaram a sua natureza tecnológica, outros enfatizaram a sua natureza transacional. Contudo, a natureza da firma abrange ambas as dimensões. Essas duas dimensões podem ser estudadas por meio de duas capacidades essenciais: a tecnológica e a transacional. O objetivo da presente tese é o de descrever como a combinação entre a capacidade tecnológica e a capacidade transacional geram os ativos específicos para que a firma alcance um desempenho superior ao de suas concorrentes. Para cumprir com esse objetivo, foi elaborado um modelo baseado em quatro pressupostos teóricos: as capacidades são heterogêneas; há uma trajetória transacional além da trajetória tecnológica; as capacidades não são transacionáveis e as capacidades antecedem os ativos específicos. O modelo também é composto por quatro construtos: capacidade tecnológica; capacidade transacional; ativos específicos; e desempenho. O método para testar esse modelo foi descritivo, utilizando-se como técnica para coleta de dados a survey. O objeto de estudo escolhido foi o do setor metal-mecânico do Rio Grande do Sul. Três dos resultados obtidos são os seguintes: (1) a relação entre as capacidades essenciais (tecnológica e transacional) e os ativos específicos é positiva e elevada, o que indica a grande ligação entre esses dois construtos; (2) a relação entre os ativos específicos e o desempenho da firma é maior do que a relação entre as capacidades essenciais e os ativos específicos; (3) a relação da combinação das capacidades essenciais e dos ativos específicos com o desempenho da firma é maior do que a relação entre o desempenho da firma e algum destes construtos, quando estas relações são analisadas de maneira isolada. As implicações teóricas desses resultados confirmam que a firma tem uma natureza tecnológico-transacional. Além disso, os estudos a respeito do desempenho da firma não mais deveriam dedicar-se somente a analisar suas capacidades; antes, deveriam abranger os ativos específicos, como elemento complementar. Finalmente, o fato de confirmar a existência de uma capacidade transacional como elemento-chave da natureza da firma abre uma nova possibilidade para se avançar rumo ao que, nesta tese, se denomina: Paradigma transacional. / A firm is a complex economic agent. This agent has been studied through different theories of the firm. While, some works underlined its technological nature, other works emphasized its transactional nature. However, the nature of the firm covers both dimensions. These two dimensions could be studied through two essential capabilities: the technological one and the transactional one. The objective of this thesis is to analyze the relation between the technological capability and the transactional capability, aiming to generate the assets specificity in order to reach firm’s superior performance compared to its competitors. For accomplishing that objective, it was elaborated a theoretical model based in four theoretical assumptions: capabilities heterogeneity, the existence of a transactional trajectory, besides the technological trajectory; the capabilities are not negotiable; and the capabilities are antecedents to the assets specificity. The model is also composed for four construction blocks: the technological capability, the transactional capability; the specific assets; and the performance. The method employed to test this model was descriptive, utilizing for its operability a survey. The chosen study objet was the Brazilian metal-mechanical sector. Three of the obtained results are the following ones: (1) A relation between the essential capabilities (technological and transactional) and the assets specificity is positive and high, indicating a big link between this two constructs; (2) The relation between the assets specificity and the firm performance is minor than the relation between the capabilities and the assets specificity; (3) a combinational relation of the essential capabilities and the assets specificity with the firm performance is bigger than the relation between the firm performance and some of these construction blocks, when these relations are analyzed in an isolated way. The theoretical implications of those results confirm that the firm has a technological-transactional nature. Furthermore, the studies related to the firm performance should not be devoted anymore just to analyze its capabilities; although, they should cover the assets specificity, as a complementary element. Finally, the fact of confirming the existence of a translational capability as a key element of the nature of the firm opens a new possibility for moving towards of what in this thesis is named as: Transactional paradigm.

A firma é um agente econômico complexo. Este agente tem sido estudado através de diferentes teorias da firma. Enquanto alguns trabalhos destacaram a sua natureza tecnológica, outros enfatizaram a sua natureza transacional. Contudo, a natureza da firma abrange ambas as dimensões. Essas duas dimensões podem ser estudadas por meio de duas capacidades essenciais: a tecnológica e a transacional. O objetivo da presente tese é o de descrever como a combinação entre a capacidade tecnológica e a capacidade transacional geram os ativos específicos para que a firma alcance um desempenho superior ao de suas concorrentes. Para cumprir com esse objetivo, foi elaborado um modelo baseado em quatro pressupostos teóricos: as capacidades são heterogêneas; há uma trajetória transacional além da trajetória tecnológica; as capacidades não são transacionáveis e as capacidades antecedem os ativos específicos. O modelo também é composto por quatro construtos: capacidade tecnológica; capacidade transacional; ativos específicos; e desempenho. O método para testar esse modelo foi descritivo, utilizando-se como técnica para coleta de dados a survey. O objeto de estudo escolhido foi o do setor metal-mecânico do Rio Grande do Sul. Três dos resultados obtidos são os seguintes: (1) a relação entre as capacidades essenciais (tecnológica e transacional) e os ativos específicos é positiva e elevada, o que indica a grande ligação entre esses dois construtos; (2) a relação entre os ativos específicos e o desempenho da firma é maior do que a relação entre as capacidades essenciais e os ativos específicos; (3) a relação da combinação das capacidades essenciais e dos ativos específicos com o desempenho da firma é maior do que a relação entre o desempenho da firma e algum destes construtos, quando estas relações são analisadas de maneira isolada. As implicações teóricas desses resultados confirmam que a firma tem uma natureza tecnológico-transacional. Além disso, os estudos a respeito do desempenho da firma não mais deveriam dedicar-se somente a analisar suas capacidades; antes, deveriam abranger os ativos específicos, como elemento complementar. Finalmente, o fato de confirmar a existência de uma capacidade transacional como elemento-chave da natureza da firma abre uma nova possibilidade para se avançar rumo ao que, nesta tese, se denomina: Paradigma transacional. / A firm is a complex economic agent. This agent has been studied through different theories of the firm. While, some works underlined its technological nature, other works emphasized its transactional nature. However, the nature of the firm covers both dimensions. These two dimensions could be studied through two essential capabilities: the technological one and the transactional one. The objective of this thesis is to analyze the relation between the technological capability and the transactional capability, aiming to generate the assets specificity in order to reach firm’s superior performance compared to its competitors. For accomplishing that objective, it was elaborated a theoretical model based in four theoretical assumptions: capabilities heterogeneity, the existence of a transactional trajectory, besides the technological trajectory; the capabilities are not negotiable; and the capabilities are antecedents to the assets specificity. The model is also composed for four construction blocks: the technological capability, the transactional capability; the specific assets; and the performance. The method employed to test this model was descriptive, utilizing for its operability a survey. The chosen study objet was the Brazilian metal-mechanical sector. Three of the obtained results are the following ones: (1) A relation between the essential capabilities (technological and transactional) and the assets specificity is positive and high, indicating a big link between this two constructs; (2) The relation between the assets specificity and the firm performance is minor than the relation between the capabilities and the assets specificity; (3) a combinational relation of the essential capabilities and the assets specificity with the firm performance is bigger than the relation between the firm performance and some of these construction blocks, when these relations are analyzed in an isolated way. The theoretical implications of those results confirm that the firm has a technological-transactional nature. Furthermore, the studies related to the firm performance should not be devoted anymore just to analyze its capabilities; although, they should cover the assets specificity, as a complementary element. Finally, the fact of confirming the existence of a translational capability as a key element of the nature of the firm opens a new possibility for moving towards of what in this thesis is named as: Transactional paradigm.

Unidades de P&D de subsidiárias podem realizar atividades de apoio à operação de subsidiária, melhorando o processo de produção e prestar assistência na venda dos produtos. No entanto, em alguns casos, eles também podem desenvolver novos produtos e processos. A literatura sobre este processo de decisão é escassa, especialmente nos países em desenvolvimento. O objetivo desta pesquisa foi analisar a influência da capacidade tecnológica e dos custos de P&D da unidade de P&D da subsidiária na decisão quanto ao grau de complexidade tecnológica atribuído às subsidiárias de multinacionais estabelecidas no Brasil. Para tanto, foram estabelecidos os seguintes objetivos específicos: Definir uma escala de vários graus de complexidade tecnológica para as atividades de P&D de subsidiárias de multinacionais que operam no Brasil, tendo como referência a literatura pertinente e os achados da pesquisa empírica; Analisar, sob o ponto de vista dos gestores das subsidiárias, a influência da capacidade tecnológica (utilizando indicadores relativos ao número de patentes geradas e utilizadas pela subsidiária, processo de desenvolvimento de produto, intensidade de P&D e nível da equipe de P&D) e de custos de fazer P&D (utilizando indicadores de custo de aquisição e manutenção de máquinas e equipamentos, remuneração do pessoal local e insumos para P&D) no grau de complexidade tecnológica das atividades de P&D atribuído pela matriz da multinacional às respectivas subsidiárias; Analisar, sob o ponto de vista dos gestores das subsidiárias, a influência do tamanho e do tempo de existência da subsidiária no grau de complexidade tecnológica das atividades de P&D atribuído pela matriz às subsidiárias; e Desenvolver e testar a significância estatística de um modelo conceitual de análise da influência das capacidades tecnológicas e dos custos de P&D, tendo como referência os respectivos indicadores citados anteriormente, formulando e testando as hipóteses referentes ao número de patentes geradas e utilizadas pela subsidiária, desenvolvimento de produto, intensidade de P&D, nível da equipe de P&D, custos de fazer P&D, tempo de existência da subsidiária, e tamanho da subsidiária. Para isso, desenvolveu-se uma pesquisa envolvendo duas fases: qualitativa e quantitativa. Na fase qualitativa, foram realizadas entrevistas semiestruturadas com especialistas da área de P&D de empresas multinacionais. Na fase quantitativa foram aplicados questionários (90 respostas válidas foram obtidas), através de um levantamento eletrônico, aos gestores de subsidiárias de multinacionais, direta ou indiretamente envolvidas na área de P&D. A técnica de análise multivariada que foi utilizada para testar a significância do modelo conceitual da pesquisa foi a regressão logística multinomial, sendo adequada às exigências metodológicas da investigação. Os resultados encontrados apontam para a viabilidade estatística do modelo conceitual da pesquisa, com ressalvas em relação a alguns indicadores que não foram significativos ao nível de 5%, e com forte influência do indicador relativo ao fato de o nível da equipe de P&D ter as habilidades interpessoais necessárias para lidar com projetos mais complexos, envolvendo diferentes equipes e culturas. / R&D units of subsidiaries can perform support activities to the operation of subsidiary, improving the production process and provide assistance in selling the products. However in some cases they can also develop new products and processes. The literature regarding this decision process is scarce, especially in developing countries. The objective of this research was to analyze the influence of technological capability and R&D costs of the R&D unit of the subsidiary in the deciding the degree of technological complexity attributed to the subsidiaries of multinationals established in Brazil. To this end, the following specific objectives were established: to define a scale of several degrees of technological complexity for the R&D activities of subsidiaries of multinationals operating in Brazil, having as reference the pertinent literature and the findings of the empirical research; to analyze, from the point of view of the managers of the subsidiaries, the influence of technological capacity (using indicators related to the number of patents generated and used by the subsidiary, product development process, R&D intensity and R&D team level) R&D (using indicators of the cost of acquisition and maintenance of machinery and equipment, remuneration of local personnel and inputs for R&D) in the degree of technological complexity of the R&D activities attributed by the parent company to the respective subsidiaries; to analyze, from the point of view of the managers of the subsidiaries, the influence of the size and time of existence of the subsidiary in the degree of technological complexity of the R&D activities attributed by the parent to the subsidiaries; and to develop and test the statistical significance of a conceptual model for the analysis of the influence of technological capabilities and R&D costs, based on the respective indicators mentioned above, formulating and testing the hypotheses related to the number of patents generated and used by the subsidiary, development R&D intensity, R&D team level, R&D costs, subsidiary lifetime, and subsidiary size.. For this, a research involving two phases was developed: qualitative and quantitative. In the qualitative phase, semi-structured interviews with specialists in the R&D area of multinational companies were carried out. In the quantitative phase, questionnaires were applied (90 valid responses were obtained), through an electronic survey, to managers of subsidiaries of multinationals, directly or indirectly involved in the R&D area. The multivariate analysis technique was used to test the significance of the conceptual model of the research was multinomial logistic regression, which was adequate to the methodological requirements of the investigation. The results found point to the statistical feasibility of the conceptual model of the research, with reservations regarding some indicators that were not significant at the 5% level, and with a strong influence of the indicator related to the fact that the level of the R&D team has the skills interpersonal skills needed to deal with more complex projects involving different teams and cultures.

Unidades de P&D de subsidiárias podem realizar atividades de apoio à operação de subsidiária, melhorando o processo de produção e prestar assistência na venda dos produtos. No entanto, em alguns casos, eles também podem desenvolver novos produtos e processos. A literatura sobre este processo de decisão é escassa, especialmente nos países em desenvolvimento. O objetivo desta pesquisa foi analisar a influência da capacidade tecnológica e dos custos de P&D da unidade de P&D da subsidiária na decisão quanto ao grau de complexidade tecnológica atribuído às subsidiárias de multinacionais estabelecidas no Brasil. Para tanto, foram estabelecidos os seguintes objetivos específicos: Definir uma escala de vários graus de complexidade tecnológica para as atividades de P&D de subsidiárias de multinacionais que operam no Brasil, tendo como referência a literatura pertinente e os achados da pesquisa empírica; Analisar, sob o ponto de vista dos gestores das subsidiárias, a influência da capacidade tecnológica (utilizando indicadores relativos ao número de patentes geradas e utilizadas pela subsidiária, processo de desenvolvimento de produto, intensidade de P&D e nível da equipe de P&D) e de custos de fazer P&D (utilizando indicadores de custo de aquisição e manutenção de máquinas e equipamentos, remuneração do pessoal local e insumos para P&D) no grau de complexidade tecnológica das atividades de P&D atribuído pela matriz da multinacional às respectivas subsidiárias; Analisar, sob o ponto de vista dos gestores das subsidiárias, a influência do tamanho e do tempo de existência da subsidiária no grau de complexidade tecnológica das atividades de P&D atribuído pela matriz às subsidiárias; e Desenvolver e testar a significância estatística de um modelo conceitual de análise da influência das capacidades tecnológicas e dos custos de P&D, tendo como referência os respectivos indicadores citados anteriormente, formulando e testando as hipóteses referentes ao número de patentes geradas e utilizadas pela subsidiária, desenvolvimento de produto, intensidade de P&D, nível da equipe de P&D, custos de fazer P&D, tempo de existência da subsidiária, e tamanho da subsidiária. Para isso, desenvolveu-se uma pesquisa envolvendo duas fases: qualitativa e quantitativa. Na fase qualitativa, foram realizadas entrevistas semiestruturadas com especialistas da área de P&D de empresas multinacionais. Na fase quantitativa foram aplicados questionários (90 respostas válidas foram obtidas), através de um levantamento eletrônico, aos gestores de subsidiárias de multinacionais, direta ou indiretamente envolvidas na área de P&D. A técnica de análise multivariada que foi utilizada para testar a significância do modelo conceitual da pesquisa foi a regressão logística multinomial, sendo adequada às exigências metodológicas da investigação. Os resultados encontrados apontam para a viabilidade estatística do modelo conceitual da pesquisa, com ressalvas em relação a alguns indicadores que não foram significativos ao nível de 5%, e com forte influência do indicador relativo ao fato de o nível da equipe de P&D ter as habilidades interpessoais necessárias para lidar com projetos mais complexos, envolvendo diferentes equipes e culturas. / R&D units of subsidiaries can perform support activities to the operation of subsidiary, improving the production process and provide assistance in selling the products. However in some cases they can also develop new products and processes. The literature regarding this decision process is scarce, especially in developing countries. The objective of this research was to analyze the influence of technological capability and R&D costs of the R&D unit of the subsidiary in the deciding the degree of technological complexity attributed to the subsidiaries of multinationals established in Brazil. To this end, the following specific objectives were established: to define a scale of several degrees of technological complexity for the R&D activities of subsidiaries of multinationals operating in Brazil, having as reference the pertinent literature and the findings of the empirical research; to analyze, from the point of view of the managers of the subsidiaries, the influence of technological capacity (using indicators related to the number of patents generated and used by the subsidiary, product development process, R&D intensity and R&D team level) R&D (using indicators of the cost of acquisition and maintenance of machinery and equipment, remuneration of local personnel and inputs for R&D) in the degree of technological complexity of the R&D activities attributed by the parent company to the respective subsidiaries; to analyze, from the point of view of the managers of the subsidiaries, the influence of the size and time of existence of the subsidiary in the degree of technological complexity of the R&D activities attributed by the parent to the subsidiaries; and to develop and test the statistical significance of a conceptual model for the analysis of the influence of technological capabilities and R&D costs, based on the respective indicators mentioned above, formulating and testing the hypotheses related to the number of patents generated and used by the subsidiary, development R&D intensity, R&D team level, R&D costs, subsidiary lifetime, and subsidiary size.. For this, a research involving two phases was developed: qualitative and quantitative. In the qualitative phase, semi-structured interviews with specialists in the R&D area of multinational companies were carried out. In the quantitative phase, questionnaires were applied (90 valid responses were obtained), through an electronic survey, to managers of subsidiaries of multinationals, directly or indirectly involved in the R&D area. The multivariate analysis technique was used to test the significance of the conceptual model of the research was multinomial logistic regression, which was adequate to the methodological requirements of the investigation. The results found point to the statistical feasibility of the conceptual model of the research, with reservations regarding some indicators that were not significant at the 5% level, and with a strong influence of the indicator related to the fact that the level of the R&D team has the skills interpersonal skills needed to deal with more complex projects involving different teams and cultures.

Submitted by Vítor Dias Kappel (vitorkappel@gmail.com) on 2016-09-09T11:38:52Z No. of bitstreams: 1 Projeto Vitor Kappel_FINAL.pdf: 3087459 bytes, checksum: 97bed732ea025a75f8d9f7791505c21d (MD5) / Approved for entry into archive by Janete de Oliveira Feitosa (janete.feitosa@fgv.br) on 2016-09-14T13:20:45Z (GMT) No. of bitstreams: 1 Projeto Vitor Kappel_FINAL.pdf: 3087459 bytes, checksum: 97bed732ea025a75f8d9f7791505c21d (MD5) / Approved for entry into archive by Marcia Bacha (marcia.bacha@fgv.br) on 2016-09-22T14:00:45Z (GMT) No. of bitstreams: 1 Projeto Vitor Kappel_FINAL.pdf: 3087459 bytes, checksum: 97bed732ea025a75f8d9f7791505c21d (MD5) / Made available in DSpace on 2016-09-22T14:01:53Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Projeto Vitor Kappel_FINAL.pdf: 3087459 bytes, checksum: 97bed732ea025a75f8d9f7791505c21d (MD5) Previous issue date: 2016-08-02 / The main purpose of this study is to evaluate the utility of traditional innovation indicators when the desire is to examine the effects of the policies promoted by FINEP to foster innovation through the grant instrument. Methodologically, a case study has been chosen in order to identify whether and how the captured results can be distorted or concealed by the traditional statistical method. For comparability purposes, these indicators were tested by contrast with the technological capability accumulation assessment. In conclusion, it was observed a weakness in the exclusive use of traditional innovation indicators due to the high existing risk of underreporting innovation. The technological capacity evaluation model proved suitable for being able to portray the accumulation of technical and managerial skills by the company. Finally, some remarks on possible improvements in the grant program based on the findings have been compiled in the conclusion. / O presente projeto tem como objetivo principal avaliar a utilidade dos indicadores tradicionais de inovação quando o desejo é examinar os efeitos da política de fomento à inovação promovida pela FINEP por meio do mecanismo de subvenção. Optou-se metodologicamente por um estudo de caso para identificar se e como os resultados captados podem ser distorcidos ou ocultados pelo método estatístico tradicional. Para efeitos de comparabilidade, tais indicadores foram colocados à prova mediante o contraste com os de avaliação de acumulação de capacidade tecnológica. Na conclusão, observou-se a fragilidade no uso exclusivo dos indicadores tradicionais de inovação devido ao alto risco existente de subnotificação da inovação. O modelo de avaliação de capacidade tecnológica se mostrou mais adequado por ser capaz de retratar as evidências empíricas de acumulação de competências técnicas e gerenciais pela empresa. Por fim, foram feitas ainda algumas considerações sobre melhorias possíveis no programa de subvenção à luz dos resultados encontrados.