Tese (doutorado)—Universidade de Brasília, Faculdade de Tecnologia, Departamento de Engenharia Civil e Ambiental, 2018. / As normas NBR 15575 estabelecem requisitos e critérios objetivos para o desempenho de edificações habitacionais. São normas extensas e complexas, que em alguns casos incluem assuntos raramente abordados até então no setor de construção. Apesar de envolver outros intervenientes, como projetistas e fornecedores de materiais, em razão da legislação brasileira, a responsabilidade direta e imediata pelo desempenho das edificações recai sobre empresas incorporadoras e construtoras. Num contexto onde há limitação de informações e de recursos, assim como desconfiança na eficácia de alguns intervenientes, estas empresas têm dificuldades para garantir o desempenho de suas obras. Por este motivo, o objetivo da pesquisa apresentada é o desenvolvimento de uma ferramenta que auxilie empresas incorporadoras e construtoras na análise e implementação de ações para garantia do desempenho de suas edificações, a partir da avaliação dos riscos relacionados aos diferentes requisitos de desempenho das normas NBR 15575. A ferramenta fundamenta-se em um modelo de gestão de risco, baseado principalmente nos processos definidos na NBR ISO 31000, com aplicação de Análise de Árvore de Falhas (FTA) e da Teoria dos Conjuntos Fuzzy. Este modelo se apresenta em três etapas: análise e avaliação dos riscos, com a definição dos níveis de risco relacionados a diferentes aspectos de desempenho; planejamento de ações para tratamento de riscos, e; acompanhamento das ações planejadas. São utilizados números fuzzy para caracterização das probabilidades e consequências relacionadas ao risco, assim como do nível de efetividade das ações estabelecidas para tratamento dos eventos de origem. Esta pesquisa se fundamentou na metodologia Design Science Research. A ferramenta desenvolvida foi avaliada por representantes de duas empresas construtoras e incorporadoras, que a consideraram efetiva, ao nortear a busca de informações necessárias e tornar a discussão sobre a tomada de ações para garantia do desempenho mais objetiva. / Brazilian standards NBR 15575: 2013 establishes objective requirements and criteria for residential building performance. These standards are extensive and complex, and include some matters rarely addressed in the construction sector. Although it involves other stakeholders, such as designers and material suppliers, the direct and immediate responsibility for building performance lies with incorporating and construction companies, due to Brazilian legislation. In a context where there is limited information and resources, as well as a lack of confidence in the effectiveness of some actors, these companies have been struggling to assure the performance of their buildings. For that reason, this research´s propose is the development of a tool that helps developers and builders in the analysis and implementation of actions to assure performance of their buildings, based on the evaluation of the risks related to the different performance requirements of NBR 15575 2013. The tool is based on a risk management model, mainly on the processes defined in NBR ISO 31000: 2009, with application of Fault Tree Analysis (FTA) and Fuzzy Set Theory. This model is presented in three stages: risk analysis and evaluation, with the definition of risk levels related to different aspects of performance; planning of actions for risks treatment, and; actions. Fuzzy numbers are used to characterize the probabilities and consequences related to the risks, as well as the level of effectiveness of the actions established to approach the events of origin. This research was based on Design Science Research. The tool developed was evaluated by two construction companies´ representatives, who considered it effective, guiding the search for necessary information and allowing a more objective discussion about decision-taking to assurance performance.

O objetivo desta pesquisa foi estudar a ocorrência histórica de desastres associados a enchentes/inundações/alagamentos que afetaram o município de Conde, no Litoral Norte da Bahia, no período entre 1966 e 2016, a partir do levantamento dos eventos extremos, os principais fatores deflagradores (condições de contorno) e danos e prejuízos associados, bem como da análise da percepção de risco de desastres por parte dos diferentes atores envolvidos e as estratégias de gestão do risco. A abordagem metodológica adotada foi quali-quantitativa, e contou com as seguintes etapas: (a) cadastro histórico eventos elaborado principalmente pelo método hemerográfico, que permitiu também a identificação das áreas atingidas e dos danos e prejuízos sofridos; (b) identificação das condições de contorno de cada evento - com base em variáveis hidrológicas, climatológicas e oceanográficas coletadas nos bancos de dados públicos disponíveis para a região; (c) mapa de uso e ocupação da terra com a espacialização dos setores de risco alto e muito alto previamente mapeados, em ambiente SIG, para identificação das possíveis causas antrópicas em escala local, da ocorrência dos desastres; (d) análise de percepção de risco de desastres - aplicação de questionários orientados por meio da realização de entrevistas em moradores das áreas de risco muito alto/alto; (e) avaliação da gestão de risco por parte de agentes públicos municipais e estadual - por meio de entrevistas orientadas para essa finalidade. Os resultados indicam que as causas dos desastres em Conde são naturais, de origem local e regional, mas fortemente influenciadas por ocupações inadequadas em áreas de risco, que amplificam a magnitude dos eventos e os danos e prejuízos causados por eles. Estes desastres não parecem seguir um padrão exatamente rítmico, variando sua ocorrência em intervalos entre 2 e 7 anos, porém predominado (9 vezes) os intervalos entre 3 e 4 anos, que deslocam a média geral para ciclos de 4,2 anos. Pela análise da percepção de risco de desastres ficou evidenciado que a memória seletiva ou fraca em relação à baixa frequência e à irregularidade de ocorrência dos eventos, interfere no nível de preocupação e de preparação da população e dos tomadores de decisão quanto ao enfrentamento de futuros desastres. Deste modo, recomenda-se que os gestores municipais melhorem a gestão de risco de desastres, adotando uma postura mais proativa, estabelecendo parcerias técnico-científicas com universidades e centros de pesquisa em desastres, com o objetivo de construir um aparato de monitoramentos ambientais, promover iniciativas educativas e dar suporte à implementação de medidas e ações de adaptação para o enfrentamento de futuros eventos. / The objective of this thesis is to understand the behavior of flood-related flood / flooding / flooding factors that affected the municipality of Conde (Litoral Norte da Bahia) between 1966 and 2016. This study also sought to know and analyze the perception of risks of disasters by the actors involved. Elaborating a register of extreme events, raising their boundary conditions and analyzing how subjects experience and decision makers perceive these events are steps that help the implementation of disaster risk management in municipalities that present hazardous areas, that is, with risk of disaster. In this sense, to reach the objective, it was important to follow the steps, for that the methodological strategy was the qualitativequantitative, based on a case study, based on an integrated approach of physical-natural and social variables. The use of the hemerographic method to survey the history, the analysis of hydrological, climatological and oceanographic variables, the use of GIS for spatialisation of disaster risks, questionnaire application and interviewing, and field empirical research were satisfactory and successful . The results indicate that the Conde events have local and regional boundary conditions and that occupations in high and very high risk areas can increase the magnitude of future events with greater damages and losses. These disasters do not seem to follow an exactly rhythmic pattern, varying their occurrence in intervals between 2 and 7 years, but predominate (9 times) intervals between 3 and 4 years, which shift the general average to cycles of 4.2 years. It was evidenced through the analysis of the perception that, the selective or weak memory in relation to low frequency and irregular occurrence of the events, interferes in the level of concern and preparation of the population and of the decision makers regarding the confrontation of future disasters. Thus, it is recommended that municipal managers adopt a proactive stance, and seek to establish technical-scientific partnerships with Universities and Disaster Monitoring and Prevention Research Centers and Centers (CEMADEN, Geological Survey of Brazil - CPRM, SUDEC / Bahia etc. .), with the objective of building a geotechnical and legal instrument apparatus, promoting educational actions and support for the implementation of measures and actions in the area of civil protection and defense and disaster risk management.

Em um movimento iniciado principalmente nos Estados Unidos na década de 90, a governança corporativa surgiu para superar o chamado conflito de agência, decorrente da separação entre a propriedade e a gestão empresarial, criando um conjunto de instrumentos para assegurar que as decisões dos executivos estejam sempre alinhadas com os interesses dos acionistas. Dentre esses mecanismos, destaca-se com grande relevância o gerenciamento de riscos corporativos, que possibilita aos administradores tratar com eficácia as incertezas, bem como as oportunidades a elas associadas, a fim de melhorar a capacidade de agregar valor às organizações. Os esforços de prevenção e tratamento de riscos operacionais geraram boa experiência no gerenciamento de interrupções de atividades essencias das organizações, constituindo a disciplina atualmente denominada como Gestão da Continuidade de Negócios (GCN). No desenvolvimento e promoção de boas práticas de GCN, destacam-se as normas da série 25999, partes 1 e 2, do BSI (British Standards Institution) que tratam, respectivamente, sobre um modelo de ciclo de vida de GCN e de um Sistema de Gestão de Continuidade de Negócios (SGCN). Partindo-se de uma revisão bibliográfica sobre governança corporativa, gestão de riscos, gestão de continuidade de negócios e sistemas de gestão, além da análise do contexto de GCN em uma empresa de telecomunicações, foi desenvolvida uma proposta de estrutura de apoio à implantação de um sistema de gestão de continuidade de negócios aplicada àquela organização e concluiu-se que essa implantação é facilitada devido ao fato de ser concebida a partir do PDCA – Plan, Do, Check, Act, modelo mundialmente conhecido e aplicável a outros sistemas de gestão. Concluiu-se também que o SGCN, além de estabelecido, precisa ser implementado, mantido e melhorado continuamente e, para isso, o patrocínio e o comprometimento da alta direção é muito importante. / In a movement initiated primarily in the United States in the 90s, corporate governance has emerged to overcome the agency conflict resulting from the separation of ownership and management business, creating a powerful set of mechanisms in order to ensure that the behavior of executives is always aligned with the interests of stakeholders. Among these mechanisms, stands out with high importance the business risk management, enabling administrators to deal effectively with the uncertainties and opportunities associated with them in order to improve the ability to provide value to organizations. Efforts to prevent and reduce operational risks introduced good experience in management of interruptions to the critical operations of organizations developing the discipline called Business Continuity Management (BCM). In the development and promotion of best practices GCN, there are the standard series 25999, parts 1 and 2 of the BSI (British Standards Institution) dealing, respectively on a BCM model life cycle and a Business Continuity Management System (SGCN). Starting from a literature review on corporate governance, risk management, business continuity management and management systems, and form the context of GCN in a telecommunications company, has developed a proposed structure to support the implementation of a business continuity management system applied to that organization and found that this deployment is further facilitated by the fact that it is designed from the PDCA – Plan, Do, Check, Act and world-renowned model applicable to other management systems. However, it was felt that the SGCN, and deployed, must be established, improved and maintened continuously and, therefore, sponsorship and commitment from top management is very important.

A gestão de projetos é tema de importância crescente nas organizações, sendo que diversos objetivos organizacionais são realizados por meio de projetos. Na área de Tecnologia da Informação (TI), grande parte das iniciativas são desenvolvidas por meio dessa forma de trabalho. Desenvolvimento, melhorias e adaptações em Sistemas de Informações (SI) fazem parte desse contexto, onde a gestão por projetos é utilizada para cumprir com os objetivos de negócios através dos SIs. Apesar da importância desse tema para as organizações, é conhecido que esses projetos apresentam falhas com alta frequência. Assim, a gestão de riscos é vista como um dos principais componentes para o sucesso dos projetos de SI. Nesse trabalho, realizou-se estudo de casos em projetos de SI, com o objetivo de analisar como a atividade de gestão de riscos é realizada na prática. Foram levantadas as atividades de gestão de riscos propostas pelos padrões de mercado e identificados os temas de risco apontados como relevantes pela literatura. Foram analisados três casos de empresas de portes e contextos diferentes. Os resultados mostraram que: as empresas utilizam padrões de mercado, mas não adotaram as técnicas previstas por esses padrões nos projetos; a maioria dos riscos que ocorreram nos projetos não foram reconhecidos como tal pelos gestores; riscos relativos a custo ou prazo foram os riscos mais reconhecidos; as ações em gestão de riscos ocorreram sobre a probabilidade ou sobre os efeitos; e a dificuldade de comunicação entre a equipe do fornecedor e o cliente foi um elemento comum aos riscos ocorridos nos casos. O trabalho buscou trazer contribuições para o tema gestão de riscos, analisando como essa atividade é realizada nos projetos de SI. Os resultados convidam tanto a academia quanto os profissionais a reflexão sobre o papel das abordagens de mercado na área, já que os mesmos não apontam a melhor decisão a tomar frente a um problema e sobre as competências necessárias para uma efetiva gestão de riscos. / The project management topic is of increasing importance in the organizations, and many organizational objectives are achieved through projects. Most initiatives in the Information Technology (IT) area are developed through this type of work. Development, improvement and adaptation of Information Systems (IS) are part of that context, where project management is used to meet business objectives through ISs. Despite of the importance of this issue for organizations, it is known that IS projects have a high fault rate. Therefore, risk management is seen as a key component to their success. This reserarch conducted case studies in IS projects, aiming on examining how the risk management activity is actually performed. The paper examined the risk management activities proposed by the industry standards to the area, and identified the risk issues pointed as relevant by the literature. Three cases were analyzed, consisting on three companies of different sizes and backgrounds. The results showed that companies do use market standards, but did not adopt the techniques contained in those standards in projects; most risks that occurred in the projects were not acknowledged as such by management; risks related to cost or longer-term risks were the most recognized; the risk management actions have occurred on the likelyhood or on the effects of the risks; and the communication difficulties between the supplier and the customer team was a common element to the risks incurred in the cases. The research aimed to contribute to the risk management topic, analysing how this activity is performed in IS projects. The results invite both, academy and professionals, to reflect upon the role of industry standards in the area, since they do not point the best decision to make about a problem and the necessary skills for an effective risk management.

A análise do impacto das ações de marketing nos resultados financeiros - bem como a produtividade em marketing - tornaram-se assuntos que têm preocupado os acadêmicos devido à falta de estudos que investiguem essas áreas. Para abordar os referidos temas, o presente estudo objetivou analisar a relação entre gastos com propaganda e o valor da ação das empresas através da comparação de portfólios de empresas com diferentes políticas de investimento em propaganda com os de outras empresas listadas na Bolsa de Valores de São Paulo (Bovespa). Para tanto, além da revisão bibliográfica sobre os assuntos que compõem o tema, o estudo realizou uma análise de 10 (dez) anos dos portfólios em termos de risco e retorno, através do modelo Fama e French (1993), tomando como base os estudos de Srinivasan et al. (2009) e Joshi e Hanssens (2010) nos contextos internacionais. Os resultados desse estudo permitiram concluir que o portfólio de empresas que possuem maior percentual de gastos em propaganda apresenta um menor risco no mercado acionário brasileiro frente aos demais portfólios estudados. O simples somatório dos retornos já remete a esse portfólio uma vantagem clara sobre os demais, além do fato de que outras variáveis relativas ao tamanho e book-to-market das empresas também vão ao encontro do que foi estudado na revisão de literatura. Essa possível associação de uma carteira formada por empresas altamente investidoras em propaganda, com a obtenção de menores riscos e maiores retornos aos acionistas, fornece ricos insumos para os gestores das empresas e também acaba fortalecendo a importância da área de Marketing na esfera acadêmica e empresarial. Além disso, a integração entre as áreas de Marketing e Finanças que esse estudo realizou permitiu medir a produtividade em marketing através da união de diferentes campos teóricos. / The analysis of the impact of marketing actions in the financial results – as well the marketing productivity – became subjects which have been concerning scholars due the lack of studies which investigate these fields. In order to approach these topics, the present study aimed to analyze the relation between the advertising expenditures and the company’s stock prices through the comparison of portfolios with different advertising’s investments and other portfolios of companies listed on the Stock Exchange of Sao Paulo State (BOVESPA). Hence, in addition to a review of the topics which compose the issue, the study performed a ten-year-analysis of the portfolios in terms of risk and return, by applying the three-factor model of Fama and French (1993), built upon the studies by Srinivasan et al. (2009) and Joshi e Hanssens (2010) in the international contexts. The results conclude that the portfolio of the companies which invest a higher percentage of advertising spending presents a lower risk in the Brazilian market compared to the others. The simple sum of the returns shows a higher advantage of this portfolio over the others, beyond the fact that other variables regarding the companies’ size and book to market also agree to what was reviewed in past studies. This possible relationship of companies which are higher advertising investors with the obtainment of lower risks and higher returns, supplies rich inputs to managers and strengthens the importance of Marketing in the academic and corporative sphere. Moreover, the integration of Finances and Marketing in this study allowed to measure the marketing productivity through the union of different theoretical fields.

A produção agrícola apresenta características particulares, se comparada a outras atividades da economia, sendo uma das mais marcantes a extensão dos riscos aos quais está exposta. O cultivo de arroz (Oryza sativa L.) irrigado, embora pareça menos suscetível a riscos do que as culturas de sequeiro, também está exposto aos riscos inerentes ao exercício da atividade agrícola. Maior produtor mundial de arroz fora da Ásia, o Brasil tem no estado do Rio Grande do Sul seu principal estado produtor, com 65% do total. O objetivo deste trabalho foi analisar como o orizicultor do Rio Grande do Sul percebe os riscos inerentes à sua atividade e quais medidas adota para gerir estes riscos. O método empregado envolveu a aplicação presencial de questionários semiestruturados em orizicultores, de acordo com uma amostra não probabilística definida. Os resultados indicaram que os orizicultores atribuem maior relevância aos riscos socioeconômicos do que aos de produção, na percepção atual. Quando comparada a percepção atual dos orizicultores em relação à de cinco anos atrás, observou-se um aumento da relevância dos riscos de mercado e institucionais. Evidencia-se, assim, a importância da gestão do negócio por parte dos orizicultores do Rio Grande do Sul, para que sua atividade produtiva esteja organizada de modo a ocorrer de forma integrada com os demais elos da cadeia produtiva do arroz. A menor relevância atribuída pelos orizicultores aos riscos de produção, na percepção atual, pode indicar que as técnicas produtivas já estejam consolidadas. Em se tratando de medidas de gestão de riscos, a busca de informação é adotada pela maioria dos orizicultores e foi considerada relevante; no entanto, há indicativos de que a aplicação desta informação ainda pode ser melhorada. Os orizicultores percebem a importância e a necessidade de reduzir custos sem, no entanto, formalizar a maneira de fazê-lo. A redução de custos pode ser uma alternativa para mitigação de riscos de mercado, apontados como os mais relevantes pelos orizicultores. A percepção dos orizicultores sobre as fontes de risco inerentes à sua atividade e sobre as medidas para mitigá-las pode representar o alicerce na formulação de estratégias de gestão de riscos. / Agricultural production has many different influencing factors compared to other economic areas. One of the most striking is the extent of the risks to which it is exposed. Irrigated rice (Oryza sativa L.) cultivation, although seeming less susceptible to risk than non-irrigated crops, is also exposed to risks related to agricultural practices. World's largest producer of rice outside Asia, Brazil has the state of Rio Grande do Sul as its main producer, reaching 65% of the total amount. The aim of this study was to analyze how rice farmers in Rio Grande do Sul realize the risks of their activity and what measures they take to manage such risks. Methodology involved the administration of a semi-structured questionnaire with rice farmers, according to a non-probabilistic sample. The results indicated that rice farmers attach greater relevance to economic and social risks in their current perception, rather than to production related ones. Comparing rice growers’ current perception with that of five years ago, an increase on the relevance of market and institutional risks was observed. Thus, one realizes the importance of business management by rice farmers in Rio Grande do Sul, in order to organize their activity to take place in an integrated manner with others links of the rice production chain. The lowest relevance ascribed to production-related risks in the current perception may indicate that production techniques have already been consolidated. Regarding measures for risk management, information seeking is adopted for most rice farmers and was considered relevant; however, there is evidence that the applicability of this information can still be improved. Rice growers realize the importance and the need to reduce costs without, however, formalizing a way of doing it. Costs reduction may be an option to mitigate market risks, identified as the most relevant by the rice growers. Rice growers´ perception on the risk sources inherent to their activity and on measures to mitigate them may represent the foundation for formulating risk management strategies.

As organizações estão cada vez mais dependentes das suas cadeias de suprimentos. Devido à globalização e outros fatores, as cadeias de suprimentos podem se tornar bastante complexas, e existem riscos internos e externos que podem afetar as cadeias de suprimentos das mais diversas formas. O objetivo geral deste trabalho foi levantar conceitos e métodos que possam facilitar a gestão de riscos na cadeia de suprimentos, através de estudos exploratórios na literatura, gerando resultados de relevância gerencial. O método se baseou em uma revisão de literatura e análise dos resultados. Como resultado da análise apresentada foi possível contribuir com a literatura da seguinte forma: (i) consolidação de definições de gestão de riscos na cadeia de suprimentos (GRCS); (ii) consolidação de um conjunto de fases que compreendem a gestão de riscos na cadeia de suprimentos em fases ou subprocessos; (iii) estruturação de um procedimento, em nível conceitual, que permita orientar a análise de riscos na cadeia de suprimentos, pela ótica do desempenho; (iv) proposição de uma Estrutura Analítica de Riscos (EAR) para GRCS que possa servir de inspiração para as análises de gestão de riscos em empresas ou para uso em pesquisas da área. / Organizations are increasingly dependent on their supply chains. Due to globalization and other factors, supply chains may become quite complex, and there are internal and external risks that may affect supply chains in many different ways. The general objective of this work was to erect concepts and methods that may facilitate the management of risks in the supply chain, through exploratory studies in the literature, generating results of managerial relevance. The method was based on a literature review and analysis of these results. As a result of the analysis presented it was possible to contribute to the literature as follows: (i) consolidation of definitions on Supply Chain Risk Management (SCRM); (ii) consolidation of a set of phases that comprise the Supply Chain Risk Management in phases or subprocesses; (iii) structuring of a procedure, at a conceptual level, so as to steer risk analysis in the supply chain, based on the perspective of performance; (iv) proposal of a Risk Breakdown Structure (RBS) for SCRM that may serve as inspiration for the Supply Chain Risk Management in companies or for use in research area.

Mais da metade da população do planeta é urbana. No Brasil, a urbanização foi acelerada na década de 1960, atingindo a taxa de urbanização de 84% em 2010. Este rápido processo de ocupação da área urbana não foi acompanhado de um adequado ordenamento territorial, resultando na formação de assentamentos precários. Estes núcleos, geralmente habitados por famílias de baixa renda, e muitas vezes localizados em áreas inadequadas à urbanização e sujeitas a diferentes tipos de riscos. O objetivo desta dissertação foi analisar, sob a ótica da gestão de risco, o processo de qualificação urbana de um assentamento precário – Núcleo Habitacional Canyon, a partir da política pública de habitação de interesse social desenvolvida no município de Caxias do Sul/RS, no período de 1997 a 2004. Esta política adotou como diretriz geral o “Habitar Pleno” - melhorias urbanas, habitacionais, acesso a equipamentos e serviços públicos, participação comunitária, capacitação e desenvolvimento sociocultural da comunidade. O processo promoveu a integração entre gestores, técnicos e moradores, agregando outras parcerias. O Núcleo Habitacional Canyon foi escolhido devido à presença de moradias localizadas em áreas sujeitas a enxurradas e movimentos de massa, e por ter a redução do risco como eixo condutor do processo de qualificação do assentamento. As intervenções realizadas contemplaram melhorias urbanas e de recuperação ambiental, reforma de moradias, relocações na própria área e reassentamentos. A experiência se alicerçou na organização e participação comunitária, no fomento de parcerias, na capacitação dos técnicos para atuação em áreas irregulares, e na qualificação da percepção de risco dos moradores, privilegiando a interlocução e a integração do saber técnico com o saber local. A metodologia adotada para a análise desta experiência foi adaptada da Teoria Fundamentada de Dados, caracterizada por permitir que a visão do autor seja considerada. Foram selecionadas 113 intervenções relevantes para o processo de qualificação urbana desenvolvido no Núcleo, constantes de resgate histórico elaborado através de uma Linha do Tempo. Para a análise, as intervenções foram classificadas em Categorias e Subcategorias, sendo atribuídos graus de influência no processo para cada intervenção e cada Subcategoria. O estabelecimento de níveis de dependência entre as Subcategorias resultou em uma matriz de hierarquização, possibilitando a identificação das Subcategorias fundamentais para o desenvolvimento do processo. A partir desses resultados foram identificadas as práticas mais recomendadas para intervenções em assentamentos precários com características semelhantes. / More than half of the planet’s population live in urban areas. In Brazil, the urbanization accelerated during the 1960s, reaching a mark of 84% in 2010. This fast occupation of the urban area did not had a suitable territorial ordination, resulting in the formation of precarious settlements. These cores, generally occupied by families with low income, are located in areas improper for occupation and subjected to different types of risks. The main objective of this dissertation was to analyze, from the risks management perspective, the urbanization process of a precarious settlement (Canyon Area) developed through the public policy of the habitation of social interest developed in the county of Caxias do Sul/RS, from 1997 to 2004. This policy adopted, as a general guideline, the “Live Fully”, consisted by urban and habitational improvements, access to equipment and public services, community participation, capacitation and socioeconomic development. The process promoted the integration between managers, technicians and dwellers, adding partnerships. The Canyon Core region was chosen due to the presence of settlements located in areas subject to mass movements and floods, and by having a reduction of the risk as a conductor axis of the urbanization process. The interventions included urban and environmental recovery improvements, house restorations, relocations in the area and resettlement. The experience was based on organization and community participation, promotion of partnerships, capacitation of technicians to act in areas with irregular occupation, and with dwellers allowing an interlocution with the technicians, privileging the integration of the local technical knowledge. The methodology adopted for the analysis of this experience was adapted from the “Data Grounded Theory”, through which 113 interventions relevant to the urban qualification process developed inside the Core, through historical review, elaborated using a timeline. For this analysis, the interventions were classified in Categories and Subcategories. The establishment of dependency levels between Subcategories resulted in a ranking matrix, allowing the identification of key Subcategories to the development process. Through these results, the most suitable intervention practices in precarious settlements with similar characteristics were identified.

Como resultado de um crescente número de pessoas se movendo para as cidades, as condições urbanas estão continuamente em modificação e com tendência ao agravamento de riscos. Aproximadamente 60% da população urbana mundial está localizada em regiões expostas a pelo menos um tipo de risco de desastre natural. O rápido processo de ocupação da área urbana não foi acompanhado de um adequado ordenamento territorial o que acabou resultando na formação de assentamentos precários, compostos principalmente por famílias de baixa renda e localizados em zonas sujeitas a diferentes tipos de risco de desastres. A perspectiva de mitigação do risco de desastres e a promoção da resiliência urbana levam à reflexão sobre quais as possibilidades podem ser desenvolvidas junto a essas comunidades para que levem a progressos que venham ao encontro da agenda mundial de redução de riscos de desastres. Esta pesquisa se dedica, como principal objetivo, a identificação de possíveis bases para a qualificação urbana de assentamentos precários sob a ótica da gestão de riscos de desastres. Para isso, foram utilizadas três estratégias de pesquisa. A primeira estratégia de pesquisa foi a realização de um estudo de caso a fim de levantar subsídios para as demais etapas, utilizando uma tecnologia social de mapeamento da percepção de riscos de desastres, desenvolvida pelo Grupo de Gestão de Riscos de Desastres – GRID/UFRGS, em um assentamento precário em Porto Alegre. A segunda estratégia de pesquisa foi coletar dados por meio da aplicação de duas reuniões de grupos focados, onde foram convidados 11 especialistas de diversas áreas com atuação em assentamentos precários, a fim de levantar ações e auxiliar na busca por uma melhor maneira de avançar frente aos riscos mapeados Para a análise, os dados foram classificados de acordo com possibilidades de ações nessas áreas, correlações com a comunidade, correlações com o poder público e elementos de suporte ao desenvolvimento das bases para a qualificação urbana. Um total de 54 ações foram identificadas e categorizadas em quatro grupos: diagnóstico; articulação do poder público; melhorias do ambiente natural e construído; e capacitação. A Estratégia Integrada para Redução de Riscos – EIGER, desenvolvida no âmbito do projeto “Desenvolvimento e Apoio à Implantação de uma Estratégia Integrada de Prevenção de Riscos Associados a Regimes Hidrológicos na Bacia do Taquari-Antas – RS” foi utilizada como a terceira estratégia de pesquisa, para avaliar as ações selecionadas conforme as nove dimensões da EIGER: planejamento; organizacional; integração; estrutura de gestão de riscos; gestão hídrica; gestão ambiental; e qualificação urbana e rural. O estabelecimento de relações das ações com as dimensões EIGER contribuiu para evidenciar as relações existentes e para o entendimento da complexidade do processo de qualificação urbana sob a ótica da gestão de riscos de desastres, também evidenciando a importância da atuação do Poder Público como o grande articulador no processo. O método aplicado a partir da seleção das ações para este estudo possibilitou determinar que, todos os quatro grupos de ações levantadas, possuem importância no processo de qualificação urbana. Assim, a solução encontrada se caracteriza principalmente como uma aproximação para as bases da qualificação urbana sob a ótica da gestão de risco, aliando o conhecimento local com o conhecimento técnico. / As result of the increasing number of people moving to cities, urban conditions are constantly in motion. Around 60% of the urban population is located in zones susceptible to, at least, one type of natural disaster. This occupation of urban areas was not followed by an adequate territorial organization strategy, which allowed the development of precarious settlements, mainly inhabited by families with low income, generally located in zones vulnerable to many types of disaster risks. The effective management for risk disaster reduction in regional, national and global levels contributes to community protection, also strengthening the resilience. The disaster of mitigation point of view and promotion of urban resilience brings the brainstorming of which possibilities can be developed alongside these communities, bringing progress related to the global platform for disaster risk reduction. This research is focused mainly on the investigating urban of qualification foundations of precarious settlements through the perspective of disaster risk management. To accomplish this goal, the application of a case study was used as the first strategy, in order to raise funds for later research steps, using a social mapping technology of disaster risk perception, developed by Group of Disaster Risk Management – GRID/UFRGS, in a precarious settlement located in Porto Alegre. The second research strategy was the data collection using information gathered from focused groups, in which 11 experts from different areas related to precarious settlements were invited to take action and support the search for a better way of being prepared for the risks actions discovered. To carry out this analysis, the data was ranked according to the possibilities of action in these areas, correlations with the community, correlations with public management and support elements for the development of urban qualification foundations. A total of 54 actions were identified and ranked into four groups: diagnosis, public management articulation, improvements in natural and constructed environments; and urban and rural qualification. The establishment of existing action relations coupled with Integrated Strategy for Risk Reduction - EIGER dimensions highlighted existing relations and brought up the understanding of the urban qualification process focusing on disaster risk management, also evidenced by the importance of the public management being the main process articulator. The applied method allowed the conclusion that, from the four action groups that were raised, all of them are important in the urban qualification process. Thus, the solution is to link all urban qualification foundations together and focused on risk management, to adding local and technical knowledge.

Submitted by Fabiana Alves Pinto (fabialpi@yahoo.com.br) on 2016-04-01T02:24:07Z No. of bitstreams: 3 Ata.pdf: 2226447 bytes, checksum: cfe48a2c164bd5d7d9f7388061f1e180 (MD5) Dissertação - parte 1.doc: 229376 bytes, checksum: 05770a3776cff450fedba4504e7e9d2f (MD5) Dissertaçao - parte2.docx: 579400 bytes, checksum: 6c98fbaf578ced21731270e6da81bb1a (MD5) / Approved for entry into archive by Marivalda Araujo (masilva@ufba.br) on 2016-04-01T18:03:35Z (GMT) No. of bitstreams: 3 Ata.pdf: 2226447 bytes, checksum: cfe48a2c164bd5d7d9f7388061f1e180 (MD5) Dissertação - parte 1.doc: 229376 bytes, checksum: 05770a3776cff450fedba4504e7e9d2f (MD5) Dissertaçao - parte2.docx: 579400 bytes, checksum: 6c98fbaf578ced21731270e6da81bb1a (MD5) / Made available in DSpace on 2016-04-01T18:03:35Z (GMT). No. of bitstreams: 3 Ata.pdf: 2226447 bytes, checksum: cfe48a2c164bd5d7d9f7388061f1e180 (MD5) Dissertação - parte 1.doc: 229376 bytes, checksum: 05770a3776cff450fedba4504e7e9d2f (MD5) Dissertaçao - parte2.docx: 579400 bytes, checksum: 6c98fbaf578ced21731270e6da81bb1a (MD5) / O Programa Nacional de Alimentação Escolar - PNAE está entre os maiores programas de alimentação do mundo, sendo a maior e mais antiga política pública de distribuição de alimentos em vigor no Brasil. Considerando a relevância deste programa, a presente pesquisa objetivou delinear um conjunto de controles internos para mapear as fragilidades do processo de repasse e alocação dos recursos financeiros destinados ao programa da alimentação escolar, de tal modo que auxilie as escolas públicas estaduais baianas na gestão dos recursos desse programa. Para mapear as fragilidades do sistema de controle interno financeiro e operacional do PNAE, entrevistou-se cinco diretores de escolas públicas baianas e três representantes do Conselho de Alimentação Escolar do Estado da Bahia. As fragilidades identificadas foram categorizadas em uma matriz de riscos, a partir da qual identificou-se elementos que possibilitam o controle e fiscalização dos recursos financeiros do programa. Como resultado deste estudo foram apresentados modelos de controles internos relacionados às atividades de controle dos estoques, recebimento dos alimentos, pagamento de fornecedores e programação de compras, os quais visam instrumentalizar o trabalho dos gestores escolares e assegurar a eficácia do programa. / The School Feeding National Program - PNAE is among the World's largest feeding programs as the largest and oldest public policy for the distribution of food in force in Brazil. Considering the importance of this program, this research aimed to outline a set of internal controls to map the weaknesses of the transfer process and allocation of financial resources for the school feeding program in such a way that helps the public schools in Bahia on resource management of this program. To map the weaknesses of PNAE`s financial and operational internal control system, interviewed five directors of public schools in Bahia and three representatives of School Nutrition Council of the State of Bahia. The identified weaknesses were categorized in a risk matrix, from which we identified elements that allow the control and supervision of the financial resources of the program. As a result of this study, were presented models of internal control related to inventory control activities, food reception, payments to suppliers and procurement schedule, which aim to equip the work of school managers and ensure the program's effectiveness.