Esta investigación identifica cuales son los mecanismos informales en la conformación de tribunales arbitrales ad hoc que resuelven controversias ligadas a contratos de obra pública en el Perú, en los años 2010 y 2011. Se concluye que las razones por las cuales se hizo obligatorio el arbitraje con el Estado a partir del año 1998 obedecieron más a cuestiones políticas que legales, lo que dio como resultado una deficiente e insuficiente normativa en arbitraje con el Estado, que a su vez facilitó la aparición de mecanismos informales en este tipo de arbitraje. Algunos de estos mecanismos son las “cadenas de favores”, la aparición de redes y corrupción, así como prácticas de cobro de “bonos por resultado” por parte de los árbitros. Estas prácticas se presentan desde el inicio del proceso cuando se conforman los tribunales arbitrales y por lo tanto la naturaleza del sistema de administración de justicia se ve viciada. Asimismo, se establece que estas prácticas no solo aparecen debido a la insuficiente o defectuosa normativa, sino gracias al amplio rango de libertad y discrecionalidad del que gozan los árbitros para establecer las reglas del proceso, los honorarios y la designación de secretarios arbitrales en el arbitraje ad hoc. Este alto nivel de libertad que es intrínseco al arbitraje, permite que las prácticas informales convivan con la normativa ya que el problema de fondo no tiene que ver con ingeniera legal, sino con la forma como los actores (árbitros y/o secretarios arbitrales) conciben el sistema de justicia y se desenvuelven dentro de éste / This investigation identifies what are the informal mechanisms in the conformation of ad hoc arbitration tribunals that resolve disputes related to public works contracts in Peru, in the years 2010 and 2011. It is concluded that the reasons for which arbitration was made mandatory the State as of 1998 was more due to political than legal reasons, which resulted in a deficient and insufficient regulation in arbitration with the State, which in turn facilitated the appearance of informal mechanisms in this type of arbitration. Some of these mechanisms are the "chains of favors", the appearance of networks and corruption, as well as "bonus by result" collection practices by the arbitrators. These practices are presented from the beginning of the process when the arbitral tribunals are formed and therefore the nature of the system of administration of justice is vitiated. It also establishes that these practices not only appear due to insufficient or defective regulations, but also thanks to the wide range of freedom and discretion enjoyed by the arbitrators to establish the rules of the process, the fees and the appointment of arbitration secretaries in arbitration. ad hoc. This high level of freedom that is intrinsic to arbitration, allows informal practices to coexist with the regulations since the underlying problem has nothing to do with legal engineering but with the way in which the actors (arbitrators and / or arbitration secretaries) conceive the system of justice and they develop within it / Tesis

O objetivo principal com esta pesquisa é analisar as ocorrências de aditivos de tempo e de serviço em contratos de obras públicas para construção e ampliação de equipamentos de saúde e educação. O tema da pesquisa é o contrato de obra pública que pode ser entendido como o documento no qual ficam estabelecidos o prazo e o orçamento para a construção ou ampliação dos equipamentos públicos estudados. O aditivo de contrato é o instrumento jurídico utilizado para que se possa alterar limites de tempo e de serviço, sem que haja a necessidade de rescisão de contrato e da elaboração de um novo processo licitatório. O método de pesquisa fundamentou-se na abordagem qualitativa com uso de dados quantitativos e qualitativos. A coleta dos dados quantitativos baseou-se em análise de documentos e dos dados qualitativos em questionário com questões abertas respondidas pelos engenheiros da prefeitura estudada, os quais foram responsáveis pela fiscalização das obras. O principal resultado encontrado foi a excessiva quantidade de aditivos de tempo enquanto que os de serviço estão controlados, mas devido às leis brasileiras, e não em razão de um planejamento eficiente. A pesquisa deixa como contribuição um roteiro para análise de aditivo em obras públicas que pode ser replicada tanto em outras prefeituras municipais como em outras esferas do governo. / The main objective of this research is to analyze the occurrences of additives and time of service in public works contracts for the construction and expansion of health facilities and education. The research topic is the contract for public work which can be understood as the document in which are set the deadline and the budget for the construction or expansion of public facilities studied. The additive of contract is the legal instrument that can be used to change time limits and service, without the need for termination of contract and the drafting of a new bidding process. The research method was based on a qualitative approach with the use of quantitative and qualitative data. Data collection was based on quantitative analysis of documents and data in qualitative questionnaire with open questions answered by engineers studied the city, which were responsible for supervising the works. The main result was found excessive amounts of additives of time while the service are controlled, but due to Brazilian law, and not due to efficient planning. The research makes contribution as a roadmap for analyzing additive in public works which can be replicated in other municipalities as much as in other spheres of government.

Los Gabinetes Binacionales son un novedoso mecanismo de negociación bilateral que se implementó por primera vez en el 2007 entre el Perú y Ecuador y, desde entonces, se ha venido aplicando por los distintos gobiernos peruanos buscando ampliar su ejecución al resto de sus países vecinos. Por ello, se hace cada vez más importante estudiar esta nueva política de Estado para evaluar su real impacto y el cumplimiento de sus objetivos. En ese contexto, la presente investigación de tesis busca determinar si los Gabinetes Binacionales entre el Perú y Ecuador contribuyeron en el desarrollo de las políticas de infraestructura de la región Tumbes. Para responder a esta pregunta de investigación, se usó la metodología de Barzelay y Cortázar (2004) para estudios de caso haciendo un seguimiento al ciclo de políticas públicas de una obra en particular: el Centro Binacional de Atención Fronteriza (CEBAF) del Eje Vial N° 1. Desagregando éste ciclo por etapas y determinando los actores claves involucrados en cada una, se podrá analizar el rol e influencia de los Gabinetes Binacionales en cada una de las mismas. La conclusión a la que se llegó es que los Gabinetes Binacionales si tuvieron un impacto positivo en la implementación y monitoreo de esta obra, aunque se podrían realizar mejoras futuras en la coordinación de los acuerdos y plazos a los que se llegue en los Gabinetes Binacionales dadas algunas deficiencias en los mecanismos de asignación de recursos, formulación e implementación de la inversión en infraestructura identificadas por los actores. / Tesis

Submitted by Kelren Mota (kelrenlima@ufpa.br) on 2018-05-18T17:32:28Z No. of bitstreams: 2 license_rdf: 0 bytes, checksum: d41d8cd98f00b204e9800998ecf8427e (MD5) Dissertacao_AnaliseSegurancaSaude.pdf: 9290425 bytes, checksum: 88db08f06c9fa18083f97abbe821f0df (MD5) / Approved for entry into archive by Kelren Mota (kelrenlima@ufpa.br) on 2018-05-18T17:32:54Z (GMT) No. of bitstreams: 2 license_rdf: 0 bytes, checksum: d41d8cd98f00b204e9800998ecf8427e (MD5) Dissertacao_AnaliseSegurancaSaude.pdf: 9290425 bytes, checksum: 88db08f06c9fa18083f97abbe821f0df (MD5) / Made available in DSpace on 2018-05-18T17:32:54Z (GMT). No. of bitstreams: 2 license_rdf: 0 bytes, checksum: d41d8cd98f00b204e9800998ecf8427e (MD5) Dissertacao_AnaliseSegurancaSaude.pdf: 9290425 bytes, checksum: 88db08f06c9fa18083f97abbe821f0df (MD5) Previous issue date: 2016-09-15 / A pesquisa analisou obras públicas de edificações, obras que integram o setor da construção civil que tem como característica conviver com atividades perigosas, sendo necessário dispor de uma postura prevencionista, implementando práticas de Segurança e Saúde do Trabalho, e com isso se obter canteiros de obras mais produtivos, seguros e saudáveis. Na intenção de identificar e propor ações para otimizar o controle da segurança e saúde no trabalho nos canteiros de obras da instituição pública, utilizou-se o estudo de caso como metodologia de pesquisa e teve como cenário o campus da Universidade Federal do Pará - UFPA, uma Autarquia Federal de Ensino Superior - AFES; no qual se investigou o processo licitatório, a legislação federal, documentos institucionais, as condições dos canteiros de obras, e entrevistou profissionais da instituição e das empresas contratadas. Verificou-se indícios de imprudência por parte das empresas contratadas e deficiências em práticas da instituição. Constatou-se que a instituição tem necessidades de aperfeiçoar e redimensionar seu quadro funcional para alcançar excelência no processo de fiscalização de obras. A pesquisa pretendeu estimulara administração pública a incorporar práticas atuais que demonstrem credibilidade e objetividade ao desempenho da segurança e saúde do trabalho em suas obras, preservando a instituição quanto ao cumprimento da legislação vigente e promovendo sua visibilidade. / The research analysed public works buildings, members works in the construction sector has feature live with dangerous activities, being necessary preventive actions implementing practices of occupational health and safety, undertaking construction sites more productive, safe and healthy. In order to identify and propose actions to optimize the control of safety and health at work in the construction sites of public institution, was used the case study as a research methodology that had place the campus of the Federal University of Pará, a federal higher education authority; and that investigated the bidding process, the federal legislation, institutional documents, the conditions of construction sites and interviewed professionals of the institution and of the contractors. Checking evidence of imprudence on the part of contractors and deficiencies in the institution’s practices, which demonstrated that the institution needs, to improve and resize your staff to achieve success in the supervision the construction sites. The research was intended to stimulate the public administration to incorporate current practices demonstrating credibility and objectivity to the occupational safety and health performance in his works, preserving the institution as to the compliance with the current legislation and promote your visibility.

As organizações do setor público são normalmente associadas a processos lentos, burocráticos e que geram resultados insuficientes. Em função disso, têm crescido as exigências relativas ao desempenho dos órgãos do setor público. A aplicação dos conceitos Lean é uma alternativa para reduzir as perdas do setor púbico e aumentar a eficiência no uso dos recursos. Nesse contexto, este estudo tem como objetivo analisar e propor melhorias no processo de contratação de obras de uma universidade pública, com foco na eliminação das perdas, através da utilização do Mapeamento do Fluxo de Valor (MFV), bem como identificar barreiras para a aplicação do MFV e das melhorias identificadas por meio dessa ferramenta. A estratégia de pesquisa adotada foi o estudo de caso aplicado ao processo de contratação de uma obra na Universidade Federal de Mato Grosso (UFMT). Com base no MFV, foram propostas melhorias no processo, sinalizando para uma possível redução do lead time de 1.242 dias para 380 dias. Através da aplicação do MFV, também foi possível identificar barreiras para implantação dos princípios lean, como a falta de padronização dos procedimentos, falta de visão sistêmica do fluxo do processo por parte dos gestores, deficiência na capacitação dos servidores, falta de foco no cliente final e dificuldades de adaptar conceitos a práticas. Pelos resultados obtidos, é possível afirmar que os procedimentos administrativos, no contexto de obras em uma universidade pública, podem ser melhorados com a aplicação do MFV. / Public organizations are usually associated to slow bureaucratic processes with little result. Therefore, there is a growing demand for higher performances in the public sector. Using lean concepts is an alternative to reduce the losses in the public sector and enhance the efficiency of recourse use. The research herein presented is aimed at analyzing and proposing improvements in the bidding process for construction works within a public university, focusing on loss elimination, through the use of Value Stream Mapping (VSM). Besides, we intend to identify obstacles to using VSM and the benefits that come from the use of such tool. We have done a case study about the bidding process for construction works within the Federal University of Mato Grosso (UFMT). Based on VSM, we suggested improvements to the process through a possible reduction of the lead time from 1242 days to 380 days. By using VSM, it was also possible to identify obstacles to the lean principles, such as the lack of procedural standardization, the fact that managers do not have a systemic view of the process stream, employees’ need for training, lack of focus on the end client and difficulties to adapt concepts into practices. From the results, we can affirm that administrative procedures in a public university can be improved by using VSM.

Submitted by Alisson Mota (alisson.davidbeckam@gmail.com) on 2015-06-24T18:50:44Z No. of bitstreams: 1 Dissertação - Péricles Teixeira Veiga.pdf: 7686874 bytes, checksum: f3eedfcab0405ab726e82c6388f4eca6 (MD5) / Approved for entry into archive by Divisão de Documentação/BC Biblioteca Central (ddbc@ufam.edu.br) on 2015-06-29T18:09:30Z (GMT) No. of bitstreams: 1 Dissertação - Péricles Teixeira Veiga.pdf: 7686874 bytes, checksum: f3eedfcab0405ab726e82c6388f4eca6 (MD5) / Approved for entry into archive by Divisão de Documentação/BC Biblioteca Central (ddbc@ufam.edu.br) on 2015-06-29T18:20:32Z (GMT) No. of bitstreams: 1 Dissertação - Péricles Teixeira Veiga.pdf: 7686874 bytes, checksum: f3eedfcab0405ab726e82c6388f4eca6 (MD5) / Made available in DSpace on 2015-06-29T18:20:32Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Dissertação - Péricles Teixeira Veiga.pdf: 7686874 bytes, checksum: f3eedfcab0405ab726e82c6388f4eca6 (MD5) Previous issue date: 2013-08-09 / Não Informado. / Between the years 2008 to 2013, the federal government got a strategy to organize the technical learning system network at countryside of Amazonas State by appointing the IFAM - Amazon Federal Institute as a provider to introduce middle and technical schools campus in Amazonas cities. However several physical location construction buildings of this program were delayed or got its structural modifications from original project that does not accomplish the terms and conditions established by the public administration; some of this constructions building suffer work interruption, causing a frustration to the citizen that created expectation on this program. In this vein, the objective of this research was to identify the most efficient building techniques construction to the execution of this works in countryside of the Amazonas State, as well as, to identify the agents that cause their delays and interruptions by comparing with the building techniques accomplished in other countries. The best construction techniques were evaluated by the Performance Identification of Production (IDP) idealized by Gosch and Cardoso (2012), where the companies with the best grades have the best performance. By bibliographic methodology survey to the base and identification of the theoretical point being verified the study case technique as the ideal object research form. The questionnaire to the companies and the users of the schools construction buildings in the countryside of the Amazonas State was the tool of data gathering to answer the research problem. In this research, it is presented the way of performance identification of the companies for comparisons process, as well as, the presentation of the building techniques applied nowadays by the winner companies of the bidding process of IFAM in the countryside of the Amazonas State. By the result obtained from this research, were analyzed the inputs received from construction companies administration staff interviewed, as well as, were consolidated the best practices and techniques for the way to improve the construction of building on the countryside of Amazonas State. / No período entre os anos de 2008 a 2013, o governo federal optou pela estruturação da rede de ensino técnico no interior do estado do Amazonas designando para tal o Instituto Federal do Amazonas (IFAM) para implantar Campus de ensino médio e técnico em municípios do estado do Amazonas. Contudo, diversas obras públicas no interior do estado do Amazonas não cumprem seus prazos, sofrem adequações de serviços e projetos onde em alguns casos até mesmo paralisam a execução destas obras causando frustrações à população que faz uso destas construções. Neste contexto, o objetivo deste trabalho de pesquisa foi identificar as técnicas construtivas mais eficientes para a execução de obras de engenharia no interior do estado do Amazonas, bem como, os fatores que causam os atrasos e paralisações das mesmas, comparando-os com técnicas construtivas executadas em outros países. As melhores técnicas foram avaliadas através do Identificador de Desempenho da Produção (IDP) idealizado por Gosch e Cardoso (2012), onde as empresas com as melhores notas possuem o melhor desempenho. A partir do levantamento bibliográfico para fundamentação e identificação do marco teórico foi verificada a técnica de estudo de caso como a forma ideal de pesquisa do objeto. O questionário às empresas e aos usuários da edificação construídas no interior do estado do Amazonas foi a ferramenta utilizada para a coleta de dados que permitiu buscar uma resposta ao problema da pesquisa. Foi apresentada neste trabalho a forma de identificação de desempenho das empresas para posteriores comparações e a apresentação das técnicas construtivas utilizadas atualmente pelas construtoras vencedoras de certames licitatórios do IFAM no interior do estado do Amazonas. Como resultados obtidos, foram analisados os comentários feitos pelos administradores das empresas entrevistadas assim como elencado um apanhado das melhores técnicas para a condução de obras em municípios do interior do Amazonas.

Ingeniero Civil / En la medida que los contratos del sistema de Concesiones entraron en la etapa de explotación u operación, se han desarrollado diversos trabajos y análisis orientados a asegurar la conservación del patrimonio fiscal y los niveles de servicio de las obras, conforme a lo estipulado en las Bases de Licitación y marco legal vigente, el presente conforma una propuesta metodológica que permite: • Generar una revisión sistemática y documentada que apoya la gestión de la Inspección Fiscal de cada contrato, en los aspectos de: Conservación y Mantenimiento de la Obra, Atención al Usuario y Seguridad, Cumplimiento de Hitos Contractuales, Medio Ambiente y Entorno Territorial. • Proponer un sistema de inspección que permite conocer, el estado en que se encuentra la infraestructura de un contrato concesionado en explotación. • Obtener un indicador que permite comparar y observar la evolución del estado de cada contrato. Por otra parte, dado que el nivel de servicio está compuesto tanto por aspectos de carácter físico como operacional, en lo que respecta a este último se definirá de forma general sus indicadores, pudiendo su análisis más detallado ser motivo de otro trabajo. La validación de la propuesta metodológica que se incluye en el análisis, corresponde a la aplicación en contratos viales interurbanos concesionados, en los años 2002 y 2003, siendo sus resultados una muestra de que se cuenta con una propuesta válida, susceptible de mejoras, pero que entrega resultados coherentes e interpretables sobre el estado de las obras en un instante del tiempo. En la medida que se avance en el desarrollo y aplicación de metodologías de este tipo, se debiese generar un avance significativo en una mayor y mejor gestión sobre la infraestructura, a lo largo de todo el ciclo de vida que lo involucra, con lo cual se pueden disminuir brechas existentes en el servicio, logrando así satisfacer de mejor forma las expectativas crecientes de los distintos usuarios, y que se debiesen reflejar en mejoras en los niveles de servicio, permitiendo con ello beneficios para toda la comunidad y por ende del país.

Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales) / No autorizada por el autor para ser publicada a texto completo / El objetivo del presente trabajo es abordar el Contrato de Concesión de Obra Pública desde el punto de vista del Derecho Administrativo, con detalle de su regulación positiva, tanto en la actual Ley de Concesiones como en el Reglamento particular, y analizando sus fundamentos últimos, que consideramos vinculados estrechamente al principio constitucional de la Servicialidad del Estado y a las finalidades de promoción del Bien Común y satisfacción eficiente del interés público existente en el servicio prestado por las obras dadas en concesión.

El desarrollo de infraestructura siempre ha sido considerado una piedra angular en el desarrollo y crecimiento económico de un país. Chile para suplir una enorme carencia de infraestructura que experimentaba a comienzos de los años noventa, la cual podría haberse constituido en una barrera para el crecimiento económico, adoptó la decisión de incorporar capitales privados a la provisión, financiación y operación de infraestructura. Para el cumplimiento de tal fin, se dictó la Ley de Concesiones de Obras Públicas cuyo texto original estaba contenido en el DFL 164, la cual ha cumplido dos grandes funciones, por un lado establece la regulación de un sector naturalmente monopólico y por la otra establece expresamente o permite implícitamente la celebración de una serie de transacciones y garantías que han hecho posible la materialización de estas inversiones. Así transcurrida más de una década de vigencia de la Ley de Concesiones, ésta se ha transformado en un interesante cuerpo legal que ha permitido la materialización de grandes inversiones en esta materia, no obstante su aplicación reciente y futura en otros sectores de la economía u otras áreas de la infraestructura.

Tesis para optar al grado de Magister en Finanzas / Hoy en día existen 23 proyectos en construcción y explotación que han sido concesionados por parte del Estado hacia los privados, todos los cuales se han acogido al régimen de ingresos mínimos garantizados, es decir, el Estado apoya con una garantía estatal de ingresos en el caso de que los flujos vehiculares (y por ende los ingresos obtenidos) no se ajusten a los flujos proyectados por los privados al momento de adjudicarse la licitación vial. Además, y en virtud de que una garantía puede valorarse desde el punto de vista de la valoración de opciones, la presente tesis tiene como objetivo valorar el costo que le significa al Estado el otorgar una garantía para un proyecto vial concesionado, en nuestro caso particular, el costo de otorgar la garantía estatal de ingresos mínimos al proyecto vial Autopista Los Libertadores, la cual une las ciudades de Santiago y Los Andes, y que comenzó a explotarse a fines del año 2000. Este tipo de estudio se asemeja a los publicados en relación a valorar el costo de garantizar rentabilidades mínimas para el sistema de Administradoras de Fondos de Pensión (AFP), tanto para el caso chileno como para el caso extranjero. Para estos casos se han utilizado 4 valoraciones hechas por el método de opciones así como también por el método de simulación de Monte Carlo. En cuanto al caso particular de las concesiones viales, no existen trabajos de similares características disponibles para uso público, por lo que éste ha de ser el primero que esté a disposición de los interesados. Si bien no se ha realizado un estudio sobre todos los proyectos que ya se encuentran en explotación, debido principalmente a la disponibilidad de tiempo que se tenga o a lo prohibitivo que se vuelve hacer dicho estudio para motivos de tesis de magíster, se ha optado por la ruta entre Santiago y Los Andes, pues ésta presenta un número considerable de datos de flujo vehicular, y por ende de ingresos, ya que lleva más de 3 años en explotación, todo lo cual nos ayuda en el tema de simulación y proyección de datos así como también con la robustez propia de éste. Ahora bien, este trabajo se realiza principalmente en 4 partes. La primera tiene que ver con todo lo relacionado a la historia y desarrollo del tema de concesiones viales en Chile, así como también con la explicación de los diferentes tipos de concesiones que existen. En relación a la segunda parte, ésta nos lleva al tema de valoración de garantías a través del método de opciones. Esto es, tipos de garantías y formas de valorarlas. La tercera parte muestra el modelo de valoración de la opción inserta en la garantía de ingresos mínimos otorgada a la concesión, el desarrollo de éste y los respectivos resultados. Por último, la cuarta parte incluye las conclusiones y los anexos necesarios para el desarrollo de esta investigación. Por otra parte, y considerando que el Estado chileno prácticamente no ha tenido mucho que otorgar garantías a los proyectos en explotación, queremos definir la hipótesis de trabajo como sigue: H0 : El costo de garantía estatal a la ruta Los Libertadores es cero ¿Existirá o no un costo para el Estado en cuanto a otorgar alguna garantía a la empresa concesionaria que administra la autopista Los Libertadores? 5 Esta respuesta es la que se tratará de responder al finalizar el presente estudio.