Submitted by Tatiana Lima (tatianasl@ufba.br) on 2015-04-13T19:25:37Z No. of bitstreams: 1 Santos, Morjane Armstrong.pdf: 950684 bytes, checksum: a227f8c0936b203ec38690ab1f43cd48 (MD5) / Approved for entry into archive by Tatiana Lima (tatianasl@ufba.br) on 2015-05-05T19:37:27Z (GMT) No. of bitstreams: 1 Santos, Morjane Armstrong.pdf: 950684 bytes, checksum: a227f8c0936b203ec38690ab1f43cd48 (MD5) / Made available in DSpace on 2015-05-05T19:37:27Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Santos, Morjane Armstrong.pdf: 950684 bytes, checksum: a227f8c0936b203ec38690ab1f43cd48 (MD5) / O presente estudo tem como objetivo analisar o fenômeno da interação Universidade- Empresa-Governo (U-E-G) a partir dos grupos de pesquisa da Universidade Federal da Bahia- UFBA no período de 2002 a 2010. Tal pesquisa justifica-se pela relevância do processo de interação Universidade – Empresa que, além de ser um fenômeno crescente que promove a inovação na sociedade, para muitos autores, contribui para o desenvolvimento industrial, científico, tecnológico e econômico de Regiões e Países. Trata-se de uma pesquisa exploratória, que se divide em duas etapas: coleta e análise de dados sobre grupos de pesquisa da UFBA e suas interações com empresas, por meio da base de dados do Diretório dos Grupos de Pesquisa no Brasil, do CNPq; e aplicação de questionário aos líderes de grupos de pesquisa previamente selecionados com base em critérios de intensidade de interação com empresas. Os resultados encontrados apontam para o crescimento da atividade de interação entre os grupos de pesquisa da UFBA e as empresas, ao longo do período estudado, bem como para o fato de que a presença de bolsistas de produtividade do CNPq nos grupos de pesquisa influencia positivamente na intensidade desta interação. Outra importante conclusão é a liderança da Grande Área das Engenharias na comparação com as demais, em relação à interação U-E. Reconhece-se, ainda, o importante papel do governo no estímulo à interação, especialmente a partir da formulação de políticas e leis de estímulo à inovação. This study aims to analyze the phenomenon of interaction university-ompanygovernment U-C-G) from the Federal University of Bahia (UFBA) research groups, during the period of 2002 to 2010. Such research is justified by the relevance of the interaction process university-company for the promotion of innovation in society as a whole. For many authors this is a growing phenomenon that contributes to the industrial, scientific, technological and economic development of regions and countries. This is an exploratory research, which is divided into two steps: collection and analysis of data on research groups at UFBA and their interaction with companies, through the database Group Directory of the Research in Brazil, by CNPQ and a questionnaire to leaders of groups of previously selected search based on criteria of intensity of interaction with companies. The results show us the growth of activity interaction between research groups of UFBA and companies throughout the period as well as to the fact that the presence of scholars of productivity CNPq research groups positively influences the intensity of this interaction. Another important conclusion is the leadership of the great areas of engineering in comparison with other areas regarding this interaction. Government plays an important role in stimulating interaction, especially from the formulation of laws and policies to stimulate innovation.

No contexto de universidade empreendedora, as incubadoras de empresas são um locus onde se acolhe empreendedores apoiando-os para que seus projetos tornem-se realidade através da constituição de pequenas empresas. Estar no ambiente de uma incubadora universitária de empresas significa estar próximo à universidade e tendo facilitado e estimulado o acesso e colaboração com a Academia. Se poderia questionar que efeitos o processo de incubação provoca na universidade que mantém uma incubadora de empresas e; por outro lado, que vantagens uma empresa nascente teria em estabelecer-se dentro de uma incubadora. Para subsidiar a análise dessas questões, o objetivo da presente pesquisa é analisar as interações universidade- empresa, em empresas incubadas e graduadas, que ocorrem no âmbito de uma incubadora universitária de empresas. Foi estudado o ambiente de incubação da Incubadora de Empresas de Base Tecnológica da UNISINOS, conhecida por UNITEC, através de coleta de dados via questionário submetido às empresas que estavam residentes na Incubadora no ano de 2009. Este estudo foi conduzido do ponto de vista da empresa que passa pelo processo de incubação, materializado na visão de seu empreendedor, sendo respondido por 15 empreendedores que representam 15 das empresas incubadas e graduadas residentes. Os resultados obtidos permitiram identificar: as parcerias, a receita mensal regular das empresas incubadas, o baixo nível de endividamento, e a troca de informações técnicas com outras empresas, como efeitos do processo de incubação nas empresas. Também pemitiram identificar as palestras em sala de aula, as visitas de alunos nas empresas e a consultoria prestada por alunos, como principais efeitos na Universidade. Além disso, se pode identificar que as percepções dos executivos das empresas graduadas e incubadas, divergem na maioria das questões. / Considering the entrepreneurship university context, the business incubators are a kind of locus that holds entrepreneurs, helping them to make their projects come true via the establishment of small companies. Being inside university business incubator means to have easy access and stimulated collaboration with the University. It could be asked which effects the incubation process brings to a university that holds a business incubator and, on the other hand, which advantages could be reached by a startup company settled inside an incubator. In order to support the analysis of these kinds of questions, the objective of this research is to analyze the interactions university-industry that occurs in a university business incubator. This study considers the incubation environment at UNISINOS University (located in the southern Brazil), called UNITEC, throw data collected using a questionnaire that was submitted to companies that were resident at UNITEC incubation environment at the year 2009. This whole study considers the point of view of 15 companies that were passed through incubation process, including incubated companies and also graduated ones. From the obtained results, it´s possible to indentify: the partnerships among resident companies, the recurring monthly income of incubated companies, the low level of indebtedness of all companies and, the technical information exchange among the companies, as effects from the incubation process in the resident companies. It´s also to indentify that the lectures by entrepreneurs at university classes, the students visits at companies and, consultancy services by students, as the main effects of the incubation process at the University. Besides that, it´s possible to realize that entrepreneurs from the incubated and graduated companies diverge in most questions.

A interação universidade-empresa (IUE) é uma das ferramentas fundamentais para estimular o desenvolvimento social e econômico de um país. De um lado, a possibilidade de interação depende, em primeira instância, da oferta de conhecimento científico e tecnológico existente no contexto da relação. De outro lado, para haver interação de fato, não basta existir uma malha de instituições de ciência e tecnologia (C&T), mas é fundamental que haja, acima de tudo, a necessidade de interação por parte das empresas. É justamente o tamanho das demandas das empresas por conhecimento e tecnologia que irá desenhar os contornos da interação universidade-empresa. Isso posto, este estudo tem como objetivo analisar os elementos estruturais, exógenos e endógenos às firmas, que determinam o nível de interação entre universidades e empresas. Dependendo do setor, do tamanho da firma, dos investimentos em P&D e das capacidades de inovação, isto é, dos determinantes estruturais, espera-se identificar os diferentes níveis de interação entre universidades e empresas. Para alcançar esse objetivo, utilizou dados secundários coletados em uma pesquisa survey, coordenada pelo NITEC (UFRGS), que abrangeu 1.331 empresas dos mais diversos setores industriais, as quais foram classificadas de acordo com o nível de interação: baixo nível de interação e alto nível de interação. Os principais resultados obtidos indicam que, primeiramente, a intensidade tecnológica setorial não é determinante do nível de interação das empresas com as universidades. Em compensação, os determinantes endógenos, como o tamanho da firma, os investimentos em P&D e as capacidades de inovação confirmaram-se como variáveis previsoras significantes do nível de interação. Entre os elementos endógenos, as capacidades de inovação se destacam como variáveis com poder explicativo superior aos outros determinantes que já são amplamente investigados na literatura. Já em relação ao desempenho da firma, somente o registro de patentes e o desempenho econômico encontramse determinados pelo nível de interação. Por fim, essas descobertas em relação aos determinantes do nível de interação e do desempenho da firma comprovam o pressuposto teórico defendido nesse trabalho: o nível tecnológico das empresas é determinante do nível de interação das firmas com as universidades; contudo, são as variáveis internas às firmas, e não as externas, que ditam esse nível. / The university-industry interaction is one of the key tools to stimulate social and economic development of a country. On one side, the possibility of interaction depends, in the first instance, on the offer of scientific and technological knowledge existing in the context of the relationship. On the other hand, to really have interaction, is not enough to just exist a network of science and technology institutions, but it is fundamental to have, above all, the need for interaction by firms. It is precisely the size of the demands of companies by knowledge and technology that will draw the contours of university-industry interaction. That said, this study aims to identify and analyze the structural elements, exogenous and endogenous to firms, that determine the level of interaction between universities and firms. Depending on the sector, firm size, investment in R&D and innovation capabilities, that is, structural determinants, it is expected to identify the different levels of interaction between universities and firms. To achieve this goal, it was used secondary data collected in a survey research coordinated by NITEC (UFRGS), which covered 1,331 companies from various industrial sectors, which were classified according to the level of interaction: low level of interaction and high level of interaction. The main results indicate that, first, the sectoral technological intensity is not determinant of the level of interaction with universities. On the other hand, the endogenous determinants, such as firm size, investment in R&D and innovation capabilities were confirmed as significant predictor variables of the level of interaction. Among the endogenous elements, innovative capabilities stand out as variables with greater explanatory power than other determinants that already are widely investigated in literature. In relation to the firm's performance, only the registration of patents and economic performance are determined by the level of interaction. Finally, these findings about the determinants of the level of interaction and firm performance confirm the theoretical assumption defended in this work: the technological level of the companies is determining of the level of interaction of firms with universities. However, the internal variables of the firms, and not external, are which dictate this level.

Este trabalho investiga os projetos cooperativos de pesquisa coordenados por institutos públicos de pesquisa tecnológica (IPPs), com a participação de universidades, empresas e outros agentes do sistema de inovação. Considera-se que estas iniciativas possam ser um mecanismo para promover e acelerar a produção de inovações tecnológicas avançadas, tanto por permitir a reunião de diferentes e complementares capacitações, como por possibilitar a alavancagem de recursos financeiros. Nestes projetos, os IPPs têm aproveitado sua experiência em atividades nas fases intermediárias do processo de inovação para assumir o desafio de reunir os conhecimentos das ciências básicas e aplicadas, produzidos nas universidades, às suas capacitações tecnológicas, e aos conhecimentos das firmas sobre a produção e os seus negócios, com o objetivo de oferecer novas tecnologias para o mercado. Este trabalho também realiza um levantamento sobre as características dos IPPs e as formas como estas instituições têm se relacionado com as universidades e empresas. Para uma análise mais aprofundada destas experiências, foram selecionados três casos para a pesquisa de campo: o Fraunhofer Innovation Clusters, programa coordenado pelos Institutos Fraunhofer, na Alemanha, que apoia o desenvolvimento de projetos cooperativos entre agentes pertencentes a uma mesma região; o National Flagship Program, coordenado pela Commonwealth Scientific and Industrial Research Organisation (CSIRO), na Austrália; e por fim, os projetos Mobile Harbour e Online Electric Vehicle (OLEV), coordenados pelo Korea Advanced Institute of Science and Technology (KAIST), na Coreia do Sul. A decisão de apresentar a experiência do KAIST, apesar da instituição ser uma universidade, deve-se ao fato de esta ser enriquecedora para os propósitos deste trabalho. Os casos estudados indicaram o elevado investimento público destas iniciativas. As equipes destas instituições também mostraram que a qualidade das pesquisas é o ponto de partida para que as empresas queiram cooperar com os IPPs. Em seguida, os pesquisadores apontaram a relevância da capacidade de gestão dos projetos pelas equipes dos IPPs. Os casos apresentados tornaram evidente que gerar inovação pressupõe a capacidade de administrar os diversos assuntos que poderão afetar a adoção das tecnologias e que as empresas podem contribuir nestes processos. As experiências indicaram também que as universidades têm participado nos projetos, solucionando problemas científicos que impedem o desenvolvimento das tecnologias. Os resultados mostram que estas iniciativas têm contribuído para a produção de inovação para seus países. / This thesis investigates cooperative research coordinated by public research institutes (PRIs), with participation of universities, companies and other agents of the innovation system. It is considered that these initiatives may be a mechanism to promote and accelerate the development of advanced technological innovations, both by allowing the gathering of different and complementary capabilities, such as by allowing the leveraging of financial resources. In order to develop these projects, PRIs are assuming the challenge of joining the university basic and applied knowledge with their technological capabilities and the firms product development knowledge to propose high market value technologies. It is also identified some PRI characteristics and the ways these institutions have been working with universities and companies. For a more detailed analysis of their experiences, three cases were selected for field research: the Fraunhofer Innovation Clusters, a program coordinated by the Fraunhofer Institutes in Germany, which supports the development of cooperative projects between agents belonging to the same regions; the National Flagship Program, coordinated by the Commonwealth Scientific and Industrial Research Organisation (CSIRO), in Australia; and finally, the Mobile Harbour and Online Electric Vehicle (OLEV) projects, coordinated by the Korea Advanced Institute of Science and Technology (KAIST), in South Korea. The intention of presenting the KAIST experience is due to the fact that this may contribute to the purposes of this study, although it is a university. Cases studied indicated the high level of public investment in these initiatives. These institutions have also pointed the research quality as the starting point for cooperation with industry. Then, it was emphasised the ability of PRI members in project management. Experiences clarified that producing innovation requires the ability of managing various issues that may affect the adoption of technologies. It was also pointed that companies can contribute to these processes. These cases also showed that universities are participating by solving scientific problems that hinder the technology development. Conclusions are that these PRI initiatives are managing to contribute to produce relevant innovation to their countries.

A rápida mudança do ambiente industrial está forçando as indústrias a aumentarem sua competitividade através do investimento nas tecnologias e inovação. Ao mesmo tempo, o desenvolvimento acelerado da tecnologia de ponta acha-se relacionado fortemente à cooperação universidade-empresa. A transferência de tecnologia tem sido considerada, em vários estudos sobre o assunto, como uma das mais eficazes modalidades para reverter o presente atraso tecnológico da indústria. Entretanto, existem muitos fatores inibindo a transferência de tecnologia. Na verdade, em poucas ocasiões as universidades tem estabelecido mecanismos e instrumentos capazes de gerar na economia os impactos esperados a partir da pesquisa. Este trabalho, tem a intenção de mostrar alguns aspectos sobre a transferência de tecnologia universidade-empresa. Contribuindo, deste modo, para o entendimento das barreiras e dos fatores de sucesso inerentes à transferência de tecnologia e propõe ações e mecanismos para tornar mais eficiente e dinâmica essa relação. / The rapidly changing global industrial environment is forcing companies the improve their competitiveness through investment in technologies and in innovation. On of the ways to accelerate the development of high technologies begins with the cooperations university-industry. The technology transfer, have been considered, in severaI studies on the subject, as one of the most effective modalities to revert the present backward technological state of industry. However, there are many factors inhibiting the technology transfer. In fact, in a few occasions have the universities established mechanisms and instruments to generate the economic impacts expected from the research. This paper intend showing some aspects about the technology transfer university-industry. Thus contributing to the understand of the barriers and of the successful factors inherent in technology transfer and propose actions and mechanisms more dynamic and efficient this relationship.

A pergunta de pesquisa está centrada em avaliar o impacto sobre a produtividade científica dos pesquisadores universitários envolvidos em projetos financiados pelos fundos do Petróleo. Foram reunidos dados sobre o desempenho de 784 pesquisadores brasileiros, agrupados em dois grupos, financiados e não financiados pela Petrobrás/ANP. As evidências obtidas revelam que o impacto da interação Universidade-Petrobrás sobre a produtividade científica dos pesquisadores pertencentes a amostra depende da modalidade de parceria estabelecido no financiamento do projeto de pesquisa. Em termos quantitativos, a interação indireta com a Petrobrás/ANP (ou seja, via CT-Petro) acarreta impacto positivo sobre o número de artigos publicados no ISI, a interação direta (ou seja, via Cenpes e/ou informada no Censo de Grupos de Pesquisa do CNPq) não produz efeito estatisticamente significativo sobre a produtividade acadêmica. Complementarmente, em termos qualitativos a análise não identificou a presença de alterações na trajetória de produtividade decorrente da interação com a Petrobrás/ANP. Adicionalmente, as estimações revelaram uma relação quadrática entre a idade e o número de artigos publicados no ISI, que apresenta um pico em torno dos 56 anos, corroborando a hipótese de existência de um ciclo de vida para o pesquisador. Estimações separadas pelas grandes áreas científicas revelam, contudo que este impacto não é uniforme. Uma possível explicação para esses resultados encontra-se nos diferentes estágios de desenvolvimento dessas áreas, bem como da dependência dessas áreas para com os recursos transferidos pela Petrobrás/ANP. O impacto é positivo em Engenharia, uma área mais fortemente influenciada pela Petrobrás, ou pela dependência de sua oferta de recursos, ou ainda pela importância de sua temática de pesquisa. Já em áreas mais consolidadas e menos dependentes da oferta de recursos e demanda por pesquisa da Petrobrás, a interação não apresenta efeitos estatisticamente significantes sobre o número de artigos publicados. / The research question focuses on assessing the impact on the scientific productivity of academic researchers involved in projects financed by the Oil Funds. We built a database on the performance of 784 Brazilian researchers, grouped into two groups, funded and not funded by Petrobrás/ANP. The evidences show that the impact of University-Petrobrás interaction on the scientific productivity of researchers from the sample depends on the kind of partnership established in the financing of the research project. In quantitative terms, the indirect interaction with Petrobrás/ANP (that is, by CT-Petro) brings positive impact on the number of articles published in the ISI, and the direct interaction (that is, by CENPES and/or Census of Research Groups/CNPq) does not produce statistically significant effect on the academic productivity. In addition, in qualitative terms the statistical model did not identify the presence of changes in the trajectory of productivity due to interaction with Petrobrás/ANP. Additionally, the estimates showed a quadratic relationship between age and number of articles published in the ISI, which has a peak around 56 years old, supporting the hypothesis of a life cycle for the researcher. Estimates separated by groups of areas of science reveal, however, that this impact is not uniform. One possible explanation for these results lies in the different stages of development in these areas, as well as the dependence of these areas to the resources transferred by Petrobrás/ANP. The impact is positive in Engineering, an area strongly influenced by Petrobrás, or its dependence on its supply of resources, or the importance of its thematic research. In areas more consolidated and less dependent on resource availability and demand for research from Petrobrás, the interaction shows no statistically significant effects on the number of published articles.

A interação universidade-empresa (IUE) é uma das ferramentas fundamentais para estimular o desenvolvimento social e econômico de um país. De um lado, a possibilidade de interação depende, em primeira instância, da oferta de conhecimento científico e tecnológico existente no contexto da relação. De outro lado, para haver interação de fato, não basta existir uma malha de instituições de ciência e tecnologia (C&T), mas é fundamental que haja, acima de tudo, a necessidade de interação por parte das empresas. É justamente o tamanho das demandas das empresas por conhecimento e tecnologia que irá desenhar os contornos da interação universidade-empresa. Isso posto, este estudo tem como objetivo analisar os elementos estruturais, exógenos e endógenos às firmas, que determinam o nível de interação entre universidades e empresas. Dependendo do setor, do tamanho da firma, dos investimentos em P&D e das capacidades de inovação, isto é, dos determinantes estruturais, espera-se identificar os diferentes níveis de interação entre universidades e empresas. Para alcançar esse objetivo, utilizou dados secundários coletados em uma pesquisa survey, coordenada pelo NITEC (UFRGS), que abrangeu 1.331 empresas dos mais diversos setores industriais, as quais foram classificadas de acordo com o nível de interação: baixo nível de interação e alto nível de interação. Os principais resultados obtidos indicam que, primeiramente, a intensidade tecnológica setorial não é determinante do nível de interação das empresas com as universidades. Em compensação, os determinantes endógenos, como o tamanho da firma, os investimentos em P&D e as capacidades de inovação confirmaram-se como variáveis previsoras significantes do nível de interação. Entre os elementos endógenos, as capacidades de inovação se destacam como variáveis com poder explicativo superior aos outros determinantes que já são amplamente investigados na literatura. Já em relação ao desempenho da firma, somente o registro de patentes e o desempenho econômico encontramse determinados pelo nível de interação. Por fim, essas descobertas em relação aos determinantes do nível de interação e do desempenho da firma comprovam o pressuposto teórico defendido nesse trabalho: o nível tecnológico das empresas é determinante do nível de interação das firmas com as universidades; contudo, são as variáveis internas às firmas, e não as externas, que ditam esse nível. / The university-industry interaction is one of the key tools to stimulate social and economic development of a country. On one side, the possibility of interaction depends, in the first instance, on the offer of scientific and technological knowledge existing in the context of the relationship. On the other hand, to really have interaction, is not enough to just exist a network of science and technology institutions, but it is fundamental to have, above all, the need for interaction by firms. It is precisely the size of the demands of companies by knowledge and technology that will draw the contours of university-industry interaction. That said, this study aims to identify and analyze the structural elements, exogenous and endogenous to firms, that determine the level of interaction between universities and firms. Depending on the sector, firm size, investment in R&D and innovation capabilities, that is, structural determinants, it is expected to identify the different levels of interaction between universities and firms. To achieve this goal, it was used secondary data collected in a survey research coordinated by NITEC (UFRGS), which covered 1,331 companies from various industrial sectors, which were classified according to the level of interaction: low level of interaction and high level of interaction. The main results indicate that, first, the sectoral technological intensity is not determinant of the level of interaction with universities. On the other hand, the endogenous determinants, such as firm size, investment in R&D and innovation capabilities were confirmed as significant predictor variables of the level of interaction. Among the endogenous elements, innovative capabilities stand out as variables with greater explanatory power than other determinants that already are widely investigated in literature. In relation to the firm's performance, only the registration of patents and economic performance are determined by the level of interaction. Finally, these findings about the determinants of the level of interaction and firm performance confirm the theoretical assumption defended in this work: the technological level of the companies is determining of the level of interaction of firms with universities. However, the internal variables of the firms, and not external, are which dictate this level.

Submitted by JÚLIO HEBER SILVA (julioheber@yahoo.com.br) on 2017-05-17T20:18:43Z No. of bitstreams: 2 Dissertação - Gustavo Alberto Silva Coutinho - 2017.pdf: 2526759 bytes, checksum: d883406bc71da4afcd5b0007bf068aea (MD5) license_rdf: 0 bytes, checksum: d41d8cd98f00b204e9800998ecf8427e (MD5) / Approved for entry into archive by Luciana Ferreira (lucgeral@gmail.com) on 2017-05-18T12:00:40Z (GMT) No. of bitstreams: 2 Dissertação - Gustavo Alberto Silva Coutinho - 2017.pdf: 2526759 bytes, checksum: d883406bc71da4afcd5b0007bf068aea (MD5) license_rdf: 0 bytes, checksum: d41d8cd98f00b204e9800998ecf8427e (MD5) / Made available in DSpace on 2017-05-18T12:00:40Z (GMT). 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The research was based on literature of technological innovation, the Triple Helix model proposed by Etzkowitz and Leydesdorff (2000), the norms of science, technology and innovation in Brazil, empirical research that dealt with university-industry relationship, technology transfer and intellectual property management. The field of research was formed by the Federal University of Goiás, the Federal Institute of Goiás and the Goiano Federal Institute. State laws were collected that had as object the activities of science, technology and innovation and the relationship between research institutions and industry. Internal norms published by the institutions studied and dealing with the same subject were also collected. In addition, interviews were carried out with the managers of the technological innovation centers - NIT - of the UFG and the IFG. The research concluded that there is a structure focused on innovation and technology transfer activities at the Federal University of Goiás, at the Federal Institute of Goiás and at the Goiano Federal Institute, but the data collected indicate that the personnel structure is still insufficient. Production of industrial property products is still incipient when compared to public institutions of higher education in the Southeast, and that the existence of an organizational structure of internal norms that regulate innovation and technology transfer activities have not yet resulted in effective interaction university-industry and nor in concluding contracts of assignment or licensing that could generate financial resources for the institutions. / A presente pesquisa pretende responder qual o efeito de normas externas e internas sobre as atividades de pesquisa e desenvolvimento de inovações tecnológicas resultantes de pesquisas realizadas pelas instituições de ensino superior federais do estado de Goiás, assim como sobre os bens de propriedade intelectual gerados por tais pesquisas, os contratos de transferência dessas inovações tecnológicas para a iniciativa privada e as receitas dessas instituições. Para responder a esta questão, apresenta-se como objetivo geral da pesquisa diagnosticar a gestão de propriedade intelectual e de transferência de tecnologia nas instituições federais de ensino superior do estado de Goiás. A pesquisa foi baseada em fundamentação teórica que aborda os temas de inovação tecnológica, propriedade intelectual e sua função social, as instituições de ensino superior e sua relação com empresas, o modelo teórico da Hélice Tripla proposto por Etzkowitz e Leydesdorff (2000), o marco jurídico de ciência, tecnologia e inovação no Brasil, pesquisas empíricas que trataram dos temas de relação universidade-empresa, transferência de tecnologia e gestão de propriedade intelectual. O campo de pesquisa foi formado pela Universidade Federal de Goiás, o Instituto Federal de Goiás e o Instituto Federal Goiano. Foram coletadas leis estatais que tinham como objeto as atividades de ciência, tecnologia e inovação e o relacionamento entre instituições de pesquisa e empresas. Também foram coletadas normas internas publicadas pelas instituições estudadas e que tratam do mesmo tema. Além disso, foram realizadas entrevistas com os gestores dos núcleos de inovação tecnológica – NIT – da UFG e do IFG. A pesquisa permitiu concluir que existe estrutura voltada às atividades de inovação e de transferência de tecnologia na Universidade Federal de Goiás, no Instituto Federal de Goiás e no Instituto Federal Goiano, mas os dados coletados indicam que a estrutura de pessoal ainda é insuficiente, que a produção de produtos de propriedade industrial ainda é incipiente, se comparada com instituições públicas de ensino superior da Região Sudeste, e que a existência de estrutura organizacional de normas internas que regulam as atividades de inovação e transferência de tecnologia ainda não resultaram em efetiva interação das instituições estudadas com a iniciativa privada e nem em celebração de contratos de cessão ou licenciamento que pudessem gerar receitas para as instituições.

O propósito desta tese é investigar como a gestão do conhecimento e a colaboração universidade-empresa-governo incluindo as três hélices se relacionam influenciando o desempenho das organizações. Como principal contribuição, pretende-se propor um modelo analítico que relaciona as teorias da Gestão do Conhecimento e da Tripla Hélice, modelo mais referenciado para aprofundar esse tipo de cooperação, e as dimensões propostas (que são a estrutural, a relacional, a cognitiva e o contexto), considerando as particularidades do contexto brasileiro. No ambiente competitivo contemporâneo, a capacidade de as organizações criarem e utilizarem o conhecimento torna-se cada vez mais fundamental para a busca da vantagem competitiva sustentável, o que leva inclusive à busca de novas formas de arranjos interorganizacionais. A escolha do tema se justifica pela escassez de pesquisas empíricas que relacionem os tópicos de gestão do conhecimento e de colaboração universidade-empresa-governo de forma integrada com foco no contexto brasileiro. Os representantes desse tipo de colaboração selecionados para compor o estudo são Institutos Nacionais de Ciência e Tecnologia (INCTs). Como técnica qualitativa de análise de dados foi utilizada a análise de conteúdo categorial. Os principais resultados mostram que a estrutura organizacional (estrutural) influencia tanto o relacionamento entre os integrantes (relacional) quanto o fluxo de conhecimento (cognitiva), bem como os elementos relacionais (cultura colaborativa, confiança e liderança) facilitam o compartilhamento de conhecimento. Além disso, o contexto afeta essas três outras dimensões. Como principais barreiras no processo de transferência de conhecimento são identificadas as diferenças culturais, a burocracia e a realidade socioeconômica, e como facilitadores a presença de parques tecnológicos e incubadoras, a proximidade geográfica entre universidade e empresa e os incentivos governamentais. / This thesis focuses on an investigation into the way knowledge management and university-industry-government collaboration influence the performance of organizations. As the main contribution, an analytical model that relates the theories of Knowledge Management and the Triple Helix, the most referenced model for such cooperation, and the structural, relational, cognitive dimensions, as well as the context is proposed. The model takes into consideration the particularities of the Brazilian context. In todays competitive environment, the ability of organizations to create and use their knowledge has become fundamental for their pursuit of sustainable competitive advantages and new forms of organizational arrangements. The choice of the topic is justified by the scarcity of studies on the identification and analyses of the main aspects of this form of collaboration in an integrated way and focused on the Brazilian context. A categorical content analysis was used as a qualitative technique applied for a multiple case study of National Institutes of Science and Technology (INCTs). The results show both context and organizational structure (structural dimension) influence the relationship between members (relational dimension) and flow of knowledge (cognitive dimension) and the relational elements (collaborative culture, trust and leadership) facilitate knowledge sharing. Cultural differences, bureaucracy and socioeconomic reality were identified as the main barriers in the process of knowledge transfer, whereas facilitators included presence of science parks and incubators, geographical proximity between university and business and government incentives.

O aumento da competitividade internacional, a velocidade das mudanças nos ambientes competitivos e o surgimento da economia do conhecimento, exigem mudanças significativas na velocidade da inovação nas empresas brasileiras. O grande desafio destas é sair do modelo tradicional de desenvolvimento de produtos e serviços para um modelo de inovação aberta, envolvendo novos modelos gerenciais e parcerias com Instituições de Ciência e Tecnologia (ICT´s). As universidades, que até então eram vistas principalmente como fonte de recursos humanos e conhecimento, estão agora direcionando suas capacidades para o desenvolvimento de tecnologia. Esta cooperação universidade-empresa tem uma dinâmica complexa e é resultado de uma série de fatores, sendo um destes a formação dos funcionários das empresas, o que exige um comprometimento maior da empresa com a educação e desenvolvimento destes para a aquisição de uma vantagem competitiva sustentável. Neste ambiente temos uma ferramenta importante que são as universidades corporativas (UC´s), que surgiram no Brasil em 1998 com objetivo de promover a educação continuada para os funcionários das empresas, buscando o aumento da competitividade. Assim foi realizada uma pesquisa qualitativa descritiva com método de estudos de casos múltiplos, por meio de entrevistas em profundidade sendo estudadas três UC´s brasileiras, a Universidade Petrobras (UP), a Universidade Algar (UniAlgar), e Universidade Bematech (UB). Os resultados obtidos geraram conclusões sobre (a) a ligação entre as UC´s da Petrobras, Algar e Bematech, e as áreas de Pesquisa Desenvolvimento e Inovação (P&D&I) das respectivas empresas, (b) os principais desafios das UC´s analisadas, (c) o estágio de cooperação entre as UC´s e ICT´s, (d) as características das UC´s que influenciam na P&D&I e na cooperação universidade-empresa, que por fim foram base para a proposição de (e) um modelo para a Universidade Corporativa de gestão da P&D&I que intensifique os processos em cooperação Universidade - Empresa. Os principais resultados apontam para uma importante ligação entre as UC´s e a intensificação dos processos de P&D&I principalmente na formação e qualificação de pessoal que desenvolve ou possa vir a desenvolver P&D&I, além disso, apresenta, pela sua característica educadora, uma importante participação no processo de cooperação universidade-empresa. Assim o modelo poderá auxiliar as organizações a desenvolverem UC´s que tenham um papel decisivo no alcance de seus desafios estratégicos. / The increase of international competitiveness, the speed of change in competitive environments and the emergence of the knowledge economy, require significant changes in the speed of innovation in Brazilian companies. The great challenge for companies is to leave the traditional model of development of products and services to an open innovation model involving new management models and partnerships with institutions of Science and Technology (ICT´s). The universities, which until then were seen mainly as a source of knowledge and human resources, are now directing their skills for developing technology. This university-industry cooperation is a complex dynamic and is the result of a number of factors, one of them the training of corporate employees. This requires a greater commitment of the company with the education and development of these to acquire a sustainable competitive advantage. In this environment we have an important tool that are corporate universities, which emerged in Brazil in 1998 in order to promote continuing education for employees of companies seeking to increase competitiveness. So we made a descriptive qualitative research study with multiple cases method through in-depth interviews being studied three Brazilian corporate universities, Petrobras University (UP), the Algar University (UniAlgar), and Bematech University (UB). The results generated conclusions about (a) the link between corporate universities of Petrobras, Algar e Bematech, and the areas of R & D & I of their respective companies, (b) the main current and future challenges of corporate universities analyzed, (c) the stage of cooperation between corporate universities and ICT\'s, (d) the characteristics of corporate universities that influence R&D&I and university-industry cooperation, which eventually were basis for the propose of (e) a model for the Corporate University management of R & D & I to intensify the processes in cooperation University - Company. The main results point to an important link between the UC\'s and intensification of R&D&I processes on training and qualification of personnel who develop or may develop R&D&I, moreover, has, by its characteristic educator, an important participation in the process of university-industry cooperation. Thus the model can help organizations develop UC\'s to make a decisive role in achieving its strategic challenges.