It has been an important issue on how to get universities to better contribute to the innovation process, especially in the knowledge-based economy. This paper aims to explore the control mechanism in the university-industry partnership through the framework of transaction cost theory. I conduct an empirical study of the collaborative process by providing the research-based evidence that focuses on the perspectives of two sets of faculties in a research university and a biotech company. The optimal control mechanisms will be suggested in the context of the uncertainties and ineffective communications in the R&D joint research projects.

Este trabalho investiga os projetos cooperativos de pesquisa coordenados por institutos públicos de pesquisa tecnológica (IPPs), com a participação de universidades, empresas e outros agentes do sistema de inovação. Considera-se que estas iniciativas possam ser um mecanismo para promover e acelerar a produção de inovações tecnológicas avançadas, tanto por permitir a reunião de diferentes e complementares capacitações, como por possibilitar a alavancagem de recursos financeiros. Nestes projetos, os IPPs têm aproveitado sua experiência em atividades nas fases intermediárias do processo de inovação para assumir o desafio de reunir os conhecimentos das ciências básicas e aplicadas, produzidos nas universidades, às suas capacitações tecnológicas, e aos conhecimentos das firmas sobre a produção e os seus negócios, com o objetivo de oferecer novas tecnologias para o mercado. Este trabalho também realiza um levantamento sobre as características dos IPPs e as formas como estas instituições têm se relacionado com as universidades e empresas. Para uma análise mais aprofundada destas experiências, foram selecionados três casos para a pesquisa de campo: o Fraunhofer Innovation Clusters, programa coordenado pelos Institutos Fraunhofer, na Alemanha, que apoia o desenvolvimento de projetos cooperativos entre agentes pertencentes a uma mesma região; o National Flagship Program, coordenado pela Commonwealth Scientific and Industrial Research Organisation (CSIRO), na Austrália; e por fim, os projetos Mobile Harbour e Online Electric Vehicle (OLEV), coordenados pelo Korea Advanced Institute of Science and Technology (KAIST), na Coreia do Sul. A decisão de apresentar a experiência do KAIST, apesar da instituição ser uma universidade, deve-se ao fato de esta ser enriquecedora para os propósitos deste trabalho. Os casos estudados indicaram o elevado investimento público destas iniciativas. As equipes destas instituições também mostraram que a qualidade das pesquisas é o ponto de partida para que as empresas queiram cooperar com os IPPs. Em seguida, os pesquisadores apontaram a relevância da capacidade de gestão dos projetos pelas equipes dos IPPs. Os casos apresentados tornaram evidente que gerar inovação pressupõe a capacidade de administrar os diversos assuntos que poderão afetar a adoção das tecnologias e que as empresas podem contribuir nestes processos. As experiências indicaram também que as universidades têm participado nos projetos, solucionando problemas científicos que impedem o desenvolvimento das tecnologias. Os resultados mostram que estas iniciativas têm contribuído para a produção de inovação para seus países. / This thesis investigates cooperative research coordinated by public research institutes (PRIs), with participation of universities, companies and other agents of the innovation system. It is considered that these initiatives may be a mechanism to promote and accelerate the development of advanced technological innovations, both by allowing the gathering of different and complementary capabilities, such as by allowing the leveraging of financial resources. In order to develop these projects, PRIs are assuming the challenge of joining the university basic and applied knowledge with their technological capabilities and the firms product development knowledge to propose high market value technologies. It is also identified some PRI characteristics and the ways these institutions have been working with universities and companies. For a more detailed analysis of their experiences, three cases were selected for field research: the Fraunhofer Innovation Clusters, a program coordinated by the Fraunhofer Institutes in Germany, which supports the development of cooperative projects between agents belonging to the same regions; the National Flagship Program, coordinated by the Commonwealth Scientific and Industrial Research Organisation (CSIRO), in Australia; and finally, the Mobile Harbour and Online Electric Vehicle (OLEV) projects, coordinated by the Korea Advanced Institute of Science and Technology (KAIST), in South Korea. The intention of presenting the KAIST experience is due to the fact that this may contribute to the purposes of this study, although it is a university. Cases studied indicated the high level of public investment in these initiatives. These institutions have also pointed the research quality as the starting point for cooperation with industry. Then, it was emphasised the ability of PRI members in project management. Experiences clarified that producing innovation requires the ability of managing various issues that may affect the adoption of technologies. It was also pointed that companies can contribute to these processes. These cases also showed that universities are participating by solving scientific problems that hinder the technology development. Conclusions are that these PRI initiatives are managing to contribute to produce relevant innovation to their countries.

O aumento da competitividade internacional, a velocidade das mudanças nos ambientes competitivos e o surgimento da economia do conhecimento, exigem mudanças significativas na velocidade da inovação nas empresas brasileiras. O grande desafio destas é sair do modelo tradicional de desenvolvimento de produtos e serviços para um modelo de inovação aberta, envolvendo novos modelos gerenciais e parcerias com Instituições de Ciência e Tecnologia (ICT´s). As universidades, que até então eram vistas principalmente como fonte de recursos humanos e conhecimento, estão agora direcionando suas capacidades para o desenvolvimento de tecnologia. Esta cooperação universidade-empresa tem uma dinâmica complexa e é resultado de uma série de fatores, sendo um destes a formação dos funcionários das empresas, o que exige um comprometimento maior da empresa com a educação e desenvolvimento destes para a aquisição de uma vantagem competitiva sustentável. Neste ambiente temos uma ferramenta importante que são as universidades corporativas (UC´s), que surgiram no Brasil em 1998 com objetivo de promover a educação continuada para os funcionários das empresas, buscando o aumento da competitividade. Assim foi realizada uma pesquisa qualitativa descritiva com método de estudos de casos múltiplos, por meio de entrevistas em profundidade sendo estudadas três UC´s brasileiras, a Universidade Petrobras (UP), a Universidade Algar (UniAlgar), e Universidade Bematech (UB). Os resultados obtidos geraram conclusões sobre (a) a ligação entre as UC´s da Petrobras, Algar e Bematech, e as áreas de Pesquisa Desenvolvimento e Inovação (P&D&I) das respectivas empresas, (b) os principais desafios das UC´s analisadas, (c) o estágio de cooperação entre as UC´s e ICT´s, (d) as características das UC´s que influenciam na P&D&I e na cooperação universidade-empresa, que por fim foram base para a proposição de (e) um modelo para a Universidade Corporativa de gestão da P&D&I que intensifique os processos em cooperação Universidade - Empresa. Os principais resultados apontam para uma importante ligação entre as UC´s e a intensificação dos processos de P&D&I principalmente na formação e qualificação de pessoal que desenvolve ou possa vir a desenvolver P&D&I, além disso, apresenta, pela sua característica educadora, uma importante participação no processo de cooperação universidade-empresa. Assim o modelo poderá auxiliar as organizações a desenvolverem UC´s que tenham um papel decisivo no alcance de seus desafios estratégicos. / The increase of international competitiveness, the speed of change in competitive environments and the emergence of the knowledge economy, require significant changes in the speed of innovation in Brazilian companies. The great challenge for companies is to leave the traditional model of development of products and services to an open innovation model involving new management models and partnerships with institutions of Science and Technology (ICT´s). The universities, which until then were seen mainly as a source of knowledge and human resources, are now directing their skills for developing technology. This university-industry cooperation is a complex dynamic and is the result of a number of factors, one of them the training of corporate employees. This requires a greater commitment of the company with the education and development of these to acquire a sustainable competitive advantage. In this environment we have an important tool that are corporate universities, which emerged in Brazil in 1998 in order to promote continuing education for employees of companies seeking to increase competitiveness. So we made a descriptive qualitative research study with multiple cases method through in-depth interviews being studied three Brazilian corporate universities, Petrobras University (UP), the Algar University (UniAlgar), and Bematech University (UB). The results generated conclusions about (a) the link between corporate universities of Petrobras, Algar e Bematech, and the areas of R & D & I of their respective companies, (b) the main current and future challenges of corporate universities analyzed, (c) the stage of cooperation between corporate universities and ICT\'s, (d) the characteristics of corporate universities that influence R&D&I and university-industry cooperation, which eventually were basis for the propose of (e) a model for the Corporate University management of R & D & I to intensify the processes in cooperation University - Company. The main results point to an important link between the UC\'s and intensification of R&D&I processes on training and qualification of personnel who develop or may develop R&D&I, moreover, has, by its characteristic educator, an important participation in the process of university-industry cooperation. Thus the model can help organizations develop UC\'s to make a decisive role in achieving its strategic challenges.

Este trabalho investiga os projetos cooperativos de pesquisa coordenados por institutos públicos de pesquisa tecnológica (IPPs), com a participação de universidades, empresas e outros agentes do sistema de inovação. Considera-se que estas iniciativas possam ser um mecanismo para promover e acelerar a produção de inovações tecnológicas avançadas, tanto por permitir a reunião de diferentes e complementares capacitações, como por possibilitar a alavancagem de recursos financeiros. Nestes projetos, os IPPs têm aproveitado sua experiência em atividades nas fases intermediárias do processo de inovação para assumir o desafio de reunir os conhecimentos das ciências básicas e aplicadas, produzidos nas universidades, às suas capacitações tecnológicas, e aos conhecimentos das firmas sobre a produção e os seus negócios, com o objetivo de oferecer novas tecnologias para o mercado. Este trabalho também realiza um levantamento sobre as características dos IPPs e as formas como estas instituições têm se relacionado com as universidades e empresas. Para uma análise mais aprofundada destas experiências, foram selecionados três casos para a pesquisa de campo: o Fraunhofer Innovation Clusters, programa coordenado pelos Institutos Fraunhofer, na Alemanha, que apoia o desenvolvimento de projetos cooperativos entre agentes pertencentes a uma mesma região; o National Flagship Program, coordenado pela Commonwealth Scientific and Industrial Research Organisation (CSIRO), na Austrália; e por fim, os projetos Mobile Harbour e Online Electric Vehicle (OLEV), coordenados pelo Korea Advanced Institute of Science and Technology (KAIST), na Coreia do Sul. A decisão de apresentar a experiência do KAIST, apesar da instituição ser uma universidade, deve-se ao fato de esta ser enriquecedora para os propósitos deste trabalho. Os casos estudados indicaram o elevado investimento público destas iniciativas. As equipes destas instituições também mostraram que a qualidade das pesquisas é o ponto de partida para que as empresas queiram cooperar com os IPPs. Em seguida, os pesquisadores apontaram a relevância da capacidade de gestão dos projetos pelas equipes dos IPPs. Os casos apresentados tornaram evidente que gerar inovação pressupõe a capacidade de administrar os diversos assuntos que poderão afetar a adoção das tecnologias e que as empresas podem contribuir nestes processos. As experiências indicaram também que as universidades têm participado nos projetos, solucionando problemas científicos que impedem o desenvolvimento das tecnologias. Os resultados mostram que estas iniciativas têm contribuído para a produção de inovação para seus países. / This thesis investigates cooperative research coordinated by public research institutes (PRIs), with participation of universities, companies and other agents of the innovation system. It is considered that these initiatives may be a mechanism to promote and accelerate the development of advanced technological innovations, both by allowing the gathering of different and complementary capabilities, such as by allowing the leveraging of financial resources. In order to develop these projects, PRIs are assuming the challenge of joining the university basic and applied knowledge with their technological capabilities and the firms product development knowledge to propose high market value technologies. It is also identified some PRI characteristics and the ways these institutions have been working with universities and companies. For a more detailed analysis of their experiences, three cases were selected for field research: the Fraunhofer Innovation Clusters, a program coordinated by the Fraunhofer Institutes in Germany, which supports the development of cooperative projects between agents belonging to the same regions; the National Flagship Program, coordinated by the Commonwealth Scientific and Industrial Research Organisation (CSIRO), in Australia; and finally, the Mobile Harbour and Online Electric Vehicle (OLEV) projects, coordinated by the Korea Advanced Institute of Science and Technology (KAIST), in South Korea. The intention of presenting the KAIST experience is due to the fact that this may contribute to the purposes of this study, although it is a university. Cases studied indicated the high level of public investment in these initiatives. These institutions have also pointed the research quality as the starting point for cooperation with industry. Then, it was emphasised the ability of PRI members in project management. Experiences clarified that producing innovation requires the ability of managing various issues that may affect the adoption of technologies. It was also pointed that companies can contribute to these processes. These cases also showed that universities are participating by solving scientific problems that hinder the technology development. Conclusions are that these PRI initiatives are managing to contribute to produce relevant innovation to their countries.

O aumento da competitividade internacional, a velocidade das mudanças nos ambientes competitivos e o surgimento da economia do conhecimento, exigem mudanças significativas na velocidade da inovação nas empresas brasileiras. O grande desafio destas é sair do modelo tradicional de desenvolvimento de produtos e serviços para um modelo de inovação aberta, envolvendo novos modelos gerenciais e parcerias com Instituições de Ciência e Tecnologia (ICT´s). As universidades, que até então eram vistas principalmente como fonte de recursos humanos e conhecimento, estão agora direcionando suas capacidades para o desenvolvimento de tecnologia. Esta cooperação universidade-empresa tem uma dinâmica complexa e é resultado de uma série de fatores, sendo um destes a formação dos funcionários das empresas, o que exige um comprometimento maior da empresa com a educação e desenvolvimento destes para a aquisição de uma vantagem competitiva sustentável. Neste ambiente temos uma ferramenta importante que são as universidades corporativas (UC´s), que surgiram no Brasil em 1998 com objetivo de promover a educação continuada para os funcionários das empresas, buscando o aumento da competitividade. Assim foi realizada uma pesquisa qualitativa descritiva com método de estudos de casos múltiplos, por meio de entrevistas em profundidade sendo estudadas três UC´s brasileiras, a Universidade Petrobras (UP), a Universidade Algar (UniAlgar), e Universidade Bematech (UB). Os resultados obtidos geraram conclusões sobre (a) a ligação entre as UC´s da Petrobras, Algar e Bematech, e as áreas de Pesquisa Desenvolvimento e Inovação (P&D&I) das respectivas empresas, (b) os principais desafios das UC´s analisadas, (c) o estágio de cooperação entre as UC´s e ICT´s, (d) as características das UC´s que influenciam na P&D&I e na cooperação universidade-empresa, que por fim foram base para a proposição de (e) um modelo para a Universidade Corporativa de gestão da P&D&I que intensifique os processos em cooperação Universidade - Empresa. Os principais resultados apontam para uma importante ligação entre as UC´s e a intensificação dos processos de P&D&I principalmente na formação e qualificação de pessoal que desenvolve ou possa vir a desenvolver P&D&I, além disso, apresenta, pela sua característica educadora, uma importante participação no processo de cooperação universidade-empresa. Assim o modelo poderá auxiliar as organizações a desenvolverem UC´s que tenham um papel decisivo no alcance de seus desafios estratégicos. / The increase of international competitiveness, the speed of change in competitive environments and the emergence of the knowledge economy, require significant changes in the speed of innovation in Brazilian companies. The great challenge for companies is to leave the traditional model of development of products and services to an open innovation model involving new management models and partnerships with institutions of Science and Technology (ICT´s). The universities, which until then were seen mainly as a source of knowledge and human resources, are now directing their skills for developing technology. This university-industry cooperation is a complex dynamic and is the result of a number of factors, one of them the training of corporate employees. This requires a greater commitment of the company with the education and development of these to acquire a sustainable competitive advantage. In this environment we have an important tool that are corporate universities, which emerged in Brazil in 1998 in order to promote continuing education for employees of companies seeking to increase competitiveness. So we made a descriptive qualitative research study with multiple cases method through in-depth interviews being studied three Brazilian corporate universities, Petrobras University (UP), the Algar University (UniAlgar), and Bematech University (UB). The results generated conclusions about (a) the link between corporate universities of Petrobras, Algar e Bematech, and the areas of R & D & I of their respective companies, (b) the main current and future challenges of corporate universities analyzed, (c) the stage of cooperation between corporate universities and ICT\'s, (d) the characteristics of corporate universities that influence R&D&I and university-industry cooperation, which eventually were basis for the propose of (e) a model for the Corporate University management of R & D & I to intensify the processes in cooperation University - Company. The main results point to an important link between the UC\'s and intensification of R&D&I processes on training and qualification of personnel who develop or may develop R&D&I, moreover, has, by its characteristic educator, an important participation in the process of university-industry cooperation. Thus the model can help organizations develop UC\'s to make a decisive role in achieving its strategic challenges.

O presente estudo tem por objetivo investigar o contexto de geração de patentes, obtidas em processos de cooperação entre universidade-empresa, visando identificar eventuais impactos da pesquisa tecnológica na produção científica dos inventores da Universidade de São Paulo (USP). Parte do pressuposto que a análise das inovações patenteadas, no âmbito das atividades de cooperação universidade-empresa (U-E), pode fornecer indícios sobre a emergência de um novo modelo de inovação e identificar impactos paralelos da produção tecnológica na produção científica abrindo caminhos para a identificação de novos critérios para avaliação dos impactos da relação produção científica-produção tecnológica. Caracteriza-se como pesquisa exploratória, de abordagem qualitativa, onde duas categorias principais de dados foram coletados: dados sobre a tecnologia reivindicada e dados sobre os autores/inventores, por meio de consulta aos arquivos da Agência USP de Inovação, através do banco de patentes do Instituto Nacional de Propriedade Industrial (INPI) e do banco de dados de currículos da Plataforma Lattes, mantida pelo Conselho Nacional de Pesquisas (CNPq). Foram identificados 36 pedidos de depósito de patente USP em co-titularidade com empresa, sendo a amostra constituída por 23 pedidos fora do período de sigilo, com a participação de 75 inventores e 24 empresas, além de 01 agência de fomento e 01 universidade que não a própria USP. As atividades entre U-E analisadas permitem concluir sobre a existência desse novo modelo, no qual a universidade é peça chave no processo de inovação. A participação das empresas advém de quatro principais contextos: Pesquisa Contratada, Pesquisa Tecnológica, Orientação Acadêmica, Consultoria. Conclui-se que a atividade inventiva tem impactos positivos sobre a produção científica, propiciando produções qualificadas para publicação em periódicos e impactos quantitativamente positivos no desenvolvimento das atividades acadêmicas dos docentes envolvidos, bem como na ampliação das atividades de formação de novos pesquisadores. / This study aims to investigate the generation context of patents obtained in the cooperation process between the university-industry, to identify potential impacts of technological research in the scientific production of the inventors of the University of São Paulo (USP). It assumes that the analysis of patented innovations within the activities of university-industry cooperation, may provide clues about the emergence of a new innovation model and identify parallel impacts of technological production in the scientific production opening ways for the identification of new criteria for evaluation the impacts relationship of scientific-technological production. It is characterized as exploratory, qualitative approach, where two main categories of data were collected: data on the claimed technology and data about the authors / inventors, by consulting the archives of the USP Innovation Agency, through the patent database National Institute of Industrial Property (INPI) and the database of resumes of the Lattes Platform, maintained by the National Research Council (CNPq). We identified 36 patent applications being filed in USP co-ownership with the company, and the sample consisted of 23 applications out of the secrecy period, with the participation of 22 companies and 75 inventors, and 01 development agency and 01 non-university their own USP. Activities between the university-industry analyzed to conclude on the existence of this new model, in which the university is a key part in the innovation process. The involvement of business comes from four main contexts: \"Contract Research\", \"Technology Research\", Academic Orientation, and Consultancy. It is concluded that the inventive activity has a positive impact on scientific output, providing qualified productions for publication in journals quantitatively and positive development impacts of the academic activities of the teachers involved, as well as expanding activities in the training of new researchers.

O presente estudo tem por objetivo investigar o contexto de geração de patentes, obtidas em processos de cooperação entre universidade-empresa, visando identificar eventuais impactos da pesquisa tecnológica na produção científica dos inventores da Universidade de São Paulo (USP). Parte do pressuposto que a análise das inovações patenteadas, no âmbito das atividades de cooperação universidade-empresa (U-E), pode fornecer indícios sobre a emergência de um novo modelo de inovação e identificar impactos paralelos da produção tecnológica na produção científica abrindo caminhos para a identificação de novos critérios para avaliação dos impactos da relação produção científica-produção tecnológica. Caracteriza-se como pesquisa exploratória, de abordagem qualitativa, onde duas categorias principais de dados foram coletados: dados sobre a tecnologia reivindicada e dados sobre os autores/inventores, por meio de consulta aos arquivos da Agência USP de Inovação, através do banco de patentes do Instituto Nacional de Propriedade Industrial (INPI) e do banco de dados de currículos da Plataforma Lattes, mantida pelo Conselho Nacional de Pesquisas (CNPq). Foram identificados 36 pedidos de depósito de patente USP em co-titularidade com empresa, sendo a amostra constituída por 23 pedidos fora do período de sigilo, com a participação de 75 inventores e 24 empresas, além de 01 agência de fomento e 01 universidade que não a própria USP. As atividades entre U-E analisadas permitem concluir sobre a existência desse novo modelo, no qual a universidade é peça chave no processo de inovação. A participação das empresas advém de quatro principais contextos: Pesquisa Contratada, Pesquisa Tecnológica, Orientação Acadêmica, Consultoria. Conclui-se que a atividade inventiva tem impactos positivos sobre a produção científica, propiciando produções qualificadas para publicação em periódicos e impactos quantitativamente positivos no desenvolvimento das atividades acadêmicas dos docentes envolvidos, bem como na ampliação das atividades de formação de novos pesquisadores. / This study aims to investigate the generation context of patents obtained in the cooperation process between the university-industry, to identify potential impacts of technological research in the scientific production of the inventors of the University of São Paulo (USP). It assumes that the analysis of patented innovations within the activities of university-industry cooperation, may provide clues about the emergence of a new innovation model and identify parallel impacts of technological production in the scientific production opening ways for the identification of new criteria for evaluation the impacts relationship of scientific-technological production. It is characterized as exploratory, qualitative approach, where two main categories of data were collected: data on the claimed technology and data about the authors / inventors, by consulting the archives of the USP Innovation Agency, through the patent database National Institute of Industrial Property (INPI) and the database of resumes of the Lattes Platform, maintained by the National Research Council (CNPq). We identified 36 patent applications being filed in USP co-ownership with the company, and the sample consisted of 23 applications out of the secrecy period, with the participation of 22 companies and 75 inventors, and 01 development agency and 01 non-university their own USP. Activities between the university-industry analyzed to conclude on the existence of this new model, in which the university is a key part in the innovation process. The involvement of business comes from four main contexts: \"Contract Research\", \"Technology Research\", Academic Orientation, and Consultancy. It is concluded that the inventive activity has a positive impact on scientific output, providing qualified productions for publication in journals quantitatively and positive development impacts of the academic activities of the teachers involved, as well as expanding activities in the training of new researchers.

Made available in DSpace on 2016-06-02T19:51:34Z (GMT). No. of bitstreams: 1 DissLAG.pdf: 1269914 bytes, checksum: 7d6c5d316b8910bd072855c55ccd0f5f (MD5) Previous issue date: 2007-10-30 / Financiadora de Estudos e Projetos / The importance of the technology management in Brazilian public universities has been increasing due to the great potential regarding technology transfer from those organizations to industries. After the Innovation Law in 2004, this point of view has been encouraged by the establishment of specific guidelines regarding intellectual property, technology cooperation with outside organizations and the role of universities in scientific and technological development, as a part of the Brazilian innovation system. In this context, the objective of this work was to understand how the public universities of the State of São Paulo structure their regulation of intellectual property and technology transfer processes for companies, as well as to identify forces and obstacles for that practice. The empiric part of the work consisted of five case studies in public universities located in the State of São Paulo, using exploratory and qualitative analysis. The universities studied were: University of São Paulo (USP), São Paulo State University - Unesp, State University of Campinas (Unicamp), Federal University of São Paulo (Unifesp) and Federal University of São Carlos (UFSCar). All the regulations of intellectual property that affect the technological management in those universities were researched, as well as information concerning patenting performance and technology commercialization, including interviews with university technology managers. In order to gain full understanding of how the technology transfer process happens, illustrative studies were carried out, using a contract from each one university (patent licensing or sponsor research contract) involving companies. The results of the work were divided in two categories. A first comparison of more restricted character involved illustrative studies of technology transfer of processes from the five universities. The second, a more in-depth approach, involved considerations concerning technology management in these universities. Regarding the first perspective, the results were shown as a schematic representation for each process, with similar indicatives in juridical-administrative terms. We also analyzed the relationship between the people involved in technology transfer and the characteristics of the organizations involved in it. As a general conclusion, it was noticed that formal technology transfer using intellectual property has been growing in the public universities of the São Paulo State. We could also observe that a process of physical and personnel structuring is taking place in all the cases and that all the universities concerned have intellectual property regulations. The comparative analysis carried out shows which universities are more actively involved in patenting and technology commercialization. The results also demonstrate and discuss the challenges that have been identified for the improvement of technology transfer in these universities. The main ones are: the spread of the intellectual property culture, technology evaluation, establishment and consolidation of best practices in management and international technology protection, as well as alignment of policies among the institutions which share and generate intellectual property. / A gestão da tecnologia oriunda das universidades públicas brasileiras tem ganhado crescente importância tendo em vista o potencial de sua transferência de tecnologia para o setor produtivo. Após a Lei de Inovação de 2004, essa perspectiva se fortaleceu com a instituição de diretrizes legais específicas acerca de sua propriedade intelectual, cooperação tecnológica externa e seu papel no desenvolvimento científico-tecnológico como parte do sistema de inovação brasileiro. Neste contexto, o objetivo deste trabalho foi apreender como estão estruturadas as universidades públicas do Estado de São Paulo quanto à sua regulamentação de propriedade intelectual e processos de transferência de tecnologia para empresas, buscando identificar forças e obstáculos a essa prática. A parte empírica do trabalho consistiu no estudo de casos referentes às universidades públicas estaduais instaladas no Estado de São Paulo utilizando uma abordagem exploratória e qualitativa de análise. As universidades objeto de estudo foram: Universidade de São Paulo (USP), Universidade Estadual Paulista (Unesp), Universidade Estadual de Campinas (Unicamp), Universidade Federal de São Paulo (Unifesp) e Universidade Federal de São Carlos (UFSCar). Foram levantadas todas as regulamentações de propriedade intelectual que afetam a gestão tecnológica nessas universidades, bem como informações de desempenho em patenteamento e comercialização de tecnologias, além da realização de entrevistas com gestores de tecnologia das universidades. Os resultados do trabalho foram divididos em duas categorias. Uma primeira comparação de caráter mais restrito envolvendo estudos ilustrativos de processos de transferência de tecnologia das cinco universidades e uma segunda, mais ampla, envolvendo considerações sobre como se dá a gestão tecnológica nas universidades. Da primeira perspectiva os resultados demonstraram uma representação esquemática para cada processo, com indicativos semelhantes em termos jurídico-administrativos. Foram verificados ainda aspectos de relacionamento entre as pessoas envolvidas na transferência de tecnologia e características das organizações envolvidas. Como conclusão geral, notou-se que a transferência de tecnologia formalizada, que faz uso da propriedade intelectual, tem crescido nas universidades públicas do Estado de São Paulo. Está se verificando um processo de estruturação física e de pessoal em todos os casos, sendo que todas as universidades possuem normas de propriedade intelectual. Em análise comparativa foram verificadas quais universidades possuem maior atividade de patenteamento e comercialização de tecnologias. Os resultados também demonstram e discutem desafios identificados para o aperfeiçoamento da transferência de tecnologia nessas universidades, sendo os principais deles relativos à disseminação da cultura de propriedade intelectual, valoração de tecnologia, estabelecimento e consolidação de boas práticas de gestão, proteção internacional de tecnologias e alinhamento político entre as instituições que compartilham e gerem a propriedade intelectual.

生技新藥產業是指使用於人類及動植物用之新藥及高風險醫療器材之產業。而生技新藥產業與醫藥產業，在目的上均與人類及動植物用藥或醫療儀器相關；差異之處在於目前的生技醫藥產業相較於20餘年前的醫藥產業，多了生物技術的應用，產業結構由大型藥廠垂直整合演變為非營利組織、生物技術公司、大型藥廠分工的形態。總結來說，生物技術是生技新藥產業的重要組成要素，而生物技術的興起，則改變了過去醫藥產業產品與技術的組成，也改變了產業結構。 生物技術產業或醫藥產業是全球各國競相發展的產業類別，我國亦不例外；其中，美國無論於生物技術或醫藥產業的發展，均居於全球領先的地位，其成功必然有可以提供我們討論或學習之處。而在知識價值鏈的體系中，美國大學更扮演著提供創新以及產學合作的重要角色，對於全球生技新藥產業的進步有重要的貢獻。從而本研究以美國為標的，研究產業的發展歷程，並進一步以產業之觀點，探討大學產學合作的模式以及智慧財產管理，希望能供我國大學與產業實務發展的參考。 從美國生物技術與醫藥產業發展的歷史與經驗，本研究歸納出生物技術產業興起的因素，與1980年代發生的基礎科學上的突破性發展、拜杜法案的通過、專利法將生物技術的發明納入保護範圍，三項因素有關。另外，由大學所提供的創新，透過密切的產學合作、授權與技術移轉、企業間的策略聯盟等方式，於知識的價值鏈中流動並增加價值，而大學提供創新的人才，往往也是創業者和重要的經營者。 本研究認為，美國大學對生物技術發展具有重要性的貢獻，其中，大學內部創業與大學智慧財產的管理特別值得討論。在大學內部創業方面，美國大學不但鼓勵創業，並制定股權政策，允許新創公司以股權取代部分的授權報酬，給予新創公司實際的協助。透過限制大學持股比例與禁止大學擔任董事或參與董事投票活動之原則，則可兼顧大學避免利益衝突與公司專業經營的需求。 在大學智慧財產管理的部份，本研究認為加州大學系統的智慧財產管理方式，採用網路式的授權與技術移轉組織，將各校區共同的需求如政策、法務、資訊技術與通訊等活動統籌處理，而將需與發明人和企業密切交流的活動如授權與技術移轉的活動交由各校區的授權與技術移轉中心負責。透過此種統籌與分工管理的方式，能夠兼顧減少營運成本與增加授權效率的功能。 經由本研究節果，建議我國的大學可採用網路式的授權與技術移轉組織之概念，除各校之授權與技轉中心外，聯合設一統籌政策、法務、智慧財產資料庫之管理機構，並對大學持有公司股份、鼓勵創業、避免利益迴避等議題制定一致的政策，方能有效利用資源並發揮大學創新的價值。 / Biotech and new drug development industry are targeted toward the development of drugs for human, animal, or plant use. This also includes the high-risk industry in medical devices. Although the pharmaceutical industry shares common objectives, the biotech and new drug industry emphasizes on applications in biotechnology and its industrial structure is composed by non-profit organizations and biotech dedicated firms. While biotechnology forms the basis to the biotech and new drug industry, the improvement of biotechnology also changed the interaction between the pharmaceutical products and technologies as well as its industrial structure. Biotechnology and pharmaceutical industry have received considerable attention around the world, including Taiwan. Since U.S. has been the leading country in the development of biotechnology and pharmaceutical industry, we can surely learn from its success. In particular, universities in the U.S. have played a crucial role in providing innovation and promoting university-industry cooperation and resulted in significant contributions to the progress of global biotech and new drug industry. Thus, this study will investigate the development of the industry within the U.S. by dissecting the various university-industry cooperation models and the management of intellectual property rights. Results from this study will hopefully shed some light on bridging our university with industry for further practice operation. By examining the U.S. biotech and pharmaceutical industry, this study has concluded that breakthroughs in fundamental, the passage of Bayh-Dole Act, and the inclusion of biotechnology into patent law science in 1980s are responsible for the rise of biotechnology industry. In addition, active university-industry cooperation along with licensing, technology transfer, strategic alliance among enterprises and information flowing in the knowledge value chain added the value of the innovation provided by universities. In many cases, the university has not only provided innovation, but also a source for future leaders that would take on role of the founders or head of project management. The U.S. universities have made significant contributions to the development of biotechnology by establishing entrepreneurship programs, intellectual property rights management, and often providing substantial assistance in business start-up. One type of assistance is rendered through regulating policies on equity that allows start-up companies to provide equity in place of part of license fee. In order to avoid a “conflict of interest”, universities should be limited of their possession of industry equity, which can prevents them from taking part in the company as the board director or members. In terms of the management of intellectual property rights, the measures of management of the University of California system can help diminish operation cost and enhance licensing efficiency. University of California system resorts to Technology transfer in a distributed institutional network that feed the common needs from each campus such as patent policies, general counsel, and information technology and communications. A licensing and technology transfer center (OTT) on each campus will follow a system wide license and technology transfer process between the inventor and the enterprise. In conclusion, it is recommended that our university could adopt the concept of network licensing and technology transfer. Through an overall arrangement, a management institute can be established to regulate the planning of policies, provide general counseling, and build a database of intellectual property rights aside from the existing licensing and technology center of each university. In the best interest of the developing biotech and new drug industry, universities should initiate policies with regard to equity holding limitation, encouragement of start-up business, and the avoidance in the “conflict of interest” so the industry may effectively utilize university resources and demonstrate its innovative values.

Esta tese analisa as características e as condições do desenvolvimento industrial e tecnológico do setor de máquinas-ferramenta no Brasil. O trabalho parte do pressuposto de que há uma relação entre trajetória tecnológica, regime tecnológico e desenvolvimento econômico e considera que o arcabouço sobre Sistema Setorial de Inovação pode trazer importantes contribuições para o desenvolvimento tecnológico entre os setores industriais. A revisão teórica da tese aplicou a discussão sobre trajetória tecnológica, regime tecnológico e Sistema Setorial de Inovação ao caso do setor de máquinas-ferramenta mundial, destacando as características do desenvolvimento das tecnologias do setor na Inglaterra, EUA e Japão. A metodologia de pesquisa abrangeu uma análise sobre o setor de máquinas-ferramenta no Brasil. Esta análise considerou as características do desempenho industrial e tecnológico e as interações realizadas entre empresas de máquinas-ferramenta e grupos de pesquisa sediados no Estado de São Paulo. A partir da análise empírica e setorial, a tese constatou que o regime tecnológico do setor de máquinas-ferramenta do Brasil apresenta características distintas, relativamente ao setor de máquinas-ferramenta dos países analisados na revisão teórica. O Sistema Setorial de Inovação de máquinas-ferramenta no Brasil também apresenta algumas diferenças em relação ao Sistema Setorial de máquinas-ferramenta da Alemanha, Japão, EUA e Itália. A conclusão é que a escolha das empresas por trajetórias tecnológicas no passado pode repercutir um ambiente tecnológico distinto para um mesmo setor através dos países. Considera-se que as características do ambiente tecnológico de cada setor podem apresentar alguns efeitos positivos para a sua competitividade. Entretanto, no longo prazo, a dinâmica industrial e tecnológica do setor de máquinas-ferramenta nacional pode ser afetada pela escolha entre trajetórias tecnológicas. / This thesis analyzes the characteristics and conditions of the industrial and technological development of the machine tools industry in Brazil. The work assumes that there is a relationship between technological trajectory, technological regime and economic development and considers the framework of the Sectoral System of Innovation can make important contributions to technological development among industries. A theoretical review of the thesis applied the discussion on technological trajectory, technological regime and Sectoral System of Innovation in the case of machine tools industry, highlighting the features of the technology development sector in England, USA and Japan. The research methodology includes an analysis of the machine tools industry in Brazil. This analysis considered the performance characteristics of industrial and technological interactions between companies of machine tools and research groups based in São Paulo. From the empirical analysis and sector, the thesis found that the technological regime of the machine tools industry in Brazil has distinct characteristics to the machine tools industry of the countries analyzed in the theoretical review. The machine tools Sectoral System of Innovation in Brazil also have some differences from the System Sector machine tools from Germany, Japan, USA and Italy. The conclusion is that the choice of enterprises by technological trajectories in the past can influence a distinct technological environment for the same sector across countries. It is considered that the characteristics of the technological environment of each sector may have some positive effects on their competitiveness. However, in the long term, the dynamic industrial and technological sector of machine tools can be affected by national choice between technological trajectories.