Submitted by Deise Carla Marques Tejas Serpa (deisecarlaserpa@hotmail.com) on 2016-06-10T15:32:22Z No. of bitstreams: 2 PAULO HENRIQUE ALMEIDA 1 VOL. I.pdf: 3213169 bytes, checksum: 8147cd9454aadaa2676264a7a170263d (MD5) PAULO HENRIQUE DE ALMEIDA 2 VOL. I.pdf: 3858209 bytes, checksum: cbb73dc0600d28a9f49ffb994c4f7c5a (MD5) / Approved for entry into archive by Vania Magalhaes (magal@ufba.br) on 2016-06-17T15:52:42Z (GMT) No. of bitstreams: 2 PAULO HENRIQUE ALMEIDA 1 VOL. I.pdf: 3213169 bytes, checksum: 8147cd9454aadaa2676264a7a170263d (MD5) PAULO HENRIQUE DE ALMEIDA 2 VOL. I.pdf: 3858209 bytes, checksum: cbb73dc0600d28a9f49ffb994c4f7c5a (MD5) / Made available in DSpace on 2016-06-17T15:52:42Z (GMT). No. of bitstreams: 2 PAULO HENRIQUE ALMEIDA 1 VOL. I.pdf: 3213169 bytes, checksum: 8147cd9454aadaa2676264a7a170263d (MD5) PAULO HENRIQUE DE ALMEIDA 2 VOL. I.pdf: 3858209 bytes, checksum: cbb73dc0600d28a9f49ffb994c4f7c5a (MD5) / Cette thèse traite de l'évolution de l'idée d'autarcie dans la pensée économique, et plus particulièrement du développement d'une conception d'autarcie singulière, à savoir celle qui aboutit à la doctrine stalinienne du " socialisme dans un seul pays".

Le mémoire porte sur deux économistes, Adam Smith et Amartya Sen. L'introduction présente la motivation à vouloir aborder ces économistes qui sont pourtant en apparence fondamentalement différents. Une des raisons est que Sen peut être considéré comme un des nombreux interprètes de l'oeuvre de Smith. Par contre, l'interprétation qu'il en fait est très différente de celles qui sont communément admises. Pourquoi Sen présente-t-il une vision de Smith comme un économiste pour qui les considérations éthiques étaient tout aussi importantes que les considérations plus techniques rattachées à l'économie? Le mémoire commence par tracer un bref récit de la vie de Smith, de son oeuvre et de la conjoncture historique de ses écrits. Ces éléments nous facilitent la compréhension de plusieurs interprétations de l'oeuvre de Smith ainsi que du contexte dans lequel elles ont été développées. Comme l'interprétation de Smith par Sen sort des sentiers battus, le mémoire tente d'identifier les influences intellectuelles qui auraient pu façonner la pensée de Sen de façon à ce qu'il analyse les propos de Smith d'une manière plus riche et plus nuancée. Ces influences sont présentées sous la forme de cinq pierres angulaires. La première remonte à son enfance alors que la dernière se situe au moment où Sen entreprend de s'attaquer à une vision trop restreinte de la pensée de Smith. Ces cinq pierres angulaires s'insèrent dans le récit biographique de la vie de Sen. L'apport de Sen à la nouvelle compréhension de Smith est aussi abordé. La conclusion du mémoire s'ouvre sur une réflexion sur l'importance des influences intellectuelles. ______________________________________________________________________________ MOTS-CLÉS DE L’AUTEUR : Adam Smith, Amartya Sen, Économie, Éthique, Influence intellectuelle.

Innovation incentives are imperfectly provided in market settings: When deciding on their innovation activity, firms tend to focus on the maximization of their private benefits, poorly internalizing social benefits. This thesis analyzes how policy intervention could be designed in order to align private and social incentives. <p><p>In the three papers of this thesis, I will consider three environments where firms' choices in a laissez-faire situation may be socially inefficient. The inefficiencies arise because of learning externalities, free riding when the innovation decision is made by a group of participants, or because firms are not willing to invest in a new activity that has a higher social than private value.<p><p>In the first thesis paper, I deal with the strategies of firms in innovative consumer product markets characterized by demand uncertainty. I analyze the timing and location decision of firms in that context.<p><p>In the second thesis paper, I consider the investment incentives of financial market infrastructures (FMIs). FMIs comprise the set of institutions that allow financial market participants to engage with each other. I assess the innovation incentives for different forms of ownership (user-owned versus third-party owned) and identify infrastructure service provision equilibria. <p><p>In the third thesis paper, I address the question of how a government should allocate a subsidy budget over time in order to maximize the innovation activity in an industry. / Doctorat en Sciences économiques et de gestion / info:eu-repo/semantics/nonPublished

Cette thèse, organisée en trois chapitres, analyse comment différents types d’agents (les experts, les ménages) forment leurs attentes à propos de l’inflation, une des questions les plus importantes en macroéconomie. Le premier chapitre évalue les implications d’un comportement stratégique de la part des experts dont les opinions constituent la base des enquêtes comme "Survey of Professional Forecasters". Nous posons l’existence d’un désir de conformisme de la part de ces répondants et montrons que sa présence affecte la qualité des signaux envoyés aux autorités monétaires à propos de l’inflation future. Le deuxième chapitre utilise les données de deux enquêtes récemment établies sur les attentes des consommateurs : l’Enquête américaine sur les attentes des consommateurs (Fed de New York) et l’Enquête canadienne sur les attentes des consommateurs (Banque du Canada), pour comparer le processus de formations et de mise à jour des attentes inflationnistes aux États-Unis et au Canada. Nos résultats mettent en évidence certaines différences entre les deux pays qui s’expliqueraient probablement par des différences dans leur régime de politique monétaire et dans la conception des enquêtes. Le troisième chapitre présente des résultats descriptifs pour caractériser les attentes inflationnistes des ménages canadiens et tester certains résultats obtenus sur les données américaines. Il étudie le lien entre les attentes inflationnistes et les perceptions de l’inflation passée, ainsi que leur évolution et leur biais. La plupart des résultats sont cohérents avec ceux obtenus avec les données américaines. Nous documentons également le lien entre les attentes inflationnistes et les attentes à propos de certaines variables économiques clés telles que les dépenses, le taux d’intérêt et le taux de croissance des salaires. / This thesis, organized in three chapters, analyzes how a variety of economic agents (professional forecasters and households) form their expectations about future expectations, one of the most important questions in macroeconomics. The first chapter investigates the implications of strategic behaviour among professional forecasters whose opinions form the basis of surveys like the Survey of Professional Forecasters. We posit the existence of a conformism impulse among the survey respondents and show that its presence affects the signal about future inflation that monetary authorities extract from survey responses. The second chapter uses data from two recently-established surveys on consumer expectations: the US Survey of Consumers Expectations (New York Fed) and the Canadian Survey of Consumers Expectations (Bank of Canada), to compare how consumers formulate and update inflation expectations in the US and Canada. Our results highlight some differences between the two countries which are likely explained by differences in their monetary policy framework and the surveys design. The third chapter presents some descriptive results to characterize households’ inflation expectations in Canada, and test some results that have been obtained on US data. It studies the link between inflation expectations and inflation perceptions, as well as change and bias in both. Most of results are consistent with those obtained with US data. We also document the link between inflation expectations and expectations about key economic variables such as spending, interest rate and wage growth

Ce mémoire présente un modèle paramétrique visant à illustrer l'effet du revenu sur la demande de biens ayant des caractéristiques environnementales supérieures (biens verts). Le modèle incorpore un paramètre reflétant la préférence environnementale et le revenu d'un consommateur, ainsi que deux biens substituts, l'un étant une version verte et l'autre, une version traditionnelle. En caractérisant la demande pour ces deux biens, on note un effet revenu dans le comportement de consommation à l'égard du bien vert. Même si un individu se préoccupe de l'environnement, ses choix de consommation sont limités par son niveau de revenu. Selon ce niveau, il peut consommer exclusivement du bien traditionnel, exclusivement du bien vert ou simultanément des deux. L'effet revenu observé avec le modèle va dans le même sens que les résultats obtenus empiriquement dans les travaux menés précédemment sur la demande de bien vert.

Dans ce mémoire, j'estime de manière non-paramétrique des résultats comparables à ceux obtenus par Dominitz dans son papier intitulé : "Estimation of Income Expectations Models Using Expectations and Realization Data". Dans celui-ci, Dominitz estime la moyenne et l'écart-type du revenu anticipé. Pour ce faire, il interroge d'abord chaque individu afin qu'ils révèlent des points sur leur distribution de revenu anticipé. Par la suite, pour chaque répondant, il trouve la distribution log-normale qui correspond à leurs points révélés. Finalement, il estime la moyenne et l'écart-type de chacune des distributions. L'hypothèse que la distribution est de type log-normale pour tous les individus est problématique. Elle peut biaiser l'estimation de la moyenne et de l'écart-type, dans le cas où la fonction de distribution n'est pas réellement de type log-normale. Dans cette optique, ce mémoire présente de nouvelles estimations obtenues en appliquant une méthode qui ne suppose aucune forme de distribution spécifique pour les individus. Ces nouvelles estimations permettent de découvrir une relation non observée par Dominitz. Soit une relation négative entre le revenu réalisé pendant l'année et le degré d'incertitude des participants face à leur anticipation. Ce qui signifie qu'en moyenne les personnes ayant des revenus plus élevés prétendent connaître plus précisément quel sera leur revenu des 12 prochains mois que les autres répondants.

"Thèse en cotutelle, Université Laval, Québec, Canada et Libera Università Internazionale degli Studi Sociali Guido Carli, Rome, Italie" / La coopération réglementaire joue un rôle croissant dans la stratégie d'externalisation européenne. Cette recherche vise à améliorer la compréhension de ce phénomène en fournissant une typologie des différents formats réglementaires utilisés dans les accords commerciaux. Bien que les recherches antérieures se soient concentrées sur la variation entre les accords commerciaux de ces formats juridiques cette thèse concentre ses efforts sur la variation des formats juridiques à l’intérieur des accords, en particulier entre les secteurs réglementaires dans un seul accord. Récent ajout au réseau commercial européen, l'UE et le Canada ont présenté l'Accord Commercial Global et Économique (AECG) comme « l’étalon-or » pour la nouvelle génération d'accords commerciaux. Cette thèse examine donc ce traité référentiel et tente de répondre à la question suivante: quels sont les différents types de format réglementaire au sein de l'AECG, et comment expliquer la variation des types entre les secteurs réglementaires? En me référant à la littérature sur la légalisation internationale et à certaines de ses évolutions récentes, je propose deux dimensions pour construire une typologie de quatre types de «format réglementaire», à savoir: la nature de l'obligation (Hard / Soft ) et le mode de décision (Ex-ante/ ex-post). Quatre types de conception sont établis pour classer les différents schémas réglementaires possibles: Type 1 (Ex-Ante / Hard); Type 2 (Ex-Post / Hard); Type 3 (Ex-Ante /Soft); Type 4 (Ex-post / Soft). En examinant l'AECG, j'ai identifié 7 secteurs de réglementation institutionnalisés selon les quatre types mentionnés: biotechnologie, produits forestiers, indications géographiques, véhicules à moteur, produits pharmaceutiques, qualifications professionnelles et matières premières. Pour expliquer les processus de négociation aboutissant au choix des types de format juridique, j’ai mobilisé un cadre théorique institutionnaliste rationnel en suivant les prémisses du programme de recherche « rational design ». Ce modèle suit une compréhension structurelle du processus de négociation, composée de deux risques d'interdépendance affectant ses résultats de la négociation et donc le format juridique choisie : risque élevé / faible de «hold-up» et risque élevé / faible de shirking. Le risque de «hold-up» fait référence à une éventuelle renégociation des termes de l'accord et de ses potentielles conséquences pour les signataires. Elle pose que l'intégration économique résultant de la coopération peut rendre certains états plus dépendants et donc dans une position plus difficile pour résister à de nouvelles demandes de concessions. Le risque de « shirking » se rapporte à la littérature sur les mécanicismes de sanction et de non conformité. Il examine la possible défection par l'une des parties de ses obligations légales et son utilisation opportuniste des divergences réglementaires préexistantes ou existantes pour créer des barrières commerciales supplémentaires. Cette thèse postule que lorsqu'un risque de blocage est élevé, les négociateurs utiliseront une conception Ex-ante, ce qui limite la coopération dans le temps et réduit les futures situations d'otages. Si ce risque est faible, les parties à la négociation s'engagent pour une fonctionnalité de conception Ex-post. Un niveau élevé de risque de contournement se traduit plutôt par le recours à une obligation « hard » dans le but de réduire le risque possible de « shirking » des engagements juridiques. À l'opposé, lorsqu'un tel risque est faible, les parties préfèrent utiliser l'obligation « Soft » pour concevoir leur coopération. Pour expliquer la variation des types de conception, quatre hypothèses sont formulées: le type 1 est causé par des risques élevés de «hold-up» et élevé de « shirking », le type 2 par des risques faibles d’ «hold-up» mais élevé de « shirking », le type 3 par des risques élevés d’«Hold-up» mais faible de « shirking », et Type 4 par des risques faibles d’« Hold-up » et de « shirking ». Les résultats soutiennent les quatre hypothèses pour six secteurs sur sept, la biotechnologie étant un cas déviant. Le type 3 est indirectement vérifié car il a été trouvé absent de l'AECG et aucun secteur avec ses résultats connexes n'a pu être trouvé. Pour les tests empiriques, une approche qualitative multiméthodes a été adoptée. Deux méthodes de comparaison ont été combinées: entre les cas et à l'intérieur des cas. L'analyse empirique est ainsi divisée en deux parties, la première compare les sept secteurs, tandis que la seconde utilise le traçage des processus pour chaque secteur. En termes de données, différentes sources sont exploitées: statistiques commerciales d'Eurostat, documents réglementaires et prises de position. J'ai également interviewé 24 organisations européennes et canadiennes représentant l'industrie ou les pouvoirs publics. / Regulatory cooperation plays an increasing part in the European externalization strategy. This research aims for increasing the understanding of this phenomenon by providing a typology of different regulatory schemes used within trade agreements. While past research focused on legal design variation across trade agreements, this thesis concentrates its efforts on legal design variation intra-agreement, specifically variation between regulatory sectors. In a recent addition to the European trade network, the EU and Canada presented the Comprehensive and Economic Trade Agreement (CETA) as the “gold standard” for the new generation of trade agreements.This thesis thus looks at this referential treaty and attempts to answer the following question: What are the different types of regulatory design within CETA, and how can the variationin types across regulatory sectors be explained? Based on the literature on international legalization I propose two dimensions of “regulatory design”: nature of obligation (Hard/Soft) and mode of decision (Ex-ante/Ex-post). This typology establishes four design types that describe the different possible regulatory schemes: Type 1 (Ex-Ante/Hard); Type 2 (Ex-Post/Hard); Type 3 (Ex-Ante/Soft); Type 4 (Ex-post/Soft). Through reviewing CETA, I identify 7 regulatory sectors institutionalized within CETA according the four mentioned types: Biotechnology, Forest products, Geographical Indications, Motor Vehicles, Pharmaceutical Products, Professional Qualifications, Raw Materials. To explain the negotiation processes resulting in the choice of design types, I mobilize a Rational Institutionalist framework following the premises of the Rational Design research agenda. I develop an explanatory framework based on a structural understanding of the negotiating process.This structure is composed by two interdependence risks affecting the results of the negotiation and thus the design type : High/Low risk of “hold-up” and High/Low risk of shirking. The risk of “hold-up” refers to the possible future re-negotiation of the terms of the agreement and its consequences. It poses that the mutual economic integration resulting from cooperation could make such re-negotiation particularly damage for vulnerable parties. Shirking relates to the literature on enforcement and non-compliance issues. It looks at the possible defection by one party from its legal obligations and to the possibility that a party might opportunistically use preexisting or existing regulatory divergences to create additional barriers to trade.This thesis posits that when a risk of hold-up is High, negotiators will use an Ex-ante design, which limits in time cooperation and reduces future “hostage” situations. If this risk is Low, negotiating parties will commit to an Ex-post design. A high level of shirking risk results instead in the use of Hard obligation with the aim of reducing the possible risk of avoidance of legal commitments. At the opposite, when such a risk is low, parties will rather use Soft obligation to design their cooperation.To explain the variation of design types, three hypotheses are formulated: Type 1 is caused by High “hold-up” and High shirking risks, Type 2 by Low “hold-up” but High shirking, Type 3 by High “Hold-up” but Low shirking, and Type 4 by Low “Hold-up” and Low shirking. The results support the four hypotheses for six sectors out of seven, Biotech being a deviant case. Type 3 is indirectly verified as it is absent from CETA and no sectors with its related results could be found. For empirical testing, a qualitative multi-method approach was adopted. Two methods of comparison were combined: across-case and within-case. The empirical analysis is thus divided in two parts, the first one compares all seven sectors, while the second uses process-tracing for each sector. In terms of data, different sources are harnessed: trade statistics from Eurostat, regulatory documents and position papers. I also interviewed 24 European and Canadian organizations either representing industry or public authorities.

La nationalisation de l’électricité en France par la loi du 8 avril 1946 crée un nouveau monopole public, Électricité de France. Un petit groupe, principalement issu du corps des Ponts-et-Chaussées, est réuni pour doter l’entreprise d’une doctrine tarifaire. Marcel Boiteux, Gabriel Dessus et Pierre Massé, pour ne citer que quelques noms, pensent, au début des calculs, appliquer la meilleure science économique du temps, la théorie du rendement social de Maurice Allais. Celle-ci stipule que l’égalisation des prix aux coûts marginaux permet de porter le secteur électrique vers l’état d’efficacité maximale, donc de le gérer selon l’intérêt général et de résorber en raison les débats sur les fins de la nationalisation. La suite de l’histoire recèle un changement notable. De manière tâtonnante, partielle, progressive, souvent contradictoire, l’activité tarifaire, loin d’appliquer au secteur électrique français, par transferts de nécessité, les lois de l’efficacité, permet plutôt de décrire et donc de discuter les projets d’exploitation possibles. Nous proposons d’appeler ce processus formulation de l’optimum. Son repérage semble susceptible d’alimenter le débat sur le statut de la science économique, le type de vérité qu’elle produit, ce que l’on peut en attendre, surtout lorsqu’elle fonctionne au plus près de la décision politique. / The Act of 8 April 1946 nationalized electricity in France and created a new public monopoly, Électricité de France. A small group of people, mainly from the corps des Ponts-et-Chaussées, was assembled to provide the public utility with a pricing policy. Marcel Boiteux, Gabriel Dessus et Pierre Massé, to mention only a few names, thought they would apply to the power sector the best economic theory of their time, Maurice Allais’ théorie du rendement social. The theory claimed that marginal cost pricing would bring the power sector to a state of maximum efficiency, that it would help governing the sector according to the public interest, and solve rationally the issue of nationalization and its aims. But the story turned out to be quite different. Pricing electricity did not mean applying to the sector the laws of efficiency through transfers of necessities. Rather, in a tentative, partial, progressive, often contradictory manner, the work allowed to describe and thus discuss possible exploitation projects. I propose to term this process the formulation of the optimum. Identifying such a process, I suggest, might contribute to the debate on the status of economics, the kind of truth it produces, and what we can expect from it, especially when it is closely associated with political decision making.

Partant du constat de la nature encore relativement ambiguë du concept de développement territorial, cette thèse en propose uneapproche à la fois plus rigoureuse et plus large que la simple identification de ce dernier avec le développement économique. Le chemind'analyse choisi s'articule en quatre phases, chacune traitée dans un chapitre différent.Tout d'abord, par le biais d'une brève analyse historique des relations entre la pensée politique, au sens de la gestion des affaires dela cité, et la pensée économique, ce travail met en lumière les raisons qui ont permis au fur et à mesure à la sphère économique de s'imposer,et de revêtir ainsi le rôle de finalité du développement quittant celui de simple instrument. Et, en effet, à certaines conditions, l'amalgamepeut être justifié, notamment en présence d'insuffisance des moyens de chacun pour assurer la couverture de ses propres besoins.Puisque le fait de faire reposer le développement des territoires sur l'aspect économique conduit implicitement à considérer commepérenne cette condition d'insuffisance, nous avons souhaité vérifier si les approches les plus courantes de la théorie économique étaient enmesure de prendre en compte les situations d'opulence. À cette fin, nous avons relâché l'hypothèse de non-satiété, qui est implicite tant dansla convexité des courbes d'indifférence en microéconomie que dans la " loi psychologique " de la Théorie Générale de Keynes.L'élargissement de la théorie économique à la condition de satiété, creusée sur le plan théorique et confrontée à la réalité au cours dela thèse, conduit à avoir un regard très éloigné des représentations habituelles des faits économiques. Et, une fois l'analyse élargie auxrelations entre territoires différents, on peut démontrer, à partir d'une perspective purement économique, la nature contradictoire des finalitéséconomiques du développement.Enfin, adoptant l'optique des territoires comme " construits sociaux ", la thèse avance une proposition alternative, fondée sur leslibertés d'être et de faire et leur élargissement progressif, selon une logique voisine de l'approche par les capabilités d'A.Sen, sans pourautant s'y réduire. Cette démarche permet de mettre en cohérence l'économique et le non économique, dans une perspective qui intègrepleinement le concept de durabilité selon la proposition du Rapport Brundtland de 1987 et qui se cristallise dans un nouvel indicateursynthétique de développement, la " création d'espace de développement ".

Le climat d'insécurité de la crise financière globale de 2008 a perturbé le droit et l'économie dans leurs dimensions positives et doctrinales. Sollicitées pour remédier à une apparente error communis, les deux disciplines devraient examiner l'épistémologie de leurs paradigmes orthodoxes. L'exercice mené à cette fin relève de l'analyse du rapport entre le droit et les sciences, que l'école Science and Technology Studies place sous le langage de la coproduction et l'épistémologie des sciences sous l'objectif de fluidité. L'hypothèse vise la démonstration des barrières épistémologiques à l'appréhension des rapports financiers «hors marché» par le droit positif comme processus, à la fin du XXe siècle. Ces obstacles proviennent des méta-normativités véhiculées par l'économie néoclassique et le positivisme normatif en droit matériel et conflictuel en tant qu' orthodoxies. La sécurité conceptuelle qu'elles assurent à ce titre est doublée d'un rituel qui les reproduit, qui prédétermine et occulte la dynamique sociale sous-jacente. La migration des acteurs financiers des marchés sécurisés par les droits étatiques vers un marché over the counter, largement standardisé par les contrats, devenu global, en témoigne. Cette dénationalisation, guidée par la rationalité de la sécurisation du risque, aurait pu être saisie et disciplinée en contentieux international. Un régime de l'autonomie de la volonté pro-cyclique, parasité par l'économie néoclassique, immunise pourtant les nouveaux rapports financiers à l'égard des exigences systémiques (macro). La prévisibilité de l'effectivité du contrat mobilise un aléa moral susceptible d'entraîner un droit positif automatisé, sans juge(ment). / The 2008 global financial crisis bas disrupted law and economy in their positive and doctrinal dimensions. Empowered to remedy an apparent error communis, both disciplines should consider the epistemology of their respective orthodox paradigms. The ensuing exercise relates to the analysis of law and science, which falls under the idiom of co-production, according to the Science and Technology Studies, and under the objective of fluidity, according to the epistemology of sciences. The argument here is that, at the end of the 20th century, epistemological barriers have arisen in the process of positive law, in relation to the apprehension of contractual financial relations concluded over the counter (OTC). These obstacles stem from the meta-normativities conveyed by neoclassical economy and normative positivism as orthodoxies in substantive law and in conflict of laws, respectively. The conceptual security that such orthodoxies provide co-occurs with a ritual that reproduces them, which predetermines and obscures the underlying social dynamics. This is reflected in the migration of financial actors from markets secured through state law to an OTC market largely standardized by contracts, which has become global. The process of denationalisation, guided by risk securitization as a rationale, could have been noted and disciplined through international litigation. However, the pro-cyclical regime of party autonomy, hacked by the neoclassical economy, prevents the new financial relations from being subjected to systemic (macro) requirements. The certainty of contractual effectiveness triggers a moral hazard which may result in an automated positive law without judge(ment).