p. 1-174 / Submitted by Santiago Fabio (fabio.ssantiago@hotmail.com) on 2013-03-19T17:46:05Z No. of bitstreams: 1 11114.pdf: 1715038 bytes, checksum: 8250a093019aa65753b7de3ff892e5d3 (MD5) / Approved for entry into archive by Tatiana Lima(tatianasl@ufba.br) on 2013-04-12T18:55:41Z (GMT) No. of bitstreams: 1 11114.pdf: 1715038 bytes, checksum: 8250a093019aa65753b7de3ff892e5d3 (MD5) / Made available in DSpace on 2013-04-12T18:55:41Z (GMT). No. of bitstreams: 1 11114.pdf: 1715038 bytes, checksum: 8250a093019aa65753b7de3ff892e5d3 (MD5) Previous issue date: 2005 / A análise do Processo de Contratação Estruturada de Serviços é um estudo de caso da BRASKEM - indústria pertencente ao setor petroquímico nacional, com estabelecimentos fabris em quatro estados brasileiros, inclusive no estado da Bahia -, em cuja porção inicial desenvolve um exame do arcabouço teórico da Nova Economia das Instituições focada em seu alicerce, a Economia dos Custos de Transação, visualizando a definição das estruturas de governança e desse modo estabelecendo a revisão de literatura necessária ao entendimento almejado. Considera um lapso temporal dividido em duas fases, a primeira delas com início em 1998 e indo até 2000, ainda como a COPENE, e a segunda de 2002 a 2004, entre as quais observou-se um processo de integração vertical a partir da fusão de empresas de primeira e segunda gerações da indústria petroquímica para a formação da BRASKEM, período no qual se procura mostrar a importância das estruturas de governança presentes em ambas as fases, fundamentais para promover a redução de custos de transação, além de obter economias estruturais relevantes no sentido de viabilizar a agilização dos resultados consistentes e sustentáveis demandados pelas organizações contemporâneas. Espera-se que a abordagem deste trabalho possa lançar foco à oportunidade que a concentração das atividades estruturadas de Contratação de Serviços assim como a adequada gestão destes pode representar, ao proporcionarem resultados positivos na busca por competitividade, mostrando-se, de fato, uma contribuição neste particular, seja no crivo das decisões empresariais ou no tocante à evolução dos estudos acadêmicos. / Salvador

A prática da terceirização por parte das organizações é uma prática que vem sendo utilizada há muito tempo e tornou-se cada vez mais comum. O mesmo também ocorre em relação às atividades da área de Tecnologia da Informação, onde a terceirização vem assumindo um papel muito importante devido ao crescente do número de organizações que estão adotando essa prática, pelos altos valores envolvidos, ou ainda pelas formas e arranjos cada vez mais inovadores que estão se formando para o uso da terceirização em Tecnologia da Informação. Diversas são as razões que levam os executivos a terceirizar, parcial ou totalmente, suas diferentes atividades e serviços na área de Tecnologia da Informação, sendo muitos deles associados à redução de custos, melhoria da qualidade e foco nas atividades essenciais da organização. Os motivos pelos quais as organizações terceirizam têm sido foco de muitos estudos acadêmicos importantes, onde ainda são identificadas lacunas. Nesse contexto, esse trabalho tem como objetivo identificar os fatores que impactam no processo decisório de terceirização em Tecnologia da Informação. Diante disso, o principal objetivo desse trabalho é responder a seguinte questão: “que fatores devem ser considerados no processo decisório com relação à terceirização da Tecnologia da Informação?” O método utilizado é a pesquisa Survey realizada a partir de modelo validado apresentado pela literatura. O modelo precisou ser adaptado para a área de Tecnologia da Informação que resultou em um modelo contendo as dimensões Estratégia, Ambiente, Características do Processo de TI, Custos e Características dos Fornecedores de TI. O processo de validação e refinamento utilizou a Análise de Confiabilidade (Coeficiente Alfa de Cronbach) e a Análise Fatorial Fatorial Exploratória Discriminante. A partir do resultado dessas validações, foi identificada a possibilidade de diferentes arranjos de variáveis nas dimensões, porém manteve-se o padrão validado anteriormente sem contestação da literatura. A principal contribuição dessa pesquisa para a prática gerencial é o fornecimento de um instrumento de pesquisa que prevê a identificação dos fatores de determinantes para a decisão de terceirização em Tecnologia da Informação sob o ponto de vista do contratante. Esse modelo pode auxiliar executivos na decisão de terceirizar ou não suas atividades em Tecnologia da Informação. / The practice of Outsourcing by organizations has been used for years and it has become more and more common. The same has been occurring as to the activities of the area of Information Technology , where outsourcing has been occupying a relevant role due to the growing number of companies adopting this practice, the high amounts involved, or, still, the more and more innovating arrangements being formed for the utilization of outsourcing in Information Technology. There are many reasons for the executives to outsource, partial or totally, their different activities and services in the area of Information Technology, many of them associated to the reduction of costs, quality improvement and focus on the essential activities of the organization. The reasons why the organizations outsource have been the focus of many important academic studies, where many gaps are still identified. In this context, the aim of this work is to identify the factors that impact on the decision process of outsourcing in Information Technology. So, the main goal of this work is the answer for the following question: “which are the factors that shall be considered in the decision process relating to outsourcing of Information Technology".This work is a survey developed from a validated model presented by literature. The model had to be adapted to the area of Information Technology and resulted in a model containing the following dimensions: Strategy, Environment, Features of IT Process, Costs and Characteristics of IT Suppliers. The validation process and refining have used the Analysis of Reliability (Cronbach's Alpha Coefficient) and Discriminatory and Exploratory Factor Analysis. From the result of such validations, it has been identified the possibility of different arrangements of variables in the dimensions; however, it has been maintained the standard previously validated with no objection of literature. The main contribution of this survey for the managerial practice is the supply of a research tool which foresees the identification of determinant factors for outsourcing in Information Technology related to the contractor. The model may help the executives decide on the outsourcing of their activities related to Information Technology or not.

O conceito de governo eletrônico (e-Gov) surgiu do somatório de ações e benefícios proporcionados pelas Tecnologias de Informação e Comunicação (TICs). O produto final deste trabalho é a proposição de um estudo que identifique os custos de produção e os custos de transação, bem como seus respectivos componentes nos projetos do Governo do Rio Grande do Sul analisados antes e depois das modernas soluções de TICs implantadas a partir de 2003, tanto sob a ótica do Estado como do cidadão. Nessa proposta, foi adotado o referencial teórico da Nova Economia Institucional (NEI), focando custos de produção e de transação positivos, representados, respectivamente, pelos projetos Órgãos Públicos e Pregão Eletrônico, sendo o primeiro vinculado à Junta Comercial do Rio Grande do Sul (JUCERGS) e o último à Central de Compras do Estado (CECOM-RS). Concluiu-se que a utilização de TICs torna os processos mais ágeis e transparentes, permitindo uma queda tanto dos custos de produção como dos custos de transação. Isto é possível devido ao arrefecimento dos custos de barganha, negociação, tomada de decisão, monitoramento e cumprimento das cláusulas vigentes nos contratos firmados entre o Estado do Rio Grande do Sul e seus fornecedores, além do estabelecimento dos chamados “acordos de confiança”. Da mesma forma, ao possibilitar a diminuição ou extinção dos custos médios de transação, tanto para o Estado como para o cidadão, faz com que os custos de transação por gerenciamento caiam, uma vez que estes representam os custos originados nas relações de trabalho e nas transferências de bens e serviços entre organizações. De forma análoga, em relação aos custos de produção, o investimento realizado em TICs permite a redução dos custos médios por processo, devido ao crescimento da produtividade. / The concept of electronic government (e-gov) arose from the sum of actions and benefits provided by the Information and Communications Technologies (ICTs). The final product of this work is to propose a study to identify both the costs of production and transaction and their components in the projects of the Government of Rio Grande do Sul examined before and after the modern ICT solutions that have been deployed since 2003 both from the perspective of the state and the citizen. In this proposal we adopted the theoretical framework of the New Institutional Economics (NIE), focusing on positive production costs and transactions, represented respectively by the projects Public Agencies and Mobile Computing. The first one is related to the Junta Comercial do Rio Grande do Sul (JUCERGS), and the last to the Central de Compras do Estado (CECOM-RS). The conclusion was that the use of ICTs makes the processes more agile and transparent, allowing a reduction in the costs of production and transaction. This is possible due to the cooling of the bargain costs, negotiation, decision-making, monitoring and compliance of existing clauses in the contracts between the state of Rio Grande do Sul and its suppliers, besides the establishing of the so-called “trust agreements”. In the same way, by enabling the reduction or the extinction of the average costs of transaction, both for the state as for the citizen, it provokes a drop in the costs of transaction by management, once they represent the costs originated in the work relationships and in the transferring of goods and services among organizations. In a similar way, in relation to the costs of production, the investment done in the ICTs allows for the reduction of the average costs by process, due to the growth in productivity.

O conceito de governo eletrônico (e-Gov) surgiu do somatório de ações e benefícios proporcionados pelas Tecnologias de Informação e Comunicação (TICs). O produto final deste trabalho é a proposição de um estudo que identifique os custos de produção e os custos de transação, bem como seus respectivos componentes nos projetos do Governo do Rio Grande do Sul analisados antes e depois das modernas soluções de TICs implantadas a partir de 2003, tanto sob a ótica do Estado como do cidadão. Nessa proposta, foi adotado o referencial teórico da Nova Economia Institucional (NEI), focando custos de produção e de transação positivos, representados, respectivamente, pelos projetos Órgãos Públicos e Pregão Eletrônico, sendo o primeiro vinculado à Junta Comercial do Rio Grande do Sul (JUCERGS) e o último à Central de Compras do Estado (CECOM-RS). Concluiu-se que a utilização de TICs torna os processos mais ágeis e transparentes, permitindo uma queda tanto dos custos de produção como dos custos de transação. Isto é possível devido ao arrefecimento dos custos de barganha, negociação, tomada de decisão, monitoramento e cumprimento das cláusulas vigentes nos contratos firmados entre o Estado do Rio Grande do Sul e seus fornecedores, além do estabelecimento dos chamados “acordos de confiança”. Da mesma forma, ao possibilitar a diminuição ou extinção dos custos médios de transação, tanto para o Estado como para o cidadão, faz com que os custos de transação por gerenciamento caiam, uma vez que estes representam os custos originados nas relações de trabalho e nas transferências de bens e serviços entre organizações. De forma análoga, em relação aos custos de produção, o investimento realizado em TICs permite a redução dos custos médios por processo, devido ao crescimento da produtividade. / The concept of electronic government (e-gov) arose from the sum of actions and benefits provided by the Information and Communications Technologies (ICTs). The final product of this work is to propose a study to identify both the costs of production and transaction and their components in the projects of the Government of Rio Grande do Sul examined before and after the modern ICT solutions that have been deployed since 2003 both from the perspective of the state and the citizen. In this proposal we adopted the theoretical framework of the New Institutional Economics (NIE), focusing on positive production costs and transactions, represented respectively by the projects Public Agencies and Mobile Computing. The first one is related to the Junta Comercial do Rio Grande do Sul (JUCERGS), and the last to the Central de Compras do Estado (CECOM-RS). The conclusion was that the use of ICTs makes the processes more agile and transparent, allowing a reduction in the costs of production and transaction. This is possible due to the cooling of the bargain costs, negotiation, decision-making, monitoring and compliance of existing clauses in the contracts between the state of Rio Grande do Sul and its suppliers, besides the establishing of the so-called “trust agreements”. In the same way, by enabling the reduction or the extinction of the average costs of transaction, both for the state as for the citizen, it provokes a drop in the costs of transaction by management, once they represent the costs originated in the work relationships and in the transferring of goods and services among organizations. In a similar way, in relation to the costs of production, the investment done in the ICTs allows for the reduction of the average costs by process, due to the growth in productivity.

A prática da terceirização por parte das organizações é uma prática que vem sendo utilizada há muito tempo e tornou-se cada vez mais comum. O mesmo também ocorre em relação às atividades da área de Tecnologia da Informação, onde a terceirização vem assumindo um papel muito importante devido ao crescente do número de organizações que estão adotando essa prática, pelos altos valores envolvidos, ou ainda pelas formas e arranjos cada vez mais inovadores que estão se formando para o uso da terceirização em Tecnologia da Informação. Diversas são as razões que levam os executivos a terceirizar, parcial ou totalmente, suas diferentes atividades e serviços na área de Tecnologia da Informação, sendo muitos deles associados à redução de custos, melhoria da qualidade e foco nas atividades essenciais da organização. Os motivos pelos quais as organizações terceirizam têm sido foco de muitos estudos acadêmicos importantes, onde ainda são identificadas lacunas. Nesse contexto, esse trabalho tem como objetivo identificar os fatores que impactam no processo decisório de terceirização em Tecnologia da Informação. Diante disso, o principal objetivo desse trabalho é responder a seguinte questão: “que fatores devem ser considerados no processo decisório com relação à terceirização da Tecnologia da Informação?” O método utilizado é a pesquisa Survey realizada a partir de modelo validado apresentado pela literatura. O modelo precisou ser adaptado para a área de Tecnologia da Informação que resultou em um modelo contendo as dimensões Estratégia, Ambiente, Características do Processo de TI, Custos e Características dos Fornecedores de TI. O processo de validação e refinamento utilizou a Análise de Confiabilidade (Coeficiente Alfa de Cronbach) e a Análise Fatorial Fatorial Exploratória Discriminante. A partir do resultado dessas validações, foi identificada a possibilidade de diferentes arranjos de variáveis nas dimensões, porém manteve-se o padrão validado anteriormente sem contestação da literatura. A principal contribuição dessa pesquisa para a prática gerencial é o fornecimento de um instrumento de pesquisa que prevê a identificação dos fatores de determinantes para a decisão de terceirização em Tecnologia da Informação sob o ponto de vista do contratante. Esse modelo pode auxiliar executivos na decisão de terceirizar ou não suas atividades em Tecnologia da Informação. / The practice of Outsourcing by organizations has been used for years and it has become more and more common. The same has been occurring as to the activities of the area of Information Technology , where outsourcing has been occupying a relevant role due to the growing number of companies adopting this practice, the high amounts involved, or, still, the more and more innovating arrangements being formed for the utilization of outsourcing in Information Technology. There are many reasons for the executives to outsource, partial or totally, their different activities and services in the area of Information Technology, many of them associated to the reduction of costs, quality improvement and focus on the essential activities of the organization. The reasons why the organizations outsource have been the focus of many important academic studies, where many gaps are still identified. In this context, the aim of this work is to identify the factors that impact on the decision process of outsourcing in Information Technology. So, the main goal of this work is the answer for the following question: “which are the factors that shall be considered in the decision process relating to outsourcing of Information Technology".This work is a survey developed from a validated model presented by literature. The model had to be adapted to the area of Information Technology and resulted in a model containing the following dimensions: Strategy, Environment, Features of IT Process, Costs and Characteristics of IT Suppliers. The validation process and refining have used the Analysis of Reliability (Cronbach's Alpha Coefficient) and Discriminatory and Exploratory Factor Analysis. From the result of such validations, it has been identified the possibility of different arrangements of variables in the dimensions; however, it has been maintained the standard previously validated with no objection of literature. The main contribution of this survey for the managerial practice is the supply of a research tool which foresees the identification of determinant factors for outsourcing in Information Technology related to the contractor. The model may help the executives decide on the outsourcing of their activities related to Information Technology or not.

O debate em torno dos mercados desponta como um tema suis generis na atual fase de desenvolvimento capitalista. A desmistificação da sua abordagem, a partir do olhar neoclássico da economia, vem abrindo espaço para agendas de pesquisa que trazem um olhar mais complexo e menos rígido sobre a realidade socioeconômica das instituições e dos atores, frente ao ponto de vista dos pressupostos e dos cálculos marginalistas. Nessa perspectiva, se inserem a teoria da Nova Economia Institucional e, mais especificamente, a da Economia dos Custos de Transação, enquanto ferramentas de análise profícuas para debater e entender os processos de formação, cooperação e competição dos mercados. No entanto, a fim de avançar na heterodoxia das interpretações, à luz da teoria dos Custos de Transação, é que inserimos a variável da confiança como elemento importante, além de flexibilizar os pressupostos da Racionalidade Limitada e do Oportunismo. Partimos de uma interpretação dos seus fenômenos enquanto variáveis passíveis de serem capturadas e discutidas em um modelo calcado na construção de índices, tendo como ferramenta metodológica a escala de diferencial semântico. Essa perspectiva, de análise institucionalista, foi aplicada para a interpretação da evolução dos mercados de lácteos no Brasil e em vários países, como, por exemplo, no caso do Oeste catarinense, onde a sua abordagem se deu sob as dimensões políticas, tecnológicas e organizacionais. Sobre as investigações empíricas, escolhemos o caso ASCOOPER, no qual as cooperativas de leite vêm mostrando uma organização ímpar de articulação em rede, além de autonomia nos processos de decisão, bem como nas formas de inserção nos mercados, sendo estas diversas e complexas. Percebemos o quanto o comportamento dos atores, as relações de poder e as formas de inserção nos mercados se relacionam com os Custos de Transação, vindo a impactar nos preços pagos e nas estruturas de mercado dessa cadeia produtiva, dentro do universo empírico investigado. Ainda nesse sentido, captamos uma série de correlações entre as variáveis socioeconômicas e os índices criados, os quais demonstraram, principalmente, que o tempo de associação e a concorrência pela matériaprima influenciam de forma significativa nos Custos de Transação. No centro desse debate, abordamos as transações a partir dos contratos, o que nos possibilitou perceber como são as relações nesses mercados, tanto a montante quanto a jusante dessas cooperativas, o que veio a nos dar informações importantes para uma análise mais ampla sobre as suas estruturas de governanças. Concluímos que os Custos de Transação importam, que os contratos e as estruturas de governança, apesar de limitadas sob alguns aspectos dentro do debate do cooperativismo, também são importantes ferramentas de análise das transações. Um olhar mais heterodoxo e institucionalista sobre os mercados contribuiu com a abordagem sobre as novas formas de organização, relações econômicas, consumo e territorialidade, além de se apresentar como uma abordagem inovadora para os estudos sobre o Desenvolvimento Rural. Por fim, chegamos à conclusão de que, por um lado, os mercados de lácteos estão se especializando, se concentrando em alguns elos e se diversificando em outros. Entretanto, por outro lado, demonstram certa margem de manobra às cooperativas a partir de suas regras locais, mas com forte influência de um ambiente externo de competição e volatilidade financeira, vindo a demandar novas formas de organização, produção, consumo e inserção nos mercados. / The debate around the markets emerges as a suis generis theme in the current stage of capitalist development. The demystification of its approach from the neoclassical look on economics has opened space for research agendas that bring a more complex and less rigid look on the socioeconomic reality of the institutions and actors facing the point of view of the marginalist assumptions and calculations. In this perspective, it is encompassed the New Institutional Economics theory and, more specifically, the Transaction Costs Economics theory, as useful analysis tools to discuss and understand the processes of formation, cooperation and competition in the markets. However, in order to advance in the heterodoxy of interpretations, in the light of the Transaction Costs theory, we entered the trust variable as an important element in addition to flexibilizing the assumptions of Bounded Rationality and Opportunism. We start with an interpretation of its phenomena as variables that can be captured and discussed in a model underpinned by the construction of indexes, having as a methodological tool the semantic differential scale. This perspective of institutionalist analysis was applied to the interpretation of the evolution of dairy markets in Brazil and in several countries, such as in the case of Western Santa Catarina, where its approach was under the political, technological and organizational dimensions. On the empirical research, we chose the ASCOOPER case, in which the milk cooperatives have shown a unique organization of networking articulation, besides autonomy in decision-making, as well as in the ways of entering the markets, which are diverse and complex. We have noticed how the actors’ behavior, power relations and the ways of entering the markets are related to the Transaction Costs, coming to impact on prices paid and the market structures of this productive chain, within the empirical universe researched. Also in this sense, we capture a series of correlations between socioeconomic variables and indexes created, which showed mainly that the association's time and competition for raw materials significantly influence the Transaction Costs. In the center of this debate, we discuss the transactions starting with the contracts which enabled us to understand how the relationships in these markets, both upstream and downstream of these cooperatives, which came to give us important information for a broader analysis on their governances structures. We conclude that Transaction Costs matter, that the contracts and governance structures, although limited in some aspects within the cooperativism debate are also important tools for analyzing transactions. A more heterodox and institutionalist look on the markets contributed to the approach on the new forms of organization, economic relations, consumption and territoriality, besides presenting itself as an innovative approach for the studies on Rural Development. Finally, we come to the conclusion that on the one hand, the milk markets are specializing themselves focusing on a few links and diversifying into others. However, on the other hand, they show some room for maneuver to cooperatives from their local rules, but with strong influence of an external environment of competition and financial volatility coming to demand new forms of organization, production, consumption and market integration.

What is the logic of the State for the creation of contributions? When is a contribution denatured and becomes, in effect, a tax? What is the purpose of the existence of a regulatory contribution to different regulatory and oversight entities?Regarding the aforementioned regulatory contribution case, in the present article the authors criticize the fact that the State has created contributions that, in reality, are not contributions that, in reality, are not. / ¿Cuál es la lógica estatal para la creación de contribuciones? ¿Cuándo es que una contribución se desnaturaliza y pasa a ser, en los hechos, unimpuesto? ¿Para qué existe el aporte por regulación a diversas entidades regulatorias y fiscalizadoras?A propósito del mencionado caso del aporte por regulación, en el presente artículo los autores realizan una crítica a la creación por parte del Estado de contribuciones que, en realidad, no lo son.

The present dissertation evaluates the internal dynamics of a specific type of common-pool resource, an information commons. Employing a novel dataset related to more than 800,000 transactions in distinct libraries during a 10-year period (2005-2015), I address distinct questions in the fields of organizational economics, law and economics, and public economics. This dissertation contains three chapters in the format of academic papers, besides the introduction and conclusion. The second chapter evaluates the behavioral responses of library users to monetary sanctions. I exploit variation in the timing of introduction of fines in a library, as well as differences among users, in terms of fine incidence. In the case of this chapter, I report two results: first, the introduction of fines reduces users\' delays, as predicted by standard models of law enforcement. Second, when evaluating the dynamic effects of such an introduction, I uncover a result in which fines lose efficacy over time since its nominal value remains the same after instauration. The third chapter measures externalities in an information commons. I estimate the magnitude of the impacts of actions of library users who were subject to a non-monetary sanction (professors and university employees) over users who were subject to a monetary sanction (students). Additionally, I estimate peer effects among users, considering the number of items they borrow from the library. When investigating external effects, I uncover a \"crowding-out\" effect: for an additional unity in professors and employees\' counts, there is an approximate one-to-one decrease in students\' counts. In the case of peer effects, I find that a rise in the borrowings of a user\'s peer group correlates with her own borrowings, an evidence of positive peer effects. Finally, the fourth chapter explores the interplay between common-pool resources and transaction costs. In particular, I try to answer the following question: what happens when transaction costs go down in a common-pool resource setting? I exploit variation in the timing of introduction of a cost-saving technology (return boxes) and its impacts on library performance measures. Contrarily to standard arguments based on transaction costs, I find a result in which the instauration of return boxes tend, on average, to raise the probability of delays and borrowings\' effective durations. The results reported in this dissertation have important implications for theories based on common-pool resources\' management, and constitute novel empirical evidence for the areas of law and economics, public economics, and organizational economics. / A presente tese avalia a dinâmica interna de um tipo específico de recurso comum, um \"information commons\". Utilizando uma nova base de dados contendo mais de 800.000 transações ocorridas em distintas bibliotecas, ao longo de um período superior a 10 anos (2005-2015), o trabalho busca responder distintas questões relacionadas às áreas de economia das organizações, direito econômico e economia do setor público. A tese contém três capítulos, em formato de artigos, além da introdução e conclusão. O segundo capítulo da tese avalia as respostas comportamentais de usuários de uma biblioteca a sanções monetárias, ao explorar variação no timing de introdução de multas, assim como diferenças entre usuários, em termos de incidência dessas multas. No caso deste capítulo, são reportados dois resultados: em primeiro lugar, a introdução da multa tende a reduzir atrasos dos usuários, conforme previsto por modelos convencionais de cumprimento da lei. Em segundo lugar, uma análise dos efeitos dinâmicos de instauração da multa sugere que ela perde eficácia ao longo do tempo, uma vez que seu valor nominal permanece o mesmo, desde a data de instauração. O terceiro capítulo da tese apresenta estimativas das magnitudes de externalidades em um recurso comum. Neste capítulo, são estimados os impactos das ações de usuários da biblioteca sujeitos a uma sanção não-monetária (professores e funcionários) sobre usuários sujeitos a uma sanção monetária (alunos). Adicionalmente, são estimados efeitos sobre pares (peereffects), considerando o número de itens emprestados por usuários da biblioteca. A análise da magnitude de efeitos externos leva à descoberta de um efeito \"crowding-out\": para cada unidade adicional emprestada por professores e funcionários, há uma redução, na escala de um por um, nos empréstimos de estudantes. No caso de estimações de efeitos sobre pares, um aumento nos empréstimos por parte do grupo ao qual um usuário pertence é correlacionado com seus próprios empréstimos, o que constitui evidência favorável à ocorrência de efeitos positivos sobre pares, no caso. Finalmente, no quarto capítulo, explora-se a interação entre recursos comuns e custos de transação. Especificamente, busca-se responder a seguinte questão: o que ocorre quando custos de transação são reduzidos em um contexto envolvendo recursos comuns? Para tanto, explora-se a variação no timing de introdução de uma tecnologia redutora de custos de transação (caixas de devolução), assim como seus impactos sobre medidas de desempenho na biblioteca. No caso deste capítulo, tem-se um resultado onde a instauração de caixas de devolução tende, em média, a aumentar a probabilidade de atrasos entre usuários da biblioteca, assim como a duração efetiva dos empréstimos, contrariamente a argumentos baseados em custos de transação. Os resultados reportados nesta tese têm importantes implicações para teorias baseadas no gerenciamento de recursos comuns, assim como correspondem a um novo conjunto de evidências empíricas relacionadas às áreas de direito econômico, economia do setor público e economia das organizações.

Os setores de infraestrutura exigem investimentos intensivos de capital envolvendo significativos custos irrecuperáveis (sunk costs), entre outras características específicas que os tornam pouco atraentes aos investimentos da iniciativa privada. Apesar da concepção historicamente aceita de que a estrutura de monopólio garantiria uma maior eficiência nesses setores, nas últimas décadas o ambiente institucional tem sofrido mudanças importantes, entre as quais se destaca a provocada pelo advento da regulação. O presente trabalho se desenvolve em torno do tema da eficiência dos serviços públicos de saneamento básico. A partir do recorte dos serviços operacionais, busca-se verificar se o advento da agência reguladora provocou impacto no nível de eficiência dos mesmos. Para tanto, parte-se da premissa que as características das transações da organização em foco estão alinhadas com a abordagem da Economia dos Custos de Transação, constructo elaborado por Williamson (1985) que tem origem nas proposições dos institucionalistas da década de 1920, entre os quais destaca-se Coase. Os elementos-chave da Economia dos Custos de Transação (ECT) são os pressupostos comportamentais da racionalidade limitada e do oportunismo, e os atributos da transação decodificados por Williamson (1985), dos quais o mais importante é a presença de ativos específicos. A unidade básica de análise é a transação consubstanciada pelo contrato. Assim, utilizando como campo uma empresa de serviços de saneamento básico, cujas transações envolvem ativos específicos, busca-se, sob a lógica da eficiência preconizada pela ECT - a de que um melhor alinhamento entre as características das transações, dos agentes e das leis devem reduzir os custos de transação - e tendo em mãos um contrato, partiu-se para a pesquisa; que foi pautada, principalmente, a partir de entrevistas semi-estruturadas com gestores da organização em foco, e subsidiariamente pela análise do contrato. Adicionalmente fez-se uma breve incursão pela Economia da Regulação e pela Nova Economia Institucional de North (1994). Os resultados são avaliados sob três perspectivas: primeiramente, evidenciou-se haver uma percepção geral por parte dos gestores sobre os atributos da transação preconizados por Williamson (1985). No entanto, esses atributos não são considerados na confecção do contrato. Com relação à interação entre o microambiente organizacional e o macroambiente institucional, teorizada por North (1994), os resultados apontam para uma falta de alinhamento entre o contrato e as regras da agência reguladora e do município. Finalmente, com relação ao impacto provocado pelo advento da agência reguladora sobre o nível de eficiência discutido nesse trabalho, conclui-se que a agência pode provocar um incremento nos custos da execução dos contratos, mas não interfere nos custos ex ante e ex post. / The infrastructure sectors require intensive capital investments involving significant sunk costs and other specific characteristics that make them unattractive to private equity investments. Despite the historically accepted concept, that the monopoly structure to ensure greater efficiency in these sectors, in recent decades the institutional environment has undergone major changes, among which stands out caused by the advent of regulation. The present work evolves around the theme of the efficiency of public sanitation. From the cut of operational services, we seek to verify if the advent of regulation brought any impact on the level of them. To this end, we start from the premise that the transaction characteristics of the organization in focus are aligned with the approach of Transaction Cost Economics, construct developed by Williamson (1985), whose origins lays on the propositions of the institutionalists of the 1920s, among which stands out Coase. The key elements of the ECT are the behavioral assumptions of bounded rationality and opportunism, and the attributes of the transaction decoded by Williamson (1985), of which the most important is the presence of specific assets. The basic unit of analysis is substantiated by the transaction agreement. Thus, using a basic sanitation services company as a field, whose transactions involve specific assets, sought, under the logic of efficiency recommended by ECT - that a better alignment between transaction characteristics, agents and laws should reduce transaction costs - and having a contract in hand, headed to the survey, which was based mainly from semistructured interviews with managers of the organization in focus, and secondarily by the analysis of the contract. Additionally we make a brief excursion into the Economics of Regulation and the New Institutional Economics of North (1994). The results are evaluated from three perspectives: first, there was a perception by the managers about the attributes of the transaction envisaged by Williamson (1985). However, these attributes are not considered in making the contract. In respect to the interaction between the organizational environment (micro) and institutional environment (macro), theorized by North (1994), the results point to a lack of alignment between the contract and the rules of the regulatory agency and municipality. Finally, with respect to the impact caused by advent of the regulator on the level of efficiency discussed in this paper, it is concluded that the agency may cause an increase in the cost of the contract, but do not interfere in costs ex ante and ex post.

O debate em torno dos mercados desponta como um tema suis generis na atual fase de desenvolvimento capitalista. A desmistificação da sua abordagem, a partir do olhar neoclássico da economia, vem abrindo espaço para agendas de pesquisa que trazem um olhar mais complexo e menos rígido sobre a realidade socioeconômica das instituições e dos atores, frente ao ponto de vista dos pressupostos e dos cálculos marginalistas. Nessa perspectiva, se inserem a teoria da Nova Economia Institucional e, mais especificamente, a da Economia dos Custos de Transação, enquanto ferramentas de análise profícuas para debater e entender os processos de formação, cooperação e competição dos mercados. No entanto, a fim de avançar na heterodoxia das interpretações, à luz da teoria dos Custos de Transação, é que inserimos a variável da confiança como elemento importante, além de flexibilizar os pressupostos da Racionalidade Limitada e do Oportunismo. Partimos de uma interpretação dos seus fenômenos enquanto variáveis passíveis de serem capturadas e discutidas em um modelo calcado na construção de índices, tendo como ferramenta metodológica a escala de diferencial semântico. Essa perspectiva, de análise institucionalista, foi aplicada para a interpretação da evolução dos mercados de lácteos no Brasil e em vários países, como, por exemplo, no caso do Oeste catarinense, onde a sua abordagem se deu sob as dimensões políticas, tecnológicas e organizacionais. Sobre as investigações empíricas, escolhemos o caso ASCOOPER, no qual as cooperativas de leite vêm mostrando uma organização ímpar de articulação em rede, além de autonomia nos processos de decisão, bem como nas formas de inserção nos mercados, sendo estas diversas e complexas. Percebemos o quanto o comportamento dos atores, as relações de poder e as formas de inserção nos mercados se relacionam com os Custos de Transação, vindo a impactar nos preços pagos e nas estruturas de mercado dessa cadeia produtiva, dentro do universo empírico investigado. Ainda nesse sentido, captamos uma série de correlações entre as variáveis socioeconômicas e os índices criados, os quais demonstraram, principalmente, que o tempo de associação e a concorrência pela matériaprima influenciam de forma significativa nos Custos de Transação. No centro desse debate, abordamos as transações a partir dos contratos, o que nos possibilitou perceber como são as relações nesses mercados, tanto a montante quanto a jusante dessas cooperativas, o que veio a nos dar informações importantes para uma análise mais ampla sobre as suas estruturas de governanças. Concluímos que os Custos de Transação importam, que os contratos e as estruturas de governança, apesar de limitadas sob alguns aspectos dentro do debate do cooperativismo, também são importantes ferramentas de análise das transações. Um olhar mais heterodoxo e institucionalista sobre os mercados contribuiu com a abordagem sobre as novas formas de organização, relações econômicas, consumo e territorialidade, além de se apresentar como uma abordagem inovadora para os estudos sobre o Desenvolvimento Rural. Por fim, chegamos à conclusão de que, por um lado, os mercados de lácteos estão se especializando, se concentrando em alguns elos e se diversificando em outros. Entretanto, por outro lado, demonstram certa margem de manobra às cooperativas a partir de suas regras locais, mas com forte influência de um ambiente externo de competição e volatilidade financeira, vindo a demandar novas formas de organização, produção, consumo e inserção nos mercados. / The debate around the markets emerges as a suis generis theme in the current stage of capitalist development. The demystification of its approach from the neoclassical look on economics has opened space for research agendas that bring a more complex and less rigid look on the socioeconomic reality of the institutions and actors facing the point of view of the marginalist assumptions and calculations. In this perspective, it is encompassed the New Institutional Economics theory and, more specifically, the Transaction Costs Economics theory, as useful analysis tools to discuss and understand the processes of formation, cooperation and competition in the markets. However, in order to advance in the heterodoxy of interpretations, in the light of the Transaction Costs theory, we entered the trust variable as an important element in addition to flexibilizing the assumptions of Bounded Rationality and Opportunism. We start with an interpretation of its phenomena as variables that can be captured and discussed in a model underpinned by the construction of indexes, having as a methodological tool the semantic differential scale. This perspective of institutionalist analysis was applied to the interpretation of the evolution of dairy markets in Brazil and in several countries, such as in the case of Western Santa Catarina, where its approach was under the political, technological and organizational dimensions. On the empirical research, we chose the ASCOOPER case, in which the milk cooperatives have shown a unique organization of networking articulation, besides autonomy in decision-making, as well as in the ways of entering the markets, which are diverse and complex. We have noticed how the actors’ behavior, power relations and the ways of entering the markets are related to the Transaction Costs, coming to impact on prices paid and the market structures of this productive chain, within the empirical universe researched. Also in this sense, we capture a series of correlations between socioeconomic variables and indexes created, which showed mainly that the association's time and competition for raw materials significantly influence the Transaction Costs. In the center of this debate, we discuss the transactions starting with the contracts which enabled us to understand how the relationships in these markets, both upstream and downstream of these cooperatives, which came to give us important information for a broader analysis on their governances structures. We conclude that Transaction Costs matter, that the contracts and governance structures, although limited in some aspects within the cooperativism debate are also important tools for analyzing transactions. A more heterodox and institutionalist look on the markets contributed to the approach on the new forms of organization, economic relations, consumption and territoriality, besides presenting itself as an innovative approach for the studies on Rural Development. Finally, we come to the conclusion that on the one hand, the milk markets are specializing themselves focusing on a few links and diversifying into others. However, on the other hand, they show some room for maneuver to cooperatives from their local rules, but with strong influence of an external environment of competition and financial volatility coming to demand new forms of organization, production, consumption and market integration.